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| 宏利首选企业股票A(162208) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 59303 | ||||||||
| 基金代码 | 162208 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金2009年度第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰达荷银基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2009 年4 月22 日 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2009 年4 月16 日复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书及其更新。 本报告期间为2009 年1 月1 日至2009 年3 月31 日。 本报告财务资料未经审计。 §2 基金产品概况 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 基金简称泰达荷银首选企业股票 交易代码162208 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2006 年12 月1 日 报告期末基金份额总额1,473,170,158.07 份 投资目标集中投资于行业中的首选企业，分享中国经济的高速 增长和自主创新，力争获取长期稳定的资本增值。 投资策略本基金投资于各个行业中的首选企业并集中持有，充 分分享各个首选企业在行业中的优势所带来的超额 回报。 本基金采用灵活配置和自下而上相结合的投资管理 模式，挑选出当前景气行业（如果行业内部差异性较 大，将对行业进行进一步细分），借助泰达荷银首选 企业评级标准，挑选出各行业中的首选企业，构建股 票投资组合。原则上，从每个细分行业中挑选出来的 企业不超过三家。 业绩比较基准90%×新华富时A200 指数收益率+10%×同业存款利 率。 风险收益特征本基金的投资目标和投资策略决定了基金属于高风 险的证券投资基金，预期收益和风险高于混合型、债 券型和货币市场基金。 基金管理人泰达荷银基金管理有限公司 基金托管人中国农业银行 主要财务指标报告期(2009 年1 月1 日-2009 年3 月31 日) 1.本期已实现收益-489,290,279.21 2.本期利润332,337,667.94 3.加权平均基金份额本期利润0.2089 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：本基金的业绩比较基准：90%×新华富时A200 指数收益率+10%×同业存款利率。 新华富时中国A200 指数是新华富时指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所总市值最大的200 只股票并以流通股本加权的股票指数，具有良好的市场代表性。因此，本基金选择新华富时A200 指数衡 量股票投资部分的业绩。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率的历史走势对比图 -50.00% 0.00% 50.00% 100.00% 150.00% 200.00% 250.00% 2006年12月1日 2007年1月1日 2007年2月1日 2007年3月1日 2007年4月1日 2007年5月1日 2007年6月1日 2007年7月1日 2007年8月1日 2007年9月1日 2007年10月1日 2007年11月1日 2007年12月1日 2008年1月1日 2008年2月1日 2008年3月1日 2008年4月1日 2008年5月1日 2008年6月1日 2008年7月1日 2008年8月1日 2008年9月1日 2008年10月1日 2008年11月1日 2008年12月1日 2009年1月1日 2009年2月1日 2009年3月1日 基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项 投资比例已达到基金合同第十四条（三）投资范围、（四）投资组合中规定的各项比例。 4.期末基金资产净值1,642,306,590.34 5.期末基金份额净值1.1148 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月22.63% 1.79% 31.82% 2.10% -9.19% -0.31% 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体 合法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人建立了公平交易制度和流程，并严格执行制度的规定。在投资管理活动中， 本基金管理人公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策 方面享有平等机会；严格执行投资管理职能和交易执行职能的隔离；在交易环节实行集中交易 制度，并确保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续；交易部运用交易系统中设置的公平 交易功能并按照时间优先，价格优先的原则严格执行所有指令，未发生任何利益输送的情况。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与公司管理的其他投资组合不具有相似的投资风格。 姓名职务 任本基金的基金经理期限证券从业 年限 说明 任职日期离任日期 梁辉 本基金 基金经 理，金融 工程部 总经理。 2008 年08 月05 日 - 7 硕士。2002 年3 月起任职于 泰达荷银基金管理有限公 司，曾担任公司研究部行业 研究员、基金经理助理、研 究部总监、现担任金融工程 部总经理。7 年基金从业经 验，具有证券从业资格、基 金从业资格。 史博 本基金 基金经 理，研究 部总监、 投资副 总监 2007 年07 月26 日 - 11 金融学硕士，特许金融分析 师（CFA）。1998 年至 2002 年，任职博时基金管理 有限公司研究部以及市场 部。期间曾在Dryden Wealth Management Co., Ltd. (London) 从事研究工作。 2002 年6 月加入泰达荷银 基金管理有限公司，曾担任 研究部总经理、首席策略分 析师。2005 年2 月至2007 年6 月任职于中国人寿资产 管理有限公司股票投资部， 任高级投资经理。2007 年6 月重新加入泰达荷银基金管 理有限公司，担任投资副总 监。11 年基金从业经验，具 有基金从业资格。 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金管理人建立了对异常交易的控制制度，在本报告期内未发生因异常交易而受到监管 机构的处罚情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 截止报告期末，本基金份额净值为1.1148 元，本报告期份额净值增长率为22.63%，同期业 绩比较基准增长率为31.82%。 (1)市场回顾 2009 年一季度市场呈现出大幅反弹态势，反弹力度和时间都超过之前预期，这充分反应了 国家的宏观经济政策转向和上市公司业绩拐点出现。主要表现有如下几点：1.早周期行业率先 反应，主要包括房地产、汽车；2.周期类股票预期向好带来估值上升，如工程机械、有色金属； 3.主题类股票、小市值股票涨幅巨大，如新能源汽车、太阳能等；4.确定成长性公司，后周期 股票，如电力设备、铁路建设、消费品表现较差。 (2)基金运作 本基金在年初对整个经济形势还比较谨慎，所以组合是一个攻守兼备的配置，随着宏观经 济逐渐明确，本基金加大了对周期类股票的配置。从业绩表现来看，一月份表现不甚理想，但 是二月、三月都有了较大提升。目前已经在全部同类基金的前1/2 左右。 (3)市场展望 我们对中国经济的长期发展充满信心，同时也认为我国经济率先走出危机和世界经济2009 年见底有较强的可能性。但是考虑到市场已经反弹幅度较大，目前估值已经从低估转向合理， 未来市场的发展将从流动性驱动转向价值投资，绩优公司将会持续跑赢市场。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 序号项目金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资1,438,300,070.99 85.21 其中：股票1,438,300,070.99 85.21 2 固定收益投资90,340,286.00 5.35 其中：债券90,340,286.00 5.35 资产支持证券- 0.00 3 金融衍生品投资- 0.00 4 买入返售金融资产- 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产- 0.00 5 银行存款和结算备付金合计154,207,842.38 9.14 6 其他资产5,014,779.84 0.30 7 合计1,687,862,979.21 100.00 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例(%) 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 A 农、林、牧、渔业- 0.00 B 采掘业208,112,262.99 12.67 C 制造业542,453,993.67 33.03 C0 食品、饮料9,841,845.00 0.60 C1 纺织、服装、皮毛- 0.00 C2 木材、家具- 0.00 C3 造纸、印刷- 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料- 0.00 C5 电子16,727,232.96 1.02 C6 金属、非金属180,959,241.04 11.02 C7 机械、设备、仪表307,867,600.14 18.75 C8 医药、生物制品27,058,074.53 1.65 C99 其他制造业- 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业- 0.00 E 建筑业- 0.00 F 交通运输、仓储业27,439,754.92 1.67 G 信息技术业153,444,532.29 9.34 H 批发和零售贸易71,377,537.28 4.35 I 金融、保险业304,551,236.66 18.54 J 房地产业56,338,060.14 3.43 K 社会服务业74,582,693.04 4.54 L 传播与文化产业- 0.00 M 综合类- 0.00 合计1,438,300,070.99 87.58 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000651 格力电器5,040,657 131,107,488.57 7.98 2 601166 兴业银行5,344,487 122,816,311.26 7.48 3 600030 中信证券3,271,451 83,323,856.97 5.07 4 601318 中国平安2,104,809 82,319,079.99 5.01 5 000063 中兴通讯2,297,762 81,202,909.08 4.94 6 000157 中联重科2,759,884 57,736,773.28 3.52 7 601808 中海油服3,946,356 56,432,890.80 3.44 8 600123 兰花科创2,349,825 52,753,571.25 3.21 9 000800 一汽轿车4,194,247 51,463,410.69 3.13 10 000069 华侨城Ａ 3,668,688 48,353,307.84 2.94 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期基金未主动投资权证，也未在报告期末持有权证。 5.8 投资组合报告附注 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券8,100,800.00 0.49 2 央行票据57,702,000.00 3.51 3 金融债券21,794,000.00 1.33 其中：政策性金融债21,794,000.00 1.33 4 企业债券2,743,486.00 0.17 5 企业短期融资券- 0.00 6 可转债- 0.00 7 其他- 0.00 8 合计90,340,286.00 5.50 序号债券代码债券名称数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 0801040 08 央票40 600,000 57,702,000.00 3.51 2 080215 08 国开15 200,000 21,794,000.00 1.33 3 009908 99 国债⑻ 80,000 8,100,800.00 0.49 4 126013 08 青啤债32,680 2,743,486.00 0.17 5.8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 根据中兴通讯股份有限公司董事会2008 年10 月7 日《关于财政部驻深圳市财政监察专 员办事处2007 年度会计信息质量检查结论和处理决定的公告》，中兴通讯在财政检查中受到 16 万元的行政罚款并被要求补缴企业所得税380 万元。按照公司的《股票库管理办法》规定 流程，在金融工程部和研究部详细研究基础上，经过公司内部审批流程，中兴通讯被加入本 公司的优选股票库，并进行定期更新和日常维护，本公司对中兴通讯的投资决策程序符合法 律法规及公司制度的规定。中兴通讯受到处罚的公告发布后，基金经理专门就此问题对该公 司进行了调研，经公司投研晨会讨论，认为中兴通讯在会计处理中的确存在不妥当之处，但 这对该公司的业绩影响非常小，而此次暴露出的问题将有助于该公司改善财务质量，长期看 这对投资者有利，基金经理仍然看好中兴通讯的投资价值，决定继续持有。除了中兴通讯外， 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5.8.3 其他资产构成 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 §7 影响投资者决策的其他重要信息 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准泰达荷银首选企业股票型证券投资基金设立的文件； 2、《泰达荷银首选企业股票型证券投资基金基金合同》； 3、《泰达荷银首选企业股票型证券投资基金招募说明书》； 序号名称金额（元） 1 存出保证金1,750,000.00 2 应收证券清算款- 3 应收股利- 4 应收利息3,030,025.33 5 应收申购款234,754.51 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计5,014,779.84 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 报告期期初基金份额总额1,690,902,298.12 报告期期间基金总申购份额19,168,697.74 报告期期间基金总赎回份额236,900,837.79 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额1,473,170,158.07 本报告期间未发生本基金管理人运用固有资金投资本基金的情况；截止本报告期末，本 基金管理人未持有本基金份额。 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金2009 年度第1 季度报告 4、《泰达荷银首选企业股票型证券投资基金托管协议》； 8.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所。 8.3 查阅方式 投资人可通过指定信息披露报纸（《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》）或登陆基金 管理人互联网网址（http://www.aateda.com） 查阅。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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