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| 宏利成长混合(162201) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 59292 | ||||||||
| 基金代码 | 162201 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金2009年度第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 2009 年3 月31 日 基金管理人：泰达荷银基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2009 年4 月22 日 泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金2009 年度第1 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年4 月17 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书及其更新。 本报告期间为2009 年1 月1 日至2009 年3 月31 日。本报告财务资料未经审计。 §2 基金产品概况 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 基金简称泰达荷银成长股票 交易代码162201 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2003 年4 月25 日 报告期末基金份额总额1,349,546,611.51 份 投资目标泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金主要 投资于成长行业类别中内在价值被相对低估，并与同 行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公 司。在有效控制投资组合风险的前提下，为基金份额 持有人提供长期稳定的投资回报。 投资策略本基金采用“自上而下”的投资方法，具体体现在资 产配置、行业配置和个股选择的全过程中。 业绩比较基准65％×新华富时A600 成长行业指数＋35％×上证国 债指数。 风险收益特征本基金在证券投资基金中属于中等风险的基金品种。 基金管理人泰达荷银基金管理有限公司 基金托管人交通银行股份有限公司 主要财务指标报告期(2009 年01 月01 日-2009 年03 月31 日) 1.本期已实现收益53,035,229.16 2.本期利润154,278,698.56 3.加权平均基金份额本期利润0.1095 4.期末基金资产净值1,202,970,662.89 5.期末基金份额净值0.8914 泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金2009 年度第1 季度报告 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：合丰成长基金业绩比较基准:65%新华富时A600 成长行业指数+35%上证国债指数。上证国债指数选取的样 本为在上海证券交易所上市交易的、除浮息债外的国债品种，样本国债的剩余期限分布均匀，收益率曲线较 为完整、合理，而且参与主体丰富，竞价交易连续性更强，能反映出市场利率的瞬息变化，客观、真实地标 示出利率市场整体的收益风险度。 新华富时A600 成长行业指数是从新华富时中国A600 行业指数中重新归类而成，成份股按照全球公认并已广 泛采用的富时指数全球行业分类系统进行分类，全面体现成长行业类别的风险收益特征。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率的历史走势对比图 -100.00% -50.00% 0.00% 50.00% 100.00% 150.00% 200.00% 250.00% 300.00% 350.00% 400.00% 450.00% 2003年4月25日 2003年7月25日 2003年10月25日 2004年1月25日 2004年4月25日 2004年7月25日 2004年10月25日 2005年1月25日 2005年4月25日 2005年7月25日 2005年10月25日 2006年1月25日 2006年4月25日 2006年7月25日 2006年10月25日 2007年1月25日 2007年4月25日 2007年7月25日 2007年10月25日 2008年1月25日 2008年4月25日 2008年7月25日 2008年10月25日 2009年1月25日 基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率 注：本基金在建仓期末及报告期末已满足基金合同规定的投资比例。 §4 管理人报告 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月14.41% 1.34% 18.18% 1.45% -3.77% -0.11% 泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金2009 年度第1 季度报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体 合法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人建立了公平交易制度和流程，并严格执行制度的规定。在投资管理活动中， 本基金管理人公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策 方面享有平等机会；严格执行投资管理职能和交易执行职能的隔离；在交易环节实行包括所有 投资品种的集中交易制度，并确保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续；交易部运用交 易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先，价格优先的原则严格执行所有指令，未发生任 何利益输送的情况。本基金管理人亦建立了对异常交易的控制制度，在本报告期内未发生因异 常交易而受到监管机构的处罚情况。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 2009 年一季度，本基金风格相似的基金业绩表现如下图所示： 系列基金中的合丰成长基金与合丰周期基金2009 年一季度净值增长率差异超过5%，主要原 因是2009 年一季度合丰成长业绩比较基准增长率为18.18%，同期合丰周期业绩比较基准增长 率为29.91%，相差为11.73%；即2009 年一季度周期行业整体表现相对较好，导致两只基金净 值增长率差异超过5%。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年 限 说明 任职日期离任日期 王勇本基金 基金经 理 2008 年08 月05 日 - 9 硕士学位。1999 年8 月至 2001 年11 月期间就职于 中国投资咨询公司，任投 资顾问；2001 年11 月至 2004 年2 月期间就职于北 京海问投资咨询有限责任 公司，任研究员；2004 年 2 月至2004 年11 月就职 于航空证券有限责任公 司，任研究员。2004 年11 月加盟泰达荷银基金管理 有限公司，先后担任研究 员、基金经理助理、研究 主管等职务。自2008 年8 月起担任合丰成长基金经 理。9 年证券从业经验，5 年基金从业经验，具有基 金从业资格。 基金名称合丰成长合丰周期 2009 年一季度份额净值增长率14.41% 23.36% 同期业绩比较基准增长率18.18% 29.91% 泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金2009 年度第1 季度报告 本基金管理人建立了对异常交易的控制制度，在本报告期内未发生因异常交易而受到监管 机构的处罚情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 (1）行情回顾及运作分析 2009 年第一季度，在继四万亿经济振兴方案之后，政府针对当前经济不振的形势果断出台 了一系列宽松的货币政策和具体的行业振兴计划，加之国内经济在经历去年10-12 月份暂时性 的“停摆”之后，多数行业开始了正常的去库存化过程，资本市场则以反弹反映经济的积极变 化。1 季度沪深300 指数涨幅高达37.96%，显著领先于全球市场。在行业特征上，以反映经济 复苏预期的建材、房地产、工程机械等周期类行业表现更为突出，而估值较为稳定的如食品饮 料、通信、医药行业表现稍逊。在风格表现上，中小盘公司仍继续保持对大盘较高的估值溢价， 充分反映了流动性充裕的市场特征。 本基金的基金经理在一季度除了按照基金合同要求，继续保持成长类行业的配置要求，同 时也尽可能根据市场变化和特征，对成长类行业以外的行业进行跟踪配置，但根据基金合同规 定不能超过基金净资产的20%。 （2）本基金业绩表现 截止报告期末，本基金份额净值为0.8914 元，本报告期份额净值增长率为14.41%，同期业 绩比较基准增长率为18.18%。 （3）市场展望和投资策略 我们认为2009 年一季度的行情是以流动性和去库存化为背景的估值修复行情，涨幅巨大的 市场体现了投资者对中国的经济的复苏预期以及宽松的货币政策下的流动性效应。 未来，我们比较关注的是经济复苏的程度以及流动性的持续性。在微观层面，我们关注公 司业绩的复苏与估值修复的匹配程度，宏观数据上我们会观察诸如发电量以及出口数据的变化 趋势。在流动性方面，09 年一季度，银行新增信贷投放就已达到三万亿的规模，后续信贷投放 能否持续是我们观察市场流动性的重要指标之一。此外，IPO 暂停已有近半年的时间，创业板预 计会在下半年启动，主板市场的IPO 重启时间尚未得知，但这两者无疑都会增加市场的供给。 成长基金主要投资以科技、医药为代表的成长型行业，这些行业的特征是内在驱动力更为 突出，但今年宏观经济预计会发生较大变化，受益于外部宏观经济变化的行业将会有更多机会， 因此本基金将尽可能寻求行业之间的配置均衡以获得更好的回报。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资928,779,876.86 73.97 其中：股票928,779,876.86 73.97 2 固定收益投资240,588,707.10 19.16 其中：债券240,588,707.10 19.16 资产支持证券- 0.00 泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3 金融衍生品投资- 0.00 4 买入返售金融资产- 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产- 0.00 5 银行存款和结算备付金合计80,899,582.55 6.44 6 其他资产5,294,594.06 0.42 7 合计1,255,562,760.57 100.00 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业- 0.00 B 采掘业23,231,422.50 1.93 C 制造业455,684,287.31 37.88 C0 食品、饮料32,709,914.76 2.72 C1 纺织、服装、皮毛- 0.00 C2 木材、家具- 0.00 C3 造纸、印刷- 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料58,326,382.65 4.85 C5 电子23,678,754.44 1.97 C6 金属、非金属33,537,663.09 2.79 C7 机械、设备、仪表118,209,907.98 9.83 C8 医药、生物制品189,221,664.39 15.73 C99 其他制造业- 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业- 0.00 E 建筑业- 0.00 F 交通运输、仓储业- 0.00 G 信息技术业382,968,784.43 31.84 H 批发和零售贸易24,316,725.16 2.02 I 金融、保险业42,578,657.46 3.54 J 房地产业- 0.00 K 社会服务业- 0.00 L 传播与文化产业- 0.00 M 综合类- 0.00 合计928,779,876.86 77.21 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 000063 中兴通讯2,111,679 74,626,735.86 6.20 2 002161 远望谷2,772,558 64,877,857.20 5.39 3 002204 华锐铸钢2,624,028 59,906,559.24 4.98 4 002194 武汉凡谷2,349,614 50,986,623.80 4.24 泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末本基金未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5 000963 华东医药4,119,802 48,490,069.54 4.03 6 002038 双鹭药业1,393,013 46,387,332.90 3.86 7 002148 北纬通信2,400,507 42,753,029.67 3.55 8 600030 中信证券1,671,718 42,578,657.46 3.54 9 600276 恒瑞医药989,957 39,469,585.59 3.28 10 600050 中国联通6,500,000 37,505,000.00 3.12 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券82,359,707.10 6.85 2 央行票据59,194,000.00 4.92 3 金融债券99,035,000.00 8.23 其中：政策性金融债99,035,000.00 8.23 4 企业债券- 0.00 5 企业短期融资券- 0.00 6 可转债- 0.00 7 其他- 0.00 8 合计240,588,707.10 20.00 序号债券代码债券名称数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 080311 08 进出11 500,000 49,855,000.00 4.14 2 0801095 08 央票95 500,000 48,615,000.00 4.04 3 090401 09 农发01 300,000 29,010,000.00 2.41 4 010112 21 国债⑿ 220,000 22,688,600.00 1.89 5 009908 99 国债⑻ 223,460 22,627,559.60 1.88 5.8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 根据中兴通讯股份有限公司董事会2008 年10 月7 日《关于财政部驻深圳市 财政监察专员办事处2007 年度会计信息质量检查结论和处理决定的公告》，中兴 通讯在财政检查中受到16 万元的行政罚款并被要求补缴企业所得税380 万元。 按照公司的《股票库管理办法》规定流程，在金融工程部和研究部详细研究基础 上，经过公司内部审批流程，中兴通讯被加入本公司的优选股票库，并进行定期 更新和日常维护，本公司对中兴通讯的投资决策程序符合法律法规及公司制度的 泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5.8.3 其他资产构成 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 §7 影响投资者决策的其他重要信息 规定。中兴通讯受到处罚的公告发布后，基金经理专门就此问题对该公司进行了 调研，经公司投研晨会讨论，认为中兴通讯在会计处理中的确存在不妥当之处， 但这对该公司的业绩影响非常小，而此次暴露出的问题将有助于该公司改善财务 质量，长期看这对投资者有利，基金经理仍然看好中兴通讯的投资价值，决定继 续持有。除了中兴通讯外，报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。 5.8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 序号名称金额（元） 1 存出保证金1,101,282.05 2 应收证券清算款- 3 应收股利- 4 应收利息3,217,003.91 5 应收申购款976,308.10 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计5,294,594.06 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 报告期期初基金份额总额1,390,972,697.93 报告期期间基金总申购份额553,746,274.73 报告期期间基金总赎回份额595,172,361.15 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额1,349,546,611.51 本报告期间未发生本基金管理人运用固有资金投资本基金的情况；截止本报告期末，本 基金管理人未持有本基金份额。 泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金2009 年度第1 季度报告 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投 资基金、稳定类行业证券投资基金设立的文件； （二）《泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类 行业证券投资基金基金合同》； （三）《泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类 行业证券投资基金招募说明书》； （四）《泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类 行业证券投资基金托管协议》。 8.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所。 8.3 查阅方式 投资人可通过指定信息披露报纸（《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》）或登陆基 金管理人互联网网址（http://www.aateda.com）查阅。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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