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| 九泰天富改革混合A(001305) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 592889 | ||||||||
| 基金代码 | 001305 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：九泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2016年8月26日 重要提示 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。 基金简介 基金基本情况 基金名称 九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 九泰天富改革混合 基金主代码 001305 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年6月10日 基金管理人 九泰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,862,382,038.15份 基金合同存续期 不定期 基金产品说明 投资目标 本基金在严格控制投资风险的前提下，力争为投资者获取超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金专注投资于改革新动力主题，主要包括在全面深化改革进程中，能够受益于经济、政治、文化、社会、生态文明等各项体制改革的优质企业。通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合分析进行大类资产配置；定性分析方法和定量分析方法相结合的策略进行股票投资；通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势进行债券投资。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险与预期收益水平高于债券型基金、货币市场基金，低于股票型基金，属于中高风险收益特征的证券投资基金。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 九泰基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 谢海波 洪渊 联系电话 010-52601690 010-66105799 电子邮箱 service@jtamc.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-628-0606 95588 传真 010-66067330 010-66105798 注册地址 北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址 北京市西城区广宁伯街2号金泽大厦西区6层 北京市西城区复兴门内大街55号 邮政编码 100033 100140 法定代表人 卢伟忠 易会满 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 本基金选定的信息披露报纸为 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.jtamc.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 主要财务指标和基金净值表现 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日 - 2016年6月30日 ) 本期已实现收益 -411,396,656.73 本期利润 -398,615,710.01 加权平均基金份额本期利润 -0.2091 本期加权平均净值利润率 -27.86% 本期基金份额净值增长率 -21.84% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6月30日 ) 期末可供分配利润 -503,889,230.40 期末可供分配基金份额利润 -0.2706 期末基金资产净值 1,380,471,146.47 期末基金份额净值 0.741 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6月30日 ) 基金份额累计净值增长率 -25.90% 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即6 月30 日。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 2.07% 0.97% 0.02% 0.59% 2.05% 0.38% 过去三个月 -2.63% 1.24% -1.03% 0.61% -1.60% 0.63% 过去六个月 -21.84% 1.89% -8.65% 1.11% -13.19% 0.78% 过去一年 -25.08% 1.81% -15.44% 1.38% -9.64% 0.43% 自基金合同生效起至今 -25.90% 1.76% -23.57% 1.45% -2.33% 0.31% 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1.本基金合同于2015年6月10日生效，截至本报告期末，本基金已完成建仓但报告期末距建仓结束不满1年。 2.根据基金合同的规定，自本基金合同生效之日起6个月内基金的投资比例需符合基金合同要求。本基金建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 九泰基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2014】650号文批准，于2014年7月3日正式成立，现注册资本2亿元人民币，其中昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司和九州证券股份有限公司分别占注册资本26%、25%、25%和24%的股权。截至本报告期末（2016年6月30日），基金管理人共管理七只开放式证券投资基金，包括九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金、九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金、九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金、九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金、九泰日添金货币市场基金、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金、九泰久稳保本混合型证券投资基金，证券投资基金规模约为69.33亿元。 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 吴祖尧 基金经理 2015年12月9日 - 21 清华大学铸造专业硕士，中国籍，具有基金从业资格。21年金融证券从业经验，历任中国信达信托投资公司证券研究部副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内核小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员会委员。2014年5月加入九泰基金管理有限公司任总经理助理。 黄祥斌 基金经理 2015年12月8日 - 9 武汉大学产业经济学硕士，中国籍，具有基金从业资格。9年证券从业经历。历任信达证券股份有限公司研究开发中心首席策略分析师、资产管理部研究员，益民基金管理有限公司研究部研究员、基金经理助理、投资部基金经理，信达证券首席策略分析师、投资经理。2015年8月加入九泰基金管理有限公司任基金经理。 刘开运 基金经理 2015年7月16日 - 5 金融学硕士,中国籍。5年证券从业经验，具有基金从业资格。多年股权投资与行业研究经验，历任毕马威华振会计师事务所审计助理，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。2014年6月加入九泰基金管理有限公司担任基金经理。 符浩 基金经理助理 2015年6月17日 2016年3月24日 3 南开大学生化与分子生物学硕士，中国籍。3年证券从业经验，具有基金从业资格。历任北京市金泰银安投资管理有限公司投资研究部研究员。2014年9月加入九泰基金管理有限公司担任产业投资部医疗消费行业组执行投资总监。 注：上述人员的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，证券从业年限计算的起始时间按照从事证券行业开始时间计算。九泰基金管理有限公司公募基金业务投资决策委员会于2016年3月24日决议，符浩不再担任九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金经理助理职务。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度的规定。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（1日内、3日内、5日内）的半年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2016年上半年，A股市场波动较大，主要原因包括：一、全球市场受到美联储加息预期影响，出现了较大波动。二、人民币汇改进行中，汇率短期承压，资本外流预期影响国内投资者信心。三、“权威人士”着重强调“去杠杆”工作的重要性，对于宏观环境和金融市场都产生了影响。在这期间，本着谨慎乐观的投资策略，我们保持了相对中性的股票仓位，持股一方面集中在估值较为合理的板块，另一方面精选具有良好成长性的个股。 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金净值增长率为-21.84%，同期业绩比较基准收益率为-8.65%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 首先，上半年扰动国际金融市场的美联储加息预期，在下半年将趋于平稳。退欧风波的连锁反应可能引起美国和全球的宏观经济及金融市场波动，美联储或需数月厘清这些影响，使得加息预期大幅延后。 其次，国内宏观和金融政策也趋于稳定。退欧对我国影响有待观察，人民银行已经表态将致力维护金融稳定和汇率稳定，这将对下半年A股市场的稳定提供一定保障。而经济政策预计也将更为稳健，利于宏观经济的平稳运行。而且我国将于9月份首次举办二十国集团峰会，金融市场的稳定也是应有之义。 最后，经过上半年的股价调整，部分行业和个股已经展现较为合理的估值水平，具有一定投资价值。 因此，从证券市场来看，下半年的A股市场将呈现宽幅震荡为主，结构性行情会更为突出。在这种环境下，我们的投资方向主要包括：一、基本面强劲的优势板块；二、政策鼓励、符合我国发展方向的改革和创新主题；三、兼具估值优势和持续成长性的低估个股。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计准则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。 本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。本基金管理人设立了由督察长、公司总裁助理、风险管理部、研究部、监察稽核部、业务运营部等部门负责人组成的基金估值小组，负责研究、指导并执行基金估值业务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、行业研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。 基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程的各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十六部分中对基金利润分配原则的约定，本基金报告期内未实施利润分配。 本基金截至2016年6月30日，期末可供分配利润为-503,889,230.40元，其中：未分配利润已实现部分为-503,889,230.40元，未分配利润未实现部分为21,978,338.72元。 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内未发生连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000 万的情形。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金的管理人——九泰基金管理有限公司在九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金未进行利润分配。 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对九泰基金管理有限公司编制和披露的九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 半年度财务会计报告（未经审计） 资产负债表 会计主体：九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2016年6月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2016年6月30日 上年度末 2015年12月31日 资 产： 银行存款 139,056,976.77 105,637,766.60 结算备付金 29,649,300.37 42,374,411.68 存出保证金 3,020,718.39 2,027,899.11 交易性金融资产 1,034,095,668.24 1,697,077,353.68 其中：股票投资 1,034,095,668.24 1,697,077,353.68 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 200,000,000.00 - 应收证券清算款 29,047,295.15 - 应收利息 61,233.08 47,976.04 应收股利 - - 应收申购款 47,114.30 2,175.98 递延所得税资产 - - 其他资产 29,558.40 - 资产总计 1,435,007,864.70 1,847,167,583.09 负债和所有者权益 本期末 2016年6月30日 上年度末 2015年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 41,860,761.60 - 应付赎回款 5,293,937.69 2,033,860.43 应付管理人报酬 1,684,302.12 2,421,068.99 应付托管费 280,717.02 403,511.48 应付销售服务费 - - 应付交易费用 5,068,120.72 7,997,331.61 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 348,879.08 197,501.29 负债合计 54,536,718.23 13,053,273.80 所有者权益： 实收基金 1,862,382,038.15 1,935,220,925.90 未分配利润 -481,910,891.68 -101,106,616.61 所有者权益合计 1,380,471,146.47 1,834,114,309.29 负债和所有者权益总计 1,435,007,864.70 1,847,167,583.09 注：1、报告截止日2016年6月30日，基金份额净值为人民币0.741元，基金份额总额为1,862,382,038.15份； 2、本基金基金合同生效日为2015年6月10日，上年度资产负债表的实际编制期间为2015年6月10日（基金合同生效日）至2015年12月31日。 利润表 会计主体：九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年6月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日 一、收入 -364,438,253.23 -24,822,374.20 1.利息收入 3,586,857.58 1,911,792.41 其中：存款利息收入 925,393.17 561,906.22 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 2,661,464.41 1,349,886.19 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -380,879,013.18 186,249.00 其中：股票投资收益 -386,418,084.30 - 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 5,539,071.12 186,249.00 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 12,780,946.72 -26,920,415.61 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 72,955.65 - 减：二、费用 34,177,456.78 3,115,196.10 1．管理人报酬 10,698,795.10 2,131,620.17 2．托管费 1,783,132.52 355,270.05 3．销售服务费 - - 4．交易费用 21,487,329.34 608,842.66 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 208,199.82 19,463.22 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -398,615,710.01 -27,937,570.30 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -398,615,710.01 -27,937,570.30 注：本基金基金合同生效日为2015年6月10日，上年度比较利润表的实际编制期间为2015年6月10日（基金合同生效日）至2015年6月30日。 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 1,935,220,925.90 -101,106,616.61 1,834,114,309.29 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -398,615,710.01 -398,615,710.01 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -72,838,887.75 17,811,434.94 -55,027,452.81 其中：1.基金申购款 10,752,213.56 -2,543,529.20 8,208,684.36 2.基金赎回款 -83,591,101.31 20,354,964.14 -63,236,137.17 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 1,862,382,038.15 -481,910,891.68 1,380,471,146.47 项目 上年度可比期间 2015年6月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 2,610,803,480.57 - 2,610,803,480.57 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -27,937,570.30 -27,937,570.30 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） - - - 其中：1.基金申购款 - - - 2.基金赎回款 - - - 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 2,610,803,480.57 -27,937,570.30 2,582,865,910.27 注：本基金基金合同生效日为2015年6月10日，上年度比较所有者权益（基金净值）变动表的实际编制期间为2015年6月10日（基金合同生效日）至2015年6月30日。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______卢伟忠______ ______严军______ ____荣静____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金，系经中国证券监督管理委员会（以下简称”中国证监会“）证监许可【2015】782号文《关于准予九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》准予募集注册，由九泰基金管理有限公司作为发起人于2015年5月27日至2015年6月8日向社会公开募集，募集结束经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验资并出具验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2015年6月10日生效。本基金为契约型开放式，存续期限为不定期。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币2,609,991,881.85元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币811,598.72元，以上实收基金（本息）合计为人民币2,610,803,480.57元，折合2,610,803,480.57份基金份额。本基金的基金管理人、注册登记机构均为九泰基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 本基金的投资范围为国内依法发行上市交易的股票（包括创业板、中小板股票及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、中小企业私募债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告所采用的会计政策、会计估计相一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税； (2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税； (3)对基金所持上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，其股息红利所得暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，2015年9月8日之前其股息红利所得暂减按25%计入应纳税所得额，自2015年9月8日起，其股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税； (4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税； (5)对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不再缴纳印花税； (6)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 1.2016年2月22日，基金管理人股东“九州证券有限公司”变更名称为“九州证券股份有限公司”； 2.2016年3月28日，基金管理人全资控股子公司九泰基金销售（北京）管理有限公司受让九泰财富管理有限公司100%股权。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 九泰基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期间及上年度可比期间（2015年6月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日止期间）未通过关联方交易单元进行交易。 关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年6月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 10,698,795.10 2,131,620.17 其中：支付销售机构的客户维护费 7,907,769.57 1,586,908.72 注：本基金合同于2015年6月10日生效。 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下： H=E×1.5%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起2 个工作日内支付。 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年6月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 1,783,132.52 355,270.05 注：本基金合同于2015年6月10日生效。 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起2 个工作日内支付。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期间及上年度可比期间（2015年6月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日止期间）未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金的基金管理人本报告期间及上年度可比期间（2015年6月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日止期间）未运用固有资金投资本基金。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末未投资本基金。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年6月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 139,056,976.77 578,654.61 2,266,875,172.94 561,906.22 注：本基金合同于2015年6月10日生效。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期间及上年度可比期间（2015年6月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日止期间）未在承销期内参与关联方承销证券。 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期间及上年度可比期间（2015年6月10日(基金合同生效日)至2015年6月30日止期间）无须作说明的其他关联交易事项。 期末（ 2016年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 （单位：股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 601966 玲珑轮胎 2016年6月24日 2016年7月6日 新股流通受限 12.98 12.98 10,957 142,221.86 142,221.86 - 603016 新宏泰 2016年6月23日 2016年7月1日 新股流通受限 8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 - 300520 科大国创 2016年6月30日 2016年7月8日 新股流通受限 10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 - 002805 丰元股份 2016年6月29日 2016年7月7日 新股流通受限 5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 - 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 000638 万方发展 2016年1月5日 重大事项停牌 23.66 2016年7月25日 24.75 999,959 26,646,251.59 23,659,029.94 - 000553 沙隆达A 2015年8月5日 重大事项停牌 9.84 - - 2,160,078 32,533,453.01 21,255,167.52 - 000651 格力电器 2016年2月22日 重大事项停牌 19.22 - - 800,000 15,194,882.40 15,376,000.00 - 002065 东华软件 2015年12月22日 重大事项停牌 18.72 2016年7月4日 22.59 800,000 19,695,056.24 14,976,000.00 - 300351 永贵电器 2016年6月29日 重大事项停牌 33.93 2016年7月4日 33.30 400,000 11,736,463.98 13,572,000.00 - 603398 邦宝益智 2016年6月28日 重大事项停牌 36.94 2016年7月8日 39.00 188,830 6,843,683.50 6,975,380.20 - 002280 联络互动 2016年4月25日 重大事项停牌 19.71 - - 300,000 6,996,764.06 5,913,000.00 - 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款及应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公允价值。 (b)以公允价值计量的金融工具 (i)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性，被划分为三个层次： 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值； 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 (ii) 各层次金融工具公允价值 于2016年6月30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为931,423,055.36元，属于第二层次的余额为102,672,612.88元，无属于第三层次的余额。（2015年12月31日，第一层次的余额为1,549,733,084.09元，第二层次的余额为147,344,269.59元，无属于第三层次的余额。） (iii) 公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第二层次或第三层次，上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第一层次。 (iv)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,034,095,668.24 72.06 其中：股票 1,034,095,668.24 72.06 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 200,000,000.00 13.94 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 168,706,277.14 11.76 7 其他各项资产 32,205,919.32 2.24 8 合计 1,435,007,864.70 100.00 期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 6,571,500.00 0.48 B 采矿业 - - C 制造业 654,677,370.92 47.42 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 775,274.28 0.06 F 批发和零售业 65,717,829.49 4.76 G 交通运输、仓储和邮政业 7,800,000.00 0.57 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 298,533,567.45 21.63 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,034,095,668.24 74.91 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 600887 伊利股份 2,499,950 41,674,166.50 3.02 2 002176 江特电机 2,499,972 38,499,568.80 2.79 3 000333 美的集团 1,600,000 37,952,000.00 2.75 4 600570 恒生电子 500,000 33,385,000.00 2.42 5 000555 神州信息 999,875 32,385,951.25 2.35 6 002007 华兰生物 999,751 31,392,181.40 2.27 7 600699 均胜电子 799,844 30,634,025.20 2.22 8 002308 威创股份 1,799,890 29,572,192.70 2.14 9 002268 卫士通 799,877 28,587,603.98 2.07 10 600755 厦门国贸 3,499,849 27,823,799.55 2.02 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于九泰基金官网的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 600158 中体产业 110,003,903.77 6.00 2 601601 中国太保 94,990,532.75 5.18 3 300291 华录百纳 93,626,958.62 5.10 4 000728 国元证券 93,404,466.33 5.09 5 002008 大族激光 92,906,098.17 5.07 6 300322 硕贝德 81,710,029.79 4.46 7 601377 兴业证券 78,846,173.23 4.30 8 600498 烽火通信 77,992,292.14 4.25 9 000333 美的集团 77,686,613.54 4.24 10 600718 东软集团 77,162,129.03 4.21 11 000869 张裕A 76,057,913.56 4.15 12 002400 省广股份 73,166,005.38 3.99 13 600570 恒生电子 71,070,724.39 3.87 14 600699 均胜电子 68,446,450.24 3.73 15 002292 奥飞娱乐 66,914,811.00 3.65 16 600651 飞乐音响 64,399,091.02 3.51 17 002030 达安基因 62,495,499.96 3.41 18 300166 东方国信 62,318,484.85 3.40 19 300282 汇冠股份 62,171,989.68 3.39 20 601788 光大证券 61,866,054.70 3.37 21 000858 五粮液 61,125,840.06 3.33 22 000776 广发证券 59,315,307.24 3.23 23 002007 华兰生物 57,686,854.70 3.15 24 002444 巨星科技 55,737,239.22 3.04 25 601211 国泰君安 55,611,377.77 3.03 26 000938 紫光股份 55,300,685.80 3.02 27 300224 正海磁材 54,785,772.29 2.99 28 002426 胜利精密 54,190,753.55 2.95 29 601555 东吴证券 53,969,644.65 2.94 30 300033 同花顺 52,523,772.50 2.86 31 002051 中工国际 52,512,340.72 2.86 32 000631 顺发恒业 52,321,346.19 2.85 33 002241 歌尔股份 50,546,172.59 2.76 34 002268 卫士通 50,423,479.10 2.75 35 300359 全通教育 49,690,955.55 2.71 36 002308 威创股份 49,076,712.70 2.68 37 300009 安科生物 48,194,271.17 2.63 38 000555 神州信息 47,756,470.14 2.60 39 000563 陕国投A 47,485,109.80 2.59 40 600958 东方证券 47,066,252.28 2.57 41 600894 广日股份 46,907,318.36 2.56 42 600037 歌华有线 46,469,362.84 2.53 43 600305 恒顺醋业 42,464,989.87 2.32 44 600172 黄河旋风 41,983,716.82 2.29 45 300010 立思辰 41,752,624.98 2.28 46 600756 浪潮软件 41,237,477.12 2.25 47 600197 伊力特 40,900,925.32 2.23 48 000166 申万宏源 40,733,492.80 2.22 49 600887 伊利股份 40,157,453.50 2.19 50 601336 新华保险 39,159,227.75 2.14 51 000158 常山股份 38,868,651.12 2.12 52 002176 江特电机 38,863,462.49 2.12 53 600369 西南证券 37,744,814.00 2.06 54 600109 国金证券 37,317,465.26 2.03 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 300291 华录百纳 128,305,346.70 7.00 2 600158 中体产业 109,746,457.96 5.98 3 600498 烽火通信 105,094,631.67 5.73 4 002426 胜利精密 93,462,530.85 5.10 5 601601 中国太保 93,195,773.32 5.08 6 000728 国元证券 92,813,885.27 5.06 7 002292 奥飞娱乐 90,748,055.51 4.95 8 002241 歌尔股份 87,393,411.60 4.76 9 000938 紫光股份 86,998,027.00 4.74 10 000869 张裕A 80,572,328.74 4.39 11 300322 硕贝德 80,539,741.14 4.39 12 601377 兴业证券 76,313,108.21 4.16 13 002008 大族激光 73,044,122.60 3.98 14 000651 格力电器 72,224,376.25 3.94 15 300166 东方国信 72,212,362.51 3.94 16 600699 均胜电子 71,663,875.59 3.91 17 002400 省广股份 68,579,581.98 3.74 18 000631 顺发恒业 67,641,141.34 3.69 19 002508 老板电器 63,360,796.75 3.45 20 000858 五粮液 62,154,014.63 3.39 21 000776 广发证券 62,092,736.55 3.39 22 603019 中科曙光 59,991,177.45 3.27 23 600651 飞乐音响 59,392,046.89 3.24 24 600718 东软集团 59,153,621.10 3.23 25 601788 光大证券 58,990,323.74 3.22 26 300224 正海磁材 58,439,371.19 3.19 27 002030 达安基因 57,192,637.65 3.12 28 002444 巨星科技 56,259,534.62 3.07 29 601211 国泰君安 56,129,833.51 3.06 30 300282 汇冠股份 55,978,189.36 3.05 31 002462 嘉事堂 55,383,472.29 3.02 32 002373 千方科技 53,393,008.35 2.91 33 002051 中工国际 51,780,759.29 2.82 34 601555 东吴证券 50,461,493.07 2.75 35 600055 华润万东 48,710,147.56 2.66 36 600588 用友网络 47,658,013.53 2.60 37 600867 通化东宝 46,773,200.59 2.55 38 002268 卫士通 46,082,003.13 2.51 39 600037 歌华有线 45,534,123.86 2.48 40 002230 科大讯飞 44,749,428.45 2.44 41 600894 广日股份 44,636,056.34 2.43 42 600305 恒顺醋业 44,511,558.35 2.43 43 000563 陕国投A 43,020,471.26 2.35 44 600172 黄河旋风 43,015,116.92 2.35 45 000166 申万宏源 42,910,766.77 2.34 46 600958 东方证券 42,900,807.90 2.34 47 600060 海信电器 42,736,373.81 2.33 48 600197 伊力特 42,087,165.72 2.29 49 603308 应流股份 42,082,907.53 2.29 50 300010 立思辰 41,383,161.76 2.26 51 300339 润和软件 41,326,422.55 2.25 52 000876 新希望 39,707,590.49 2.16 53 600109 国金证券 39,655,832.93 2.16 54 002439 启明星辰 38,865,594.40 2.12 55 600570 恒生电子 38,616,284.65 2.11 56 600485 信威集团 38,301,670.55 2.09 57 601336 新华保险 38,181,091.60 2.08 58 000333 美的集团 37,435,357.25 2.04 59 000712 锦龙股份 37,113,772.32 2.02 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 6,876,556,968.33 卖出股票收入（成交）总额 7,165,901,516.19 注：本项中7.4.1、7.4.2、7.4.3表中的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 3,020,718.39 2 应收证券清算款 29,047,295.15 3 应收股利 - 4 应收利息 61,233.08 5 应收申购款 47,114.30 6 其他应收款 - 7 待摊费用 29,558.40 8 其他 - 9 合计 32,205,919.32 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 20,925 89,002.73 - - 1,862,382,038.15 100.00% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 361,679.00 0.0194% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 0 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2015年6月10日 ）基金份额总额 2,610,803,480.57 本报告期期初基金份额总额 1,935,220,925.90 本报告期基金总申购份额 10,752,213.56 减:本报告期基金总赎回份额 83,591,101.31 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 1,862,382,038.15 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：公司于2016年1月27日以书面方式召开2016年第一次股东会会议，审议同意龚六堂先生辞去公司第一届董事会独立董事职务；任命陈耿先生担任公司第一届董事会独立董事职务，任期为：原独立董事龚六堂先生任期的剩余期限。 本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 基金投资策略的改变 本基金投资策略未发生改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 基金管理人自2015年12月23日起聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。报告期内未改聘会计师事务所。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报期内无涉及管理人、托管人及高级管理人员受稽查或处罚等情况。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 银河证券 2 4,208,149,715.13 29.97% 3,919,049.72 29.97% - 安信证券 2 2,211,031,867.48 15.75% 2,059,131.73 15.75% - 华泰证券 2 2,139,648,640.25 15.24% 1,992,655.76 15.24% - 国金证券 2 2,049,003,501.60 14.59% 1,908,236.97 14.59% - 华西证券 2 1,298,680,455.40 9.25% 1,209,459.76 9.25% - 东莞证券 1 735,680,847.08 5.24% 685,139.66 5.24% - 民族证券 2 600,063,471.07 4.27% 558,839.41 4.27% - 招商证券 2 536,594,678.47 3.82% 499,730.38 3.82% - 湘财证券 2 261,622,497.47 1.86% 243,649.51 1.86% - 海通证券 2 - - - - - 恒泰证券 2 - - - - - 民生证券 2 - - - - - 山西证券 2 - - - - - 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 银河证券 - - 13,670,000,000.00 34.83% - - 安信证券 - - 6,220,000,000.00 15.85% - - 华泰证券 - - 2,730,000,000.00 6.96% - - 国金证券 - - 6,930,000,000.00 17.66% - - 华西证券 - - 3,500,000,000.00 8.92% - - 东莞证券 - - - - - - 民族证券 - - 660,000,000.00 1.68% - - 招商证券 - - 3,530,000,000.00 8.99% - - 湘财证券 - - 2,010,000,000.00 5.12% - - 海通证券 - - - - - - 恒泰证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 山西证券 - - - - - - 注：1、本公司选择证券经营机构的标准 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与基金管理人有互补性、在最近一年内无重大违规行为。 券商经纪人具有较强的研究能力：能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的行业分析能力，能根据基金管理人所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力。 2、本公司租用券商交易单元的程序 基金管理人根据以上标准对不同券商经纪人进行考察、选择和确定，选定的经纪人名单经公募基金业务投资决策委员会或专户业务投资决策委员会审批同意后与被选择的证券经营机构签订委托协议。基金管理人与被选择的券商经纪人在签订委托代理协议时，要明确签定协议双方的公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。监察稽核部对委托协议的合法合规性进行审查。 3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况： （1）本基金报告期内新增租用交易单元情况 新增民生证券股份有限公司上海交易单元1个、深圳交易单元1个；新增湘财证券股份有限公司上海交易单元1个、深圳交易单元1个；新增东莞证券股份有限公司深圳交易单元1个；新增恒泰证券股份有限公司上海交易单元1个、深圳交易单元1个；新增海通证券股份有限公司上海交易单元1个、深圳交易单元1个。 （2）本基金报告期内停止租用交易单元情况 无。 影响投资者决策的其他重要信息 本报期无影响投资者决策的其他重要信息。 九泰基金管理有限公司 2016年8月26日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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