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| 天治中国制造2025混合(350005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 59268 | ||||||||
| 基金代码 | 350005 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 天治创新先锋股票型证券投资基金2009年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年04 月17 日复核了本报告中的财务 指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募说明书。 本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009 年1 月1 日起至3 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称： 天治创新先锋股票 交易代码： 350005 基金运作方 式： 契约型开放式 基金合同生 效日： 2008 年5 月8 日 报告期末基 金份额总额： 146,741,836.02 份 投资目标： 专注于投资创新先锋型公司，追求持续稳健的长期回报。 投资策略： 本基金以股票品种为主要投资标的，优选通过差异化和低成本不断创造新价 值、追求持续领先优势的创新先锋型公司，分享其价值创新带来的高成长收 益。 业绩比较基 准： 中标300 指数收益率×70%＋中信国债指数收益率×30%。 风险收益特 征： 本基金为具有较高收益、较高风险的股票型基金。基金管理人： 天治基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期2009 年1 月1 日-2009 年3 月31 日 1.本期已实现收益 24,328,659.05 2.本期利润 23,322,562.12 3.加权平均基金份额本期利润 0.1487 4.期末基金资产净值 155,153,862.11 5.期末基金份额净值 1.0573 注1：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 注2：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准收 益率③ 业绩比较基准收益率 标准差④ ①－③ ②－ ④ 过去3 个月 15.62% 1.59% 25.89% 1.61% -10.27% -0.02% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 天治创新先锋股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2008 年5 月8 日至2009 年3 月31 日）注1：按照本基金合同规定，本基金股票资产投资比例为基金资产的60%-95%，其中，股票资产的80% 以上投资于本基金界定的创新先锋型公司；债券、现金类资产及权证、资产支持证券的投资比例为基金资 产的5%－40%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，权证投 资比例不高于基金资产净值的3%，资产支持证券投资比例不高于基金资产净值的20%。本基金自2008 年 5 月8 日基金合同生效日起六个月内，达到了本基金合同第15 条规定的投资比例限制。 注2：自基金合同生效日至本报告期末,本基金运作时间未满一年。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基 金经理期限 姓 名 职务 任职日期 离 任 日 期 证券 从业 年限 说明 耿 广 棋 先 生 本基金 的基金 经理。 2008-6-30 - 7 年 经济学硕士，证券投资从业经验6 年。曾先后担任天同证 券研究员、上海融昌资产管理有限公司高级研究员、高级 投资经理、中原证券投资经理。2008 年2 月加入天治基金 管理有限公司从事证券研究和基金管理工作，现任天治创 新先锋股票型证券投资基金基金经理。 注1：表内的任职日期和离任日期为公司作出决定之日。 注2：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《天治创新 先锋股票型证券投资基金基金合同》、《天治创新先锋股票型证券投资基金招募说明书》的约定,本着诚实 信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产，为基金份额持有人谋求利益。本基金管理人通过不断完善法 人治理结构和内部控制制度，加强内部管理，规范基金运作。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生 损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司《公平交易 制度》、《异常交易监控与报告制度》。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下没有与本基金投资风格相似的封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特 定客户资产管理组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内本基金管理人未发现本基金有涉嫌内幕交易、涉嫌市场操纵和涉嫌利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2009 年1 季度A 股市场出现大幅反弹的走势。我们认为支撑本轮市场反弹的因素主要是以下三个方面： 1、2008 年4 季度，在出口下滑和企业去库存化的压力下，宏观经济经历了快速下降，此后政府及时采取 积极的财政政策，出台了4 万亿投资计划，在很大程度上提振了市场信心，并拉动经济从谷底开始有所复 苏。2、在宽松的货币环境中，流动性的相对充裕为市场的活跃提供了必要条件。在资金的推动下市场估值 水平出现明显上升。3、政府出台了包括十大产业振兴规划在内的一系列政策措施给相关行业和个股炒作提 供了有利的条件。 尽管年初我们已经意识到市场流动性的相对充裕可能对市场的估值水平产生积极的影响，但基于对经 济基本面的担忧，我们在策略上仍然相对保守。在仓位较轻的情况下，行业配置上侧重于一些相对稳定增 长的行业，而对有色金属、汽车以及电子元器件等强周期的行业重视不够，导致整个1 季度基金净值的表 现不尽如人意。截至报告期末，本基金份额净值为1.0573 元，本报告期份额净值增长率为15.62%，低于同 期业绩比较基准收益率。 展望2009 年二季度，我们认为一些负面因素可能会对后续走势构成制约。首先，我们认为2009 年1 季报和半年报上市公司业绩依然不容乐观。随着上市公司季度业绩的陆续公布，市场关注的焦点也将会从目前的政策主题逐步转向企业的业绩表现。其次，从流动性来看，由于2009 年前三个月货币信贷的快速扩 张，我们预计在接下来的一段时间新增贷款的数量将明显下降，市场的流动性将面临一定的压力。 基于以上的分析，我们认为二季度市场内在的调整压力依然存在，但基于流动性充裕的局面短期内难 有根本性改变，市场的结构性投资机会依然存在。我们将继续重点挖掘具有价值创新能力、追求持续领先 的创新先锋型公司，争取为广大投资者获取超额回报。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 96,043,063.94 61.06 其中：股票 96,043,063.94 61.06 2 固定收益投资 7,186,700.00 4.57 其中：债券 7,186,700.00 4.57 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产- - 5 银行存款和结算备付金合计 52,626,873.21 33.46 6 其他资产 1,428,531.28 0.91 7 合计 157,285,168.43 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 5,698,000.00 3.67 C 制造业 35,402,113.94 22.82 C0 食品、饮料 11,617,020.00 7.49 C1 纺织、服装、皮毛 874,000.00 0.56 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 903,093.94 0.58 C5 电子 580,500.00 0.37 C6 金属、非金属 6,573,000.00 4.24 C7 机械、设备、仪表 6,642,300.00 4.28 C8 医药、生物制品 8,212,200.00 5.29 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 6,713,500.00 4.33 E 建筑业 13,190,000.00 8.50 F 交通运输、仓储业 2,842,000.00 1.83G 信息技术业 8,298,700.00 5.35 H 批发和零售贸易 10,194,200.00 6.57 I 金融、保险业 5,625,200.00 3.63 J 房地产业 1,540,700.00 0.99 K 社会服务业 6,538,650.00 4.21 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 96,043,063.94 61.90 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601186 中国铁建 800,000 7,520,000.00 4.85 2 600089 特变电工 180,000 5,124,600.00 3.30 3 600795 国电电力 700,000 4,536,000.00 2.92 4 600519 贵州茅台 38,000 4,360,120.00 2.81 5 000895 双汇发展 130,000 4,249,700.00 2.74 6 000888 峨眉山Ａ 415,000 3,589,750.00 2.31 7 600276 恒瑞医药 90,000 3,588,300.00 2.31 8 600050 中国联通 600,000 3,462,000.00 2.23 9 002022 科华生物 160,000 3,385,600.00 2.18 10 002024 苏宁电器 170,000 3,068,500.00 1.98 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 7,186,700.00 4.63 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 7,186,700.00 4.63 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 010112 21 国债⑿ 40,000 4,125,200.00 2.66 2 010203 02 国债⑶ 30,000 3,061,500.00 1.97 3 - - - - -4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 500,000.00 2 应收证券清算款 776,475.64 3 应收股利 - 4 应收利息 141,411.14 5 应收申购款 10,644.50 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,428,531.28 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情况说明 1 苏宁电器002024 3,068,500.00 1.98 年度股东大会 §6 开放式基金份额变动 单位：份报告期期初基金份额总额 159,966,275.55 报告期期间基金总申购份额 18,822,874.98 报告期期间基金总赎回份额 32,047,314.51 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 146,741,836.02 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、天治创新先锋股票型证券投资基金设立等相关批准文件 2、天治创新先锋股票型证券投资基金基金合同 3、天治创新先锋股票型证券投资基金招募说明书 4、天治创新先锋股票型证券投资基金托管协议 5、本报告期内按照规定披露的各项公告 7.2 存放地点 天治基金管理有限公司办公地点—上海市复兴西路159 号。 7.3 查阅方式 网址：www.chinanature.com.cn 天治基金管理有限公司 二〇〇九年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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