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| 摩根成长先锋混合A(378010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 59267 | ||||||||
| 基金代码 | 378010 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年4 月21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009 年1 月1 日起至3 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称： 上投摩根成长先锋股票 交易代码： 378010 基金运作方式： 契约型开放式 基金合同生效日： 2006年9 月20 日 报告期末基金份额总额： 3,806,535,381.18 份 投资目标： 本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的 股票，积极捕捉高成长性上市公司所带来的投资机 会，努力实现基金资产长期稳健增值。 投资策略： （1）股票投资策略 本基金采取定量分析与定性分析相结合方式，挖掘具 有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司，主动 出击、积极管理将是本基金运作的重要特色。 （2）固定收益类投资策略上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 3 本基金以股票投资为主，一般市场情况下，基金管理 人不会积极追求大类资产配置，但为进一步控制投资 风险，优化组合流动性管理，本基金将适度防御性资 产配置，进行债券、货币市场工具等品种投资。 在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基 础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益 率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流 动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相 对较高的债券品种。 业绩比较基准： 新华富时A600 成长指数×80％＋同业存款利率×20 ％ 风险收益特征： 本基金是主动型股票基金，属于证券投资基金的高风 险品种，预期风险收益水平高于混合型基金、债券基 金和货币市场基金。 基金管理人： 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期2009 年1 月1 日-2009 年3 月31 日 1.本期已实现收益 -232,221,739.05 2.本期利润 1,043,484,202.73 3.加权平均基金份额本期 利润 0.2660 4.期末基金资产净值 7,170,951,604.02 5.期末基金份额净值 1.8839 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎 回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 4 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2009/01/01-2009/03/31 16.38% 1.89% 30.37% 1.91% -13.99% -0.02% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2006 年9 月20 日至2009 年3 月31 日） 注：本基金合同生效日为2006 年9 月20 日，图示时间段为2006 年9 月20 日至2009 年3 月31 日。 本基金建仓期自2006 年9 月20 日至2007 年3 月19 日，建仓期结束时资产配置比例符 合本基金基金合同规定。上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 赵梓峰 本基金基 金经理 2007-3-20 - 15 年以上 1970 年生，上海交通大学 工学学士,历任渣打证券 上海代表处研究员，法国 兴业证券上海代表处研 究员，元富证券上海代表 处研究主管，凯基（北京） 管理咨询公司研究主管， 2005 年加入上投摩根基 金管理有限公司。 许运凯 本基金基 金经理、 基金管理 人研究部 总监 2008-12-27 - 8 年以上 1969 年出生，复旦大学经 济学院博士，证券、基金 从业经验8 年以上。 2001-2006 年初任国泰君 安证券研究所机械行业 资深研究员，2006 年4 月 加入上投摩根基金管理 有限公司，历任投资经 理、中国优势基金经理助 理、研究部副总监。 注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。 2. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管 理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人建立了完善的公平交易制度。确保不同基金在买卖 同一证券时，按照时间优先，比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。交易 系统中缺省使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自 动切换至公平交易模块进行委托。上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 6 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金无异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 一季度A 股市场延续了去年底以来的上升走势，我们认为市场流动性的逐 渐充裕和对经济衰退见底的预期推动了投资者的积极入市。 由于去年的巨大跌 幅和高弹性的行业属性，有色金属、汽车和房地产等强周期性行业公司的股价表 现优异，而去年相对抗跌的食品饮料、医药和商业零售等弱周期性行业表现弱于 市场。一季度成长先锋的净值增长比比较基准落后了13.99 个百分点，主要是超 配了今年业绩增长比较明确但市场表现不佳的电力设备、医药和食品饮料等行 业。 展望二季度，我们认为如果没有控制政策的话，市场的流动性将继续宽松， 而宏观经济可能也处于着底阶段，市场估计将继续处于震荡之中。欧美经济的衰 退程度和复苏进程也会极大的影响到A 股市场的走势。随着年报逐步成为过去 式，市场将面临着一季报业绩的考验。我们将继续重点关注有实际业绩支持，有 国家刺激政策推动的行业和公司，继续看好电力设备、铁路、基建、医药、建材 等行业。回避年报或一季报业绩大幅下滑的公司、回避外需型企业和产能严重过 剩的行业。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 5,789,878,110.50 80.17 其中：股票 5,789,878,110.50 80.17 2 固定收益投资 389,843,000.00 5.40 其中：债券 389,843,000.00 5.40 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - -上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 7 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 989,799,365.71 13.71 6 其他资产 52,538,203.66 0.73 7 合计 7,222,058,679.87 100.00 截至2009 年3 月31 日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金资产净值为 7,170,951,604.02 元，基金份额净值1.8839 为元，累计基金份额净值为1.8839 元。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 11,512,827.81 0.16 B 采掘业 274,460,273.38 3.83 C 制造业 3,448,795,576.83 48.09 C0 食品、饮料 419,543,412.36 5.85 C1 纺织、服装、皮毛 53,889,388.08 0.75 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 297.20 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料 147,644,854.67 2.06 C5 电子 5,811.45 0.00 C6 金属、非金属 205,307,302.21 2.86 C7 机械、设备、仪表 1,809,473,214.53 25.23 C8 医药、生物制品 812,931,296.33 11.34 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 122,864,833.20 1.71 E 建筑业 316,685,838.49 4.42 F 交通运输、仓储业 36,404,380.60 0.51 G 信息技术业 148,368,137.84 2.07 H 批发和零售贸易 188,134,680.61 2.62 I 金融、保险业 953,262,341.77 13.29 J 房地产业 193,109,330.35 2.69 K 社会服务业 9,889,067.16 0.14 L 传播与文化产业 3,889.60 0.00 M 综合类 86,386,932.86 1.20 合计 5,789,878,110.50 80.74 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600089 特变电工 23,799,737 677,578,512.39 9.45 2 000999 三九医药 28,359,748 435,038,534.32 6.07 3 600031 三一重工 17,881,991 420,047,968.59 5.86上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 8 4 000858 五 粮 液 24,309,762 387,011,411.04 5.40 5 000651 格力电器 12,670,858 329,569,016.58 4.60 6 600036 招商银行 20,574,281 327,748,296.33 4.57 7 600820 隧道股份 13,355,279 157,592,292.20 2.20 8 600170 上海建工 11,898,032 151,937,868.64 2.12 9 600030 中信证券 5,889,790 150,012,951.30 2.09 10 002022 科华生物 6,859,931 145,156,139.96 2.02 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 389,843,000.00 5.44 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 389,843,000.00 5.44 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 0801104 08 央票104 2,300,000 223,997,000.00 3.12 2 0801101 08 央票101 1,000,000 97,340,000.00 1.36 3 0801112 08 央票112 400,000 39,124,000.00 0.55 4 0801114 08 央票114 300,000 29,382,000.00 0.41 - - - - - - 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 9 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库 之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 475,355.65 2 应收证券清算款 41,392,617.88 3 应收股利 - 4 应收利息 8,492,757.89 5 应收申购款 2,177,472.24 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 52,538,203.66 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 其他需说明的重要事项 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 4,018,971,806.78 报告期期间基金总申购份额 81,095,426.32 报告期期间基金总赎回份额 293,531,851.92 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 3,806,535,381.18上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 10 §7 影响投资者决策的其他重要信息 1. 2009 年1 月6 日，上投摩根基金管理有限公司关于旗下基金所持有盐湖 钾肥（股票代码000792）的估值方法变更的提示性公告。 2. 2009 年1 月9 日，上投摩根基金管理有限公司关于旗下基金所持股票盐 湖钾肥（股票代码000792）恢复市价估值的提示性公告。 3. 2009 年2 月28 日，上投摩根基金管理有限公司关于聘任公司督察长的 公告。 上述公告均刊登于《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》及基金管理 人公司网站上。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 8.1.1. 中国证监会批准上投摩根成长先锋股票型证券投资基金设立的文件； 8.1.2. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》； 8.1.3. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金托管协议》； 8.1.4. 《上投摩根开放式基金业务规则》； 8.1.5. 基金管理人业务资格批件、营业执照； 8.1.6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。 8.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 上投摩根基金管理有限公司 二〇〇九年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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