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中信保诚盛世蓝筹(550003)  基金公开信息
流水号 59247
基金代码 550003
公告日期 2009-04-22
编号 1
标题 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金2009年第1季度报告
信息全文 §1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况
基金简称：
信诚盛世蓝筹股票
交易代码：
550003
基金运作方式：
契约型开放式
基金合同生效日：
2008年6月4日
报告期末基金份额总额：
423,369,337.06份
投资目标：
通过投资于较大市值且业绩优良的蓝筹上市公司，追求基金财产的长期稳定增值。
投资策略：
本基金投资组合中股票、债券、现金各自的长期均衡比重，依照本基金的特征和风险偏好而确定。本基金定位为股票型基金，其战略性资产配置以股票为主，并不因市场的中短期变化而改变。在不同的市场条件下，本基金允许在一定的范围内作战术性资产配置调整，以规避市场风险。
业绩比较基准：
80%×中信标普50指数收益率＋20%×中信全债指数收益率
风险收益特征：
本基金为主动投资的股票型基金，属于证券投资基金中的高风险、高收益品种。
基金管理人：
信诚基金管理有限公司
基金托管人：
中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2009年1月1日-2009年3月31日）
1.本期已实现收益
64,094,052.19
2.本期利润
108,384,941.49
3.加权平均基金份额本期利润
0.2379
4.期末基金资产净值
523,536,178.57
5.期末基金份额净值
1.237
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
2009年第一季度
21.87%
1.77%
22.37%
1.82%
-0.50%
-0.05%信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告
2
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注： 1、基金合同生效起至披露时点不满一年。 2、本基金建仓期自2008年6月4日至2008年12月4日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
岳爱民
本基金基金经理、信诚公司副总经理
2008年6月4日
-
11
经济学硕士、MBA、CFA。历任美国大联资产管理（伦敦）公司研究员/基金经理、（新加坡）发展证券（香港）公司副总裁、中国国际金融（香港）公司高级证券分析员等职。
张锋
本基金基金经理
2008年6月7日
-
10
复旦大学经济学硕士。历任上海证券有限公司行业研究员、兴业证券股份有限公司行业研究员、上海融昌资产管理有限公司行业研究员。
注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金基金合同》、《信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书》的约定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度，加强内部管理，规范基金运作。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况
针对中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司采取了一系列行动来落实指导意见中的各项要求。明确了各部门在公平交易执行中的具体责任,在日常交易中,严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的有关规定对本基金的日常交易行为进行监控。对于交易所公信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告
3
开竞价交易，在恒生交易系统中执行公平交易程序，确保不同基金在买卖同一证券时，按照时间优先，比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。对于场外交易，通过业务流程的人为控制执行公平交易程序。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无与本基金投资风格相似的其他投资组合。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内无异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 一季度大盘延续了自去年11月份以来的反弹行情，上证指数涨幅达到30%，而从个股的表现来看，近700只股票涨幅在50%以上，除了大盘权重股涨幅相对远远落后市场，个股的表现几乎与牛市无异。 股价超跌、宏观经济见底复苏、流动性充沛、以及国内和全球都进行了大规模的经济刺激计划，是形成这轮反弹行情的几大主要因素。从去年年底以来，国内经济出现了明显的回暖迹象，库存水平下降、产品价格回升。从一季度的汽车和房地产等先导产业的销售情况来看，内需回暖的力度超出预期，表现出相当强的韧性。上市公司业绩在一季度将出现环比上升。而从4月份开始，出口、投资和消费等宏观指标可能进一步好转，通货紧缩的风险降低，企业利润将继续改善。 宏观经济持续回暖构成了本轮行情的基本面基础，同时，2009年初以来信贷规模大幅增长，充沛的流动性也加大了市场的投机氛围，部分行业和个股在主题驱动下的表现与基本面脱节较严重，需要靠未来的盈利增长来降低当前的估值风险，而这也正是未来最大的不确定性。 对于2季度的市场表现我们谨慎乐观：上市公司业绩将继续上升，但需要当心货币政策可能出现微调以及目前结构性高估值的风险。同时，我们坚持自年初以来的看法，即在本轮经济周期从下降到回升的过程中，结构变化对于投资的意义更为重要。将有一批符合产业发展方向、在本轮调整中能够把握机遇的企业脱颖而出，成为持续的牛股。
§5 投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
391,675,226.28
73.46
其中：股票
391,675,226.28
73.46
2
固定收益投资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
138,273,242.66
25.93
6
其他资产
3,210,885.08
0.60
7
合计
533,159,354.02
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
25,254,457.04
4.82
C
制造业
193,004,050.70
36.87
C0
食品、饮料
21,803,948.42
4.16
C1
纺织、服装、皮毛
-
-
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告
4
C4
石油、化学、塑胶、塑料
11,861,509.86
2.27
C5
电子
-
-
C6
金属、非金属
6,160,536.03
1.18
C7
机械、设备、仪表
117,427,260.81
22.43
C8
医药、生物制品
30,539,979.30
5.83
C99
其他制造业
5,210,816.28
1.00
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E
建筑业
10,081,700.00
1.93
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
17,547,833.45
3.35
H
批发和零售贸易
-
-
I
金融、保险业
79,848,214.98
15.25
J
房地产业
40,976,461.01
7.83
K
社会服务业
12,260,509.10
2.34
L
传播与文化产业
12,702,000.00
2.43
M
综合类
-
-
合计
391,675,226.28
74.81
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
1
000425
徐工科技
1,007,529.00
28,029,456.78
5.35
2
600000
浦发银行
1,139,999.00
24,988,778.08
4.77
3
000800
一汽轿车
1,981,869.00
24,317,532.63
4.64
4
601166
兴业银行
849,930.00
19,531,391.40
3.73
5
600325
华发股份
999,959.00
16,389,328.01
3.13
6
002202
金风科技
382,370.00
15,352,155.50
2.93
7
600395
盘江股份
899,959.00
14,867,322.68
2.84
8
002073
青岛软控
799,933.00
13,622,858.99
2.60
9
600518
康美药业
999,944.00
12,999,272.00
2.48
10
600880
博瑞传播
870,000.00
12,702,000.00
2.43
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告
5
5.8.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
636,460.64
2
应收证券清算款
2,479,013.37
3
应收股利
-
4
应收利息
26,048.53
5
应收申购款
69,362.54
6
其他应收款
-
7
其他
-
8
合计
3,210,885.08
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份
报告期期初基金份额总额
531,236,226.66
报告期期间基金总申购份额
65,590,357.06
报告期期间基金总赎回份额
173,457,246.66
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
423,369,337.06
§7 备查文件目录 7.1备查文件目录
1、信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金相关批准文件
2、信诚基金管理公司营业执照、公司章程
3、信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金基金合同
4、信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书
5、本报告期内按照规定披露的各项公告
7.2存放地点 信诚基金管理有限公司办公地--上海市浦东陆家嘴东路166号中国保险大厦8楼。 7.3查阅方式 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件。 亦可通过公司网站查阅，公司网址为www.citicprufunds.com.cn。 信诚基金管理有限公司 2009年4月22日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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