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| 信澳领先增长混合A(610001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 59241 | ||||||||
| 基金代码 | 610001 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信达澳银领先增长股票型证券投资基金2009年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年04 月16 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009 年01 月01 日起至3 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 信达澳银领先增长股票 交易代码 610001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007 年03 月08 日 报告期末基金份额总额 7,927,936,930.65 份 投资目标 本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于 盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持 续增长实现基金资产的长期增值。 投资策略 本基金以自下而上的精选证券策略为核心，适度运用 资产配置与行业配置策略调整投资方向，系统有效控 制风险，挖掘并长期投资于能抗击多重经济波动，盈 利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持续 增长实现基金资产的长期增值。 业绩比较基准 沪深300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率 ×20% 风险收益特征 本基金属于收益较高、风险较高的股票型基金产品。 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2009 年01 月01 日-2009 年03 月31 日) 1.本期已实现收益 -568,278,430.37 2.本期利润 1,296,040,343.40 3.加权平均基金份额本期利润 0.1615 4.期末基金资产净值 6,886,652,916.17 5.期末基金份额净值 0.8687 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基 金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。信达澳银领先增长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 22.82% 1.59% 29.30% 1.86% -6.48% -0.27% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 -40.00% -20.00% 0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 100.00% 2007年3月8日2007年7月8日2007年11月8日2008年3月8日2008年7月8日2008年11月8日2009年3月8日 基金累计净值增长率业绩比较基准收益率 注：1、本基金基金合同于2007 年3 月8 日生效，2007 年5 月10 日开始办理申购、赎回业务。 2、本基金主要投资于股票，股票资产占基金资产比例为60%－95%，债券资产占基金资产比 例为0%－35%，现金及其他短期金融工具资产占基金资产比例为5%－40%。为了满足投资者的赎 回要求，基金保留的现金以及投资于到期日在1 年以内的政府债券、中央银行票据等短期金融 工具的资产比例不低于基金资产净值的5%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定 的投资比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 曾昭雄 本基金的 前基金经 理、公司前 投资总监、 公司前副 2007 年03 月08 日 2009 年01 月 17 日 17 年 北京大学经济学硕 士。历任深圳证券交 易所市场服务部副 总监；联合证券国际 业务部总经理；德累信达澳银领先增长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 总经理 斯顿资产管理公司 伦敦总部亚太策略 分析师、基金经理助 理；湘财荷银基金管 理公司总经理助理、 投资总监；景顺长城 基金管理公司投资 副总监、基金经理； 招商基金管理公司 总经理助理、股票投 资总监、社保110 组 合经理。2006 年6 月加入信达澳银基 金管理有限公司， 2009 年1 月17 日离 职。 王战强 本基金的 基金经理、 公司执行 投资总监、 精华灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金经理 2008 年12 月25 日 - 12 年 武汉大学经济学硕 士。1997 年到2005 年，任国泰君安证券 公司研究所电信行 业分析员、行业公司 研究部主管和证券 投资部研究主管。 2006 年6 月加盟信 达澳银基金。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、 《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚 实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为 基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组 合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同一 证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，基金管理人旗下共管理两只基金：信达澳银领先增长股票型证券投资基金和 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金。两只基金为不同风格的投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 基金业绩表现和运作回顾 本基金在09 年一季度净值增长了22.82%。本基金的业绩比较基准增长了29.3%，基金跑输 基准6.48 个百分点。期末份额净值为0.8687 元。按晨星的统计，本季度本基金的排名处于中 等水平，相对于去年，基金排名有所回升。 本基金一月份的股票仓位较高，但股票组合的防御性较强，因而业绩增长迟缓。二月份本信达澳银领先增长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 基金重仓持有的房地产、黄金、机械等行业表现突出，根据中国银河证券的统计，当月基金排 名大幅回升。进入三月份以来，本基金采取了相对保守的策略，降低了股票仓位，没有跟随市 场热点介入新能源、有色金属、煤炭等行业，基金表现趋弱。 4.4.2 未来宏观经济和市场展望 A 股市场成为09 年以来全球表现最好的市场之一。至3 月底，沪深300 指数已从最低点反 弹近60%。目前沪深300 指数以08 年计算的市盈率为17.4X，市净率达到2.5X 以上。A 股市场 较高的市净率引起了我们的担心，该水平已经比其他市场高出近一倍，如此高的市净率所隐含 的高ROE 水平可能是不现实的。 短期我们对A 股市场还是相对乐观，尽管进入4 月份以后陆续公布的上市公司一季度业绩 会对市场产生一定的压力。但总体而言大规模的财政刺激政策和一季度贷款的大量投放已经对 实体经济产生了稳定的效果，一些指标出现了反弹（PMI、固定资产投资、原材料价格等）。市 场短期仍受到这种气氛的支持。但长一点看，由于出口和社会投资（特别是房地产投资）的下 滑趋势并不能扭转，且财政刺激和大量放贷的刺激作用也不可能持续，经济在半年后仍有再次 下行的可能。 我们在未来一段时间将保持相对防御及灵活的策略。首先我们认为房地产行业的盈利将会 受益于交易量的回升，值得关注。其次，我们将紧密跟踪大规模基建投资逐渐展开所带来的投 资机会。再次，我们还将增大消费类公司的配置。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（％） 1 权益投资 5,506,640,626.84 79.63 其中：股票 5,506,640,626.84 79.63 2 固定收益投资 1,832,519.00 0.03 其中：债券 1,832,519.00 0.03 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产- - 5 银行存款和结算备付金合计 1,312,062,366.95 18.97 6 其他资产 94,660,457.52 1.37 7 合计 6,915,195,970.31 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 645,252,574.83 9.37 C 制造业 2,275,913,854.96 33.05 C0 食品、饮料 446,935,263.39 6.49 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 217,030,284.78 3.15 C5 电子 - -信达澳银领先增长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 C6 金属、非金属 549,717,488.48 7.98 C7 机械、设备、仪表 740,839,281.17 10.76 C8 医药、生物制品 321,391,537.14 4.67 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 369,777,131.24 5.37 E 建筑业 345,209,802.32 5.01 F 交通运输、仓储业 167,174,701.40 2.43 G 信息技术业 25,398,000.81 0.37 H 批发和零售贸易 287,584,235.20 4.18 I 金融、保险业 464,150,724.57 6.74 J 房地产业 377,089,337.97 5.48 K 社会服务业 362,080,235.94 5.26 L 传播与文化产业 187,010,027.60 2.72 M 综合类 - - 合计 5,506,640,626.84 79.96 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600028 中国石化 36,716,227 326,774,420.30 4.75 2 000629 攀钢钢钒 32,867,904 314,217,162.24 4.56 3 000002 万科Ａ 36,953,088 305,971,568.64 4.44 4 000069 华侨城Ａ 21,511,188 283,517,457.84 4.12 5 600036 招商银行 16,005,974 254,975,165.82 3.70 6 000157 中联重科 11,805,046 246,961,562.32 3.59 7 601186 中国铁建 25,906,396 243,520,122.40 3.54 8 002024 苏宁电器 13,233,099 238,857,436.95 3.47 9 600030 中信证券 8,212,625 209,175,558.75 3.04 10 600547 山东黄金 2,507,650 201,263,989.00 2.92 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 1,832,519.00 0.03 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 1,832,519.00 0.03信达澳银领先增长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 126012 08 上港债 18,980 1,832,519.00 0.03 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,766,908.37 2 应收证券清算款 91,727,410.54 3 应收股利 - 4 应收利息 260,070.11 5 应收申购款 906,068.50 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 94,660,457.52 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 8,092,825,775.73 报告期期间基金总申购份额 72,543,336.61 报告期期间基金总赎回份额 237,432,181.69 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 7,927,936,930.65 §7 影响投资者决策的其他重要信息信达澳银领先增长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《信达澳银领先增长股票型证券投资基金基金合同》； 3、《信达澳银领先增长股票型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 8.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 8.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支 付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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