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融通行业景气混合A/B(161606) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 59237 | ||||||||
基金代码 | 161606 | ||||||||
公告日期 | 2009-04-22 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 融通行业景气证券投资基金2009年第1季度报告 | ||||||||
信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009 年4 月20 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009 年1 月1 日起至2009 年3 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通行业景气混合 交易代码 161606(前端收费模式) 161656(后端收费模式) 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2004 年4 月29 日 报告期末基金份额总额 4,703,715,430.74 份 投资目标 通过把握行业发展趋势、行业景气程度以及市场运行趋势 为持有人获取长期稳定的投资收益。 投资策略 在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置, 强调以行业为导向进行个股选择,投资于具有良好成长性 的行业及其上市公司股票,把握由市场需求、技术进步、 国家政策、行业整合等因素带来的行业性投资机会。公司 基本面是行业投资价值的直接反映,将结合行业景气情况 选择该行业内最具代表性的上市公司作为投资对象。 业绩比较基准 70%×上证综合指数+ 30%×银行间债券综合指数。 风险收益特征 在锁定可承受风险的基础上,追求较高收益。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2009 年01 月01 日-2009 年03 月31 日) 1.本期已实现收益 -727,727,975.45 2.本期利润 784,536,264.94 3.加权平均基金份额本期利润 0.1640融通行业景气证券投资基金2009 年第1 季度报告 2 4.期末基金资产净值 3,365,482,068.80 5.期末基金份额净值 0.715 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变 动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 29.53% 2.14% 20.93% 1.48% 8.60% 0.66% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 -60.00% 0.00% 60.00% 120.00% 180.00% 240.00% 300.00% 360.00% 420.00% 2004年4月29日2005年11月29日2007年6月29日2009年1月29日 融通行业景气业绩比较基准收益率 注:本基金自合同生效日起六个月内为建仓期;至建仓期结束时各项资产配置比例符合合同 约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期 姓名 职务 限 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 邹曦 本基金的 基金经理 2007 年06 月25 日 - 9 金融学硕士,具有 证券从业资格。曾 就职于中国航空技 术进出口总公司福 建分公司;2001 年 至今就职于融通基融通行业景气证券投资基金2009 年第1 季度报告 3 金管理有限公司, 历任市场拓展部总 监助理、机构理财 部总监助理、行业 分析师、宏观策略 分析师等职务。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通 行业景气证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行 为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则,并制定了相应的制度和流程,在 投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内,本基金管理人严 格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通行业景气证券投资基金 29.53% 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF) 27.15% 融通动力先锋股票型证券投资基金 23.43% 本基金和融通动力先锋股票型证券投资基金的净值增长率差异为6.10%,其中5.08%% 来自资产配置, 2.81%来自行业配置,-2.42%来自股票选择,0.63%来自其它因素。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、市场回顾 2009 年1 季度,A 股市场大幅上涨,沪深300 指数涨幅38.26%。政府持续的政策刺激, 房地产、汽车等行业销售量的提高,使得市场开始憧憬中国经济的复苏;1-3 月份巨额的新 增贷款,以及较低的利率水平,充足的流动性,这些因素为市场上涨提供了动力。 2、基金操作总结 报告期本基金净值增长率为29.53%,在同业中排名靠前。本季度以来,本基金对组合 配置进行了较大的调整,增加了房地产、汽车、家电、有色金属等行业的配置,逐步降低了 金融行业的配置,较好地跟上了市场上涨的节奏。 3、下季度市场展望及投资策略 随着中国经济逐步走出2008 年4 季度和2009 年1 季度的低点,在较低价格水平上刚性 需求开始释放,各种经济指标将在2009 年2 季度出现明显的好转;美国经济的领先指标出 现好转迹象,其经济刺激政策的效力将开始显现,这将改善全球范围的经济增长预期。在这 些因素的推动下,中国经济将迎来明显的反弹,但尚不能形成复苏反转的趋势。由于经济周 期向下的趋势没有改变,出口受阻导致的产能过剩现象将持续存在,经济恢复的过程会比较 漫长和艰难,当经济反弹到一定的高度后将再次出现震荡,预计全年经济将在较低增长水平 上小幅波动,企业盈利很难有较大的改观。与此同时,无论是全社会资金供给量的增加,还 是实体经济资金需求量的减少,已经极大地改善A 股市场的流动性状况。因此。我们预计 2009 年2 季度A 股市场将保持1 季度以来强劲反弹的势头,但其持续性有待观察,不排除融通行业景气证券投资基金2009 年第1 季度报告 4 出现前高后低的走势,而在此过程中,市场将出现比较明显的结构性机会。 从投资主线来看,我们认为新能源等投资主题在全球碳减排的背景下可以持续,同时房 地产、汽车等经济先导性行业的投资机会依然存在,在美国经济好转的预期下,航运、有色 金属等外需相关型行业的机会值得关注。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 3,041,524,972.90 89.60 其中:股票 3,041,524,972.90 89.60 2 固定收益投资 97,170,000.00 2.86 其中:债券 97,170,000.00 2.86 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 247,895,961.74 7.30 6 其他资产 7,835,628.06 0.23 7 合计 3,394,426,562.70 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 51,963,613.84 1.54 C 制造业 1,122,650,982.86 33.36 C0 食品、饮料 63,080,000.00 1.87 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 105,982,500.00 3.15 C5 电子 27,072,000.00 0.80 C6 金属、非金属 210,929,781.38 6.27 C7 机械、设备、仪表 669,641,701.48 19.90 C8 医药、生物制品 38,646,000.00 1.15 C99 其他制造业 7,299,000.00 0.22 D 电力、煤气及水的生产和供应业 33,020,000.00 0.98 E 建筑业 33,138,000.00 0.98 F 交通运输、仓储业 83,181,692.00 2.47 G 信息技术业 281,627,640.91 8.37融通行业景气证券投资基金2009 年第1 季度报告 5 H 批发和零售贸易 86,021,299.84 2.56 I 金融、保险业 726,572,900.00 21.59 J 房地产业 476,265,069.69 14.15 K 社会服务业 112,902,043.76 3.35 L 传播与文化产业 - - M 综合类 34,181,730.00 1.02 合计 3,041,524,972.90 90.37 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 601318 中国平安 4,350,000 170,128,500.00 5.06 2 600048 保利地产 7,628,336 167,899,675.36 4.99 3 000651 格力电器 5,970,806 155,300,664.06 4.61 4 600036 招商银行 9,300,000 148,149,000.00 4.40 5 000024 招商地产 5,299,999 118,560,977.63 3.52 6 600000 浦发银行 5,000,000 109,600,000.00 3.26 7 601166 兴业银行 4,600,000 105,708,000.00 3.14 8 000063 中兴通讯 2,990,000 105,666,600.00 3.14 9 000800 一汽轿车 8,344,460 102,386,524.20 3.04 10 002194 武汉凡谷 4,711,229 102,233,669.30 3.04 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 97,170,000.00 2.89 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 97,170,000.00 2.89 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 0801092 08 央票92 1,000,000 97,170,000.00 2.89 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注融通行业景气证券投资基金2009 年第1 季度报告 6 5.8.1本基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情况: 根据中兴通讯股份有限公司董事会2008 年10 月7 日《关于财政部驻深圳市财政监察 专员办事处2007 年度会计信息质量检查结论和处理决定的公告》,中兴通讯在财政检查中 受到16 万元的行政罚款并被要求补缴企业所得税380 万元。 本基金管理人认为,该处罚不会对中兴通讯投资价值构成实质性影响,该股票投资决策 程序符合公司投资管理制度的相关规定。 5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中,无投资于基金合同规定备选股票库之外的股 票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,101,282.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,539,855.11 5 应收申购款 4,194,490.90 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,835,628.06 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 4,868,350,688.20 报告期期间基金总申购份额 86,518,536.47 报告期期间基金总赎回份额 -251,153,793.93 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填 列) - 报告期期末基金份额总额 4,703,715,430.74 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准设立融通行业景气证券投资基金的文件; (二)《融通行业景气证券投资基金基金合同》; (三)《融通行业景气证券投资基金托管协议》;融通行业景气证券投资基金2009 年第1 季度报告 7 (四)融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程; (五)报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com 查询。 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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