最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华泰柏瑞盛世中国混合(460001) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 59206 | ||||||||
| 基金代码 | 460001 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金2009年第一季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年4月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自2009年1月1日起至2009年3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 友邦华泰盛世中国股票 交易代码 460001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2005年04月27日 报告期末基金份额总额 12,889,257,138.65 投资目标 主要通过股票选择，辅以适度的大类资产配置调整，追求管理资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值；以债券类资产作为降低组合风险的策略性投资工具，通过适当的大类资产配置来降低组合的系统性风险。 业绩比较基准 中信标普300指数×70%+中信国债指数×30% 风险收益特征 较高风险、较高收益 基金管理人 友邦华泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2009年01月01日-2009年03月31日） 1.本期已实现收益 76,497,434.81 2.本期利润 928,740,232.75 3.加权平均基金份额本期利润 0.0714 4.期末基金资产净值 6,337,420,698.88 5.期末基金份额净值 0.4917 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 17.02% 1.75% 25.05% 1.61% -8.03% 0.14% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：图示日期为2005年4月27日至2009年3月31日。 1、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十三条（二）投资范围、（八）投资组合中规定的各项比例，投资于股票的比例为基金净资产的60%-90%，债券投资为基金净资产的0%-40%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 梁丰 本基金的基金经理、投资部总监 2007年07月26日 － 15年 梁丰先生，经济学硕士。历任中信集团中大投资管理有限公司证券投资部总经理、总经理助理、中信基金股权投资部总监、2004年3月至2006年1月任中信经典配置基金的基金经理，2005年11月至2007年4月任中信红利精选股票基金的基金经理。2007年4月加入友邦华泰基金管理有限公司，2007年7月起任投资部总监、友邦华泰盛世中国股票型基金基金经理。 郭楷泽 本基金的基金经理 2008年09月03日 － 12年 郭楷泽先生，复旦大学工商管理硕士。历任中信集团深圳中大投资管理有限公司研究员、投资经理，中信基金管理有限公司研究员、基金经理、投委会成员。2005年9月至2007年3月任中信经典配置基金投资经理，2007年4月至2008年5月任中信红利精选基金的基金经理。2008年6月，加入友邦华泰基金管理有限公司。2008年9月起任友邦华泰盛世中国股票型基金基金经理。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次集中交易室对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格均不相同。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 （1）行情回顾及运作分析 2009年1季度，在银行加大信贷力度，部分经济指标出现好转的带动下，股市出现上涨。报告期中信标普300指数上涨37.11%，中标国债指数下跌0.27%。 年初以来，在流动性驱动下，低市净率、小市值股票涨幅远大于绩优蓝筹。部分新能源概念、创投概念股票甚至创出6000点以来的新高。本基金对这轮由流动性始发的行情准备不充分，虽然较早地意识到了可能到来的上涨，并增加了股票仓位，但由于非周期性行业占比过高，且增加的多数属绩优股，致使净值表现落后基准。 （2）本基金业绩表现 截至本报告期末，本基金份额净值为0.4917元，累计净值为2.3379元，本报告期内基金份额净值增长17.02%，本基金的业绩比较基准增长25.05%。 （3）市场展望和投资策略 从经济的角度看，无疑是出现了不少的积极信号。美国的新屋开工和销售等量的指标出现显著反弹，中国3月份PMI强劲反弹至52.4%，6个月来首次站上50%收缩线，近期多个实体经济领先指标也在好转，发电量下降幅度缩小，新开工项目大幅增加，汽车与房地产销售量回暖等。但由于估值较高，可能已经反映了该预期。 截至2009年4月3日，中证500市盈率接近40倍，市净率接近3倍；沪深300市盈率接近20倍，市净率近2.7倍。而且，随着2009年一季报业绩同比确定性下滑，静态估值水平将再上一个台阶。未来股市能否继续上涨，可能取决于利润能否跟上，但从工业增加值和利润下降的情况来看，短期内还看不到。同时，我们也注意到，流动性依然充裕，能否推动实体经济的变好，要继续观察。 综合看，市场可能进入了估值上升的末期，进一步的上涨需要基本面，特别是业绩的支持。基金管理人将尽力发现投资机会，规避投资风险，为您的信任奉献回报。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,016,049,190.10 62.88 其中：股票 4,016,049,190.10 62.88 2 固定收益投资 295,048,597.00 4.62 其中：债券 295,048,597.00 4.62 资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 5 银行存款和结算备付金合计 2,054,389,246.35 32.17 6 其他资产 21,479,010.87 0.34 7 合计 6,386,966,044.32 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 33,360,000.00 0.53 B 采掘业 694,231,633.34 10.95 C 制造业 1,620,181,667.44 25.57 C0 食品、饮料 158,620,340.33 2.50 C1 纺织、服装、皮毛 64,287,679.68 1.01 C2 木材、家具 － － C3 造纸、印刷 － － C4 石油、化学、塑胶、塑料 92,273,396.53 1.46 C5 电子 1,537,037.94 0.02 C6 金属、非金属 681,390,541.81 10.75 C7 机械、设备、仪表 382,388,838.66 6.03 C8 医药、生物制品 239,683,832.49 3.78 C99 其他制造业 － － D 电力、煤气及水的生产和供应业 65,772,618.51 1.04 E 建筑业 63,958,527.60 1.01 F 交通运输、仓储业 95,729,431.46 1.51 G 信息技术业 285,633,407.28 4.51 H 批发和零售贸易 124,800,598.48 1.97 I 金融、保险业 202,665,139.37 3.20 J 房地产业 444,363,410.02 7.01 K 社会服务业 75,528,560.32 1.19 L 传播与文化产业 128,329,882.80 2.02 M 综合类 181,494,313.48 2.86 合计 4,016,049,190.10 63.37 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 601699 潞安环能 7,999,901 195,197,584.40 3.08 2 000024 招商地产 8,461,981 189,294,514.97 2.99 3 600123 兰花科创 7,499,920 168,373,204.00 2.66 4 600588 用友软件 6,567,883 151,126,987.83 2.38 5 600348 国阳新能 7,740,463 144,050,016.43 2.27 6 600895 张江高科 9,299,812 132,894,313.48 2.10 7 600030 中信证券 5,112,632 130,218,737.04 2.05 8 000825 太钢不锈 21,999,982 129,139,894.34 2.04 9 600880 博瑞传播 8,789,718 128,329,882.80 2.02 10 600600 青岛啤酒 5,018,373 103,328,300.07 1.63 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 21,792,318.10 0.34 2 央行票据 182,628,000.00 2.88 3 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 可转债 90,628,278.90 1.43 7 其他 － － 8 合计 295,048,597.00 4.66 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 0801037 08央行票据37 1,900,000 182,628,000.00 2.88 2 110598 大荒转债 250,500 35,919,195.00 0.57 3 110971 恒源转债 217,890 31,979,715.30 0.50 4 110227 赤化转债 167,140 22,729,368.60 0.36 5 010107 21国债(7) 90,040 9,573,052.80 0.15 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 5.8.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,321,542.18 2 应收证券清算款 7,700,186.74 3 应收股利 － 4 应收利息 8,098,776.89 5 应收申购款 3,358,505.06 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 21,479,010.87 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 110598 大荒转债 35,919,195.00 0.57 2 110971 恒源转债 31,979,715.30 0.50 3 110227 赤化转债 22,729,368.60 0.36 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 13,086,226,857.64 报告期期间基金总申购份额 100,107,609.49 报告期期间基金总赎回份额 297,077,328.48 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） － 报告期期末基金份额总额 12,889,257,138.65 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、中国证监会批准友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金募集的文件 2、《友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金基金合同》 3、《友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金招募说明书》 4、《友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金托管协议》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金的公告 7.2 存放地点 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询基金管理人友邦华泰基金管理有限公司。 客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878 4638 公司网址：www.aig-huatai.com |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |