最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 新华优选成长混合(519089) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 59040 | ||||||||
| 基金代码 | 519089 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年04 月17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009 年1 月1 日起至3 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称： 新世纪优选成长股票 交易代码： 519089 基金运作方式： 契约型开放式基金 基金合同生效日： 2008 年7 月25 日 报告期末基金份额总额： 150,139,213.21 份 投资目标： 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，优选具 有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投资对象， 力争持续地超越业绩比较基准，为投资者实现超额收 益。 投资策略： 本基金是股票型基金，选择具有成长性兼具品质保障 的股票，因此主要采取自下而上的主动投资管理策 略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股票 集中度过高，行业配置不够分散，造成组合非系统风 新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 3 null §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎 回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 新世纪优选成长股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2008 年7 月25 日至2009 年3 月31 日） 险高。再考虑到国内系统风险高，因此有必要辅助以 适当的资产配置和行业配置策略进行调整。 业绩比较基准： 80%*沪深300 指数+20%*上证国债指数 风险收益特征： 高风险高收益品种，预期风险和收益均高于混合型基 金、债券型基金 基金管理人： 新世纪基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 主要财务指标报告期（2009 年1 月1 日-2009 年3 月31 日） 1.本期已实现收益20,790,893.31 2.本期利润35,706,956.62 3.加权平均基金份额本期利润0.4007 4.期末基金资产净值199,050,011.01 5.期末基金份额净值1.3258 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月39.56% 1.63% 29.63% 1.86% 9.93% -0.23% 新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 4 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名职务 任本基金的基金经理期限证券从业 年限 说明 任职日期离任日期 曹名长 基金经 理，投资 管理部副 总监 2008-7-25 - 12.00 经济学硕士，历任君安证 券有限公司研究员、红塔 证券股份有限公司资产 管理部投资经理、百瑞信 托股份有限公司投资经 理、新世纪基金管理有限 公司策略分析师。现任投 资管理部副总监。 王卫东 基金经 理，投资 管理部总 监 2008-7-25 - 16.00 硕士，先后供职于广东发 展银行海南证券业务部， 任经理；广发证券公司海 口海甸岛营业部，负责营 业部管理并从事投资银 行工作；广发证券公司投 资理财部和自营部，任经 理；华龙证券有限责任公 司投资理财总部，任总经 理；青岛海东清置业有限 公司，任总经理。现任投 资总监。 新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 5 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期，新世纪基金管理有限公司作为新世纪优选成长股票型证券投资基 金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新世纪优选成长股票型证 券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人一直坚持公平交易原则，在投资决策和交易执行等 各个环节保证公平交易原则的严格执行。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 （一）对报告期内本基金的投资策略和业绩表现的说明与解释 1、本基金业绩表现 截至2009 年3 月31 日，本基金份额净值为1.3258 元，本报告期份额净值 增长率为39.56%，同期比较基准的增长率为29.63%。 2、投资策略和运作分析 08 年10 月中，我们曾判断在宽松的货币政策和积极的财政政策刺激下，中 国经济有望最先走出底部，实现复苏。在08 年底本基金将仓位提高到74%，重 点配置了医药、机械设备、通讯、农化、新能源等行业，取得了较好的投资收益。 （二）未来展望及操作策略 本基金认为二季度，国内宏观政策面、经济基本面和市场资金面以及国外金 融市场的企稳走好等均支持股市震荡向上，但同时需要警惕主题投资泡沫。 从宏观政策面看，除已公布的4 万亿财政刺激计划、信贷投放大幅增加、十 大产业振兴规划外，还有新一轮经济刺激方案的预期，另外，多个政府部门提出 将“推进资本市场改革，维护股票市场稳定”等体现了国家对股市的重视与呵 新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 6 护。 经济基本面因政策效应释放已得到较大改善，发电量、PMI 等数据均向好。 二季度固定资产投资仍将维持高位，效果逐渐显现，并可能向下游传递；一季度 消费数据不乐观，但在家电下乡、汽车下乡、购房减免税等刺激下，房地产、家 电和汽车消费转好趋势明显。出口因国外经济危机的恶化而进行下降。但经济危 机发源地的美国近期一些数据显示经济有触底迹象。 从近期的M1，M2 数据看，市场资金面流动性充裕局面未来不会改变。 国外金融市场企稳走好。自3 月以来，美、英、日等国纷纷启动印钞机，实 施宽松货币政策，全球未来通胀预期增强，受此影响，国外主要金融市场股市、 期市都企稳走强，必对我国股市产生积极影响。美国近期一些宏观数据显示美国 经济有触底迹象。我们判断美股已进入筑底阶段，这对香港股市带来实质影响。 因为全球预测中国率先复苏，在不受美股影响下，香港市场的H 股极有可能带 领香港市场走强，从而对A 股市场含H 股的大市值股票产生积极影响，提高A 股估值水平。 我们看好国内经济复苏，但经济复苏的过程不会是一帆风顺的。当经济复苏 出现波折时，必然会加剧股市的波动。同时，股市因对经济复苏的过高预期而产 生过度反应，过度反应的股市反过来又提高了市场对经济复苏的预期，而一旦宏 观经济的部分数据低于市场预期，尤其是上市公司利润未出现实质性改善，股市 的阶段性高点就必然产生。 阶段性高点一旦出现，市场调整是难免的，没有业绩支撑的股票将出现回调， 尤其是新能源、创投、区域经济等主题性投资因短期涨幅过大，股价脱离基本面， 因此，本基金将对此类股票保持警惕。 投资策略上，本基金将优先配置经济复苏过程中率先受益的行业和受惠政策 行业，如刚性需求释放的房地产业、消费转旺的汽车和家电业、受惠于信贷规模 扩大和流动性充裕的金融业，以及成本下降而下游需求恢复的工程机械、电力设 备、通讯设备等。灵活配置通胀预期下受益于大宗商品价格上涨的周期性行业， 如有色价格上涨带来的有色板块机会；原油价格上涨带来的石油、煤炭、化工、 替代能源等行业的投资机会；BDI 指数上涨带来的海洋运输行业的机会；农产品 价格上涨带来的农业板块的机会。对于资产注入、新能源、创投、区域经济一体 新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 7 化、世博会、亚运会、节能环保等各种主题，我们持谨慎态度。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 由于四舍五入原因,分项之和与合计之间可能存在存尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 序号项目金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资175,304,455.40 83.95 其中：股票175,304,455.40 83.95 2 固定收益投资- - 其中：债券- - 资产支持证券- - 3 金融衍生品投资- - 4 买入返售金融资产- - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计21,584,882.84 10.34 6 其他资产11,939,935.26 5.72 7 合计208,829,273.50 100.00 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业- - B 采掘业14,577,000.00 7.32 C 制造业94,551,026.95 47.50 C0 食品、饮料2,159,725.14 1.09 C1 纺织、服装、皮毛- - C2 木材、家具- - C3 造纸、印刷5,066,400.00 2.55 C4 石油、化学、塑胶、塑料19,433,270.00 9.76 C5 电子8,862,528.00 4.45 C6 金属、非金属17,444,276.30 8.76 C7 机械、设备、仪表30,972,908.83 15.56 C8 医药、生物制品9,150,000.00 4.60 C99 其他制造业1,461,918.68 0.73 D 电力、煤气及水的生产和供应业2,602,000.00 1.31 E 建筑业936,000.00 0.47 F 交通运输、仓储业2,344,000.00 1.18 G 信息技术业6,439,050.00 3.23 H 批发和零售贸易10,675,508.00 5.36 新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 8 由于四舍五入原因,分项之和与合计之间可能存在存尾差。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金无债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资 明细 本报告期末本基金无债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 本报告期末本基金无资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 本报告期末本基金无权证投资。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。 I 金融、保险业19,532,500.00 9.81 J 房地产业17,964,558.45 9.03 K 社会服务业3,442,500.00 1.73 L 传播与文化产业- - M 综合类2,240,312.00 1.13 合计175,304,455.40 88.07 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600739 辽宁成大318,000 7,953,180.00 4.00 2 600030 中信证券300,000 7,641,000.00 3.84 3 600516 方大炭素475,045 6,717,136.30 3.37 4 000667 名流置业1,300,000 6,357,000.00 3.19 5 600031 三一重工200,000 4,698,000.00 2.36 6 600089 特变电工150,000 4,270,500.00 2.15 7 600196 复星医药300,000 4,176,000.00 2.10 8 600139 ST 绵高253,750 4,131,050.00 2.08 9 000422 湖北宜化280,000 3,743,600.00 1.88 10 002191 劲嘉股份230,000 3,606,400.00 1.81 新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 9 5.8.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票 库。 5.8.3 其他资产构成 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金没有处于可转股期的可转债。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 §6 开放式基金份额变动 单位：份 §7 影响投资者决策的其他重要信息 无 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准新世纪优选成长股票型证券投资基金募集的文件 序号名称金额（元） 1 存出保证金250,000.00 2 应收证券清算款1,661,503.39 3 应收股利- 4 应收利息4,888.83 5 应收申购款10,023,543.04 6 其他应收款- 7 其他- 8 合计11,939,935.26 报告期期初基金份额总额88,922,750.98 报告期期间基金总申购份额124,105,710.93 报告期期间基金总赎回份额62,889,248.70 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额150,139,213.21 序号股票代码股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情况说明 1 000887 中鼎股份3,450,000.00 1.73 非公开发行锁定期 新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告 10 （二）《新世纪优选成长股票型证券投资基金基金合同》 （三）《新世纪优选成长股票型证券投资基金托管协议》 （四）《新世纪基金管理有限公司开放式基金业务规则》 （五）更新的《新世纪优选成长股票型证券投资基金招募说明书》 （六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （七）基金托管人业务资格批件及营业执照 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金 管理人网站查阅。 新世纪基金管理有限公司 二〇〇九年四月二十一日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |