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| 益民创新优势混合(560003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 59038 | ||||||||
| 基金代码 | 560003 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民创新优势证券投资基金2009年度第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2009 年4 月17 日复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期为2009 年01 月01 日至2009 年03 月31 日。 §2 基金产品概况 基金简称 益民创新优势混合 交易代码 560003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007 年07 月11 日 报告期末基金份额总额 6,538,910,092.32 份 投资目标 本基金主要投资于具有持续创新能力的优势企业和 潜在优势企业，为基金份额持有人实现较高风险水平 下的较高收益。 投资策略 本基金着眼于全球视野，遵循从全球到国内的分析思 路，从对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研 究的出发点，再结合国内宏观经济、产业政策、货币 金融政策等经济环境的分析，从而判别国内各行业产 业链传导的内在机制，并从中找出能够分享全球经济 增长的创新行业或主题。本基金对于企业创新特性的 定义将主要包括四大方面：技术创新，产品及服务创 新、制度创新和商业模式创新。本基金将以寻求创新 溢价为目标，来综合构建基金组合。 业绩比较基准 沪深300 指数收益率×75％+新华雷曼中国全债指数 收益率×25％。 风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益 水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基 金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。 基金管理人 益民基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2009 年01 月01 日-2009 年03 月31 日) 1.本期已实现收益 -917,912,465.51 2.本期利润 1,096,395,252.51 3.加权平均基金份额本期利润 0.1666 益民创新优势证券投资基金2009 年度第1 季度报告 3 4.期末基金资产净值 4,683,188,243.12 5.期末基金份额净值 0.7162 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 30.27% 1.77% 21.87% 1.43% 8.40% 0.34% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率的历史走势对比图 -60.00% -40.00% -20.00% 0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 2007年7月11日 2007年9月11日 2007年1 1月11日 200 8年1月11日 2008年3月11日 2008年5月11日 2008年7月11日 2008年9月11日 2008年11月11日 2009年1月11日 2009年3月11日 基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率 注：按照本基金的基金合同约定，本基金自2007 年7 月11 日合同生效之日起六个月内使基金 的投资组合比例符合基金合同的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 益民创新优势证券投资基金2009 年度第1 季度报告 4 姓名 职务 任本基金的基金经理期限证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 邹积建 投资部 总经理 及益民 创新优 势基金 基金经 理 2008 年07 月16 日 - 10 年 1999 年7 月毕业于北京大 学光华管理学院，随后任 职于中信证券证券投资 部；2000 年至2003 年任 职于富国基金，先后担任 交易员、研究员和基金经 理助理；2004 年任民生证 券证券投资部副总经理和 总经理，2008 年7 月加入 益民基金管理有限公司， 自2008 年7 月16 日起任 创新优势基金经理。 - - - - - - 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民创新 优势混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资 产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组 合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，在投资管理活动中公平 对待不同投资组合，不存在直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输 送的行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金的投资风格与公司所管理的其他投资组合均不同。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内本基金运作未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、本基金业绩表现 截至2009 年一季度末，本基金份额净值为0.7162 元，本报告期份额净值增长率为30.27%， 同期业绩比较基准增长率为21.87%。 2、行情回顾及运作分析 一季度国内A 股市场强势反弹，银行天量信贷投放造成流动性充裕是市场反弹的主要推手； 另外，随着4 万亿投资的逐渐落实相关行业去库存化的进程较预期为快，经济实体层面度过了 最困难的阶段开始逐渐转暖，主要表现为房地产汽车等内需主导的行业销售数据显著强于预期， 基本面因素发生的积极变化为反弹的持续深入进行提供了坚实的基础；此外，外围市场纷纷见 底反弹也为国内市场的健康运行推波助澜。 益民创新优势证券投资基金2009 年度第1 季度报告 5 创优基金在这一运作周期内值得肯定的是基金管理人对于时点的把握和仓位控制：年初保 持了80%的高仓位，二月份2300 点以上成功减仓到60%，三月中旬前2100 点附近仓位迅速提高 到85%以上。但是组合结构层面主要是行业配置存在着很大问题，表现为一：有色和煤炭行业配 置极轻，金融特别是银行业和医药行业配置较重。二：主题投资由于股票库的管理问题造成反 应不及时，基金管理人虽然试图参与但是由于客观原因限制丧失了进行主题投资的最好时机。 这两方面的原因造成基金净值增长率没有反映出仓位控制成功的优势，这是基金管理人最为遗 憾也是在以后特别需要高度重视的核心问题。 3、下阶段市场展望和投资策略 市场运行特点依然是典型的资金推动行情，个别行业和一些个股从估值来看正在走向泡沫 化。市场强者恒强的特点依旧，资金进场并没有从容布局的长远意图，而是功利性很强短线特 征明显，进入二季度以后市场能否从急功近利转向到真正意义上的价值投资决定了行情持续的 时间和高度。我们判断二季度前两个月持续宽松的货币政策依然会维持较高的信贷增长规模， 私人投资随着4 万亿启动的配套而有实质性增长，这是当前阶段我们对市场仍然乐观的主要依 据。但是，中国目前的经济回暖还是脆弱的，如果通涨下半年重新回来那么我们认为下半年的 形势将十分严峻，经济实体仍将在底部经历反复，资本市场也将经历较大波动。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,103,218,664.61 87.06 其中：股票 4,103,218,664.61 87.06 2 固定收益投资 316,908,775.50 6.72 其中：债券 316,908,775.50 6.72 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 283,044,339.91 6.01 6 其他资产 9,750,423.77 0.21 7 合计 4,712,922,203.79 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 59,066,353.90 1.26 B 采掘业 237,905,151.35 5.08 C 制造业 1,461,927,268.75 31.22 C0 食品、饮料 104,866,158.67 2.24 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 81,889,584.08 1.75 C5 电子 18,605,556.00 0.40 C6 金属、非金属 228,012,986.62 4.87 益民创新优势证券投资基金2009 年度第1 季度报告 6 C7 机械、设备、仪表 704,443,796.61 15.04 C8 医药、生物制品 322,800,774.77 6.89 C99 其他制造业 1,308,412.00 0.03 D 电力、煤气及水的生产和供应业 87,788,421.89 1.87 E 建筑业 92,083,268.13 1.97 F 交通运输、仓储业 299,308,267.95 6.39 G 信息技术业 207,190,036.93 4.42 H 批发和零售贸易 53,766,392.37 1.15 I 金融、保险业 1,168,165,796.57 24.94 J 房地产业 261,587,726.22 5.59 K 社会服务业 51,006,204.06 1.09 L 传播与文化产业 - - M 综合类 123,423,776.49 2.64 合计 4,103,218,664.61 87.62 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600030 中信证券 5,910,000 150,527,700.00 3.21 2 600837 海通证券 10,009,935 141,039,984.15 3.01 3 600036 招商银行 8,500,000 135,405,000.00 2.89 4 601398 工商银行 34,000,000 133,960,000.00 2.86 5 601939 建设银行 31,000,000 133,300,000.00 2.85 6 600016 民生银行 26,000,000 132,080,000.00 2.82 7 000002 万 科Ａ 15,470,800 128,098,224.00 2.74 8 600000 浦发银行 5,509,178 120,761,181.76 2.58 9 000800 一汽轿车 9,593,484 117,712,048.68 2.51 10 600028 中国石化 13,050,543 116,149,832.70 2.48 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 21,592,000.00 0.46 2 央行票据 164,492,000.00 3.51 3 金融债券 80,026,000.00 1.71 其中：政策性金融债 80,026,000.00 1.71 4 企业债券 37,702,274.00 0.81 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 13,096,501.50 0.28 7 其他 - - 8 合计 316,908,775.50 6.77 益民创新优势证券投资基金2009 年度第1 季度报告 7 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 0801092 08 央行票据92 600,000 58,302,000.00 1.24 2 0801062 08 央行票据62 500,000 53,140,000.00 1.13 3 0801050 08 央行票据50 500,000 53,050,000.00 1.13 4 090301 09 进出01 500,000 49,945,000.00 1.07 5 060208 06 国开08 300,000 30,081,000.00 0.64 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,250,000.00 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,213,816.43 5 应收申购款 2,211,264.64 6 其他应收款 - 7 待摊费用 75,342.70 8 其他 - 9 合计 9,750,423.77 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 110003 新钢转债 13,096,501.50 0.28 益民创新优势证券投资基金2009 年度第1 季度报告 8 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 6,622,389,880.85 报告期期间基金总申购份额 30,080,564.53 报告期期间基金总赎回份额 113,560,353.06 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 6,538,910,092.32 §7 影响投资者决策的其他重要信息 益民基金管理有限公司总经理刘义鹏先生由于工作变动向公司董事会提出辞去公司总经理 职务的书面辞职报告。经益民基金管理有限公司第一届董事会第十六次会议审议通过，同意刘 义鹏先生自决议之日起辞去公司总经理职务，由宋瑞来先生代为履行公司总经理职务。2009 年 3 月31 日，收到中国证监会基金监管部《关于对宋瑞来代行总经理职务不持异议的函》（基金部 函[2009]239 号）。2009 年4 月1 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公 司网站刊登了《关于总经理辞职及代行总经理职务人员的公告》。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准设立益民创新优势混合型证券投资基金的文件 2、 益民创新优势混合型证券投资基金基金合同 3、 益民创新优势混合型证券投资基金托管协议 4、 中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件 5、 报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 北京市宣武区宣武门外大街6 号庄胜广场中央办公楼南翼13A 8.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司 咨询电话：（86）010-63105559 4006508808 传真：（ 86）010-63100608 公司网站：http://www.ymfund.com |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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