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| 兴业短债债券A(002301) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 590298 | ||||||||
| 基金代码 | 002301 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-08-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 送出日期：2016年08月24日 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人民生银 行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月22日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年2月3日（基金合同生效日）起至6月30日止。 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2 1.2 目录 ................................................................................................................................................ 3 §2 基金简介 ................................................................................................................................................. 5 2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5 2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 5 2.4 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6 2.5 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................. 6 3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 6 3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 7 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 10 4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................ 10 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 13 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 13 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 13 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 13 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 13 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 14 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................... 14 §5 托管人报告 ........................................................................................................................................... 14 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 14 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 15 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 15 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ..................................................................................................... 15 6.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 15 6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 17 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 18 6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 19 §7 投资组合报告 ....................................................................................................................................... 39 7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 39 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................ 40 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 ............................................ 40 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................ 40 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................................ 40 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................ 41 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .................... 41 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................... 41 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................ 41 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 41 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 42 7.12 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 42 §8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 43 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 43 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ............................................................ 43 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ........................................ 44 §9 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 44 §10 重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 44 10.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................................... 45 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 45 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 45 10.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................. 45 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................................... 45 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 ...................................... 45 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 45 10.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 47 §11 备查文件目录 ..................................................................................................................................... 48 11.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 48 11.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 48 11.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 48 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 兴业聚盛灵活配置混合 基金主代码 002301 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年02月03日 基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 50,270,264.68 基金合同存续期 不定期 下属两级基金的基金简称 兴业聚盛灵活配置混合A 兴业聚盛灵活配置混合C 下属两级基金的交易代码 002301 002769 报告期末下属两级基金的份 额总额 50,249,643.12 20,621.56 2.2 基金产品说明 投资目标 通过前瞻性地把握不同时期股票市场、债券市场、银 行间市场的收益率，灵活运用资产配置等策略，在控 制下行风险的前提下追求基金资产长期稳定增值。 投资策略 本基金坚持获取稳健收益、长期价值的投资理念，动 态把握不同资产类别的投资价值、投资时机以及其风 险收益特征的相对变化，追求基金资产的长期持续稳 定增长。 业绩比较基准 三年期银行定期存款利率（税后）+1%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债 券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证 券投资基金中的中等风险品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 兴业基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 司 信息披露负责 人 姓名 朱玮 罗菲菲 联系电话 021-22211888 010-58560666 电子邮箱 renjb@cib-fund.com.cn tgbfxjdzx@cmbc.com.cn 客户服务电话 40000-95561 95568 传真 021-22211997 010-58560798 注册地址 福建省福州市鼓楼区五四 路 137 号信和广场 25 楼 北京市西城区复兴门内大 街 2 号 办公地址 上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场 7 号楼 北京市西城区复兴门内大 街 2 号 邮政编码 200120 100031 法定代表人 卓新章 洪崎 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸 名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载基金半年度报告正文的 管理人互联网网址 www.cib-fund.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 兴业基金管理有限公司 上海市浦东新区浦明路198号财 富金融广场7号楼 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.3 期间数据和指标 报告期（2016年02月03日（基金合同生效日）至2016 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 年06月30日） 兴业聚盛灵活配置混合A 兴业聚盛灵活配置混合C 本期已实现收益 1,109,673.70 14.47 本期利润 1,128,887.56 20.61 加权平均基金份额本期利润 0.0092 0.0020 本期加权平均净值利润率 0.94% 0.20% 本期基金份额净值增长率 1.40% 0.20% 3.1.1 期末数据和指标 报告期末(2016年06月30日) 期末可供分配利润 680,552.73 299.05 期末可供分配基金份额利润 0.0135 0.0145 期末基金资产净值 50,930,195.85 20,920.61 期末基金份额净值 1.014 1.015 3.1.2 累计期末指标 报告期末(2016年06月30日) 基金份额累计净值增长率 1.40% 0.20% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期 末余额，不是当期发生数）。 4、本基金于2016年2月3日成立，截至本报告期末，本基金成立未满半年。 5、自2016年5月16日起，本基金分设两级基金份额：A级基金份额和C级基金份额。详情参阅相关公 告。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 (兴业聚盛灵活配置混 合A) 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.10% 0.02% 0.30% 0.01% -0.20% 0.01% 过去三个月 1.20% 0.13% 0.93% 0.01% 0.27% 0.12% 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 自基金合同生效日起 至今 1.40% 0.10% 1.53% 0.01% -0.13% 0.09% 注：1、本基金的业绩比较基准为：三年期银行定期存款利率（税后）+1%。 2、本基金基金合同于2016年2月3日成立，截至本报告期末，本基金基金合同生效未满 半年。 阶段 (兴业聚盛灵活配置混 合C) 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.20% 0.03% 0.30% 0.01% -0.10% 0.02% 过去三个月 0.20% 0.02% 0.47% 0.01% -0.27% 0.01% 自基金合同生效日起 至今 0.20% 0.02% 0.47% 0.01% -0.27% 0.01% 注：1、本基金的业绩比较基准为：三年期银行定期存款利率（税后）+1%。 2、自2016年5月16日起，本基金分设两级基金份额：A级基金份额和C级基金份额。上述业绩表现按 实际存续期计算。详情参阅相关公告。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 兴业聚盛灵活配置混合A 份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2016年02月03日-2016年06月30日） 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 兴业聚盛灵活配置混合A 基准 2016-02-03 2016-02-26 2016-03-16 2016-04-05 2016-04-22 2016-05-12 2016-05-31 2016-06-21 1.4% 1.2% 1% 0.8% 0.6% 0.4% 0.2% 0% 注：1、本基金基金合同于2016年2月3日生效，截至报告期末本基金基金合同生效未满 一年。 2、根据本基金基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的 投资投资组合比例符合基金合同的有关约定。截止本报告期末本基金仍属于建仓期。 3、自2016年5月16日起，本基金分设两级基金份额：A级基金份额和C级基金份额。详 情参阅相关公告。 兴业聚盛灵活配置混合C 份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2016年05月16日-2016年06月30日） 兴业聚盛灵活配置混合C 基准 2016-05-16 2016-05-20 2016-05-27 2016-06-03 2016-06-14 2016-06-21 2016-06-28 0.45% 0.4% 0.35% 0.3% 0.25% 0.2% 0.15% 0.1% 0.05% 0% 注：1、本基金基金合同于2016年2月3日生效，截至报告期末本基金基金合同生效未满一年。 2、根据本基金基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资投资组 合比例符合基金合同的有关约定。截止本报告期末本基金仍属于建仓期。 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 3、自2016年5月16日起，本基金分设两级基金份额：A级基金份额和C级基金份额。详情参阅相关公 告。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 2013年3月，兴业基金管理有限公司获中国证监会批复。兴业基金由兴业银行股份 有限公司和中海集团投资有限公司共同出资设立，公司注册资本7亿元人民币，注册地 福建省福州市。兴业基金的业务范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资 产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2016年6月30日，兴业基金管理了兴业定期 开放债券型证券投资基金、兴业货币市场证券投资基金、兴业多策略灵活配置混合型发 起式证券投资基金、兴业年年利定期开放债券型证券投资基金、兴业聚利灵活配置混合 型证券投资基金、兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金、兴业收益增强债券型证券投 资基金、兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业稳固收益一年理财债券型证 券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金、兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金、 兴业添天盈货币市场基金、兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金、兴业鑫天盈货 币市场基金、兴业丰利债券型证券投资基金、兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金、 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金、兴业保本混合型证券投资基金、兴业丰泰债券 型证券投资基金、兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基 金、兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金、兴业天融债券型证券投资基金、兴业成长 动力灵活配置混合型证券投资基金、兴业天禧债券型证券投资基金、兴业增益五年定期 开放债券型证券投资基金、兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚源灵活配置 混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 丁进 本基金 的基金 经理 2016年02月 03日 － 6 中国籍，硕士学位，具有 证券投资基金从业资格。 2005年7月至2008年2月， 在北京顺泽锋投资咨询有 限公司担任研究员；2008 年3月至2010年10月，在新 华信国际信息咨询（北京） 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 有限公司担任企业信用研 究高级咨询顾问；2010年 10月至2012年8月，在光大 证券研究所担任信用及转 债研究员；2012年8月至 2015年2月就职于浦银安 盛基金管理有限公司，其 中2012年8月至2015年2月 担任浦银安盛增利分级债 券型证券投资基金的基金 经理助理，2012年9月至 2015年2月担任浦银安盛 幸福回报定期开放债券型 证券投资基金的基金经理 助理，2013年5月至2015 年2月担任浦银安盛6个月 定期开放债券型证券投资 基金的基金经理助理， 2013年6月至2015年2月担 任浦银安盛季季添利定期 开放债券型证券投资基金 的基金经理助理。2015年2 月加入兴业基金管理有限 公司，现任基金经理。 腊博 本基金 的基金 经理 2016年02月 29日 － 12 中国籍，硕士学位，具有 证券投资基金从业资格。 2003年7月至2006年4月， 在新西兰ANYING国际金 融有限公司担任货币策略 师；2007年1月至2008年5 月，在新西兰FORSIGHT 金融研究有限公司担任策 略分析师；2008年5月至 2010年8月，在长城证券有 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 限责任公司担任策略研究 员；2010年8月至2014年12 月就职于中欧基金管理有 限公司，其中2010年8月至 2012年1月担任宏观、策略 研究员，2012年1月至2013 年8月担任中欧新趋势股 票型证券投资基金、中欧 新蓝筹灵活配置混合型证 券投资基金、中欧稳健收 益债券型证券投资基金、 中欧信用增利分级债券型 证券投资基金、中欧货币 市场基金的基金经理助 理，2013年8月至2014年12 月担任中欧稳健收益债券 型证券投资基金基金经 理。2014年12月加入兴业 基金管理有限公司，现任 基金经理。 张雪 本基金 的基金 经理助 理 2016年06月 01日 － 7 中国籍，硕士学位，具有 证券投资基金从业资格。 2009年7月至2012年4月在 瑞银证券有限责任公司担 任股票资本市场部副董 事；2012年4月至2014年4 月，在万家基金管理有限 公司担任固定收益部研究 员。2014年4月加入兴业基 金管理有限公司，现任基 金经理助理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据公司决定 确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘 任日期和解聘日期； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合 同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期 内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行， 公平对待旗下管理的基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 在投资操作上，本基金秉持绝对收益的理念，自上而下进行资产配置，根据各细分 资产的风险和收益率预期变化进行动态调整。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内，自成立以来，本基金A份额净值增长率为1.4%，同期业绩比较基准收益 率为1.53%;本基金C份额净值增长率为0.2%，同期业绩比较基准收益率为0.47%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 股市经历了年初的快速下跌，风险快速释放，较多的具备成长价值的标的逐渐浮现， 随着市场对通胀预期的担忧，受益于通胀回升的行业近期获得较好的超额收益。随着无 风险利率的进一步下行，我们对下半年股市相对乐观一些，受益于下半年经济环境和政 策变化的行业也会随之变化，我们也会根据基本面环境和市场环境的变化不断修正我们 的预期，从绝对收益的角度保持权益类资产在一个合理的水平，争取为基金持有人获得 较好的风险回报。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、估值政策及重大变化 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 无。 2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响 无。 3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描 述 （1）公司方面 估值委员会设主任委员一名，由分管运营的公司领导担任；委员若干名，由基金运 营部、风险管理总部、研究部、投资管理总部（视会议议题内容选择相关投资方向部门） 部门负责人或其指定人员组成。 估值委员会主要工作职责如下：制定合理、公允的估值方法；对估值方法进行讨论 并作出评价，在发生了影响估值公允性及合理性的情况后及时修订估值方法，以保证其 持续适用；评价现有估值方法对新投资策略或新投资品种的适用性，对新投资策略或新 投资品种采用的估值方法作出决定；讨论、决定其他与估值相关的重大问题。 （2）托管银行 托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司采 用的估值政策和程序。 （3）会计师事务所 对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。 4、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。 5、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息 无。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未进行利润分配，但符合基金合同规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 本报告期内，本基金托管人在对兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金的托管过程 中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定， 依法安全保管了基金财产，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履 行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，本托管人对本 基金管理人-兴业基金管理有限公司在兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金的投资运 作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开 支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为，在 各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，兴业聚盛灵活配置混合 型证券投资基金未进行利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 由兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金管理人-兴业基金管理有限公司编制，并 经本托管人复核审查的本半年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组 合报告等内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2016年06月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2016年06月30日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 5,071,738.84 结算备付金 785,714.29 存出保证金 1,231.68 交易性金融资产 6.4.7.2 39,993,000.00 其中：股票投资 － 基金投资 － 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 债券投资 39,993,000.00 资产支持证券投资 － 贵金属投资 － 衍生金融资产 6.4.7.3 － 买入返售金融资产 6.4.7.4 5,000,000.00 应收证券清算款 － 应收利息 6.4.7.5 306,236.90 应收股利 － 应收申购款 998.50 递延所得税资产 － 其他资产 6.4.7.6 － 资产总计 51,158,920.21 负债和所有者权益 附注号 本期末 2016年06月30日 负 债： 短期借款 － 交易性金融负债 － 衍生金融负债 － 卖出回购金融资产款 － 应付证券清算款 － 应付赎回款 － 应付管理人报酬 33,370.78 应付托管费 4,171.38 应付销售服务费 6.73 应付交易费用 6.4.7.7 225.00 应交税费 － 应付利息 － 应付利润 － 递延所得税负债 － 其他负债 6.4.7.8 170,029.86 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 负债合计 207,803.75 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 50,270,264.68 未分配利润 6.4.7.10 680,851.78 所有者权益合计 50,951,116.46 负债和所有者权益总计 51,158,920.21 注：1、报告截止日2016年6月30日，基金份额总额50,270,264.68份，其中下属A类基金份额净值1.014 元，基金份额50,249,643.12份，下属C类基金份额净值1.015元，基金份额20,621.56份。 2、本基金2016年2月3日成立，本期数据按实际存续期计算，无上年度可比期间数据。自2016年5月 16日起，本基金分设两级基金份额：A级基金份额和C级基金份额。详情参阅相关公告。 6.2 利润表 会计主体：兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2016年02月03日（基金合同生效日）至2016年06月30日 单位：人民币元 项 目 附注 号 本期 2016年02月03日（基金合同生效日）至2016年 06月30日 一、收入 1,751,058.18 1.利息收入 1,063,272.31 其中：存款利息收入 6.4.7 .11 300,166.47 债券利息收入 138,668.67 资产支持证券利息收 入 － 买入返售金融资产收 入 624,437.17 其他利息收入 － 2.投资收益 104,004.73 其中：股票投资收益 6.4.7 .12 － 基金投资收益 － 债券投资收益 6.4.7 104,004.73 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 .13 资产支持证券投资收 益 6.4.7 .13.3 － 贵金属投资收益 － 衍生工具收益 6.4.7 .14 － 股利收益 6.4.7 .15 － 3.公允价值变动收益 6.4.7 .16 19,220.00 4.汇兑收益（损失以“－”号 填列） － 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 6.4.7 .17 564,561.14 减：二、费用 622,150.01 1．管理人报酬 399,762.51 2．托管费 49,970.33 3．销售服务费 6.73 4．交易费用 6.4.7 .18 235.58 5．利息支出 － 其中：卖出回购金融资产支出 － 6．其他费用 6.4.7 .19 172,174.86 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 1,128,908.17 减：所得税费用 － 四、净利润（净亏损以“-” 号填列） 1,128,908.17 注：本基金于2016年2月3日成立，本期数据按实际存续期计算，无上年度可比期间数据。 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 本报告期：2016年02月03日（基金合同生效日）至2016年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2016年02月03日（基金合同生效日）至2016年06月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净 值) 200,090,577.50 － 200,090,577.50 二、本期经营活动产生的基金 净值变动数(本期利润) － 1,128,908.17 1,128,908.17 三、本期基金份额交易产生的 基金净值变动数（净值减少以 “-”号填列） -149,820,312.8 2 -448,056.39 -150,268,369.21 其中：1.基金申购款 237,572.50 2,683.06 240,255.56 2.基金赎回款 -150,057,885.3 2 -450,739.45 -150,508,624.77 四、本期向基金份额持有人分 配利润产生的基金净值变动 （净值减少以“-”号填列） － － － 五、期末所有者权益 （基金净值） 50,270,264.68 680,851.78 50,951,116.46 注：本基金2016年2月3日成立，本期数据按实际存续期计算，无上年度可比期间数据。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 卓新章 ————————— 基金管理人负责人 黄文锋 ————————— 主管会计工作负责人 莫艳鸿 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")系由基金管理人兴业基 金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《兴业聚惠灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")及其他有关法律法规的规定，经中国证 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")以证监许可[2015]1490号文批准公开募集。本 基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期，首次设立募集基金份额为200,090,543.36 份，经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了编号为德师报(验)字(16) 第0072号验资报告。基金合同于2016年2月3日正式生效。本基金的基金管理人为兴业基 金管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。根据《中华人民共和国证 券投资基金法》、基金合同及截至报告期末最新公告的《兴业聚盛灵活配置混合型证券 投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票)、权证、银行存款、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府 债、短期公司债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期 票据、短期融资券、债券回购等)、货币市场工具、资产支持证券、国债期货、股指期 货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相 关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产 的比例为 0%-95%，权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%；每个交易日日终在扣除 股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的5%，本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基 金资产净值的10%。本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金 合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。本基金的业绩比较基准为：三 年期银行定期存款利率(税后)+1%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称"企业会计 准则")以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算 和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务 操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2016年6月30日的财务状况以及2016 年2月3日(基金合同生效日)至2016年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 6.4.4.1 会计年度 本基金的会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。本财务报表的实际 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 编制期间为2016年2月3日(基金合同生效日)至2016年6月30日止期间。 6.4.4.2 记账本位币 本基金以人民币为记账本位币。 6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 1)金融资产的分类 根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将所持有的金融资产在初始确认时 划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和贷款及应收款项，暂无金融 资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。除衍生工具所产生的金融资产在资产 负债表中以衍生金融资产列示外，其他以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金 融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的各类应收款项、买入返售金融资产等在活跃市场中没有报价、回收金 额固定或可确定的非衍生金融资产分类为贷款及应收款项。 2)金融负债的分类 根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将持有的金融负债在初始确认时划 分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。本基金暂无分 类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 其他金融负债包括各类应付款项、卖出回购金融资产款等。 6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在 资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的 相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起 息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。贷款及应收款项和其他金 融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，贷 款及应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有 的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权 平均法于交易日结转。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金 融负债或其一部分。金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支 付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者 转移一项负债所需支付的价格。本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负 债根据对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值确定公允价值计量层次。第一层次 输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次 输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输 入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本基金主要金融工具的估值方法如下： 1)对于银行间市场交易的固定收益品种，以及交易所上市交易或挂牌转让的固定收 益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外) ，按照第三方估值机构提供的估值 确定公允价值。 2)对存在活跃市场的其他投资品种，如估值日有市价的，采用市价确定公允价值； 估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证 券价格的重大事件的，采用最近交易市价确定公允价值。 3)对存在活跃市场的其他投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发 生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一 估值日的基金资产净值的影响在0.25％以上的，应参考类似投资品种的现行市价及重大 变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 4)当投资品种不再存在活跃市场，且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值 的影响在0.25％以上的，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证 具有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。 6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定 权利，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资 产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负 债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 6.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所对应的金额。申购、赎回、转换及红利再投资等引 起的实收基金的变动分别于上述各交易确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换 所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少，以及因类别调整而引起 的A、C类基金份额之间的转换所产生的实收基金变动。 6.4.4.8 损益平准金 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 损益平准金指申购、赎回、转入、转出及红利再投资等事项导致基金份额变动时， 相关款项中包含的未分配利润。根据交易申请日利润分配(未分配利润)已实现与未实现 部分各自占基金净值的比例，损益平准金分为已实现损益平准金和未实现损益平准金。 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入利润分配(未 分配利润)。 6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 1）利息收入 存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。 除贴息债外的债券利息收入在持有债券期内，按债券的票面价值和票面利率计算的 利息扣除适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额，逐日确认债券利 息收入。贴息债视同到期一次性还本付息的附息债，根据其发行价、到期价和发行期限 推算内含票面利率后，逐日确认债券利息收入。 买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的摊余成本在返售期内以实际利率法 逐日计提。 2）投资收益 股票投资收益为卖出股票交易日的成交总额扣除应结转的股票投资成本的差额确 认。 债券投资收益为卖出债券交易日的成交总额扣除应结转的债券投资成本与应收利 息(若有)后的差额确认。 衍生工具投资收益为交易日的成交总额扣除应结转的衍生工具投资成本后的差额 确认。 股利收入于除息日按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代 扣代缴的个人所得税后的净额确认。 3）公允价值变动收益 公允价值变动收益于估值日按以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 的公允价值变动形成的利得或损失确认，并于相关金融资产卖出或到期时转出计入投资 收益。 6.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.8%的年费率逐日计提。 本基金的基金托管费按前一日基金资产净值0.1%的年费率逐日计提。 本基金A类基金份额不收取销售服务费；C类基金份额的销售服务费将专门用于本 基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务，按前一日C类基金份额基金资产净值 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 的0.5%年费率计提。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的 金额计入交易费用。 卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率 逐日计提。 6.4.4.11 基金的收益分配政策 1)在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份 基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润 的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 2)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或 将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方 式是现金分红； 3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额 净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4)A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；同一类别每一基金份额享有同等分配权； 5)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 6.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计 本基金本报告期内无其他重要的会计政策和会计估计。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期内无需说明的重大会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期内无需说明的重大会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期间无需说明的重大会计差错更正。 6.4.6 税项 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收 问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国 家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券 交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实 施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]48号《关于 实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的 通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通 知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》及其他相关税务 法规和实务操作，主要税项列示如下： 1)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。 2)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖 股票、债券免征营业税和增值税。 3)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股 权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。 4)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定 申报期内向主管税务机关申报缴纳；个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限 在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，其 中股权登记日在2015年9月8日之前的，暂减按25%计入应纳税所得额，股权登记日在 2015年9月8日之后的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税 率计征个人所得税。 5)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代 缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。 6)对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受 让方不再缴纳印花税。 7)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现 金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 2016年06月30日 活期存款 5,071,738.84 定期存款 － 其中：存款期限1-3个月 － 其他存款 － 合计 5,071,738.84 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末2016年06月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 － － － 贵金属投资-金交 所黄金合约 － － － 债券 交易所市场 9,995,500.00 9,999,000.00 3,500.00 银行间市场 29,978,280.00 29,994,000.00 15,720.00 合计 39,973,780.00 39,993,000.00 19,220.00 资产支持证券 － － － 基金 － － － 其他 － － － 合计 39,973,780.00 39,993,000.00 19,220.00 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 单位：人民币元 项目 本期末2016年06月30日 账面余额 其中：买断式逆回购 交易所市场 5,000,000.00 － 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 合计 5,000,000.00 － 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末:2016年06月30日 应收活期存款利息 1,013.41 应收定期存款利息 － 应收其他存款利息 － 应收结算备付金利息 353.60 应收债券利息 303,410.96 应收买入返售证券利息 1,458.33 应收申购款利息 － 应收黄金合约拆借孳息 － 其他 0.60 合计 306,236.90 6.4.7.6 其他资产 注：本基金本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2016年06月30日 交易所市场应付交易费用 － 银行间市场应付交易费用 225.00 合计 225.00 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 2016年06月30日 应付券商交易单元保证金 － 应付赎回费 － 预提费用 170,029.86 合计 170,029.86 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 项目 (兴业聚盛灵活配置混合A) 本期 2016年02月03日（基金合同生效日）至2016年06 月30日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 200,090,577.50 200,090,577.50 本期申购 213,989.44 213,989.44 本期赎回（以“-”号填列） -150,054,923.82 -150,054,923.82 本期末 50,249,643.12 50,249,643.12 项目 (兴业聚盛灵活配置混合C) 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 － － 本期申购 23,583.06 23,583.06 本期赎回（以“-”号填列） -2,961.50 -2,961.50 本期末 20,621.56 20,621.56 注：1、本期申购含红利再投、转换入及分级份(金)额调增份（金）额，本期赎回含转换出及分级份(金) 额调减份（金）额。 2、本基金合同于2016年2月3日生效。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币 200,090,543.36元，折合200,090,543.36份基金份额。募集资金在募集期间产生的活期存款利息为人民 币34.14元，折合34.14份基金份额。以上收到的实收基金（本息）共计人民币200,090,577.50元，折 合200,090,577.50份基金份额。 3、自2016年5月16日起，本基金分设两级基金份额：A级基金份额和C级基金份额。详情参阅相关公 告。 6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 (兴业聚盛灵活配置混合A) 基金合同生效日 － － － 本期利润 1,109,673.70 19,213.86 1,128,887.56 本期基金份额交易产生的变 动数 -413,215.24 -35,119.59 -448,334.83 其中：基金申购款 2,474.83 -108.71 2,366.12 基金赎回款 -415,690.07 -35,010.88 -450,700.95 本期已分配利润 － － － 本期末 696,458.46 -15,905.73 680,552.73 单位：人民币元 项目 (兴业聚盛灵活配置混合C) 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生效日 － － － 本期利润 14.47 6.14 20.61 本期基金份额交易产生的变 动数 291.15 -12.71 278.44 其中：基金申购款 331.48 -14.54 316.94 基金赎回款 -40.33 1.83 -38.50 本期已分配利润 － － － 本期末 305.62 -6.57 299.05 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年02月03日（基金合同生效日）至2016年06月30 日 活期存款利息收入 56,179.94 定期存款利息收入 227,700.00 其他存款利息收入 － 结算备付金利息收入 16,278.05 其他 8.48 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 合计 300,166.47 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 注：本基金本报告期无股票投资收益——买卖股票差价收入。 6.4.7.13 债券投资收益 6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2016年02月03日（基金合同生效日）至2016年06月30 日 债券投资收益——买卖债券 （、债转股及债券到期兑付） 差价收入 104,004.73 债券投资收益——赎回差价 收入 － 债券投资收益——申购差价 收入 － 合计 104,004.73 6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年02月03日（基金合同生效日）至2016年06月30 日 卖出债券（、债转股及债券到 期兑付）成交总额 492,073.40 减：卖出债券（、债转股及债 券到期兑付）成本总额 388,000.00 减：应收利息总额 68.67 买卖债券差价收入 104,004.73 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益 本基金本报告期间无资产支持证券投资收益。 6.4.7.14 衍生工具收益 6.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 注：本基金本报告期间无衍生工具收益——买卖权证差价收入。 6.4.7.14.2 衍生工具收益——其他投资收益 注：本基金本报告期间无衍生工具收益——其他投资收益。 6.4.7.15 股利收益 注：本基金本报告期间无股利收益。 6.4.7.16 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2016年02月03日（基金合同生效日）至2016年06月30 日 1.交易性金融资产 19,220.00 ——股票投资 － ——债券投资 19,220.00 ——资产支持证券投资 － ——贵金属投资 － ——其他 － 2.衍生工具 － ——权证投资 － 3.其他 － 合计 19,220.00 6.4.7.17 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年02月03日（基金合同生效日）至2016年06月30 日 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 基金赎回费收入 564,561.14 合计 564,561.14 6.4.7.18 交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年02月03日（基金合同生效日）至2016年06月30 日 交易所市场交易费用 10.58 银行间市场交易费用 225.00 合计 235.58 6.4.7.19 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年02月03日（基金合同生效日）至2016年06月30 日 审计费用 22,372.35 信息披露费 147,657.51 帐户维护费 400.00 汇划手续费 1,745.00 合计 172,174.86 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期间存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 兴业基金管理有限公司(以下简称"兴业 基金") 基金管理人、基金销售机构、注册登记机构 民生银行股份有限公司(以下简称"民生 银行") 基金托管人、基金销售机构 兴业财富资产管理有限公司(以下简称" 兴业财富") 基金管理人的子公司 兴业银行股份有限公司(以下简称"兴业 银行") 基金管理人的股东、基金销售机构 中海集团投资有限公司 基金管理人的股东 注：下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.10.1.2 权证交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金 注：本基金本报告期无应支付关联方的佣金。 6.4.10.1.4 债券交易 注：本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.10.1.5 债券回购交易 注：本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 2016年02月03日（基金合同生效日）至2016年 06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 399,762.51 其中：支付销售机构的客户维护费 3.27 注：支付基金管理人兴业基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.8%的年费率计提，逐日累 计至每月月末，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值0.8%÷当年天 数。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2016年02月03日（基金合同生效日）至2016年 06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 49,970.33 注：支付基金托管人民生银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.1%的年费率计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值0.1%÷当年天数。 6.4.10.2.3 销售服务费 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金本报告期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2016年02月03日（基金合同生效日）至2016年06月30日 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 期末余额 当期利息收入 民生银行 5,071,738.84 56,179.94 注：1、本基金的活期银行存款由基金托管人民生银行保管，按银行同业利率计息。 2、本基金本报告期存放于关联方的协议存款按银行约定利率计息。 3、本基金2016年2月3日成立，本期数据按实际存续期计算，无上年度可比期间数据。 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金本报告期间未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 注：本基金本报告期间未发生其他关联方交易事项。 6.4.11 利润分配情况 6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金 注：本基金本报告期内未进行利润分配。 6.4.12 期末（2016年06月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：本基金本报告期期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金是一只进行主动投资的混合型证券投资基金，属于中高风险品种。本基金投 资的金融工具主要包括股票、权证、股指期货、可转换债券、银行存款和债券等资产， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金在日常经营活动中面 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的 基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定范围之内，使本基金 在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“预期风险与预期收益高于债券型基金和货币 市场基金，低于股票型基金”的风险收益目标。 本基金的基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路， 建立了包括风险管理委员会、风险控制委员会、督察长、风险管理总部、法律合规部、 稽核部和相关业务部门构成的多级风险管理架构体系，将风险控制嵌入到全公司的组织 架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位管理。本基金管理人建立的风险管理体系 由三个风险防范等级构成： 一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。董事会下设 审计与风险管理委员会，负责公司审计风险的控制、管理、监督和评价；负责对公司经 营的合 法、合规性进行监控和检查，对经营活动进行审计。 二级风险防范是指在公司风险控制委员会，投资决策委员会和风险管理总部层次对 公司风险进行的预防和控制。经理层下设风险控制委员会，对公司在经营管理和基金运 作中的风险进行全面的研究、分析、评估，制定相应的风险控制制度并监督制度的执行， 全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。 三级风险防范是公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。公司 各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措 施。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性和定量分析方 法去估算各种风险产生的可能损失。从定性分析判断风险损失的严重程度和出现同类风 险损失的频 度，从定量分析建立风险量化指标、模型，确定风险损失的限度和相应置 信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制 在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险又称违约风险，是指借款人、证券发行人或交易对方因种种原因，不愿或 无力履行合同条件而构成违约，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人建立了较完善的信用风险管理流程，通过对信用债券发行人基 本面的深入调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。 本基金的银行存款均存放于信用良好的银行,申购交易均通过具有基金销售资格的 金融机构进行。基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以控制相 应的信用风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，投资于一家公司发行的证券 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共 同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。最后,本基金在交易所进行的交易均 以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,因此违约风险 发生的可能性很小。 6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 注：截至本报告期末，本基金无按短期信用评级列示的债券投资。 6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 长期信用评级 本期末 2016年06月30日 AAA － AAA以下 － 未评级 49,120,688.54 合计 49,120,688.54 注：1.上述评级为债项评级，如无债项评级则使用发行人评级； 2.未评级债券为利率债； 3.基金成立于2016年2月3日，无上年度数据。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指因金融资产的流动性不足，无法在合理价格变现资产。本基金的流 动性风险主要来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的流动性不足，导致金融资 产不能在合理价格变现。 本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此， 本报告期内基金的资产均能及时变现。此外，本基金管理人采用分散投资、监控流通受 限证券比例等方式防范流动性风险，同时基金管理人通过分析和监测持有个券的市场交 易状况、变现比例、压力测试等方法评估组合的流动性风险。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格 因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基 金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。利率敏感性金融工具均面临 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付 息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人 通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2016年06月30 日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 5,071,738.8 4 5,071,738.8 4 结算备付金 785,714.29 785,714.29 存出保证金 1,231.68 1,231.68 交易性金融资 产 39,993,000. 00 39,993,000. 00 买入返售金融 资产 5,000,000.0 0 5,000,000.0 0 应收利息 － 306,236.90 306,236.90 应收申购款 － 998.50 998.50 资产总计 50,851,684. 81 － － 307,235.40 51,158,920. 21 负债 应付管理人报 酬 － 33,370.78 33,370.78 应付托管费 － 4,171.38 4,171.38 应付销售服务 费 － 6.73 6.73 应付交易费用 － 225.00 225.00 其他负债 － 170,029.86 170,029.86 负债总计 － － － 207,803.75 207,803.75 利率敏感度缺 口 50,851,684. 81 － － 99,431.65 50,951,116. 46 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 注：1. 表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或 到期日孰早者予以分类。 2. 基金成立于2016年2月03日，无上年度数据。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变 假设 假设所有期限的利率保持同方向同幅度的变化(即平移收益率曲线) 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 本期末 2016年06月30日 市场利率上升25个基点 -65,361.8700 市场利率下降25个基点 65,507.5000 注：基金成立于2016年2月3日，无上年度数据。 6.4.13.4.2 外汇风险 本基金的所有资产及负债均以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和 外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上 市或银行间同业市场交易的固定收益品种，因此无其他重大价格风险。 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产 的比例（%） 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 1 权益投资 － － 其中：股票 － － 2 固定收益投资 39,993,000.00 78.17 其中：债券 39,993,000.00 78.17 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 5,000,000.00 9.77 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 5,857,453.13 11.45 7 其他各项资产 308,467.08 0.60 8 合计 51,158,920.21 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 本基金本报告期未买入股票。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 本基金本报告期未卖出股票。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 本基金本报告期未买入、卖出股票。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 值比例（％） 1 国家债券 9,999,000.00 19.62 2 央行票据 － － 3 金融债券 29,994,000.00 58.87 其中：政策性金融债 29,994,000.00 58.87 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － － 7 可转债 － － 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 39,993,000.00 78.49 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 160211 16国开11 300,000 29,994,000.00 58.87 2 019518 15国债18 100,000 9,999,000.00 19.62 注：本基金本报告期末仅持有上述2只债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 本基金本报告期未参与股指期货投资。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择、谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险 收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未参与国债期货投资。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未参与国债期货投资。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的 前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情形。 7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,231.68 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 306,236.90 5 应收申购款 998.50 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 8 其他 － 9 合计 308,467.08 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额 级别 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有 份额 占总份 额 比例 持有 份额 占总份 额 比例 兴业聚 盛灵活 配置混 合A 219 229,450.43 49,999,000. 00 99.50% 250,643.12 0.50% 兴业聚 盛灵活 配置混 合C 5 4,124.31 － － 20,621.56 100.00 % 合计 224 224,420.82 49,999,000. 00 99.46% 271,264.68 0.54% 注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属两级基金，比例的分母采用 各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属两级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 基金管理人所有从业人员 持有本开放式基金 兴业聚盛灵活 配置混合A 18,802.40 0.04% 兴业聚盛灵活 配置混合C 0 0 合计 18,802.40 0.04% 注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分 母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额 总额）。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研 究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 兴业聚盛灵活配置混 合A 兴业聚盛灵活配置混 合C 基金合同生效日(2016年02月03日) 基金份额总额 200,090,577.50 － 基金合同生效日起至报告期期末基 金总申购份额 213,989.44 23,583.06 减：基金合同生效日起至报告期期末 基金总赎回份额 150,054,923.82 2,961.50 基金合同生效日起至报告期期末基 金拆分变动份额（份额减少以“-” 填列） － － 本报告期期末基金份额总额 50,249,643.12 20,621.56 注：申购份额含红利再投、转换入及分级份额调增份额；赎回份额含转换出及分级份额调减份额。 §10 重大事件揭示 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期未改聘会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任 何稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单 元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金 额 占当期股票 成交总额的 比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 方正证券 2 － － － － 海通证券 2 － － － － 华创证券 2 － － － － 华泰证券 2 － － － － 兴业证券 2 － － － － 银河证券 2 － － － － 招商证券 2 － － － － 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 中信证券 2 － － － － 中银国际证 券 2 － － － － 注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： ⅰ资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。 ⅱ财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因发生重大违规行为而受到有关管理机关处罚。 ⅲ内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。具备基金运作 所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供 全面的信息服务。 ⅳ投研交综合实力较强。 ⅴ其他因素(综合能力一般，但在某些特色领域或行业，研究能力、深度和质量在行业领先)。 ②券商专用交易单元选择程序： ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行 评估，确定选用交易单元的券商。 ⅱ协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。 ③在上述租用的券商交易单元中，本期未新增及剔除券商交易单元。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金 额 占当期债券成 交 总额的比例 成交金 额 占当期债券 回购成交总 额的比例 成交 金额 占当期权证 成交总额的 比例 方正证券 10,487,5 73.4 100% 2,315,50 0,000 100% － － 海通证券 － － － － － － 华创证券 － － － － － － 华泰证券 － － － － － － 兴业证券 － － － － － － 银河证券 － － － － － － 招商证券 － － － － － － 中信证券 － － － － － － 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 中银国际证 券 － － － － － － 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 信息披露方式 披露日期 1 兴业基金管理有限公司关于公司 董事、监事、高级管理人员以及 其他从业人员在子公司兼任职务 及领薪情况的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、 www.cib-fund.com.cn 2016-02-04 2 兴业聚盛灵活配置混合型证券投 资基金基金合同生效公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、 www.cib-fund.com.cn 2016-02-04 3 兴业聚盛灵活配置混合型证券投 资基金基金经理变更公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、 www.cib-fund.com.cn 2016-02-23 4 兴业聚盛灵活配置混合型证券投 资基金开放日常申购、赎回业务 公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、 www.cib-fund.com.cn 2016-03-26 5 兴业基金管理有限公司关于旗下 部分基金新增代销机构并参加代 销机构费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、 www.cib-fund.com.cn 2016-04-01 6 兴业基金管理有限公司关于旗下 基金新增代销机构以及参加代销 机构费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、 www.cib-fund.com.cn 2016-04-22 7 兴业基金管理有限公司关于旗下 基金新增代销机构以及参加代销 机构费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、 www.cib-fund.com.cn 2016-05-10 8 关于兴业聚盛灵活配置混合型证 券投资基金增加C类基金份额并 修改基金合同的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、 www.cib-fund.com.cn 2016-05-13 9 兴业聚盛灵活配置混合型证券投 资基金基金合同 中国证券报、上海证券报、 证券时报、 2016-05-13 兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告 www.cib-fund.com.cn 10 兴业聚盛灵活配置混合型证券投 资基金托管协议 中国证券报、上海证券报、 证券时报、 www.cib-fund.com.cn 2016-05-13 11 兴业基金管理有限公司关于设立 郑州分公司的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、 www.cib-fund.com.cn 2016-05-19 12 兴业基金管理有限公司关于调整 旗下部分开放式基金在代销渠道 认（申）购金额下限的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、 www.cib-fund.com.cn 2016-05-28 13 兴业基金2016年6月30日基金净 值（收益） 中国证券报、上海证券报、 证券时报、 www.cib-fund.com.cn 2016-06-30 §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 （一）中国证监会准予兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件 （二）《兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （三）《兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 11.2 存放地点 除上述第（六）项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件等文本存放于基金管 理人处，投资人在办公时间内可供免费查阅。 11.3 查阅方式 网站：http：//www.cib-fund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。 客户服务中心电话： 4000095561 兴业基金管理有限公司 二〇一六年八月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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