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| 金元顺安成长动力灵活配置混合(620002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 58967 | ||||||||
| 基金代码 | 620002 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金2009年第一季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金元比联基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇〇九年四月二十一日 、 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年04月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。 §2基金产品概况 基金简称：金元比联成长动力混合 交易代码：620002 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2008年9月3日 报告期末基金份额总额：99,462,269.45份 投资目标：在"可持续成长投资"指导下，本基金深度剖析与把握上市公司的成长动力，以"已投入资本回报率（Returnoninvestedcapital，ROIC）"为核心财务分析指标，主要投资于资本运用效率高、具有可持续成长特征的上市公司；力争通过灵活合理的大类资产配置与专业的证券精选，在精细化风险管理的基础上构建优化组合，谋求基金资产长期持续稳定的合理回报。 投资策略：将数量模型与定性分析相结合，采取主动投资方法构建投资组合是本基金的投资策略。在股票投资方面，本基金采取"自下而上"的方法选择投资标的，同时以宏观经济预测和行业趋势分析为辅助。具体而言，在"可持续成长投资"指导下，本基金以"已投入资本回报率"为核心财务分析指标，经过流动性筛选、行业分类、盈利增长分析与筛选、已投入资本回报率分析、公司治理以及估值考量六个步骤，股票组合主要投资于资本运用效率高、具有可持续成长特征的上市公司。在债券投资方面，基于"自上而下"的原则，本基金采用久期控制下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。 业绩比较基准：中信标普300指数收益率×55%＋中信标普国债指数收益率×45% 风险收益特征：本基金是一只主动投资的灵活配置混合型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金、保本型基金与货币市场基金，属于中高风险的证券投资基金品种。本基金力争使基金的单位风险收益值从长期平均来看高于业绩比较基准的单位风险收益值。 基金管理人：金元比联基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标报告期2009年1月1日-2009年3月31日 1.本期已实现收益6,605,475.90 2.本期利润14,123,770.08 3.加权平均基金份额本期利润0.1635 4.期末基金资产净值115,030,377.13 5.期末基金份额净值1.157 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④ 2009年1月1日至2009年3月31日15.45%1.43%19.29%1.26%-3.84%0.17% 重要提示： （1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）业绩比较基准是中标300股票指数*55%+中标国债指数*45%。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2008年9月3日至2009年3月31日） 重要提示： （1）本基金合同生效日为2008年9月3日； （2）本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的30%-80%；债券为15%-65%；现金比例在5%以上，在披露期内各项资产市值占基金净值的比率均完全符合基金合同约定。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明 任职日期离任日期 万文俊基金经理2008-9-6-121971年出生，北京大学经济学学士，波士顿学院工商管理学院工商管理硕士，12年基金、证券、银行等金融领域从业经验。历任PutnamInvestment分析师、TheYankeeGroup高级分析师、东方证券股份有限公司证券投资部高级投资经理、上投摩根基金管理有限公司投资经理、汇丰晋信基金管理有限公司汇丰晋信2016生命周期基金基金经理，2008年6月出任金元比联基金管理有限公司副投资总监。 何旻基金经理2008-9-32009-3-1211- 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、《金元比联成长动力混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度。投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，公司旗下无投资风格相似的投资给合。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 尽管本基金投资管理人在2008年4季度的季度报告和2008年的年度报告中均对2009年中国证券市场的发展前景持有较为乐观的态度并在一季度的投资组合中持续积极地对权益类资产予以超额配置，A股在过去3个月之中高达37%的上涨幅度依然远超我们当初的预期。本基金投资管理人在资产配置策略上始终方向明确，自年初起即逐步提高股票资产的比重，在2月中至3月初的震荡调整过程之中亦不曾动摇对股票市场的信心；然而在一季度的行业配置方面由于对周期性板块触底反弹的认识不足导致对部分强周期性子行业的配置过于保守，同时在投资风格方面始终偏好业绩增长稳定的大盘蓝筹股，而基本面状况较差的中小盘股票在报告期内的整体上涨幅度远超前者，因此本基金的股票投资组合在报告期内未能有超出大盘的表现。截至2009年3月31日为止，本基金的单位净值累计增长15.45%至1.1570元，落后同期业绩比较基准3.84个百分点；本基金自2008年9月成立以来的单位净值累计增长18.82%，超过同期业绩比较基准10.89个百分点。 就具体股票投资策略而言，本基金在一季度的行业配置上总体较为均衡，偏重于明显受益于宏观经济政策的部分周期性行业中的龙头公司，其中机械设备、原材料、保险、地产和医药板块均是超额配置，而对能源、航运和公用事业等板块则予以较低的配置。 展望2009年二季度，我们在乐观中保持谨慎。考虑到宏观经济的各项指标极有可能在1季度已经陆续见底，而上市公司的收入和利润增长状况在未来3个月有逐步改善的趋势，且流动性供应在未来一段时间依然较为充足，同时宏观经济政策方面显然尚有更多利好消息有待释放，因此我们相信二季度大盘仍有继续向上的空间；但考虑到目前A股的估值水平已经恢复至合理水平，如果市场在短期之内持续大幅上涨而宏观经济基本面的改观又低于市场目前的乐观预期，则不排除大盘在二季度中后期有向下调整的可能。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资54,719,665.5245.51 其中：股票54,719,665.5245.51 2固定收益投资17,393,400.0014.47 其中：债券17,393,400.0014.47 资产支持证券0.000.00 3金融衍生品投资0.000.00 4买入返售金融资产0.000.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产0.000.00 5银行存款和结算备付金合计9,894,859.878.23 6其他资产38,230,997.5731.79 7合计120,238,922.96100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业0.000.00 B采掘业3,186,502.402.77 C制造业28,367,118.0224.66 C0食品、饮料2,059,978.961.79 C1纺织、服装、皮毛0.000.00 C2木材、家具0.000.00 C3造纸、印刷0.000.00 C4石油、化学、塑胶、塑料4,020,066.403.49 C5电子622,363.050.54 C6金属、非金属6,450,448.845.61 C7机械、设备、仪表11,882,415.0810.33 C8医药、生物制品3,331,845.692.90 C99其他制造业0.000.00 D电力、煤气及水的生产和供应业308,400.000.27 E建筑业0.000.00 F交通运输、仓储业1,088,088.510.95 G信息技术业1,223,769.401.06 H批发和零售贸易486,609.950.42 I金融、保险业13,237,565.0811.51 J房地产业4,607,240.364.01 K社会服务业2,214,371.801.93 L传播与文化产业0.000.00 M综合类0.000.00 合计54,719,665.5247.57 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1000338潍柴动力102,7453,234,412.602.81 2600000浦发银行123,5762,708,785.922.35 3601318中国平安68,6822,686,153.022.34 4000069华侨城Ａ168,0102,214,371.801.93 5000983西山煤电126,1902,097,277.801.82 6000877天山股份131,9331,907,751.181.66 7600325XD华发股115,4901,892,881.101.65 8600036招商银行115,4291,838,783.971.60 9002122天马股份24,8801,623,420.001.41 10600276恒瑞医药40,5961,618,562.521.41 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值 比例（％） 1国家债券0.000.00 2央行票据0.000.00 3金融债券16,345,500.0014.21 其中：政策性金融债16,345,500.0014.21 4企业债券1,047,900.000.91 5企业短期融资券0.000.00 6可转债0.000.00 7其他0.000.00 8合计17,393,400.0015.12 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)占基金资产净值比例（％） 108021508国开15150,00016,345,500.0014.21 208804008铁路0110,0001,047,900.000.91 3----- 4----- 5----- 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证 5.8投资组合报告附注 5.8.1否 5.8.2否 5.8.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金1,000,000.00 2应收证券清算款2,646,052.93 3应收股利0.00 4应收利息438,169.82 5应收申购款34,146,774.82 6其他应收款0.00 7其他0.00 8合计38,230,997.57 5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期本基金未持有可转债。 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值 比例(%)流通受限情况说明 1000983西山煤电2,097,277.801.82召开2008年度股东大会 5.8.6其他需说明的重要事项 无 §6开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额103,456,054.96 报告期期间基金总申购份额63,669,425.17 报告期期间基金总赎回份额67,663,210.68 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）0 报告期期末基金份额总额99,462,269.45 §7影响投资者决策的其他重要信息 1、2009年1月23日于报纸、网站披露本基金2008年第4季度报告； 2、2009年2月9日于报纸、网站披露本基金第一次分红公告； 3、2009年3月12日于报纸、网站披露本基金调整基金经理的公告； 4、2009年3月27日披露本基金2008年年度报告及摘要。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1、《金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 2.《金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金招募说明书》； 3、《金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 8.2存放地点 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦36层 8.3查阅方式 网站：http://www.jykbc.com 金元比联基金管理有限公司 二〇〇九年四月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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