最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 诺德灵活配置混合(571002) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 58964 | ||||||||
| 基金代码 | 571002 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金2009年第一季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇〇九年四月二十一日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于2009年4月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务数据未经审计。 本报告期自2008年11月5日起至2009年3月31日止。 §2基金产品概况 基金简称：诺德灵活配置混合 交易代码：571002 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2008年11月5日 报告期末基金份额总额：71,162,284.92份 投资目标：本基金重点关注中国在经济崛起过程中带来的结构性变化，及时把握宏观投资趋势，通过准确的主题配置和精选个股，追求资产长期稳定的增值，在有效控制风险的前提下为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的长期稳定回报。 投资策略：本基金深刻分析影响国家经济发展和企业盈利的关键和趋势性因素，及时把握中国经济崛起过程中主题演变带来的投资机会，强调对上市公司基本面的深入研究，精心挑选主题演变中的优势企业。充分挖掘企业的投资价值基础上，确保一定的安全边际，进行中长期投资。 本基金重视自上而下的主题发掘，通过对宏观经济中制度性、结构性或周期性发展趋势的研究，把握中国经济崛起的产业变迁，从而了解中国产业演进的趋势，寻找到中长期发展趋势良好的企业。本基金管理人认为：和谐社会、自主创新、产业升级、消费升级将是与中国经济崛起相关度最大的四大主题，将这四大主题贯彻到研究中，以此确立投资的重点领域。 业绩比较基准：60%×沪深300指数+40%×上证国债指数 风险收益特征：本基金为偏股型的混合型基金，风险和收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标报告期2008年11月5日-2009年3月31日 1.本期已实现收益-278,699.90 2.本期利润-2,182.76 3.加权平均基金份额本期利润0.0000 4.期末基金资产净值71,061,889.92 5.期末基金份额净值0.9986 注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④ 2008年11月5日至2009年3月31日-0.14%1.00%31.54%1.56%-31.68%-0.56% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2008年11月5日至2009年3月31日） 注：诺德主题灵活配置混合型证券投资基金成立于2008年11月5日，截至报告期末本基金尚处于建仓期。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明 任职日期离任日期 戴奇雷基金经理2008-11-5-7年华中理工大学理学硕士，中欧国际工商学院MBA，曾先后担任上海融昌资产管理公司研究总监助理、广州金骏资产管理公司研究总监等职。2006年6月加入诺德基金管理有限公司，先后担任研究员、诺德价值优势股票型证券投资基金基金经理助理、诺德价值优势股票型证券投资基金基金经理、诺德基金管理有限公司投资研究部经理等职。戴奇雷先生具有特许金融分析师（CFA）资格。 张学东基金经理2009-2-22-12年北京第二外国语学院经济学学士，1998年4月至2007年6月在华夏基金管理有限公司工作，先后担任研究员、基金经理助理等职务。2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任诺德价值优势股票型证券投资基金基金经理助理等职、诺德价值优势股票型证券投资基金基金经理等职。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，不存在与诺德主题灵活配置基金风格类似的投资组合，公司旗下另两只基金产品分别为股票型基金、债券型基金，三只基金的业绩不具有可比性。 4.3.3异常交易行为的专项说明 不存在不同投资组合之间的不公平交易情况。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、本基金业绩表现 截至2009年3月31日，本基金份额净值为0.9986元，本报告期份额净值增长率为-0.14%，同期业绩比较基准增长率为31.54%。 2、一季度回顾及投资分析 年初，中国的经济数据尚未好转，美欧日等发达经济体经济进一步恶化，而去年十一月中国实施的经济刺激计划在短期内难见效果，在此情况下，采取相对保守的策略，2月中旬以前股票仓位一直较低。2月中旬以后，由于国家行业振兴政策的连续推出，银行信贷规模的超预期增长，以及房地产成交量回暖、发电量环比下滑减缓等多重因素，认为中国经济在未来将逐步好转，在股票投资上由保守调整为相对积极的策略，个股选择上以具有估值优势的蓝筹股为主。由于不利的经济数据和有利的刺激政策交互作用，A股市场呈现明显的震荡特征，本基金净值也相应波动。 3、对二季度的展望 市场流动性充沛，经济数据逐步好转，市场将维持活跃，因此，在投资上仍相对积极。 本基金坚持价值投资理念，坚持自上而下和自下而上相结合的组合构建策略，深入挖掘公司的基本面，在控制风险的前提下，通过行业配置和精选个股来获取超额收益，追求基金资产的长期、持续、稳定增值。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资24,503,336.5430.35 其中：股票24,503,336.5430.35 2固定收益投资2,225,605.002.76 其中：债券2,225,605.002.76 资产支持证券-- 3金融衍生品投资-- 4买入返售金融资产28,000,000.0034.68 其中：买断式回购的买入返售金融资产-- 5银行存款和结算备付金合计24,122,270.3029.88 6其他资产1,881,333.202.33 7合计80,732,545.04100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业-- B采掘业2,225,000.003.13 C制造业7,091,800.009.98 C0食品、饮料-- C1纺织、服装、皮毛-- C2木材、家具-- C3造纸、印刷-- C4石油、化学、塑胶、塑料-- C5电子-- C6金属、非金属-- C7机械、设备、仪表4,660,000.006.56 C8医药、生物制品2,431,800.003.42 C99其他制造业-- D电力、煤气及水的生产和供应业3,595,850.005.06 E建筑业1,880,000.002.65 F交通运输、仓储业1,338,000.001.88 G信息技术业2,019,500.002.84 H批发和零售贸易-- I金融、保险业4,507,986.546.34 J房地产业-- K社会服务业1,845,200.002.60 L传播与文化产业-- M综合类-- 合计24,503,336.5434.48 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1000901航天科技250,0002,460,000.003.46 2600028中国石化250,0002,225,000.003.13 3601766中国南车500,0002,200,000.003.10 4600030中信证券85,0002,164,950.003.05 5600050中国联通350,0002,019,500.002.84 6600011华能国际243,0001,931,850.002.72 7601186中国铁建200,0001,880,000.002.65 8000069华侨城Ａ140,0001,845,200.002.60 9601006大秦铁路150,0001,338,000.001.88 10600036招商银行80,0001,274,400.001.79 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值 比例（％） 1国家债券2,035,401.502.86 2央行票据-- 3金融债券-- 其中：政策性金融债-- 4企业债券190,203.500.27 5企业短期融资券-- 6可转债-- 7其他-- 8合计2,225,605.003.13 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)占基金资产净值比例（％） 101011021国债⑽19,7902,035,401.502.86 212601208上港债1,970190,203.500.27 3----- 4----- 5----- 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金报告期末未持有权证。 5.8投资组合报告附注 5.8.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金- 2应收证券清算款1,643,436.04 3应收股利- 4应收利息35,929.91 5应收申购款201,967.25 6其他应收款- 7其他- 8合计1,881,333.20 5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 §6开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日的基金份额总额238,722,490.00 报告期期初基金份额总额238,722,490.00 报告期期间基金总申购份额58,943,494.72 报告期期间基金总赎回份额226,503,699.80 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）- 报告期期末基金份额总额71,162,284.92 §7备查文件目录 7.1备查文件目录 1、中国证监会关于同意诺德主题灵活混合型证券投资基金募集的批复。 2、《诺德主题灵活混合型证券投资基金基金合同》。 3、《诺德主题灵活混合型证券投资基金招募说明书》。 4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 5、诺德主题灵活混合型证券投资基金2009年第1季度报告原文。 6、诺德基金管理有限公司董事会决议. 7.2存放地点 基金管理人和/或基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人网站：http://www.nuodefund.com 7.3查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话400-888-0009、(021)68604888，或发电子邮件，E-mail:service@lordabbettchina.com。 诺德基金管理有限公司 二〇〇九年四月二十一日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |