读取中... |
---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
---|---|---|---|
涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
建信优势(150003) 基金公开信息 | |||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
流水号 | 58939 | ||||||||
基金代码 | 150003 | ||||||||
公告日期 | 2009-04-21 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 建信优势动力股票型证券投资基金2009年第一季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:建信基金管理有限责任公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:二〇〇九年四月二十一日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009年1月1日起至2009年3月31日止。 §2基金产品概况 基金简称:建信优势动力封闭 交易代码:150003 基金运作方式:契约型、封闭式,封闭期为5年;基金合同生效满1年后,若基金折价率连续60个交易日超过15%,则基金管理人将召集基金份额持有人大会,审议基金转换运作方式为上市开放式基金(LOF)的事项。 基金合同生效日:2008年3月19日 报告期末基金份额总额:4,642,655,005份 投资目标:采取定量和定性相结合的方法,寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司,通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险,在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益。 投资策略:本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层面信息进行综合分析,作出投资决策。 业绩比较基准:90%×沪深300指数收益率+10%×中国债券总指数收益率。 风险收益特征:本基金属于股票型证券投资基金,一般情况下其风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。 基金管理人:建信基金管理有限责任公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标报告期2009年1月1日-2009年3月31日 1.本期已实现收益-91,695,492.61 2.本期利润547,690,864.50 3.加权平均基金份额本期利润0.1180 4.期末基金资产净值3,202,108,968.79 5.期末基金份额净值0.690 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④ 过去三个月20.63%1.81%33.58%2.10%-12.95%-0.29% 注:过去三个月是指从2009年1月1日至2009年3月31日 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 建信优势动力股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2008年3月19日至2009年3月31日) 注:本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 §4管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明 任职日期离任日期 陈鹏先生投资管理部执行总监,本基金经理2008-3-19-十年硕士。1998年4月进入国泰君安证券研究所,任研究员。2000年1月进入鹏华基金管理公司,先后任研究员、基金经理助理。2004年4月进入华林证券公司,任资产管理部副总经理。2004年7月进入宝盈基金管理公司,2004年12月至2006年8月任宝盈鸿利收益基金基金经理。2006年8月进入建信基金管理有限责任公司,2007年3月1日至今任建信优化配置基金基金经理之一。 徐杰女士本基金基金经理2008-3-19-五年硕士。2003年7月加入首创证券研究部任研究员。2005年11月加入建信基金管理有限责任公司,历任金融与房地产行业研究员、高级研究员、建信优化配置基金基金经理助理。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内,本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》等风险管控流程。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内,本基金管理人不存在与本基金投资风格相似的投资组合。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1业绩表现和投资运作回顾 一季度本基金净值增长率为20.63%,波动率为1.81%,业绩比较基准收益率为33.58%,波动率为2.10%。 本报告期中国A股市场呈现震荡上行格局,基本体现了国内刺激经济政策出台后对市场信心的恢复以及对实体经济的拉动效应。 报告期内,本基金依据市场反弹特点,适度进行结构调整,增加了周期类资产配置,取得一定的收益。 4.4.2市场分析和未来投资策略 随着全球流动性充裕及政策刺激效应的展开,二季度经济应该呈现进一步复苏迹象,但市场对此已经实现了较充分体现,短期估值缺乏前期明显低估的特点,因此,我们认为下一季度市场应该呈现震荡格局,结构分化明显。对此,我们将灵活应对市场,关注实体经济复苏趋势和进一步刺激政策,重点配置业绩增长明确和具有估值优势的资产,为获得长期稳定回报而努力。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资2,763,080,268.0985.84 其中:股票2,763,080,268.0985.84 2固定收益投资-- 其中:债券-- 资产支持证券-- 3金融衍生品投资-- 4买入返售金融资产-- 其中:买断式回购的买入返售金融资产-- 5银行存款和结算备付金合计420,715,869.4213.07 6其他资产34,895,505.091.08 7合计3,218,691,642.60100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业-- B采掘业249,106,026.897.78 C制造业1,099,655,349.6334.34 C0食品、饮料87,224,239.462.72 C1纺织、服装、皮毛-- C2木材、家具-- C3造纸、印刷-- C4石油、化学、塑胶、塑料232,222,851.327.25 C5电子35,024,143.471.09 C6金属、非金属234,793,760.277.33 C7机械、设备、仪表345,831,069.9410.80 C8医药、生物制品164,559,285.175.14 C99其他制造业-- D电力、煤气及水的生产和供应业13,469,703.660.42 E建筑业-- F交通运输、仓储业89,080,161.302.78 G信息技术业224,679,233.527.02 H批发和零售贸易223,698,202.196.99 I金融、保险业596,081,697.6618.62 J房地产业140,166,206.294.38 K社会服务业47,968,302.501.50 L传播与文化产业-- M综合类79,175,384.452.47 合计2,763,080,268.0986.29 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1601318中国平安5,599,754219,006,378.946.84 2600015华夏银行10,466,616111,888,125.043.49 3002093国脉科技5,788,60681,040,484.002.53 4600050中国联通14,000,00080,780,000.002.52 5600352浙江龙盛6,164,42679,706,028.182.49 6000001深发展A4,816,18876,770,036.722.40 7600449赛马实业2,674,82569,625,694.752.17 8000059辽通化工8,000,00066,720,000.002.08 9601169北京银行5,500,00065,395,000.002.04 10600582天地科技3,737,00063,977,440.002.00 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1国家债券-- 2央行票据-- 3金融债券-- 其中:政策性金融债-- 4企业债券-- 5企业短期融资券-- 6可转债-- 7其他-- 8合计-- 本基金本报告期末未持有债券。 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8投资组合报告附注 5.8.1本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.8.3其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金1,750,000.00 2应收证券清算款32,982,467.69 3应收股利- 4应收利息163,037.40 5应收申购款- 6其他应收款- 7其他- 8合计34,895,505.09 5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况 单位:份 报告期期初管理人持有的封闭式基金份额10,003,950 报告期期间买入总份额- 报告期期间卖出总份额- 报告期期末管理人持有的封闭式基金份额10,003,950 报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例(%)0.22 §7备查文件目录 7.1备查文件目录 1、中国证监会批准设立优势动力股票型证券投资基金的文件; 2、《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》; 3、《建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书》; 4、《建信优势动力股票型证券投资基金托管协议》; 5、基金管理人业务资格批准文件和营业执照; 6、基金托管人业务资格批准文件和营业执照; 7、本报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 7.2存放地点 本季度报告存放在本基金管理人和托管人处。 7.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 二〇〇九年四月二十一日 |
||||||||
基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
↑返回页顶↑ |