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| 国联安稳健混合A(255010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 58870 | ||||||||
| 基金代码 | 255010 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安德盛稳健证券投资基金2009年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2009 年4 月13 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009 年1 月1 日起至3 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称： 国联安稳健混合 交易代码： 255010 基金运作方式： 契约型开放式 基金合同生效日： 2003 年8 月8 日 报告期末基金份额总额： 143,339,935.94 份 投资目标： 本基金为平衡型基金，基金管理人将充分利用国内外 成功的基金管理经验，深入研究中国经济发展的价值 驱动因素，采用积极主动的投资策略，运用全程风险 管理技术，追求长期稳定的投资收益，为基金持有人 提供安全可靠的理财服务。 投资策略： 本基金严格遵守科学的投资管理流程，首先采取“自 上而下”的分析方法，制定基金资产类别配置和行业 配置策略，然后采取“自下而上”的基本面分析，挖 国联安德盛稳健证券投资基金2009 年第1 季度报告 3 掘出管理团队优秀、财务状况良好、增长潜力大、竞 争地位独特的上市公司和预期收益率较高的债券。利 用全球投资经验和对国内市场的深入了解，在对市场 趋势准确判断的前提下，进行积极的战略性和战术性 资产配置和调整，构建在既定投资风险下的最优投资 组合。 业绩比较基准： 本基金整体业绩比较基准=国泰君安指数×65%＋上 证国债指数×35% 风险收益特征： 本基金属于证券投资基金中的中低风险品种，其风险 收益特征从长期平均及预期来看，介于单纯的股票型 组合与单纯的债券型组合之间，也介于单纯的成长型 组合与单纯的价值型组合之间。本基金力争使基金的 单位风险收益值从长期平均来看高于业绩比较基准 的单位风险收益值。 基金管理人： 国联安基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期2009 年1 月1 日-2009 年3 月31 日 1.本期已实现收益 22,887,781.42 2.本期利润 35,799,960.59 3.加权平均基金份额本期 利润 0.2472 4.期末基金资产净值 225,945,779.27 5.期末基金份额净值 1.576 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等， 计入费用后实际收益要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 国联安德盛稳健证券投资基金2009 年第1 季度报告 4 较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去3 个月 18.50% 1.29% 25.76% 1.53% -7.26% -0.24% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 国联安德盛稳健证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2003 年8 月8 日至2009 年3 月31 日） 德盛稳健业绩基准=国泰君安指数X65%+上证国债指数X35% §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 冯天戈 副投资总 监、兼任 本基金基 金经理、 德盛安心 2008-3-17 - 14 年（自 1995 年 开始） 冯天戈先生,理学硕士, 于1996 年5 月加入海南 富岛资产管理有限公司 任研究员，2001 年10 月 加入长城基金管理有限 国联安德盛稳健证券投资基金2009 年第1 季度报告 5 成长混合 型证券投 资基金基 金经理、 德盛红利 股票证券 投资基金 基金经理 公司任研究员、基金经理 助理，2003 年5 月加入 国泰基金管理有限公司 任基金经理助理，2007 年4 月加入工银瑞信基 金管理有限公司，2007 年10 月加入国联安基金 管理有限公司，任副投资 总监，2008 年3 月起任 本基金基金经理，2008 年6 月起兼任德盛安心 成长混合型证券投资基 金基金经理，2008 年10 月起兼任德盛红利股票 证券投资基金基金经理。 傅明笑 本基金基 金经理 2008-8-16 - 5 年（自 2004 年 开始） 傅明笑先生，硕士研究 生，于2004 年7 月加入 海通证券股份有限公司 任研究员，2005 年12 月 加入国联安基金管理有 限公司，历任研究员、高 级研究员兼基金经理助 理，2008 年8 月起任本 基金基金经理。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、 《德盛稳健证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本 着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同 的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 中国证监会于2008 年3 月20 日颁布《证券投资基金管理公司公平交易制度 指导意见》，本基金管理人组织各相关部门展开认真讨论，并最终制定了相应的 工作计划。为了所管理的不同投资组合得到公平的对待，充分保护基金持有人、 公司股东和公司的合法权益，本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称“公平交易制 国联安德盛稳健证券投资基金2009 年第1 季度报告 6 度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管 理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面均享有平等 机会；在交易环节严格按照时间优先，价格优先的原则执行所有指令；如遇指令 价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时采用交易系统中的公平交易 模块；自主编程并开发交易监控程序，通过技术手段对不同投资组合的交易价差 定期进行分析；定期对投资流程进行独立稽核等。 本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。在内部风险控制和监察稽核 方面未发现本基金有重大违反公平交易制度的投资行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下共有7 只基金，分别为德盛稳健证券投资基金、德盛小盘 精选证券投资基金、德盛安心成长混合型证券投资基金、德盛精选股票证券投资 基金、德盛优势股票证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金和国联安德盛增 利债券证券投资基金（A 类和B 类）。目前本基金管理人将前面六只基金投资风 格分别确定为一般配置型、小盘配置型、保守型、股票成长型、股票价值型和股 票价值型，国联安德盛增利债券证券投资基金（A 类和B 类）成立于2009 年3 月份，暂无法与其他投资组合的业绩进行比较。由于本基金管理人管理的投资组 合中没有与本基金投资风格相似的基金，暂无法对本基金的投资业绩进行比较。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常 交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、报告期内基金投资策略和业绩表现说明 2009 年一季度A 股市场一改08 年连续下跌态势，展开了两波较大的反弹， 上证综指上涨30.4%，A 股成为全球表现最好的市场。期间国内经济基本面数据 也出现了转暖迹象，这主要体现在去库存化告一段落，工业企业开工率逐月回升， 3 月份先行指标PMI 为52.4%，自去年12 月份以来该指数已连续4 个月并首次 超过50％的临界线，大宗商品如有色金属、钢铁、煤炭等价格启稳并略有上涨， 国联安德盛稳健证券投资基金2009 年第1 季度报告 7 人民币新增贷款在前两个月创下天量后（1.6 万亿和1.07 万亿），3 月份有望再超 万亿，货币政策依然宽松。短期看尽管经济仍有同比持续下滑风险，如2 月份进 出口数据大幅下滑超过20%，创近十年新低，顺差大幅收窄等等，但我们看到， 国家已经充分意识到经济下滑的严重性，因此在政策上频频出台利好，继续完善 四万亿投资计划，十大行业振兴计划细则陆续出台，继续放松信贷政策等，我们 认为政策的效果必然将从未来的某个时点开始逐步显示出巨大效应。 报告期内本基金积极参与此轮反弹行情，1 月初开始加大仓位，寻找优势企 业投资，重点布局有色、证券、地产、商业、新能源等行业。本报告期内，本基 金的净值增长率为18.50 %，业绩比较基准收益率为25.76 %。 2、对宏观经济，证券市场及行业走势的简要分析 展望2009 年二季度，我们预期市场以振荡为主。1-3 月份的宏观数据有所好 转，经济趋向复苏，但短期内仍有不确定性，而我们判断市场已基本消化经济好 转预期，未来A 股市场将在复苏预期、现实复苏程度、新的经济刺激政策之间 寻找平衡，震荡前行。 在资产配置方面，我们认为在快速变化的基本面和经济政策面前，在国内经 济好转，国外经济可能触底的不确定面前，保持均衡配置、攻防结合的资产结构 教为合适。本基金拟定重点投资成长比较确定的股票，同时兼顾四万亿投资、新 能源、通胀等主题，在坚持重点品种长期投资的基础上，密切关注实体经济的变 化情况，以做出快速反应，以应对上述不确定性。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 141,341,478.73 61.01 其中：股票 141,341,478.73 61.01 2 固定收益投资 69,192,654.10 29.87 其中：债券 69,192,654.10 29.87 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售- - 国联安德盛稳健证券投资基金2009 年第1 季度报告 8 金融资产 5 银行存款和结算备付金合计 13,817,673.70 5.96 6 其他资产 7,319,006.03 3.16 7 合计 231,670,812.56 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00 B 采掘业 13,328,757.92 5.90 C 制造业 76,567,850.18 33.89 C0 食品、饮料 4,554,700.00 2.02 C1 纺织、服装、皮毛 7,143,000.00 3.16 C2 木材、家具 0.00 0.00 C3 造纸、印刷 0.00 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料 2,170,500.00 0.96 C5 电子 4,321,500.00 1.91 C6 金属、非金属 27,408,999.60 12.13 C7 机械、设备、仪表 19,400,461.10 8.59 C8 医药、生物制品 11,568,689.48 5.12 C99 其他制造业 0.00 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业 5,265,000.00 2.33 E 建筑业 0.00 0.00 F 交通运输、仓储业 0.00 0.00 G 信息技术业 0.00 0.00 H 批发和零售贸易 6,710,600.00 2.97 I 金融、保险业 19,437,279.20 8.60 J 房地产业 8,382,167.00 3.71 K 社会服务业 5,592,424.43 2.48 L 传播与文化产业 0.00 0.00 M 综合类 6,057,400.00 2.68 合计 141,341,478.73 62.56 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000009 中国宝安 620,000 6,057,400.00 2.68 2 000850 华茂股份 850,000 5,899,000.00 2.61 3 600016 民生银行 1,150,000 5,842,000.00 2.59 4 600557 康缘药业 309,802 5,805,689.48 2.57 5 000623 吉林敖东 170,000 5,763,000.00 2.55 6 600036 招商银行 350,000 5,575,500.00 2.47 国联安德盛稳健证券投资基金2009 年第1 季度报告 9 7 600048 保利地产 250,000 5,502,500.00 2.44 8 000543 皖能电力 650,000 5,265,000.00 2.33 9 000800 一汽轿车 410,000 5,030,700.00 2.23 10 600585 海螺水泥 140,000 4,911,200.00 2.17 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 36,721,649.80 16.25 2 央行票据 31,662,000.00 14.01 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 809,004.30 0.36 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 69,192,654.10 30.62 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 0801023 08 央票23 200,000 21,150,000.00 9.36 2 009908 99 国债⑻ 109,080 11,045,440.80 4.89 3 0701131 07 央票131 100,000 10,512,000.00 4.65 4 010004 20 国债⑷ 85,000 8,682,750.00 3.84 5 010210 02 国债⑽ 53,900 5,421,801.00 2.40 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立 案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的 证券。 国联安德盛稳健证券投资基金2009 年第1 季度报告 10 5.8.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 598,780.49 2 应收证券清算款 5,582,807.37 3 应收股利 - 4 应收利息 1,122,792.94 5 应收申购款 14,625.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,319,006.03 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转债。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 145,864,779.36 报告期期间基金总申购份额 1,199,808.23 报告期期间基金总赎回份额 3,724,651.65 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 143,339,935.94 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准德盛稳健证券投资基金发行及募集的文件 2、 《德盛稳健证券投资基金基金合同》 3、 《德盛稳健证券投资基金招募说明书》 4、 《德盛稳健证券投资基金托管协议》 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照 国联安德盛稳健证券投资基金2009 年第1 季度报告 11 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 中国证监会要求的其他文件 7.2 存放地点 上海市浦东新区世纪大道88 号金茂大厦46 楼 7.3 查阅方式 网址：http://www.gtja-allianz.com 国联安基金管理有限公司 二〇〇九年四月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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