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| 国联安精选混合(257020) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 58774 | ||||||||
| 基金代码 | 257020 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安德盛精选股票证券投资基金2009年第一季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 报告送出日期：二〇〇九年四月二十日 §1重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人--华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年4月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。 §2基金产品概况 基金简称：国联安精选股票 交易代码：257020 前端交易代码：257020 后端交易代码：257021 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2005年12月28日 报告期末基金份额总额：2,506,253,628.45份 投资目标：通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司来获得长期稳定的收益。 投资策略：本基金是股票型基金，在股票投资上主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：首先，通过ROIC(ReturnOnInvestedCapital)指标来衡量公司的获利能力，通过WACC(WeightedAverageCostofCapital)指标来衡量公司的资本成本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的公司；最后，根据公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股票组合。 业绩比较基准：本基金的业绩基准为沪深300指数×85%＋上证国债指数×15％ 风险收益特征：中高风险，较高的预期收益。 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标报告期2009年1月1日-2009年3月31日 1.本期已实现收益105,871,112.28 2.本期利润508,026,241.93 3.加权平均基金份额本期利润0.1996 4.期末基金资产净值1,887,784,874.67 5.期末基金份额净值0.753 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④ 过去3个月36.66%2.31%31.68%1.97%4.98%0.34% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 国联安德盛精选股票证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2005年12月28日至2009年3月31日） 注：德盛精选基金的业绩基准为沪深300指数×85%＋上证国债指数×15％ §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明 任职日期离任日期 李洪波本基金基金经理、兼任德盛优势股票证券投资基金基金经理2005-12-28-15年(自1994年开始)李洪波先生，北京大学经济学硕士，曾任申银万国证券公司证券分析员、投资经理，华夏证券公司上海分公司营业部总经理，大通证券公司营业部总经理、资产管理总部副总经理。2004年10月加盟国联安基金管理公司，从事投资组合管理工作。2005年12月起任本基金基金经理，2007年1月至2009年1月兼任德盛优势股票证券投资基金基金经理。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《德盛精选股票证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 中国证监会于2008年3月20日颁布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本基金管理人组织各相关部门展开认真讨论，并最终制定了相应的工作计划。为了所管理的不同投资组合得到公平的对待，充分保护基金持有人、公司股东和公司的合法权益，本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称"公平交易制度"），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先，价格优先的原则执行所有指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时采用交易系统中的公平交易模块；自主编程并开发交易监控程序，通过技术手段对不同投资组合的交易价差定期进行分析；定期对投资流程进行独立稽核等。 本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。在内部风险控制和监察稽核方面未发现本基金有重大违反公平交易制度的投资行为。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下共有7只基金，分别为德盛稳健证券投资基金、德盛小盘精选证券投资基金、德盛安心成长混合型证券投资基金、德盛精选股票证券投资基金、德盛优势股票证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金和国联安德盛增利债券证券投资基金（A类和B类）。目前本基金管理人将前面六只基金投资风格分别确定为一般配置型、小盘配置型、保守型、股票成长型、股票价值型和股票价值型，国联安德盛增利债券证券投资基金（A类和B类）成立于2009年3月份，暂无法与其他投资组合的业绩进行比较。由于本基金管理人管理的投资组合中没有投资风格相似的基金，暂无法对本基金的投资业绩进行比较。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、报告期内基金投资策略和业绩表现说明 2009年1季度尽管金融危机继续蔓延，但是在4万亿政府投资的带动下，部分行业开始受益，逐步走出低谷。同时，前所未有的货币放松政策彻底改变了市场偏紧的资金面。行业的回暖和资金的宽松带来了市场的较大幅度反弹。 本季度基金及时改变了组合结构，从防御转向进攻，取得了较好的业绩。 本报告期内，本基金的净值增长率为36.66%，业绩比较基准收益率为31.68%。 2、对宏观经济，证券市场及行业走势的简要分析 展望2009年2季度，随着经济基本面的逐步回暖，上市公司的业绩将成为市场的关注焦点，同时外围经济能否企稳也是值得高度关注的对象。总体看，本基金对后市持相对谨慎乐观的态度。组合的具体结构将决定基金业绩的好坏。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资1,625,632,534.6885.41 其中：股票1,625,632,534.6885.41 2固定收益投资9,794,000.000.51 其中：债券9,794,000.000.51 资产支持证券-- 3金融衍生品投资-- 4买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售金融资产-- 5银行存款和结算备付金合计251,573,448.0113.22 6其他资产16,292,661.680.86 7合计1,903,292,644.37100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业0.000.00 B采掘业157,460,572.498.34 C制造业606,864,793.5032.14 C0食品、饮料22,105,102.081.17 C1纺织、服装、皮毛112,624,290.365.97 C2木材、家具0.000.00 C3造纸、印刷4,564,098.000.24 C4石油、化学、塑胶、塑料93,475,151.574.95 C5电子0.000.00 C6金属、非金属182,452,959.059.66 C7机械、设备、仪表87,346,618.004.63 C8医药、生物制品104,296,574.445.52 C99其他制造业0.000.00 D电力、煤气及水的生产和供应业0.000.00 E建筑业51,922,217.372.75 F交通运输、仓储业181,534,924.029.62 G信息技术业0.000.00 H批发和零售贸易0.000.00 I金融、保险业378,663,546.5920.06 J房地产业167,860,777.968.89 K社会服务业0.000.00 L传播与文化产业0.000.00 M综合类81,325,702.754.31 合计1,625,632,534.6886.11 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1601166兴业银行4,113,28394,523,243.345.01 2601857中国石油6,599,94175,305,326.813.99 3601318中国平安1,832,93071,685,892.303.80 4000024招商地产2,824,37163,181,179.273.35 5601168西部矿业5,074,45559,726,335.353.16 6601601中国太保3,554,30759,641,271.463.16 7600177雅戈尔5,638,99457,404,958.923.04 8000686东北证券2,236,36957,027,409.503.02 9600881亚泰集团4,700,00056,917,000.003.02 10002142宁波银行5,799,92056,549,220.003.00 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值 比例（％） 1国家债券-- 2央行票据9,794,000.000.52 3金融债券-- 其中：政策性金融债-- 4企业债券-- 5企业短期融资券-- 6可转债-- 7其他-- 8合计9,794,000.000.52 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)占基金资产净值比例（％） 1080111408央票114100,0009,794,000.000.52 2----- 3----- 4----- 5----- 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8投资组合报告附注 5.8.1本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。 5.8.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金3,202,526.60 2应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息202,546.34 5应收申购款12,887,588.74 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计16,292,661.68 5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转债。 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额2,515,779,135.96 报告期期间基金总申购份额335,220,423.61 报告期期间基金总赎回份额344,745,931.12 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）- 报告期期末基金份额总额2,506,253,628.45 §7备查文件目录 7.1备查文件目录 1、中国证监会批准德盛精选股票证券投资基金发行及募集的文件 2、《德盛精选股票证券投资基金基金合同》 3、《德盛精选股票证券投资基金招募说明书》 4、《德盛精选股票证券投资基金托管协议》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 7.2存放地点 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼 7.3查阅方式 网址：http://www.gtja-allianz.com 国联安基金管理有限公司 二〇〇九年四月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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