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| 国联安安心成长混合(253010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 58772 | ||||||||
| 基金代码 | 253010 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金2009年第一季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇〇九年四月二十日 §1重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人--中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年4月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。 §2基金产品概况 基金简称：国联安安心成长混合 交易代码：253010 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2005年7月13日 报告期末基金份额总额：543,361,241.92份 投资目标：全程风险预算，分享经济成长，追求绝对收益。 投资策略：本基金的投资管理主要分为两个层次：第一个层次通过全程的风险预算，结合数量化的金融工程模型，根据市场以及基金超额收益率的情况，进行资产配置、行业配置和不同种类债券的配置。第二个层次，在股票投资方面，以价值选股为原则，主要选取基本面好、流动性强，价值被低估的公司，在行业配置基础上进行组合管理；在债券投资方面，注重风险管理，追求稳定收益，基于对中长期宏观形势与利率走势的分析进行久期管理与类属配置，并适量持有可转换债券来构建债券组合。 业绩比较基准：为"德盛安心成长线"，"德盛安心成长线"的确定方式为在基金合同生效时的值为0.90元，随着时间的推移每天上涨，在任意一天的斜率为同时期一年期银行存款税后利率除以365。 风险收益特征：中低风险的基金产品，追求长期的稳定的收益。 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标报告期2009年1月1日-2009年3月31日 1.本期已实现收益5,577,840.20 2.本期利润29,014,633.52 3.加权平均基金份额本期利润0.1080 4.期末基金资产净值455,386,435.22 5.期末基金份额净值0.838 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④ 过去3个月9.97%1.16%0.56%0.01%9.41%1.15% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2005年7月13日至2009年3月31日） 本基金的业绩基准为"德盛安心成长线"，德盛安心成长线的确定：在基金合同生效时的值为0.90元，随着时间的推移每天上涨，在任意一天的斜率为同时期一年期银行存款税后利率除以365。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明 任职日期离任日期 冯天戈副投资总监、兼任本基金基金经理、德盛稳健证券投资基金基金经理、德盛红利股票证券投资基金基金经理2008-6-4-14年（自1995年开始）冯天戈先生,理学硕士,于1996年5月加入海南富岛资产管理有限公司任研究员，2001年10月加入长城基金管理有限公司任研究员、基金经理助理，2003年5月加入国泰基金管理有限公司任基金经理助理，2007年4月加入工银瑞信基金管理有限公司，2007年10月加入国联安基金管理有限公司，任副投资总监，2008年3月起任德盛稳健证券投资基金基金经理，2008年6月起兼任本基金基金经理，2008年10月起兼任德盛红利股票证券投资基金基金经理。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《德盛安心成长证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 中国证监会于2008年3月20日颁布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本基金管理人组织各相关部门展开认真讨论，并最终制定了相应的工作计划。为了所管理的不同投资组合得到公平的对待，充分保护基金持有人、公司股东和公司的合法权益，本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称"公平交易制度"），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先，价格优先的原则执行所有指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时采用交易系统中的公平交易模块；自主编程并开发交易监控程序，通过技术手段对不同投资组合的交易价差定期进行分析；定期对投资流程进行独立稽核等。 本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。在内部风险控制和监察稽核方面未发现本基金有重大违反公平交易制度的投资行为。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下共有7只基金，分别为德盛稳健证券投资基金、德盛小盘精选证券投资基金、德盛安心成长混合型证券投资基金、德盛精选股票证券投资基金、德盛优势股票证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金和国联安德盛增利债券证券投资基金（A类和B类）。目前本基金管理人将前面六只基金投资风格分别确定为一般配置型、小盘配置型、保守型、股票成长型、股票价值型和股票价值型，国联安德盛增利债券证券投资基金（A类和B类）成立于2009年3月份，暂无法与其他投资组合的业绩进行比较。由于本基金管理人管理的投资组合中没有投资风格相似的基金，暂无法对本基金的投资业绩进行比较。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、报告期内投资策略和业绩表现说明 2009年1季度，中央政府宽松的货币政策和4万亿经济刺激计划开始显现效果。1、2月份的新增贷款都超过了1万亿的水平，2月份广义货币供应量同比增速达到了20.48%，经济活动有所恢复。工业增加值同比增长率连续两个月回升达到11%、PMI连续4个月回升达到52.4。通货膨胀水平继续大幅下降，消费者价格指数同比增速从08年4月份8.5%的高点下降到09年2月份的-1.6%，PPI也从8月份10.1%的高位下降至2月份的-4.5%。 基于对宏观经济的分析以及货币政策、财政政策对经济刺激以及行业复苏的预期，1季度德盛安心基金增加了股票仓位；在行业配置上，我们适当增加了受益于宽松货币政策、基本面出现改善的地产板块、在经济复苏及通胀预期下表现较好的有色板块等，适当配置了受益于政策支持的新能源板块；在股票选择上，我们以企业稳定的盈利为重要指标，在看好的行业板块中精选1-2只抗跌的优质股票。 对于德盛安心基金来说，在投资操作上将兼顾投资者的短期收益和长期回报，充分考虑投资者的信心对股票市场短期的影响，合理增加德盛安心基金的股票仓位，充分利用本基金灵活配置的特性，抓住政策变化以及周期性行业反转带来的投资机会；在债券投资上，我们将适当加大转债的配置，并合理配置债券组合的久期，为投资者创造满意的回报。 本报告期内，本基金的净值增长率为9.97%，业绩比较基准收益率为0.56%。 2、对宏观经济、证券市场及行业走势等的简要展望 虽然从宏观数据上来看，中国乃至全球的宏观经济出现了改善的迹象，我们认为，随着适度宽松的货币政策的继续执行以及4万亿经济刺激计划的逐步落实，中国经济增长将继续反弹，走出低谷。展望全年，随着货币供应量的不断增加，通货膨胀在下半年或将继续抬头，内需将稳步增长，固定资产投资在政府项目引领之下将保持稳定的增长率。考虑到海外市场的逐步复苏，预计进出口情况将逐步改善。基于对中国经济形势的预期，我们判断2009年股市将继续反弹，上半年我们看好受益于经济增长刺激的投资品板块，下半年我们适当增加防御品种以及抗通胀品种的配置。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资245,628,058.5851.55 其中：股票245,628,058.5851.55 2固定收益投资170,286,222.5235.74 其中：债券170,286,222.5235.74 资产支持证券-- 3金融衍生品投资-- 4买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售金融资产-- 5银行存款和结算备付金合计56,879,815.5711.94 6其他资产3,687,065.530.77 7合计476,481,162.20100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业0.000.00 B采掘业25,483,923.605.60 C制造业98,472,501.5121.63 C0食品、饮料0.000.00 C1纺织、服装、皮毛13,463,600.002.96 C2木材、家具0.000.00 C3造纸、印刷0.000.00 C4石油、化学、塑胶、塑料26,583,740.645.84 C5电子0.000.00 C6金属、非金属32,983,451.657.24 C7机械、设备、仪表0.000.00 C8医药、生物制品25,441,709.225.59 C99其他制造业0.000.00 D电力、煤气及水的生产和供应业0.000.00 E建筑业0.000.00 F交通运输、仓储业9,432,000.002.07 G信息技术业0.000.00 H批发和零售贸易12,269,386.502.69 I金融、保险业53,882,927.2411.83 J房地产业34,683,205.317.62 K社会服务业0.000.00 L传播与文化产业0.000.00 M综合类11,404,114.422.50 合计245,628,058.5853.94 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1601166兴业银行990,00022,750,200.005.00 2600331宏达股份1,125,59215,668,240.643.44 3601169北京银行1,150,00013,673,500.003.00 4600028中国石化1,519,92413,527,323.602.97 5000850华茂股份1,940,00013,463,600.002.96 6600048保利地产602,93113,270,511.312.91 7600694大商股份499,97512,269,386.502.69 8000623吉林敖东351,50011,915,850.002.62 9601601中国太保699,99711,745,949.662.58 10000960锡业股份553,02110,037,331.152.20 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值 比例（％） 1国家债券121,623,811.8026.71 2央行票据10,512,000.002.31 3金融债券-- 其中：政策性金融债-- 4企业债券9,946,859.802.18 5企业短期融资券-- 6可转债28,203,550.926.19 7其他-- 8合计170,286,222.5237.39 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)占基金资产净值比例（％） 101000420国债⑷460,00046,989,000.0010.32 201011021国债⑽380,00039,083,000.008.58 301021002国债⑽200,00020,118,000.004.42 4125709唐钢转债120,00013,288,800.002.92 5125960锡业转债99,97212,357,538.922.71 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8投资组合报告附注 5.8.1本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。 5.8.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金250,000.00 2应收证券清算款0.00 3应收股利- 4应收利息3,415,635.14 5应收申购款20,930.39 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他500.00 9合计3,687,065.53 5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1125709唐钢转债13,288,800.002.92 2125960锡业转债12,357,538.922.71 3110971恒源转债1,467,700.000.32 4110003新钢转债572,750.000.13 5110227赤化转债516,762.000.11 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额166,057,026.62 报告期期间基金总申购份额381,890,058.41 报告期期间基金总赎回份额4,585,843.11 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）- 报告期期末基金份额总额543,361,241.92 §7备查文件目录 7.1备查文件目录 1、中国证监会批准德盛安心成长混合型证券投资基金发行及募集的文件 2、《德盛安心成长混合型证券投资基金基金合同》 3、《德盛安心成长混合型证券投资基金招募说明书》 4、《德盛安心成长混合型证券投资基金托管协议》 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 7.2存放地点 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼 7.3查阅方式 网址：http://www.gtja-allianz.com 国联安基金管理有限公司 二〇〇九年四月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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