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| 金元顺安核心动力混合(620005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 572979 | ||||||||
| 基金代码 | 620005 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金元顺安核心动力混合型证券投资基金2016年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一六年七月二十一日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 金元顺安核心动力混合 基金主代码 620005 交易代码 620005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年2月11日 报告期末基金份额总额 29,012,016.50份 投资目标 通过运用“核心-卫星”股票投资策略，将大部分基金资产用于完全复制大型上市公司股票指数（中证100指数）的业绩表现，并将部分资产投资于中证100指数以外的具备良好成长潜力且价值被低估的上市公司股票，在控制组合风险的前提下，追求基金资产中长期的稳定增值。 投资策略 本基金的资产配置策略分为两个层次：第一层为大类资产配置策略，以确定基金资产在股票、债券和现金之间的比例；第二层以“核心-卫星”策略作为基金股票资产的配置策略。 业绩比较基准 中证100指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%。 风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的证券投资基金品种。 基金管理人 金元顺安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2016年4月1日-2016年6月30日) 1.本期已实现收益 53,014.25 2.本期利润 -578,507.06 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0198 4.期末基金资产净值 29,971,393.87 5.期末基金份额净值 1.033 注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -1.90% 0.92% -1.39% 0.67% -0.51% 0.25% 注：（1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； （2）本基金选择中证100指数作为股票投资部分的业绩基准，选择中债总指数作为债券投资部分的业绩基准，复合业绩比较基准为： 中证100指数收益率×80%＋中债总指数收益率×20%； （3）本基金合同生效日为2010年2月11日。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 金元顺安核心动力混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2010年2月11日至2016年6月30日） 注：（1）本基金合同生效日为2010年2月11日； （2）基金合同约定的投资比例为股票资产占基金资产的60%-95%，债券资产、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%；本基金的建仓期系自2010年2月11日起至2010年8月10日止，在建仓期末和本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 侯斌 本基金经理 2015-7-3 - 14 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安核心动力混合型证券投资基金和金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金经理，上海财经大学经济学学士。曾任光大保德信基金管理有限公司行业研究员。2010年6月加入金元顺安基金管理有限公司，历任高级行业研究员，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理和金元顺安核心动力股票型证券投资基金基金经理助理等职位。14年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 注：1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、基金合同和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、股票备选库管理制度、债券库管理制度和集中交易制度等，重视交易执行环节的公平交易措施，启用投资交易系统中的公平交易模块，以确保公平对待各投资组合。在报告期内，本管理人对不同投资组合的交易价差、收益率进行分析，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《异常交易监控与报告制度》。本报告期，根据制度的规定，对交易进行了监控，未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本基金一直按照基金合约要求，采取稳健的投资策略，争取为基金投资者取得较好收益。我们对主动管理部分采取精选个股方法，选取业绩稳定，具有长期投资价值的公司进行投资，追求绝对收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期，本基金份额净值增长率为-1.9%，业绩比较基准收益率为-1.39%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 从2季度经济数据来看，年初以来的房地产去库存政策对整体经济的拉动效用比较明显，国内经济整体仍然处于重心下移阶段，但由于财政政策和货币政策扰动，经济会出现短周期复苏或者部分行业出现短周期的复苏，因此从微观经济角度来看，在传统经济方面仍然会出现不同行业在不同阶段的短周期价格上涨和复苏的态势。而对于新兴行业来看，更多的符合中国现阶段消费升级、国际制造转移的行业仍然处于中期持续向上的阶段。展望下半年的货币政策和财政政策，我们判断现阶段暂时看不到货币收紧的担忧因素，RMB年内可能还会贬值，国内存在降准甚至降息的可能。财政政策方面我们认为政府还是有很多的运作空间，比如城市管网系统的建设、城市地铁公交系统的建设等。 从A股市场来看，近期市场走好，出现行业轮动行情，显现了部分赚钱效应。我们判断市场仍然主要是存量博弈和大的震荡行情，但不排除阶段性出现增量资金，比如养老金入市节奏加快、保险资金提高仓位等，阶段性带来股市上涨。从资金面来看也较温和，年中并未出现资金面紧张，如果下半年有不止一次降准和可能的一次降息，如果美元不加息，结合新兴行业上半年不错的报表业绩，二季度有可能是一个有效的做多时间窗口。 我们判断从中长期角度来看，新兴成长行业仍然是最好的行业，阶段性供给侧改革、消费、国企改革等都可能在不同的政策周期和消费周期下，出现投资机会。 4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 在本报告期内，该基金曾出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形： 截止到2016年06月30日，该基金连续二百五十六个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 27,060,015.93 89.66 其中：股票 27,060,015.93 89.66 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 3,105,647.17 10.29 7 其他资产 13,424.82 0.04 8 合计 30,179,087.92 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 572,114.82 1.91 C 制造业 12,002,638.17 40.05 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 602,733.34 2.01 E 建筑业 721,663.11 2.41 F 批发和零售业 154,191.00 0.51 G 交通运输、仓储和邮政业 1,443,532.92 4.82 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 612,350.57 2.04 J 金融业 8,286,778.16 27.65 K 房地产业 911,636.20 3.04 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 3,639.24 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 73,094.40 0.24 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,675,644.00 5.59 S 综合 - - 合计 27,060,015.93 90.29 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 300336 新文化 65,800 1,643,684.00 5.48 2 300407 凯发电气 67,400 1,335,194.00 4.45 3 603609 禾丰牧业 80,850 1,279,855.50 4.27 4 002470 金正大 148,438 1,194,925.90 3.99 5 002152 广电运通 71,250 1,171,350.00 3.91 6 000988 华工科技 57,900 1,160,895.00 3.87 7 002407 多氟多 25,600 1,090,304.00 3.64 8 002245 澳洋顺昌 84,300 1,076,511.00 3.59 9 601318 中国平安 33,584 1,076,031.36 3.59 10 600016 民生银行 96,382 860,691.26 2.87 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未投资资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1、关于民生银行（代码：600016）的处罚说明 2015年12月11日晚间，公司关注到有关上市公司发布公告，公告称本公司非执行董事郭广昌先生“现正协助相关司法机关调查”。目前，公司业务、运行及财务状况一切正常,该事项未对公司产生影响。公司将根据相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。 现作出说明如下： A.投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。民生银行为中证100成分股，核心组合被动投资。我们判断此次事件对公司影响有限，公司经营活动一切正常，我们认为不会对整体的业绩造成影响。 2、关于多氟多（代码：002407）的处罚说明 2014年6月27日，公司收到了焦作市中级人民法院的《民事判决书》（2013焦民二金初字第00006号），判决郑州铝业股份有限公司归还中信银行股份有限公司郑州分行贷款及利息28261460.48元，贷款合同到期后的利息、罚息、复利按人民银行有关贷款利率的规定及合同约定算至付款日。同时判决公司对上述贷款的本息承担连带偿还责任。对于上述诉讼进展情况，公司于2015年1月13日才进行信息披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四章第三十条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条的规定，河南证监局对公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货诚信档案。 现作出说明如下： A.投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们看好公司在新能源产业链的布局，我们判断此次事件对公司影响有限，公司经营活动一切正常，我们认为不会对整体的业绩造成影响。 5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 12,346.93 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 578.64 5 应收申购款 499.25 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,424.82 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转转债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 29,367,779.19 报告期期间基金总申购份额 136,137.13 减：报告期期间基金总赎回份额 491,899.82 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 29,012,016.50 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 13548780.49 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 13548780.49 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 46.70% 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期间内基金管理人未用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 1、2016年4月21日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jyvpfund.com上公布金元顺安核心动力混合型证券投资基金2016年第1季度报告。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金合同》； 2、《金元顺安核心动力混合型证券投资基金托管协议》； 3、《金元顺安核心动力混合型证券投资基金招募说明书》。 9.2 存放地点 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 9.3 查阅方式 http://www.jyvpfund.com 金元顺安基金管理有限公司 二〇一六年七月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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