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| 华宝宝康消费品混合(240001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 5717 | ||||||||
| 基金代码 | 240001 | ||||||||
| 公告日期 | 2004-08-28 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 一、《基金合同》生效日期 本系列基金自2003年6月5日到2003年7月11日向个人投资人和机构投资人同时发售，《基金合同》于2003年7月15日生效。 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 本系列基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，基本信息如下： 注册地址：上海市世纪大道88号金茂大厦48层 办公地址：上海市世纪大道88号金茂大厦48层 法定代表人：郑安国 总经理：裴长江 成立日期：2003年3月7日 电话：021－50499588 传真：021－50499688 联系人：林志宗 注册资本：1亿元 股东构成及持股比例：华宝信托投资有限责任公司持股67%、法国兴业资产管理有限公司33%。 华宝兴业基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字【 2003 】19号文批准，于2003年3月7日成立的中国第一批合资基金管理公司之一。 公司设立了投资决策委员会和内部控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。内部控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。 公司目前下设十二个部门，分别是：研究部、投资管理部、市场开发部、产品开发部、客户服务部、机构理财部、清算登记部、信息技术部、行政财务部、交易部、人力资源部和内控审计风险管理部。研究部负责宏观经济、投资策略、行业及上市公司的研究。投资管理部负责基金财产的日常管理和运作。市场开发部负责公司的市场营销、基金的宣传、客户开发等。产品开发部负责基金产品开发，包括新产品市场调研和具体实施等。客户服务部负责处理日常客户询问、建议、投诉及客户与公司相关部门的信息沟通等。机构理财部负责专户理财、企业年金、社保基金等业务的开发和管理。交易部负责接受基金经理下达的投资指令，在确认投资指令的有效性后加以执行，及时整理交易记录，按照有关规定存档，及时反馈与交易相关的信息。清算登记部负责基金交易的资金调拨、交易清算，组织基金会计核算，对基金名下所发生的证券投资、资金往来等各种事项进行全面、及时、真实的会计核算，与托管行核对账目，定期公布相关财务会计报表和会计报告，负责开放式基金的注册登记。信息技术部负责公司信息系统的日常维护，交易、清算、咨讯所需电脑信息的收集、整理和备份，负责设计、建立及维护开放式基金的业务运作系统，负责公司内部办公电脑软硬件的配置、维护，信息集成系统的安装、开通与调试。行政财务部负责公司的行政及后勤管理、具体承办公司自有资金的运作、公司的财务管理、编制公司财务报告、负责公司的安全保卫工作。人力资源部负责公司的员工招聘、绩效考核、薪酬管理、员工培训等人力资源工作，以及公司的企业文化建设。内控审计风险管理部直接向副总经理负责，对基金的设立、销售、投资、清算、分配、服务等发起和管理基金的活动及公司的咨讯管理、行政管理、电脑系统、公司财务和投资情况进行监察。 截止到2004年7月，公司从业人员53人，其中34人具有硕士以上学历，占65%。 基金管理人无任何受处罚记录。 （二）主要人员情况 1、 基金管理人董事、经理及其他高级管理人员基本情况 郑安国先生，董事长、博士、高级经济师。历任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理。 Christian D’ALLEST先生，董事，法学硕士。曾任法国兴业银行国际部业务经理、国际融资司经理、资本市场司负责人、资产管理司负责人。现任法国兴业资产管理有限公司国际部主任。 王晓薇女士，董事，本科。曾任宝钢国际贸易有限公司财务部业务经理、宝钢美洲贸易有限公司财务经理。现任华宝信托投资有限责任公司副总经理。 袁志刚先生，独立董事，博士、教授、博导。法国巴黎社会科学高等研究院(E.H.E.S.S.)经济学博士毕业，曾任复旦大学经济学院副教授、教授。现任复旦大学经济学院经济系系主任。 Christian CLERC-BATUT先生，独立董事，商学本科。曾任S．N．S．阿尔及利亚子公司总会计师、欧尚集团存货部总监、芝加哥子公司总经理、审计部总审计师。现任欧尚集团中国及泰国区总经理。 谢荣先生，独立董事，博士、教授。曾任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，毕马威华振会计师事务所合伙人。现任上海国家会计学院副院长。 吴志攀先生，独立董事，法学博士、教授。曾任北京大学法律系讲师副教授、教授、博导，经济法教研室副主任、系主任，北京大学法学院院长，北京大学校长助理。现任北京大学副校长。 裴长江先生，董事总经理，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理，申银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理，申银万国证券股份有限公司经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监。 陆云飞 （Denis LEFRANC）先生，董事副总经理，文学士，法学士。曾任法国期货市场委员会审计员，法国兴业银行法律顾问，法国兴业银行资本市场及资产管理部副经理，BAREP资产管理公司（法国兴业银行集团子公司）首席法律顾问，法国兴业资产管理有限公司首席法律顾问。 2、 本系列基金基金经理 栾杰先生，宝康消费品基金经理，硕士。曾任海南港澳资讯产业有限公司研究员，华宝信托投资有限责任公司高级研究员、投资管理部副总经理。 魏东先生，宝康灵活配置基金经理，硕士。曾在平安证券公司和国信证券公司从事证券研究、证券交易和资产管理工作，2003年3月至2004年5月在本公司任交易部总经理。 王旭巍先生，宝康债券基金经理，硕士。曾在宏达期货经纪有限公司、中信证券资产管理部从事交易、投资、资产管理工作。 3、 投资决策委员会成员 裴长江先生，公司总经理。 陆云飞 （Denis LEFRANC）先生，公司副总经理。 余荣权先生，投资总监。 栾杰先生，投资部总经理，宝康消费品基金经理。 童国林先生，多策略增长基金经理。 魏东先生，宝康灵活配置基金经理。 王旭巍先生，宝康债券基金经理。 三、基金托管人 基金托管人：中国建设银行 法定代表人：张恩照 注册资本：851亿元 地址：北京市西城区金融大街25号 组织形式：国有独资 营业期限：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 中国建设银行是我国四大国有商业银行之一。自成立以来，始终以支持国民经济发展为己任，伴随着国家经济和社会发展，自身实力不断壮大。目前，中国建设银行经营着法律允许商业银行开办的各项金融业务，资金实力雄厚、业务品种齐全、服务功能完善，业务规模和经营利润均居国内商业银行前列。截止到2003年12月31日，中国建设银行资产总额35,542.79亿元，所有者权益1,862.80亿元，实现税前利润4.50亿元。自成立以来，中国建设银行每个会计年度均保持盈利。中国建设银行拥有遍布境内外的16,472个营业性分支机构，为客户提供安全、方便、快捷的金融服务。 中国建设银行总行设基金托管部，基金托管部下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处和监督稽核处7个职能处室,，在北京、上海、深圳、辽宁分行设立4个基金托管分部。现有员工50余人。 四、相关服务机构 （一）销售机构 1、 直销机构：华宝兴业基金管理有限公司（同上） 2、 代销机构： （1）中国建设银行（同上） 客户服务统一咨询电话：95533 银行网址：www.ccb.cn （2）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 联系人：陈立民 咨询电话：（当地）95555 公司网站：www.cmbchina.com （3）联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层 法定代表人：马国强 客服电话：961102（深圳），0755-25125666 电话：0755-82493561 联系人：盛宗凌 公司网址：www.lhzq.com （4）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 电话：021-62580818 传真：021-62583439 联系人：芮敏祺 客户服务热线：400-8888-666; 021-962588 公司网址：www.gtja.com （5）华夏证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区新中街68号 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：周济谱 电话：010-65186576;400-8888-108(免长途费) 联系人：权唐 公司网址：www.csc108.com （6）长江证券有限责任公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号 法定代表人：明云成 电话：021－63291352 传真：021－68670730 联系人：任蕙 服务热线：027－65799883 公司网址：www.cz318.com.cn （7）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市唐山路218号 办公地址：上海淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021-53594566－4125 服务热线：021-962503 联系人：金芸 公司网址：www.htsec.com （8）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39－45楼 法定代表人：宫少林 成立日期：1993年8月1日 电话：0755-82943167 服务热线：0755-26951111、4008888111 联系人：钟俊杰 公司网址：www.newone.com.cn （9）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：王明权 电话：021-54033888 传真：021-54038844 服务热线：021-962505 联系人：王序微 公司网址：www.sywg.com.cn或www.sw2000.com.cn （10）国元证券有限责任公司 注册地址：合肥寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：（0551）2634400 传真：（0551）2626941 联系人：李蔡 客户服务热线：4008888777（全国统一客户服务热线） 公司网址：www.gyzq.com.cn （11）西南证券有限责任公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22楼 法定代表人：张引 （二）基金注册登记机构 华宝兴业基金管理有限公司（同上） （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市中伦金通律师事务所 住所：北京市建国门外东环南路2号北京招商局大厦12层 负责人：张德荣 联系电话：（010）65681188 传真:（010）65681838 联系人：廖海 经办律师：廖海、张坚 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区东昌路568号 办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12楼 法定代表人：吴港平 联系电话：(021) 63863388 传真：(021) 63863300 联系人：陈兆欣 经办注册会计师：肖峰 陈玲 五、基金简介 基金名称：华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金 本系列基金目前由具有不同市场定位的3只基金构成，分别是宝康消费品证券投资基金、宝康灵活配置证券投资基金、宝康债券投资基金。每只基金彼此独立，通过低费率而且高效率的相互转换构成一个统一的有机基金体系。 基金类型：契约型开放式基金 六、基金的投资 （一）消费品基金 1、 投资目标 分享我国全面建设小康社会过程中消费品各相关行业的稳步成长；为基金份额持有人谋求长期稳定回报。 2、 投资理念 恪守投资边界、策略胜过预测。 3、 投资方向 本基金的投资对象为国内依法发行上市的公司股票和债券以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具，其中投资于消费品类股票的比例不低于股票资产的80%。 4、 投资策略 本基金看好消费品的发展前景，长期持有消费品组合，并注重资产在其各相关行业的配置，适当进行时机选择。在正常的市场情况下，本基金的股票投资比例范围为基金资产净值的50%－75%；债券为20%－45%，现金比例在5%以上。在极端情况下，比如市场投机气氛浓烈、系统性风险急剧增加时，投资比例可作一定调整，但在10个工作日内，投资比例将恢复正常水平。 5、 选股标准 运用各相关行业所处成长阶段的分析、历史数据显著性分析以及国际通行的贴现模型和相对价值评价指标体系，形成消费品股票综合评级系统，进而构造投资组合。 6、 业绩比较基准 上证180指数和深证100指数的复合指数*80%+中信全债指数*20%。 成分指数总流通市值＝上证180流通市值＋深圳100流通市值 本基金大类资产投资比例的规定与复合指数和中信全债指数的比例配置基本匹配。 上证180指数、深证100指数认知度高，具有权威性；中信全债指数是覆盖所有债券的指数，能全面反映债券市场情况。 （二）灵活配置基金 1、 投资目标 规避系统风险，降低投资组合波动性，提高投资组合的长期报酬。 2、 投资理念 把握市场特点，灵活配置资产；稳健投资，追求卓越回报。 3、 投资方向 本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。 债券投资方面，主要投资交易所和银行间债券市场上的各类债券，包括国债、金融债、企业债、可转债等。股票投资方面，主要投资对象为上证180指数、深圳100指数的成分股。 4、 核心概念 由于本产品设计原理较为独特，首先扼要介绍本产品的核心概念。本产品有三个核心概念。 （1）市场价值中枢 本基金认为市场价格运动总是处于偏离均衡——回归均衡——再偏离均衡——再回归均衡的动态过程之中，市场自身存在纠正偏差、回归均衡的力量，这种均衡位置即为市场价值中枢。本基金以市场一段时间内经过成交量加权的指数均值作为市场价值中枢的定量指标。 （2）仓位和时间的二维管理 本基金强调时间概念的重要性，认为资本固有其时间价值，亦有其时间风险，应把时间与资本一起纳入投资管理的范畴，进行相关的仓位和时间的二维管理，以动态尺度衡量资本运作的成本和收益，摈弃单一资本存量的传统静态观念，控制持有较高风险资产的时间，实现时间利用上的以小博大。本基金在资产灵活配置和风险控制等投资管理环节使用仓位和时间的二维管理。 （3）股票投资时机预警系统 本基金在灵活配置资产的决策和投资过程中，将参考客观、量化的股票投资时机预警系统。它是对历史数据进行加工整理并进行统计分析得来的，其基本原理是：在市场短期价值中枢偏离长期价值中枢，达到显著性水平，即发生小概率事件水平时，发出买卖股票预警提示。 5、 设计原理 针对我国证券市场波动性较大的特点，本产品总体上采取资产灵活配置策略，通过量化辅助工具（股票投资时机预警系统）及研究支持，结合自身的市场研判，对相关资产类别的预期收益进行动态监控，适时作时机选择，在一定市场阶段可显著改变资产配置比例。通过债券市场投资获取较稳定收益，并把握股市重大投资机会，获取超额回报。 6、 投资策略 采用资产灵活配置策略，以债券投资为基础，并把握股市重大投资机会，获取超额回报，同时执行严格的投资制度和风险控制制度。 本基金通过量化辅助工具及研究支持，结合自身的市场研判，对相关资产类别的预期收益进行动态监控，在一定阶段可显著改变资产配置比例。同时通过仓位与时间的二维管理，控制风险，增加盈利。 债券投资采取稳健的投资策略，所构建的投资组合将跟踪市场久期，并根据市场利率预期变动主动调整，使组合久期适度偏离。股票投资方面，以指数化投资分散非系统风险，增强流动性，并通过三层复合保障措施严格控制其投资风险：只有当股票投资时机预警系统发出买卖股票提示时，才开始考虑或进行股票市场指数化投资；同时通过仓位与时间的二维管理，控制持有高风险资产的时间；并以风险预算管理为“安全气囊”确保基金本金安全，追求卓越回报。 本基金组合投资的基本范围为：债券20%~90%；股票 5~75%；现金5%以上。 7、 业绩比较基准 65%中信全债指数+35%上证180指数和深圳100指数的复合指数。 成分指数总流通市值＝上证180流通市值＋深圳100流通市值 本基金大类资产投资比例的规定与复合指数和中信全债指数的比例配置基本匹配。 上证180指数、深证100指数认知度高，具有权威性；中信全债指数是覆盖所有债券的指数，能全面反映债券市场情况。 （三）债券基金 1、 投资目标 在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下，确保基金财产安全及追求资产长期稳定增值。 2、 投资理念 以价值分析为基础，以系统化的定量分析技术和严格的投资管理为手段，从市场低效和市场转型过程中发掘投资机会，实现投资组合增值。 3、 投资方向 本基金投资范围主要为固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业债（包括可转债），现金和回购等，以及中国证监会允许基金投资的与固定收益类金融工具相关的其他金融工具。本基金还会择机进行新股申购，但新股投资比例不超过基金资产总值20％，所投资的新股上市流通后持有期不超过1年，可转换债券不转换成股票。 4、 投资策略 通过研判市场利率走势，采取积极的投资管理策略，把握市场创新机会，优化和调整资产配置，获取潜在超额收益。 5、 业绩比较基准 中信全债指数 中信全债指数是覆盖所有债券的指数，能全面反映债券市场情况。 （四）投资程序 1、 公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其它研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。 2、 在投资决策委员会的指导下，基金经理小组综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断，按照《基金合同》规定，提出下一阶段本基金类属资产配置比例。 3、 投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。 4、 基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议，参考本公司研究部和其它研究机构的研究报告，选择具体的投资目标，构建投资组合。 5、 设置独立的中央交易室，基金经理将投资指令下达给中央交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。 6、 风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。内控审计风险管理部对基金投资过程进行日常监督。 7、 基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。 （五）基金的禁止行为 1、 从事证券承销行为； 2、 向他人贷款或者提供担保； 3、 从事承担无限责任的投资； 4、 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； 6、 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、 依照法律、法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止从事的其他行为。 （六）基金投资组合比例限制 1、 各基金投资于国债的比例不低于20％； 2、 各基金投资于股票、债券的比例不低于该基金资产总值的80%； 3、 各基金持有一家公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%； 4、 各基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%； 5、 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 6、 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述3、4条或《基金合同》约定的投资比例的，基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。 （七）基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法 1、 不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、 有利于基金财产的安全与增值； 3、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资人的利益。 七、基金的投资组合报告 （一）宝康消费品证券投资基金 1、 基金资产组合 截至2004年6月30日，本基金资产组合列表及图示如下： 类别 合计（元） 占基金总资产比例 股票投资 973,331,443.66 67.43% 债券投资 308,930,026.21 21.40% 银行存款及清算备付金 36,721,569.02 2.54% 其它资产 124,480,470.64 8.62% 合计 1,443,463,509.53 100.00% 2、 按行业分类的股票投资组合 序号 行业分类 市值（元） 占净值比例 1 农、林、牧、渔业 1,663,912.20 0.13% 2 采掘业 0.00 0.00% 3 制造业 651,999,647.57 49.39% 其中：食品、饮料 262,648,624.32 19.90% 纺织、服装、皮毛 78,607,340.00 5.96% 木材、家具 0.00 0.00% 造纸、印刷 16,882,434.55 1.28% 石油、化学、塑胶、塑料 8,908,337.99 0.67% 电子 25,686,781.25 1.95% 金属、非金属 0.00 0.00% 机械、设备、仪表 217,866,095.10 16.50% 医药、生物制品 41,400,034.36 3.14% 其他制造业 0.00 0.00% 4 电力、煤气及水的生产和供应业 99,543,670.00 7.54% 5 建筑业 0.00 0.00% 6 交通运输、仓储业 68,885,527.04 5.22% 7 信息技术业 15,284,300.00 1.16% 8 批发和零售贸易 59,921,632.14 4.54% 9 金融、保险业 24,719,200.00 1.87% 10 房地产业 39,030,417.28 2.96% 11 社会服务业 8,380,779.43 0.63% 12 传播与文化产业 3,902,358.00 0.30% 13 综合类 0.00 0.00% 合计 973,331,443.66 73.74% 3、 基金投资前10名股票明细 序号 股票代码 股票名称 股票数量（股） 期末市值（元） 市值占基金 净值比例 1 600519 贵州茅台 3,509,950 118,811,807.50 9.00% 2 000541 佛山照明 7,280,000 95,950,400.00 7.27% 3 600177 雅戈尔 13,050,000 78,561,000.00 5.95% 4 000651 格力电器 6,673,334 68,401,673.50 5.18% 5 600887 伊利股份 6,280,000 63,616,400.00 4.82% 6 600642 申能股份 5,400,000 38,286,000.00 2.90% 7 000729 燕京啤酒 3,484,846 37,880,276.02 2.87% 8 600825 华联超市 3,479,572 34,169,397.04 2.59% 9 600104 上海汽车 3,900,000 33,228,000.00 2.52% 10 600383 金地集团 3,085,100 32,486,103.00 2.46% 4、 按券种分类的债券投资组合 序号 债券种类 市值（元） 占净值比例 1 国家债券 235,889,877.40 17.8703% 2 金融债券 39,377,000.00 2.9831% 3 企业债券 0.00 0.0000% 4 可转换债券 33,663,148.81 2.5502% 合计 308,930,026.21 23.4036% 5、 基金债券投资前5名明细 序号 债券名称 市值（元） 占净值比例 1 04国债(01) 102,323,000.00 7.7517% 2 04国债(5) 32,777,500.00 2.4831% 3 99国债⑻ 26,889,750.00 2.0371% 4 21国债⑶ 23,765,400.00 1.8004% 5 侨城转债 23,310,321.21 1.7659% 6、 投资组合报告附注 （1）本基金投资的前10名股票中，伊利股份（600887）因涉嫌违反证券法规于2004年7月21日被中国证监会立案调查。管理人对伊利股份的投资行为是投资研究部门参考各证券公司及其他专业机构的研究报告，依据该公司公开披露的信息及对该公司的实地调研，在独立研究的基础上做出的。伊利股份作为奶业类公司中的龙头企业，本基金将其列入重点投资品种符合《基金合同》的规定。本基金对伊利股份的投资绝大部分在2004年一季度以前进行（一季度投资组合已经披露，列股票排名第4位）。根据目前情况，管理人将密切关注伊利股份立案调查事态的发展，及时采取相应的操作策略，以保护基金份额持有人的利益。 （2）基金主要投资对象为消费品类股票，没有特定的备选股票库。基金投资的前10名股票均为消费品类股票； （3）基金债券投资前5名明细中披露的04国债（01）为跨交易所市场和银行间市场的债券品种，报告期末本基金持有该券种的银行间市场市值：53,603,000.00元，交易所市场市值：48,720,000.00元。 （4）本基金投资组合中其他资产包括：交易保证金593,120.43元、证券清算款120,340,149.64元、应收股利48,000元、应收利息3,251,530.04元、应收申购款247,670.53元。 （5）本基金持有的在转股期内的可转换债券明细如下： 序号 可转债代码 可转债名称 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 100196 复星转债 3,054,702.80 0.2314% 2 100795 国电转债 7,298,124.80 0.5529% （二）宝康灵活配置证券投资基金 1、 基金资产组合 截至2004年6月30日，本基金资产组合列表及图示如下： 类别 合计（元） 占基金总资产比例 股票投资 536,533,895.40 60.79% 债券投资 187,464,853.20 21.24% 银行存款及清算备付金 25,468,684.19 2.89% 其它资产 133,133,541.90 15.08% 合计 882,600,974.69 100.00% 2、 按行业分类的股票投资组合 序号 行业分类 市值（元） 占净值比例 1 农、林、牧、渔业 741,217.95 0.10% 2 采掘业 21,227,945.06 2.83% 3 制造业 275,711,158.61 36.74% 其中：食品、饮料 68,839,636.32 9.17% 纺织、服装、皮毛 34,077,466.22 4.54% 木材、家具 1,630,620.06 0.22% 造纸、印刷 3,260,766.10 0.43% 石油、化学、塑胶、塑料 40,883,333.01 5.45% 电子 14,512,782.22 1.93% 金属、非金属 45,693,149.90 6.09% 机械、设备、仪表 51,944,152.48 6.92% 医药、生物制品 3,730,837.30 0.50% 其他制造业 11,138,415.00 1.48% 4 电力、煤气及水的生产和供应业 55,120,142.28 7.35% 5 建筑业 0.00 0.00% 6 交通运输、仓储业 37,950,406.86 5.06% 7 信息技术业 38,300,469.16 5.10% 8 批发和零售贸易 17,680,625.40 2.36% 9 金融、保险业 49,355,232.51 6.58% 10 房地产业 21,755,503.18 2.90% 11 社会服务业 9,689,907.93 1.29% 12 传播与文化产业 796,508.00 0.11% 13 综合类 8,204,778.46 1.09% 合计 536,533,895.40 71.50% 3、 基金投资前10名股票明细 序号 股票代码 股票名称 股票数量（股） 期末市值（元） 市值占基金净值比例 1 600519 贵州茅台 1,379,663 46,701,592.55 6.22% 2 600177 雅戈尔 5,653,011 34,031,126.22 4.53% 3 600309 烟台万华 2,305,942 21,445,260.60 2.86% 4 600900 长江电力 2,387,341 20,244,651.68 2.70% 5 000651 格力电器 1,510,036 15,477,869.00 2.06% 6 600036 招商银行 1,815,300 15,393,744.00 2.05% 7 600050 中国联通 4,391,500 15,150,675.00 2.02% 8 600028 中国石化 2,693,600 12,902,344.00 1.72% 9 000541 佛山照明 935,972 12,336,110.96 1.64% 10 600383 金地集团 1,162,896 12,245,294.88 1.63% 4、 按券种分类的债券投资组合 序号 债券种类 市值（元） 占净值比例 1 国家债券 144,274,430.40 19.2255% 2 金融债券 10,000,000.00 1.3326% 3 企业债券 0.00 0.0000% 4 可转换债券 33,190,422.80 4.4228% 合计 187,464,853.20 24.9809% 5、 基金债券投资前5名明细 序号 债券名称 市值（元） 占净值比例 1 04国债⑴ 45,019,280.00 5.9991% 2 21国债⒂ 42,384,879.00 5.6481% 3 99国债⑻ 37,755,096.00 5.0311% 4 复星转债 25,818,715.80 3.4405% 5 99国债⑸ 11,623,175.40 1.5489% 6、 投资组合报告附注 （1）基金管理人没有发现本基金投资的前10名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查； （2）本基金股票主要投资对象为上证180指数、深圳100指数的成分股。本基金投资的前10名股票均为《基金合同》规定的成分股。 （3）基金债券投资前5名明细中披露的04国债（01）为跨交易所市场和银行间市场的债券品种，报告期末本基金持有该券种的银行间市场市值：9,746,000元，交易所市场市值：35,273,280.00元。 （4）本基金投资组合中其他资产包括：交易保证金512,208.81元、证券清算款129,938,037.39元、应收股利12,131.33元、应收利息2,671,164.37元。 （5）本基金持有的在转股期内的可转换债券明细如下： 序号 可转债代码 可转债名称 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 100177 雅戈转债 6,705,385.40 0.8935% 2 100196 复星转债 25,818,715.80 3.4405% 3 125729 燕京转债 666,321.60 0.0888% （一）宝康债券投资基金 1、 基金资产组合 截至2004年6月30日，本基金资产组合列表及图示如下： 类别 合计（元） 占基金总资产比例 股票投资 57,454,099.70 5.95% 债券投资 737,517,353.15 76.43% 银行存款及清算备付金 165,993,658.70 17.20% 其它资产 4,027,449.52 0.42% 合计 964,992,561.07 100% 2、 按行业分类的股票投资组合 序号 行业分类 市值（元） 占净值比例 1 农、林、牧、渔业 0.00 0.00% 2 采掘业 9,490.00 0.00% 3 制造业 10,111,620.00 1.05% 其中：食品、饮料 0.00 0.00% 纺织、服装、皮毛 11,470.00 0.00% 木材、家具 0.00 0.00% 造纸、印刷 14,060.00 0.00% 石油、化学、塑胶、塑料 17,180.00 0.00% 电子 10,024,950.00 1.04% 金属、非金属 0.00 0.00% 机械、设备、仪表 43,960.00 0.00% 医药、生物制品 0.00 0.00% 其他制造业 0.00 0.00% 4 电力、煤气及水的生产和供应业 20,067,827.28 2.08% 5 建筑业 0.00 0.00% 6 交通运输、仓储业 0.00 0.00% 7 信息技术业 10,430.00 0.00% 8 批发和零售贸易 27,254,732.42 2.83% 9 金融、保险业 0.00 0.00% 10 房地产业 0.00 0.00% 11 社会服务业 0.00 0.00% 12 传播与文化产业 0.00 0.00% 13 综合类 0.00 0.00% 合计 57,454,099.70 5.96% 3、 基金投资前10名股票明细 序号 股票代码 股票名称 股票数量（股） 期末市值（元） 市值占基金 净值比例 1 600825 华联超市 2,775,431 27,254,732.42 2.83% 2 600900 长江电力 2,363,936 20,046,177.28 2.08% 3 000100 TCL集团 1,455,000 10,024,950.00 1.04% 4 002011 盾安环境 2,000 22,840.00 0.00% 5 002016 威尔科技 2,000 15,000.00 0.00% 6 002012 凯恩股份 2,000 14,060.00 0.00% 7 600982 宁波热电 3,000 12,600.00 0.00% 8 002017 东信和平 1,000 10,430.00 0.00% 9 600997 开滦股份 1,000 9,490.00 0.00% 10 600461 洪城水业 1,000 9,050.00 0.00% 4、 按券种分类的债券投资组合 序号 债券种类 市值（元） 占净值比例 1 国家债券 91,320,225.00 9.4804% 2 金融债券 377,037,454.35 39.1420% 3 企业债券 0.00 0.0000% 4 可转换债券 269,159,673.80 27.9427% 合计 737,517,353.15 76.5651% 5、 基金债券投资前5名明细 序号 债券名称 市值（元） 占净值比例 1 04央行票据 36 96,750,000.00 10.0441% 2 04央行票据 33 77,696,000.00 8.0660% 3 云化转债 64,057,249.90 6.6501% 4 04国债⑴ 57,495,600.00 5.9689% 5 雅戈转债 55,389,591.40 5.7503% 6、 投资组合报告附注 （1）基金管理人没有发现本基金投资的前10名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查； （2）本基金为债券基金，没有特定股票备选库，所投资的前10名股票均为按《基金合同》规定在一级市场申购所得股票。 （3）基金债券投资前5名明细中披露的04国债（01）为跨交易所市场和银行间市场的债券品种，报告期末本基金持有该券种的银行间市场市值：29,238,000.00元，交易所市场市值：28,257,600.00元。 （4）本基金投资组合中其他资产包括：交易保证金179,633.18元、应收利息3,804,326.74元、其他应收款43,489.60元。 （5）本基金持有的在转股期内的可转换债券明细如下： 序号 可转债代码 可转债名称 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 100016 民生转债 4,628,290.10 0.4805% 2 100096 云化转债 64,057,249.90 6.6501% 3 100177 雅戈转债 55,389,591.40 5.7503% 4 100196 复星转债 47,065,824.40 4.8861% 5 100236 桂冠转债 5,304,742.80 0.5507% 6 100795 国电转债 48,680,420.40 5.0537% 7 110001 邯钢转债 14,038,108.20 1.4574% 8 125729 燕京转债 8,922,250.20 0.9263% 9 125930 丰原转债 558,500.00 0.0580% 10 125959 首钢转债 4,142,000.00 0.4300% 八、基金的业绩 基金业绩截止日为2004年6月30日。 （一）宝康消费品证券投资基金 1、 净值增长率与同期比较基准收益率比较: 净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 长率 率标准差 准收益率 收益率标准差 ①－③ ②－④ ① ② ③ ④ 过去3个月 -9.65% 0.83% -17.46% 0.95% 7.81% -0.12% 2、 基金累计净值增长率与比较基准收益率走势对比: （二） 宝康灵活配置证券投资基金 1、 净值增长率与同期比较基准收益率比较: 净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 长率 率标准差 准收益率 收益率标准差 ①－③ ②－④ ① ② ③ ④ 过去3个月 -10.42% 0.80% -9.20% 0.46% -1.22% 0.34% 2、 基金累计净值增长率与比较基准收益率走势对比: （三） 宝康债券投资基金 1、 净值增长率与同期比较基准收益率比较: 2、 基金累计净值增长率与比较基准收益率走势对比: 净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 长率 率标准差 准收益率 收益率标准差 ①－③ ②－④ ① ② ③ ④ 过去3个月 -2.40% 0.47% -2.32% 0.21% -0.08% 0.26% 按照《基金合同》的约定，自《基金合同》生效日起的6个月内达到规定的资产组合，截至2004年1月15日，本系列基金的各基金均达到《基金合同》规定的资产配置比例。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 所述基金过往业绩不代表未来表现。 九、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、 基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后的基金信息披露费用； （4）基金份额持有人大会费用； （5）《基金合同》生效后的会计师费和律师费； （6）证券交易费用； （7）按照国家有关规定和《基金合同》规定可以列入的其他费用； 上述基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 本系列基金共同承担的基金费用按照1/n的比例由各基金分摊。（n = 本系列基金所包含基金的数目。）除各基金个别清算、单独公告及其他由基金管理人依公允的原则决定经托管人认可的只涉及某基金所产生的费用由该基金独自承担外，其他基金费用均为本款所称之本系列基金共同承担的费用。 2、 基金费用计提标准和支付方式 （1）基金管理人的基金管理费 基金 消费品 灵活配置 债券 项目 年管理费率 1.5% 1.3% 0.6% 基金管理费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （2）基金托管人的基金托管费 基金 消费品 灵活配置 债券 项目 年托管费率 0.25% 0.25% 0.20% 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （3）基金首次发行中所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支，不另从基金财产中支付，与基金有关的法定信息披露费按有关法规列支；若本系列基金发行失败，发行费用由基金管理人承担。《基金合同》生效后的各项费用按有关法规列支。 （4）本条第1款第（3）至第（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 3、 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、 基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，根据《基金合同》，调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会；调高基金管理费率和基金托管费率，须由基金份额持有人大会审议。 （二）与基金销售有关的费用 1、 基金的认购费 本系列基金采取按认购金额确定比例费率的办法，具体认购费率如下表： 基金 消费品 灵活配置 债券 认购金额（含认购费） 100万元以下 1% 1% 0.6% 100万元以上（含100万元） 不高于1% 不高于1% 不高于0.6% 认购费用用于本系列基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。 基金份额面值为1.00元。基金份额份数保留小数点后两位，小数点两位以后部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。 2、 基金的申购费 本系列基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下： 基金 消费品 灵活配置 债券 认购金额（含认购费） 100万元以下 1.2% 1.2% 0.8% 100万元以上（含100万元） 不高于1.2% 不高于1.2% 不高于0.8% 申购费用用于本系列基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 申购份数保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产计入基金财产。 3、 基金的赎回费 赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下： 基金 消费品 灵活配置 债券 认购金额（含认购费） 730天以下 0.5% 0.5% 0.3% 730（含）-1460天 0.3% 0.3% 0.3% 1460天以上（含） 0.3% 0.3% 0% 赎回费用50%归注册登记机构，50%归基金财产所有，作为对其他持有人的补偿。 赎回金额保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产计入基金财产。 基金管理人可以调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的《招募说明书》中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟将于新的费率开始实施前两日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 4、 基金转换费用 系列内基金间转换费率为0.4％，其中25％计入转出基金的财产。系列基金与本管理人管理的其他基金的转换费率由基金管理人另行公告。 转入份额保留小数点后两位，小数点后两位以后的余额对应的部分计入基金财产。 十、《招募说明书》更新部分的说明 根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定，华宝兴业基金管理有限公司对《华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金招募说明书》作如下更新： （一）本更新的《招募说明书》根据《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第5号<招募说明书的内容与格式>的要求，对原《招募说明书》的格式及内容进行调整。 （二）《招募说明书》编制的参照法律由“《暂行办法》、《试点办法》”改为“《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》”。 （三）关于基金当事人 1、 自更新的《招募说明书》公告之日起，基金当事人中将不再有“基金发起人”； 2、 基金投资人范围扩大，增加了“合格的境外机构投资者”； 3、 牟磊不再担任本基金的经办注册会计师，由肖峰接任； 4、 增加了新的销售机构，原销售机构的联系电话、联系人略有变动，请仔细阅读相关章节； 5、 基金管理人概况及主要人员情况更新至2004年7月； 6、 余荣权先生不再担任灵活配置基金经理，由魏东先生接任（详情可参见2004年5月17日的相关公告）； 7、 新增投资决策委员会成员情况介绍； 8、 根据公司实际运作情况，督察员制度中“每月独立出具稽核报告”改为“定期独立出具稽核报告”； 9、 基金托管人的基本情况更新至2003年12月31日，新增托管人主要人员情况介绍。 （四）根据《运作办法》，仅界定宝康系列基金的基金类型为：契约型开放式基金；不界定旗下三只基金的基金类型。 （五）明确《基金合同》生效日：2003年7月15日。 （六）关于申购/赎回/转换业务 1、 明确基金开放申购/赎回/转换业务的日期； 2、 明确“投资人在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格”； 3、 新增“基金份额净值”计算方式； 4、 新增“申购/赎回价格的计算方法”； 5、 申请赎回基金的份额中，“如进行一笔赎回后交易账户中基金份额余额将低于100份，做失败处理”改为“如进行一笔赎回后交易账户中基金份额余额将低于100份，余额做强制赎回处理”（详情见2004年6月8日的相关公告）； 6、 为方便基金份额持有人，将原“基金转换”业务分为“系列内基金转换”和“基金转换”，使宝康系列基金在条件成熟时可以与管理人管理的其他基金互相转换。 （七）关于基金当事人的权利和义务 1、 增加管理人义务“依法募集基金，办理基金备案手续”； 2、 原管理人义务“按规定计算并公告每一基金份额净值”修改为“采取适当合理的措施计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格”； 3、 基金管理人义务：“除依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定外，基金管理人不得委托第三人管理、运作基金财产；” 改为：“基金管理人不得委托第三人管理、运作基金财产”； 4、 增加基金份额持有人权利“因基金管理人、托管人、销售机构、登记机构的过错导致基金份额持有人损失的求偿权”。 （八）基金的投资组合比例限制增加“基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量”。 （九）基金投资组合比例限制中： “由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述3、4条或基金合同约定的投资比例的，基金管理人应在合理期限内进行调整，以达到标准。”改为 “由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述3、4条或基金合同约定的投资比例的，基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。” （十）基金管理人的禁止行为根据《基金法》调整为： 1、 不得从事证券承销行为； 2、 不得向他人贷款或者提供担保； 3、 不得从事承担无限责任的投资； 4、 不得买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、 不得向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； 6、 不得买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、 不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、 依照法律、法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止从事的其他行为。 （十一）列明选择基金比较基准的理由。 （十二）关于收益分配 1、 基金份额持有人选择分红的默认方式由“红利再投资”改为“现金分红”； 2、 收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按分红实施日的基金份额净值转为相应的基金单位。”改为： “收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；当基金份额持有人的现金红利小于10元时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为相应的基金份额，不足0.01份基金份额的截掉部分归基金资产”。 （十三）关于基金持续的条件 基金持续期间基金份额持有人的数量由“至少100人”改为“至少200人”。 （十四）基金证券帐户的开设由“以基金的名义”改为“以托管人和基金的联合名义”。 （十五）关于基金财产 1、 列明了基金财产的构成明细； 2、 基金财产的“保管与处分”根据法律法规要求进行更新为： 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售代理人的固有财产，各基金财产相互独立，并由基金托管人保管。 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按《基金合同》的约定收取管理费、托管费以及其他《基金合同》约定的费用。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 （十六）基金费用中“信息披露费、会计师费和律师费”改为“《基金合同》生效后的信息披露费、会计师费和律师费”。 （十七）关于信息披露 1、 《招募说明书》新增披露内容：投资组合报告、基金业绩； 2、 定期披露内容新增“季度报告、半年度报告、更新的《招募说明书》”，并对其披露时间、方式做了相应规定； 3、 不再单独披露基金投资组合报告、中期报告； 4、 重大事件的信息披露统一为事件发生后两日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 （十八）基金终止事由：“基金存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到200户，或连续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元；”不再作为基金终止事由。 （十九）《基金合同》摘要中关于持有人大会 1、 召开事由增加“提高基金管理人、基金托管人的报酬标准”； 2、 召集方式保留第1条，其余罗列《运作办法》第三十八条到第四十一条内容: a) 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 b) 代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。 c) 基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案，召集人于召开日前至少三十日在指定媒体公告。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 3、 宝康系列基金份额持有人大会提前公告由20天改为30天。 4、 参加持有人大会的持有人所代表的份额统一改为50％以上；对参加持有人大会的人数不作限制；不再规定就同一议题再次召开持有人大会的事宜； 5、 特别决议的表决由“对于特别决议须经代表权益登记日基金总份额50％以上（不含50%）通过方为有效”改为“对于特别决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上均通过方为有效”； 6、 生效和公告部分“基金持有人大会决议自作出之日起生效，但其中需中国证监会或其他有权机构批准的，自批准之日或相关批准另行确定的日期起生效。”改为“基金份额持有人大会决定的事项自通过之日五日内由召集人报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议之日起生效”。 （二十）若干名词替换 1、 “基金契约”改为“基金合同”； 2、 “基金成立”改为“《基金合同》生效”； 3、 “基金持有人”改为“基金份额持有人”； 4、 “基金单位净值”改为“基金份额净值”； 5、 “投资者”改为“投资人”； 6、 “基金资产”改为“基金财产”； 7、 “自有资产”改为“固有财产”。 （二十一）对原《招募说明书》词句、语法上的不妥之处进行修正。 上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。 华宝兴业基金管理有限公司 二00四年八月二十八日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | -- | ||||||||
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