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金元顺安丰利债券A(620003)  基金公开信息
流水号 568620
基金代码 620003
公告日期 2016-07-18
编号 1
标题 金元顺安基金管理有限公司关于取消“金元顺安丰利债券型证券投资基金”销售服务费,收取基金申购费并修改基金合同及托管协议的公告
信息全文 根据《中华人民共和国证券投资基金法》（主席第 23 号令）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会第104号令）、《证
券投资基金销售管理办法》（证监会第 91 号令）等法律法规的规定
及“金元顺安丰利债券型证券投资基金”（以下简称“本基金”）的
基金合同和托管协议的约定，经基金托管人中国农业银行股份有限公
司与基金管理人金元顺安基金管理有限公司协商一致，并报请中国证
券监督管理委员会备案，双方同意自公告发布之日起取消本基金的销
售服务费，收取基金申购费并修改基金合同及托管协议。
现根据《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披
露办法》”）（证监会第19号令），将相关情况公告如下：
一、取消“金元顺安丰利债券型证券投资基金”销售服务费，收取基
金申购费
为适应基金市场发展，维护基金投资者利益，本公司拟取消“金
元顺安丰利债券型证券投资基金”的销售服务费，在投资人申购本基
金时增加收取基金申购费。本基金申购费率如下：


2

申购金额 申购费率
申购金额＜100万 0.6%
100万≤申购金额＜500万 0.4%
申购金额≥500万 每笔1000 元
根据上述拟修改的基金收费情况相应修改《金元顺安丰利债券型
证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）和《金元顺
安丰利债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）
中相关内容。本次修改仅涉及取消销售服务费并收取基金申购费，未
修改基金的管理费率及托管费率。根据《基金合同》原第八部分第（二）
条项下 2、（1）款及第十五部分第（五）条约定，本次取消基金的
销售服务费，收取基金申购费无须召开基金份额持有人大会。
二、金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合同修改内容
1、“二、 释义”下“49”中：
删除“销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有
人的费用，属于基金的营运费用”
2、“六、基金份额的申购与赎回”下“（六）、1”中：
“本基金不收取申购费。
申购份额=申购金额/T 日基金份额净值
申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由
此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。”
3

修改为：
“本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；
申购费用=申购金额-净申购金额；
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。
申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由
此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。”
3、“六、基金份额的申购与赎回”下“（六）、5”中：
“本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不
低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其
他必要的手续费。”
修改为：
“本基金的申购费用由申购基金份额的基金份额持有人承担，不
列入基金财产；赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不
低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其
他必要的手续费。”
4、“六、基金份额的申购与赎回”下“（六）、6”中：
“本基金的赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的 5%。本基
金的赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并
在招募说明书中列示。基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合
同约定的范围内调整赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关
4

规定应最迟于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定媒体
和基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。”
修改为：
“本基金的赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的 5%。本基
金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规
定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在履行相关手续后，
在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或调整收费方式，
基金管理人依照有关规定应最迟于新的费率或收费方式实施日前 2
个工作日在指定媒体和基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。”
5、“六、基金份额的申购与赎回”下“（六）、7”中：
“对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可
以采用低于柜台交易方式的基金赎回费率。”
修改为：
“对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可
以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和赎回费率。”
6、“六、基金份额的申购与赎回”下“（六）、8”中：
“基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情
况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期
地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国
证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金赎回费率和
转换费率。”
5

修改为：
“基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情
况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期
地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国
证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率或
赎回费率。”
7、“八、基金份额持有人大会”中“（二） 、2（1）”中
“调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费以及其他应由
基金或基金份额持有人承担的费用；”
修改为：
“调低基金管理费、基金托管费以及其他应由基金或基金份额持
有人承担的费用；”
8、“八、基金份额持有人大会”中“（二） 、2（2）”中：
“在法律法规和本基金合同规定的范围内调低基金的赎回费率
或变更收费方式；”
修改为：
“在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、
调低基金的赎回费率或变更收费方式；”
9、“十三、基金的财产”中“（四） ”中：
“基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财
产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管
6

理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理
人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费、销售服
务费以及其他基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以
其自有财产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、
扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣
告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债
务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产
不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执
行。”
修改为：
“基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财
产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管
理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理
人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他
基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承
担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权
利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣
告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
7

基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债
务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产
不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执
行。”
10、“十五、基金的费用与税收”下“（一）”中：
“（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、基金财产拨划支付的银行费用；
9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。”
修改为：
“（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
8

5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。”
11、“十五、基金的费用与税收”下“（三）、3”中：
删除“3、基金的销售服务费
基金的销售服务费按前一日的基金资产净值的 0.4%的年费率计
提。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务。计算方法如下：H＝E×0.4%/当年天数，H 为本基金份额每日应
计提的销售服务费，E 为本基金份额前一日基金资产净值。
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由
基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人
复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。”
12、“十五、基金的费用与税收”下“（三）、4”中：
“上述（一）中4到8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法
规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费
用。”
修改为：
“上述（一）中4到7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法
规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费
9

用。”
13、“十五、基金的费用与税收”下“（五）”中：
“基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管
费率和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必
须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人
网站上刊登公告并报中国证监会备案。”
修改为：
“基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费率。降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开
基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率
实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告并报中国证监会
备案。”
14、“十八、基金的信息披露”下“（五）、8（16）”中：
“管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更；”
修改为：
“管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；”
15、基金合同内容摘要涉及的取消基金销售服务费及收取申购费
部分也参照基金正文一并修改。
10

三、金元顺安丰利债券型证券投资基金托管协议修改内容
1、“十一、基金费用”下“（三）”中：
删除“（三）基金的销售服务费
基金的销售服务费按前一日的基金资产净值的 0.4%的年费率计
提。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务。计算方法如下：H＝E×0.4%/当年天数，H 为本基金份额每日应
计提的销售服务费，E 为本基金份额前一日基金资产净值。
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由
基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人
复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。”
2、“十一、基金费用”下“（六）”中：
“（六）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管
费和销售服务费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基
金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和
基金管理人网站上刊登公告。”
修改为：
“（五）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管
费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须
11

依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网
站上刊登公告。”
3、“十一、基金费用”下“（七）”中：
“（七）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序、支
付方式和时间
1、复核程序
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和销售
服务费等，根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。
2、支付方式和时间
基金管理费、基金托管费和销售服务费每日计提，按月支付。由
基金管理人向基金托管人发送基金管理费、基金托管费划付指令，经
基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金管理人和基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延
至最近可支付日支付。”
修改为：
“（六）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间
1、复核程序
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等，根
据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。
2、支付方式和时间
12

基金管理费、基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费、基金托管费划付指令，经基金托管人复
核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管
理人和基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延
至最近可支付日支付。”
四、重要提示
1、公司将于公告当日，将修改后的本基金基金合同、托管协议
登载于公司网站，并在下期更新的《金元顺安丰利债券型证券投资基
金招募说明书》中，对上述相关内容进行相应修改。投资者欲了解基
金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。
2、投资者可通过金元顺安基金管理有限公司客户服务电话：
400-666-0666（免长途电话费）、021-68881801；或登录本公司网
站 www.jyvpfund.com了解详情。
五、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，基金管理人管理的其他
基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本公司提醒投资人在做
出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投
13

资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的基金合同、托管
协议、招募说明书等文件。
本次修订不影响我公司及本基金已签署的全部法律文件的效力
及其履行。
特此公告。
金元顺安基金管理有限公司
2016年7月18日
基金信息类型 基金法律文件修改,调整费用
公告来源 上海证券报
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