最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 益民多利债券(560005) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 563104 | ||||||||
| 基金代码 | 560005 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-07-05 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民多利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 本基金合同于2008年5月21日生效 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 【重要提示】 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本更新招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书摘要（以下简称“摘要”）根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认与接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容（除非文中另有所指）截止日为2016年5月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日（财务数据未经审计）。 招商银行股份有限公司于2016年6月7日复核了本次招募说明书更新。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：益民基金管理有限公司 住所：重庆市渝中区上清寺路110号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A 法定代表人：翁振杰 成立日期：2005年12月12日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字「2005」192号 注册资本：1亿元人民币 电话：010-63105556 传真：010-63100588 联系人：贺涟 股权结构： 股东名称 持股比例 重庆国际信托股份有限公司 49％ 中国新纪元有限公司 31％ 中山证券有限责任公司 20％ （二）主要人员情况(下述内容截止日为2016年5月21日) 1、基金管理人董事会成员 （1）翁振杰：董事长，男，汉族，1962年生，硕士，高级经济师，1983年参加工作，重庆市第四届人大常委。曾任解放军通信学院教官，北京中关村科技发展（控股）股份有限公司副总经理、西南证券股份有限公司董事长、重庆国际信托股份有限公司首席执行官等职。现任重庆国际信托股份有限公司董事长、首席执行官，益民基金管理有限公司董事长。 （2）黄扬录：董事，男，1965年生，经济学硕士，1989年毕业于中国人民大学国际经济学专业。1989年至1992年底在深圳鸿华实业股份有限公司从事企业经营管理和股份制改造工作；1992年底加盟中山证券，历任公司营业部经理、公司总经理助理、副总经理、总经理、副董事长，现任中山证券有限责任公司董事长。 （3）江津：董事，女，1962年生，经济学硕士，曾任北京市审计局宣武分局审计员、深圳市城建开发集团总会计师、深圳市振业（集团）股份有限公司董事、财务总监。现任重庆路桥股份有限公司董事长。 （4）纪小龙：董事，男，1964年生，北京农业机械化学院工学学士，中欧国际工商学院EMBA。曾任国家开发投资公司金融投资部资深经理、国投信托有限公司副总经理、中银国际证券有限责任公司董事、瑞银证券有限公司董事、中银基金管理有限公司董事、中国对外经济贸易信托投资有限公司副总经理、博时基金管理公司监事、市场发展部副经理、研究策划部高级研究员、副经理、北京变压器厂常务副厂长。现任北京紫金投资有限公司董事长、北京紫金创业投资有限公司执行董事、中国新纪元有限公司总经理。 （5）刘影：董事，女，1974年生，高级会计师，注册会计师。曾任四川省信托投资公司涪陵证券营业部主管会计，重庆国际信托股份有限公司计划财务部业务经理、副总经理，重庆路桥股份有限公司监事。现任重庆国际信托股份有限公司计划财务部总经理。 （6）黄桦：董事，男，1968年生，硕士。曾任上海爱建信托公司场内交易员，上海万国证券公司部门经理助理、部门经理，申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门经理，光大证券有限责任公司助理总经理，光大保德信基金管理有限公司信息技术部总监，信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监，中欧基金管理有限公司分管运营副总经理、督察长。2016年1月14日起任益民基金管理有限公司总经理。 （7）周道志：独立董事，男，1949年生，硕士，曾任贵州财经学院科研处副处长、财政金融系主任；中国人民银行深圳分行证管处处长；中国光大银行深圳分行副行长，中国光大银行总行副行长，光大证券公司董事常务副总裁；博时基金管理公司董事长、党委书记，现已退休。 （8）刘孟革，独立董事，男，1966年生，大学本科，高级经济师。曾任南京国际信托投资公司证券部职员、中煤信托有限责任公司研发部、投资银行部总经理。现任中诚信托有限责任公司总裁助理。 （9）梁雪青，独立董事，女，1978年生，硕士研究生，高级律师。曾任北京正仁律师事务所副主任、北京众鑫律师事务所（原中国法律事务中心）高级合伙人、公司法务部部长。现任北京舟之同律师事务所执委会主任、中国知识产权研究会高级研究员、北京甘肃企业商会副会长、北京陇商财经委员会秘书长。 2、监事会成员 （1）贾玫：监事长，女，1982年生，硕士研究生，经济师。曾任重庆国际信托股份有限公司综合管理部业务经理，现任重庆国际信托股份有限公司综合管理部高级经理，昆明呈贡华夏村镇银行股份有限公司董事。 （2）蔡志航：监事，男，1974年生，硕士研究生，高级工程师。曾任中国普天信息产业股份有限公司资本运营部高级投资经理、北京紫金投资有限公司战略研究部经理、大恒新纪元科技股份有限公司总裁助理。现任中国新纪元有限公司总裁助理、宁波电子信息集团有限公司董事、宁波波导股份有限公司董事、中科风电（北京）有限公司总经理。 （3）吴晓明：职工代表监事，男，1966年生，硕士研究生。曾任总参六十一研究所数据通信研究室科研人员、 SYBASE软件（中国）公司工程师，现任益民基金管理有限公司运作保障部总经理。 （4）贺涟：职工代表监事，女，1967年生，曾任中国国际期货经纪有限公司业务主管、北京中兴信托投资有限公司部门经理、北京中关村通信网络有限公司证券投资部经理、重庆国际信托股份有限公司资金部总经理。现任益民基金管理有限公司市场总监。 3、经营管理层人员情况 黄桦：董事，男，1968年生，硕士。曾任上海爱建信托公司场内交易员，上海万国证券公司部门经理助理、部门经理，申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门经理，光大证券有限责任公司助理总经理，光大保德信基金管理有限公司信息技术部总监，信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监，中欧基金管理有限公司分管运营副总经理、督察长。2016年1月14日起任益民基金管理有限公司总经理。 4、督察长 刘伟：男，1967年生，经济学硕士，曾任山西省计划与发展委员会助理研究员、光大国际投资咨询公司部门经理、总经理助理、光大期货经纪有限公司副总经理、中信证券股份有限公司研究部研究员、重庆国际信托股份有限公司基金管理部总经理。2005年12月始任益民基金管理有限公司督察长。 5、基金经理 李道滢，南开大学金融学硕士，5年证券从业经历。曾任国家开发银行信贷经理、联合证券研究所研究员、大公国际资信评估有限公司信用分析师。 2011 年加入益民基金管理有限公司，先后担任研究部研究员、基金经理助理、益民货币市场基金基金经理，益民服务领先灵活配置混合型基金基金经理。自2014年9月25日起任益民多利债券型证券投资基金基金经理。 王婷婷，2010年7月加入益民基金管理有限公司，先后担任监察稽核部法务助理、集中交易部交易员、交易部副总经理。自2015年8月3日起任益民货币市场基金基金经理；自2015年8月3日起任益民多利债券型证券投资基金基金经理。 益民多利债券型证券投资基金历任基金经理如下： 郑可成先生自2008年5月21日至2009年7月10日任益民多利债券型证券投资基金基金经理。 田敬先生自2009年7月9日起至2011年9月26日任益民多利债券型证券投资基金基金经理。 郑研研先生自2013年1月11日起至2014年9月25日任益民多利债券型证券投资基金基金经理。 李勇刚先生自2011年8月31日起至2014年12月23日任益民多利债券型证券投资基金经理。 6、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员包括：公司总经理黄桦先生、产品开发部副总经理杨君顺先生、基金经理吕伟先生、基金经理韩宁先生、基金经理李道滢先生、基金经理王婷婷女士。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截止,2015年12月31日，本集团总资产5.475万亿元人民币，高级法下资本充足率12.57%，权重法下资本充足率11.91%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工60人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 经过十四年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2016年招商银行加大高收益托管产品营销力度，截止3月末新增托管公募开放式基金12只，新增首发公募开放式基金托管规模114.94亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入11.835亿元，同比增长6.789%，托管资产余额7.596万亿元，同比增长104.08%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行” 。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996年12月加入本行，历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008年4月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2016年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管163只开放式基金及其它托管资产，托管资产为7.596万亿元人民币。 三、相关服务机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点： 1、直销机构 直销中心：益民基金管理有限公司 住所：重庆市渝中区上清寺路110号 办公地址：北京市西城区宣外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A 法定代表人：翁振杰 联系人：李星星 联系电话：010－63102987 传真：010－63100608 客服电话：400-650-8808 网址：www.ymfund.com 2、代销机构 （1）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 联系电话：0755-83077278 传真：0755-83195050 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （3）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：陈秀良 联系电话：010-85238890 传真：010-85238680 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （4）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 联系电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn (5）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客服电话：95511-3 网址： bank.pingan.com （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真：010-68858117 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 田国立 联系人：王媛 联系电话：010-89937322 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （8）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址： www.bankcomm.com （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址： 上海市静安区江宁路168号上海兴业大厦 法定代表人：高建平 注册资本：190.52亿元 联系人：卞晸煜 联系电话：021-52629999-218022 传真：021-62569187 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （10）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇、宋明 联系电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （11）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：010-60833722 传真：010-60836221 客服电话：400-889-5548 网址：www.cs.ecitic.com （12）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 联系电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （13）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （14）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 联系电话：021-20333910 传真：021-50498825 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （15）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （16）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com （17）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：步国旬 联系人：潘月 联系电话：025-52310569 传真：025-52310586 客服电话：400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn （18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路698号 办公地址：上海市广东路698号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话：021－23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （19）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （20）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （21）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 联系人：唐岚 联系电话：010-88085258 传真：010-88013605 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （22）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：梅文烨 联系电话：0755-82558336 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （23）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：4001022011 网址：www.zszq.com （24）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 联系电话：021-22169081 传真：021-22169134 客服电话： 400-888-8788 网址：www.ebscn.com （25）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方 联系电话：010-63080994 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （26）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 联系电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn （27）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （28）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （29）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-6768681 传真：0791-6770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com (30)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦8楼 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 联系电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （31）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼 法定代表人：吴承根 联系人：胡岩 联系电话：021-64319022 传真：021-47188888 客服电话：4006-967777 网址：www.stocke.com.cn （32）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：汪嘉南 联系电话：010-84183122 传真：010-84183311-3122 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （33）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888-3486 传真：021-63326729 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （34）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （35）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话： 400-888-8999 网址：www.95579.com （36）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 法定代表人：曾小普 联系人： 俞驰 联系电话：0791-86283080 传真：0791-86288690 客服电话：400-822-2111 网址：www.gsstock.com （37）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 联系电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 网址: www.swhysc.com （38）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦6楼 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 联系电话：029-87406649 传真：029-87406710 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （39） 新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人姓名：卢珊 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （40）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人： 曾晖 联系电话：010-59355928 传真：010-56437013 客服电话：4008895618 网址：www.e5618.com （41） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话： 0755-82943666 传真： 0755-83734343 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn （42）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 联系电话：028-86690070 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn （43）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号证券大厦 法定代表人：杨树财 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85680032 客服电话：400-600-0686 网址：www.nesc.cn （44）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 传真：010-66045521 客服电话:010-66045678 网址：www.txsec.com （45）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座9楼 法定代表人： 其实 联系人： 潘世友 联系电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （46）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118好鄂尔多斯大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （47）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 联系电话： 0571-28829790 传真： 0571-26698533 客服电话：400-076-6123 网址： www.fund123.cn （48）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn （49）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋201室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （50）北京展恒基金销售有限公司 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人： 闫振杰 联系人：张晶晶 联系电话：010-62020088-7014 传真：010-62020355 客服电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （51） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85657033 传真：010-85657357 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （52）中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技术区西井路3号3号楼7457房间 办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层 法定代表人：黄俊辉 联系人：汪金凤 联系电话：010-58276713 传真：010-58276998 客服电话：400-650-9972 网址： www.5ilicai.cn （53）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-22267995 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266 网址： www.dtfunds.com （54）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址： 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 注册资本：2000万元 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：4008202819 网址：www.chinapnr.com （55）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：郭坚 注册资本：2000万元 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （56）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 联系电话：010-57418813 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （57）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话：021-80365020 传真：021-63332523 客服电话：400-643-3389 网址：www.lingxianfund.com 四、基金的名称益民多利债券型证券投资基金 五、基金的类型契约型开放式 六、基金的投资目标本基金的投资目标是参与分享中国经济成长与资本的长期稳健增值，债券的利息收入与股票的红利收益及资本增值是本基金投资组合收益的主要来源。本基金通过组合投资，在保证资产安全和流动性的前提下，实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向本基金投资于在交易所和银行间市场交易的债券、短期金融工具，可转换债券，沪、深交易所上市的股票和权证，现金以及根据证监会相关规定允许投资的其他金融产品。 本基金的股票投资以绩优股为主，并且参与新股申购。若因新股中签导致股票投资比例超过20%，本基金将在10个工作日内进行调整。 本基金可投资于权证，其投资比例不超过基金资产的3%。 在正常情况下，具体投资范围如下： 债券等固定收益类产品不低于基金资产的80%，其他证券资产不高于基金资产的20%，其中，现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 八、基金的投资策略（一）投资策略 1、一级资产配置策略 本基金管理人认为，影响证券市场运行趋势的主要因素包括：宏观经济、政策、估值水平、资金供求以及股债吸引力等几个方面。管理人通过深入分析各个因素的运行趋势及对证券市场的作用机制，并且合理确定这些因素的重要性水平，综合得出债市和股市中长期运行趋势的分析结论，并且依据此结论制定相应的大类资产配置目标与策略轮动。 2、债券投资策略 本基金将在系统化定量分析技术和严格投资管理的基础上，采取收益率预期策略、收益率曲线策略、久期管理策略和类别配置策略等积极投资策略，把握市场创新机会，发现、确认并利用市场低效和市场转型进程中的价格失衡，实现组合增值。 （1) 收益率预期策略 债券收益率的变化直接决定了债券价格的变化。因此对债券收益率变动趋势的预期成为投资最重要的决策依据。我们通过对宏观经济指标，如投资率、消费率、CPI、PPI以及GDP增长率等进行长期的跟踪与观察，通过计量经济模型测算其对未来收益率变动的影响，同时结合市场资金供求状况和现券、回购交易情况进行调整，最后对不同期限的收益率水平进行合理的预期。在此基础上，投资于预期收益率下降的期限品种，并回避预期收益率上升的期限品种。对相邻期限收益率差距较大的品种，在预期收益率无太大变化的情况下，还可进行骑乘投资。 （2）收益率曲线策略 收益率曲线又称为期限结构，是将具有不同期限的债券收益率关系用坐标图曲线来表述。债券的收益率曲线表达了债券收益与期限的关系。在目前的中国债券市场上，由于存券数量的不足和期限品种的缺乏，造成了收益率曲线在一定程度上的扭曲。同时由于投资者的不理性，加剧了收益率的扭曲。我们可以利用现代的金融工程技术，拟合一条收益曲线。通过寻找收益率曲线上扭曲的部分，投资于价值被低估的部分，等待其回归理性。该策略重要的部分是对收益率曲线的构建，我们采用多项式样条函数（Mc Culloch, 1971年提出），分三段进行拟合，实践证明可以满足目前中国市场的要求。 （3）久期管理策略 债券的久期即债券价格对利率变化的敏感程度。久期管理是建立在对收益率变化合理预期之上的。久期分为单券种的久期管理和组合久期管理。对单券种而言，在同等收益率水平之下，我们选择久期较短的品种以减少风险。对投资组合而言，我们通过对未来收益率变化的预期，相应调整组合的券种结构，并通过情景预测和压力测试，在预期收益率上升时适当缩短久期，而在收益下降时适当加长久期。就目前的低利率环境而言，我们主张将久期控制在三到五年左右，必要时进一步缩短。 （4）类别配置策略 类别配置策略主要包括资产类别选择、投资组合中各类资产的适当混合以及对这些混合资产进行的适时管理。目前我国证券市场环境变动较大，具有明显的新兴市场的特征，因此我们主要采用自上而下的方法，通过情景分析和历史预测相结合，对银行间市场和交易所市场，债券、现金类资产和股票，国债、企业债、金融债和可转债之间进行类别配置，确定最能满足投资者风险—回报率要求的资产组合。 3、股票投资策略 在股票组合层面，本基金主要采取定量与定性分析相结合的方法，结合全面的品质优选、深入细致的实地调研，力求在上市股票中精选出财务状况健康、业绩稳定增长、估值水平合理的优秀投资品种，提高组合的整体收益率水平。 4、新股申购策略 在新股申购上，本基金将研究股票首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。 （二）投资决策依据和决策程序 1．决策依据 （1）法律法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提； （2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础； （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。 2．决策程序 投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内，制定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 （1）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合本基金合同、投资风格拟定投资策略报告。 （2）投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 （3）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久期和个券投资分布方式等。 （4）进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险控制意见。 （5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。 （三）投资组合限制 按目前法律、法规的规定及本基金的投资策略，本基金的投资组合遵循以下限制： 1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%； 2、管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； 3、本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%； 4、基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%； 5、基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%； 6、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 7、进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%； 8、不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； 9、法律法规以及中国证监会规定的其它投资限制。 如果法律法规对基金合同约定的投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致投资组合不符合上述第八条第1、2、4、5、7、8、9项约定的投资比例限制的，基金管理人应在10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。 基金大比例分红、份额拆分等基金营销活动引起的基金净资产规模在10个交易日内增加10个亿以上，导致投资组合的比例与上述限制不一致的情况，经中国证监会同意后，基金管理人可将调整投资组合的时限从10个交易日延长到三个月。 九、业绩比较基准本基金业绩比较基准为相对回报标准，具体如下： 中证全债指数×75%+沪深300指数×20%+活期存款利率×5% 十、风险收益特征本基金属于债券型基金产品，在开放式基金中，风险和收益水平低于股票型基金和混合型基金，高于货币基金和中短债基金，属于中低风险的产品。 十一、投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年 6月 7日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 5,826,852.69 10.91 其中：股票 5,826,852.69 10.91 2 固定收益投资 33,096,620.18 61.96 其中：债券 33,096,620.18 61.96 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 13,837,928.77 25.91 7 其他资产 652,399.79 1.22 8 合计 53,413,801.43 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,153,653.05 8.47 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 186,030.00 0.50 E 建筑业 - - F 批发和零售业 558,622.54 1.50 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 914,029.00 2.45 J 金融业 24,507.14 0.07 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 581,367.59 1.56 M 科学研究和技术服务业 382,315.50 1.03 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 26,327.87 0.07 S 综合 - - 合计 5,826,852.69 15.65 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 603001 奥康国际 25,100 560,734.00 1.51 2 600358 国旅联合 29,187 396,067.59 1.06 3 300215 电科院 34,350 382,315.50 1.03 4 600306 商业城 23,086 378,379.54 1.02 5 002315 焦点科技 5,300 370,205.00 0.99 6 300203 聚光科技 14,100 369,420.00 0.99 7 300439 美康生物 12,900 368,166.00 0.99 8 600589 广东榕泰 39,800 360,986.00 0.97 9 300109 新开源 7,000 360,360.00 0.97 10 300223 北京君正 8,041 207,859.85 0.56 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 17,657,940.30 47.43 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 1,409,873.80 3.79 5 企业短期融资券 8,086,400.00 21.72 6 中期票据 - - 7 可转债 5,942,406.08 15.96 8 其他 - - 9 合计 33,096,620.18 88.89 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 019518 15国债18 118,710 11,876,935.50 31.90 2 019515 15国债15 47,540 4,759,704.80 12.78 3 041558029 15好当家CP001 40,000 4,049,200.00 10.88 4 041561019 15协鑫CP001 40,000 4,037,200.00 10.84 5 090003 09国债03 10,000 1,021,300.00 2.74 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 10、投资组合报告附注 （1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2015 年 6 月 25 日，公司收到中国证监会辽宁监管局《关于对沈阳商业城股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书[2015]4 号）。 该决定书的主要内容为：一、内部控制不健全。二、公司对控股子公司资金占用费的业务处理方面存在不规范情况。 基金管理人将严格遵守公司投资决策流程，对商业城的上述情况进行密切跟踪和关注，最大限度维护基金份额持有人的利益。 报本基金持有的其余九名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 53,824.00 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 592,475.79 5 应收申购款 6,100.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 652,399.79 （4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 128009 歌尔转债 820,638.72 2.20 2 110031 航信转债 568,699.20 1.53 3 113008 电气转债 71,292.00 0.19 （5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有流通受限的股票。 （6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金业绩报告未经审计。 本基金合同生效日为2008年5月21日，基金合同生效以来截至2016年3月31日的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示，基金托管人招商银行股份有限公司于2016年6月7日进行了复核： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 基金合同生效至2008年12月31日 8.00% 0.15% -7.51% 0.61% 15.51% -0.46% 2009年1月1日至2009年12月31日 0.01% 0.19% 15.71% 0.41% -15.70% -0.22% 2010年1月1日至2010年12月31日 2.60% 0.15% -0.68% 0.32% 3.28% -0.17% 2011年1月1日至2011年12月31日 -0.26% 0.20% -2.58% 0.27% 2.32% -0.07% 2012年1月1日至2012年12月31日 1.76% 0.16% 4.87% 0.26% -3.11% -0.10% 2013年1月1日至2013年12月31日 -7.25% 0.46% 0.11% 0.30% -7.36% 0.16% 2014年1月1日至2014年12月31日 2.41% 0.21% 16.61% 0.30% -14.20% -0.09% 2015年1月1日至2015年12月31日 -8.96% 0.70% 6.86% 0.51% -15.82% 0.19% 基金合同生效日至2016年3月31日 -2.90% 0.34% 33.14% 0.38% -36.04% -0.04% 十三、基金的费用（一）基金的费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、基金的证券交易、结算费用； 5、基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金合同生效以后与基金相关的会计师费和律师费； 8、银行汇划费用； 9、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.7%÷当年天数 H为每日应付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。 3、本基金的销售服务费 售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的规定，从基金财产中计提的一定比例的费用，用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H为每日应付的销售服务费 E为前一日的基金资产净值 基金销售服务费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起3个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于当日从基金财产中一次性支付给基金销售机构。 4、上述“一、基金费用的种类”中第4－9项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率，基金管理人最迟须于新的费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定媒体公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。 （六）与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率为零。 2、本基金赎回费率：持有本基金达到或超过30日，赎回费为零，持有本基金未满30日，赎回费为0.2%。 3、申购份额的计算 申购份额 = 申购金额 / 基金当日份额净值； 申购的有效份额以申请当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留至小数点后第2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 4、赎回金额的计算 赎回金额 = 赎回份额 × 基金当日份额净值； 赎回金额的计算，计算结果保留至小数点后第2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 十四、对招募说明书更新部分的说明本基金于2008年5月21日成立，至2016年5月21日运作满八年。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对《益民多利债券型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新，主要更新的内容如下： 1、“三、基金管理人”中对主要人员情况、投资决策委员会成员的变动情况进行了更新； 2、“四、基金托管人”中基金托管人概况、主要人员情况、基金托管业务经营情况进行了更新； 3、“五、相关服务机构”中对直销机构、代销机构的内容进行了更新； 4、“九、基金的投资”中更新了业绩比较基准、基金投资组合的报告及报告附注； 5、“十、基金业绩”中更新了基金业绩表现的报告； 6、“二十二、其他应披露事项”中对基金公开披露事项进行了更新。 益民基金管理有限公司 二零一六年七月五日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |