财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
建信优选成长混合H(960028)  基金公开信息
流水号 553165
基金代码 960028
公告日期 2010-04-20
编号 1
标题 建信优选成长股票型证券投资基金2010年第1季度报告
信息全文 基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2010年4月20日§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010年1月1日起至3月31日止。

§2 基金产品概况
基金简称 建信优选成长股票
基金主代码 530003
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2006年9月8日
报告期末基金份额总额 3,704,526,708.78份
投资目标 通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上市公司，实现基金资产长期增值。
投资策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。
业绩比较基准 75%×新华富时600成长指数+20%×中国债券总指数+5%×1年定期存款利率。
风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2010年1月1日-2010年3月31日)
1.本期已实现收益 72,559,558.52
2.本期利润 -44,727,696.01
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0120
4.期末基金资产净值 3,720,300,971.08
5.期末基金份额净值 1.0043
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加入本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 -1.16% 1.11% -3.27% 1.00% 2.11% 0.11%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
建信优选成长股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006年9月8日至2010年3月31日）

注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§4 管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
田擎先生 本基金基金经理 2007-10-23 - 8 硕士。2001年硕士毕业后就职于华夏基金管理公司，先后担任交易员、研究员、华夏成长证券投资基金的基金经理助理，于2004年2月至2005年10月任华夏成长证券投资基金基金经理。2006年8月加入本公司，2008年11月25日至今任建信核心精选基金的基金经理。
李涛先生 本基金基金经理 2008-11-21 - 11 本学士。先后就职于中国经济开发信托投资公司、西南证券、国泰君安证券公司、新时代证券、中海基金管理公司等单位，曾担任投资银行部经理、行业研究员、基金经理等职。李涛于2005年6月至2007年7月期间担任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理；于2007年7月至2008年7月期间担任中海优质成长证券投资基金基金经理。李涛于2008年9月加入建信基金管理公司。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》的规定。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，本基金管理人不存在与本基金投资风格相似的投资组合。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2009年中国经济克服全球金融危机影响，重回增长轨道。展望2010年，经济变数的关键是经济刺激计划的惯性导致局部过热苗头的处理以及新增长点的培育上。政策调控的节奏和方法将使公众对经济良性增长还是可能再次探底的预期产生较大影响，从而引起股票市场走势的波动。就2010市场环境而言，上市公司的基本面的改善是市场最为主要的支持所在，而回归正常的流动性及预期退出的政策环境则是市场上涨的主要压力。
一季度市场基本在政策调控的预期下波动，在政策还没有出现明显收缩的背景下，市场力图寻找新的突破点，新兴产业、区域经济等主题投资机会不断，市场对政策扶持的相关行业报有较高的热情，具有新的经济增长点特性的相关行业受到持续的追捧，成长类公司享受了较高的“成长溢价”。
我们认为现阶段经济政策的调整仍将主导市场的波动，一方面大规模经济刺激政策将逐步退出，另一方面经济政策也将会着力于培育新的经济增长点，我们认为后者可能会引发市场更为持续的关注，如消费服务、低碳经济、3G产业、生物医药等新兴行业。基于上述认识，本基金在1季度的投资上部分加大了对成长股的投资，并取得了不错的表现。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
一季度本基金净值增长率 -1.16%，波动率1.11%，业绩比较基准收益率-3.27%，波动率1.00%。
§5 投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3,207,977,911.43 85.37
其中：股票 3,207,977,911.43 85.37
2 固定收益投资 204,590,033.60 5.44
其中：债券 204,590,033.60 5.44
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 - -
6 银行存款和结算备付金合计 331,122,990.61 8.81
7 其他资产 13,916,218.72 0.37
8 合计 3,757,607,154.36 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 20,498,985.25 0.55
B 采掘业 83,210,746.44 2.24
C 制造业 1,352,930,531.84 36.37
C0 食品、饮料 310,972,533.98 8.36
C1 纺织、服装、皮毛 80,048,660.94 2.15
C2 木材、家具 29,970,000.00 0.81
C3 造纸、印刷 81,974,673.02 2.20
C4 石油、化学、塑胶、塑料 62,646,430.04 1.68
C5 电子 37,959,364.80 1.02
C6 金属、非金属 146,917,125.07 3.95
C7 机械、设备、仪表 423,707,050.88 11.39
C8 医药、生物制品 159,047,537.21 4.28
C99 其他制造业 19,687,155.90 0.53
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 84,396,321.42 2.27
F 交通运输、仓储业 161,994,556.15 4.35
G 信息技术业 235,926,297.56 6.34
H 批发和零售贸易 110,559,872.68 2.97
I 金融、保险业 822,480,805.83 22.11
J 房地产业 139,886,531.06 3.76
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 19,155,876.00 0.51
M 综合类 176,937,387.20 4.76
合计 3,207,977,911.43 86.23
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 000001 深发展Ａ 7,299,997 169,359,930.40 4.55
2 600036 招商银行 9,727,415 158,362,316.20 4.26
3 600016 民生银行 19,009,895 146,186,092.55 3.93
4 600887 *ST伊利 3,499,725 113,076,114.75 3.04
5 600252 中恒集团 3,000,000 112,500,000.00 3.02
6 601006 大秦铁路 9,999,799 95,998,070.40 2.58
7 600000 浦发银行 3,780,000 86,108,400.00 2.31
8 600050 中国联通 11,999,918 75,359,485.04 2.03
9 601601 中国太保 2,699,898 72,897,246.00 1.96
10 600325 华发股份 3,299,862 55,041,698.16 1.48
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 202,319,000.00 5.44
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 2,271,033.60 0.06
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 204,590,033.60 5.50
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 1001022 10央行票据22 1,000,000 99,650,000.00 2.68
2 0801047 08央行票据47 700,000 71,904,000.00 1.93
3 0801035 08央行票据35 300,000 30,765,000.00 0.83
4 112006 08万科G2 21,120 2,271,033.60 0.06
5 - - -
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8投资组合报告附注
5.8.1本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.8.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,479,936.88
2 应收证券清算款 7,329,268.71
3 应收股利 -
4 应收利息 3,163,255.94
5 应收申购款 943,757.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,916,218.72
5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日基金份额总额 -
报告期期初基金份额总额 3,746,760,648.74
报告期期间基金总申购份额 105,081,845.27
报告期期间基金总赎回份额 147,315,785.23
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
报告期期末基金份额总额 3,704,526,708.78
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7 备查文件目录
7.1备查文件目录
1、中国证监会批准建信优选成长股票型证券投资基金设立的文件；
2、《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》；
3、《建信优选成长股票型证券投资基金招募说明书》；
4、《建信优选成长股票型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
7.2存放地点：
基金管理人或基金托管人处。
7.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。



建信基金管理有限责任公司
二〇一〇年四月二十日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
↑返回页顶↑