最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 泰信蓝筹精选混合(290006) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 55295 | ||||||||
| 基金代码 | 290006 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-02-27 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 泰信蓝筹精选股票型证券投资基金招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 日 期： 二〇〇九年二月二十七日 重要提示 本基金根据２００９年２月５日中国证券监督管理委员会《关于同意泰信蓝筹精选股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可［２００９］１０３号）和２００９年２月１６日《关于同意泰信蓝筹精选股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函［２００９］５８号）的核准，进行募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（ 以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（ 以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（ 以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第５号＜招募说明书的内容与格式＞》等有关法律法规以及《泰信蓝筹精选股票型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金合同 指泰信蓝筹精选股票型证券投资基金基金合同及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 指中华人民共和国（仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据基金合同所募集的泰信蓝筹精选股票型证券投资基金 招募说明书 指《泰信蓝筹精选股票型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基 金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎 回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税 收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容 摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等 涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件， 及其定期的更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《泰信蓝筹精选股票型证券投资基金托管协议》及其任何有 效修订和补充 发售公告 指《泰信蓝筹精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》 《业务规则》 指《泰信基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 指泰信基金管理有限公司 基金托管人 指中国银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签 订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清 算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指泰信基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管 人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有 关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境 内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管 理机构 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证 券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金 备案手续，获得中国证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过３个月的期限 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日／天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 Ｔ日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 Ｔ＋ｎ日 指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日） 认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日 常申购自基金合同生效后不超过３个月的时间开始办理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日 常赎回自基金合同生效后不超过３个月的时间开始办理 巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额 总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额 的１０％时的情形 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额 情况的账户 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的 变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金） 的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额 的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每 期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及 其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资 所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 货币市场工具 指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百 九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行 票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２Ｆ 办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２Ｆ 成立日期：２００３年５月２３日 法定代表人：孟凡利 总经理：高清海 电话：（０２１）５０３７２１６８ 传真：（０２１）５０３７２１９７ 联系人：王伟毅 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（Ｆｉｒｓｔ－Ｔｒｕｓｔ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．）是山东省国际信托投资有限公司（现更名为山东省国际信托有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于２００２年９月２４日经中国证券监督委员会批准正式筹建，２００３年５月８日获准开业，是国内实施“好人举手制”以来第一家以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。 公司目前下设市场营销团队（分华东、华北、华南三个业务部）、营销策划及基金事务团队（分基金事务、客户服务、营销策划）、新业务团队（分理财顾问部、新业务销售）、基金投资部、研究部、金融工程部、清算会计部、信息技术部、监察稽核部、综合管理部。截至２００９年２月上旬，公司有正式员工９４人，多数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 （二）注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本２亿元人民币。其中，山东省国际信托有限公司出资９０００ 万元，占公司总股本的４５％；江苏省投资管理有限责任公司出资６０００万元，占公司总股本的３０％；青岛国信实业有限公司出资５０００ 万元，占公司总股本的２５％。 （三）主要人员情况 １、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （１）董事会成员 孟凡利先生，董事长，博士，教授。曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任，山东省财政厅副厅长，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理、山东省国际信托有限公司董事长。 黄东峰先生，副董事长，学士，经济师；曾任江苏省计划与经济委员会基建处科长、江苏省投资公司综合计划处主任、江苏省国际信托投资公司综合计划部经理、香港博腾国际投资贸易有限公司总经理，现任江苏省国信资产管理集团有限公司副总经理，江苏省国际信托有限责任公司董事长。 李建国先生，董事，硕士；曾任青岛市计委投资处处长，现任青岛国信实业有限公司副总经理。 相开进先生，董事，学士，律师；曾任山东省计委培训中心教师、山东省计委固定资产投资计划处主任科员、山东省国际信托投资公司海外企业部职员、山东省国际信托投资有限公司法律事务部主任助理、山东省国际信托投资公司法律事务部副主任、山东省国际信托投资公司法律事务部经理、山东省国际信托投资有限公司副总经理，现任山东省国际信托有限公司总经理。 张中秋先生，独立董事，学士；曾任中葡联合联络小组中方驻澳代表、澳门特别行政区筹备委员会经济小组工作成员，现任中国建设银行总行香港华建国际金融投资公司执行董事、副总经理。 刘学湧先生，独立董事，学士，高级经济师；曾任中国人民保险公司总公司天津分公司副总经理、中国人民保险公司总公司人身险部总经理、中国人民保险公司总公司第一副总经理、华泰财产保险公司副董事长兼总经理。 刘俊海先生，独立董事，博士；现任中国人民大学法学院教授，博士生导师；中国人民大学商法研究所所长。 （２）监事会成员 牟东明先生，监事长，高级经济师；曾任青岛国信实业公司研究发展部经理、青岛国信实业公司总经理助理，现任青岛国信体育产业有限公司总经理。 张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、项目评审部副经理、青岛华和国际租赁公司副总经理、法国巴黎鲁新公司副总经理，现任山东省国际信托有限公司投资管理部高级业务经理。 戴平先生，监事，大专，工程师；曾任江苏省投资公司工业部副经理，现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经理。 桑维英女士，职工监事，ＭＢＡ；１４年证券从业经验。２００２年１０月加入泰信基金管理有限公司。历任监察稽核部经理、综合管理部经理，现任泰信基金管理有限公司总经理助理兼公司行政总监。 庞少华先生，职工监事，硕士，会计师，１４年证券从业经验。２００５年１月加入泰信基金管理有限公司。现任泰信基金管理有限公司清算会计部副经理。 （３）公司高级管理人员 孟凡利先生，董事长，博士，教授。曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任，山东省财政厅副厅长，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理、山东省国际信托有限公司董事长。 高清海先生，总经理，博士；曾任新加坡鲁信（亚洲）投资公司董事、济南百灵信息科技有限公司董事、山东省国际信托投资有限公司投资银行业务部经理。 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。 ２、基金经理小组简介 柳菁女士，ＭＢＡ，证券从业经历１３年。曾任天同证券有限责任公司资产管理部交易员、研究员、投资经理。２００５年加入泰信基金管理有限公司，先后任交易员、研究部高级研究员，现任泰信先行策略基金的基金经理助理。泰信蓝筹精选股票型基金的基金经理。 ３、投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会构成如下： 高清海先生，公司总经理，投资决策委员会主任； 崔海鸿先生，公司总经理助理，兼泰信优势增长基金基金经理； 王鹏先生，基金投资总监，泰信先行策略基金、泰信优势增长基金基金经理； 邓良毅先生，公司研究总监； 梁剑先生，研究部、金融工程部经理； 柳菁女士，泰信蓝筹精选基金基金经理。 另外，督察长、监察稽核部经理列席会议。 ４、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （四）基金管理人的职责 １、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； ２、 办理基金备案手续； ３、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； ４、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； ５、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； ６、 编制季度、半年度和年度基金报告； ７、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； ８、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； ９、 召集基金份额持有人大会； １０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； １１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； １２、中国证监会规定的其他职责。 （五）、基金管理人的承诺 １、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 ２、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （２）不公平地对待其管理的不同基金财产； （３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （５）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 ３、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （１）承销证券； （２）向他人贷款或者提供担保； （３）从事承担无限责任的投资； （４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （８）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如涉及上述事项的法律法规有关规定发生变更，上述禁止行为应相应变更。 ４、基金经理承诺 （１）遵守中国法律、行政法规和中国证监会的各项规定，遵守公司章程和选定规范、恪守诚信、审慎勤勉、忠实负责； （２）维护所管理基金的合法权益，在发生利益冲突时，坚持基金份额持有人利益优先； （３）认真履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，防范和化解经营风险，提高经营管理效率； （４）在基金投资等业务活动中合规运作，不为其他公司或人员提供配合，不从事不正当关联交易、利益输送等活动。不从事损害基金份额持有人利益的活动，不从事《证券投资基金法》第五十九条规定禁止的投资或活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 １、内部控制的原则 （１）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （２）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。 （３）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （４）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。 ２、内部控制的主要内容 （１）控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立有独立董事参加的合规控制委员会，负责评价与完善公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （２）风险评估 公司金融工程部和内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会。 （３）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （４）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （５）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，内部稽核报告报董事长及中国证监会。 ３、基金管理人关于内部控制的声明 （１）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （２）上述关于内部控制的披露真实、准确； （３）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 １、基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日 变更注册登记日期：２００４年８月２６日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖 钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：宁敏 电话：（０１０）６６５９４９７７ 传真：（０１０）６６５９４９４２ 发展概况： 中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。 中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目标迈进，截至２００７年末底，中国银行境内外机构共有１０，８３４家，其中在中国内地拥有３７家一级分行、直属分行，拥有２８３家二级分行及９，８２４家分支机构；在境外有６８９家分行、子公司及代表处，是中国国际化程度最高的银行。 ２００７年，中国银行营业收入快速增长，风险管理水平不断提高，资产质量明显改善，实现税后利润６２０．１７亿元人民币，较上年增加１３９．５９亿元人民币，增幅２９．０５％，其中，股东应享税后利润５６２．２９亿元人民币，较上年增加１３６．０５亿元人民币，增幅３１．９２％；截止２００７年末，中国银行资本充足率为１３．３４％，核心资本充足率为１０．６７％；中国银行不良贷款率为３．１２％，较２００６年末下降０．９２个百分点。 多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京２００８年奥运会唯一的银行合作伙伴；自１９９０年以来，中国银行一直荣登《财富》５００强排行榜；２００４至２００７年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳贸易融资银行”和“中国最佳外汇银行”；２００７年，中国银行在《银行家》杂志“世界１０００家大银行”中排名第９位；２００７年中国银行被《金融亚洲》评为“亚洲最佳公司（最佳管理、最佳公司治理、最佳股利政策）”和“中国最佳外汇交易银行”；２００７年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为“中国最佳现金管理银行”和“中国最佳贸易融资银行”；在“和讯财经风云榜”中，中国银行被评为“中国银行业杰出服务奖”、“中国银行业理财产品测评最具投资价值浆”；２００７年中国银行再次荣获“优信咨询（Ｕｎｉｖｅｒｓｕｍ）”评选的“最理想雇主奖”。 ２、主要人员情况 肖钢先生，自２００４年８月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自２００３年３月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自１９９６年１０月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。１９８９年１０月至１９９６年１０月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于１９５８年８月，１９８１年毕业于湖南财经学院，１９９６年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生，自２００４年８月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。２００２年９月至２００４年８月担任海南省副省长。１９９４年７月至２００２年９月担任中国工商银行副行长。１９８８年至１９９４年７月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于１９５２年５月，１９７７年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，１９９９年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 王永利先生，自２００６年８月起担任中国银行股份有限公司副行长。自２００３年１１月至２００６年８月任中国银行行长助理，１９９７年４ 月至２００３ 年１１月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分行常务副行长及行长，以及河北省分行行长等职。王先生出生于１９６４年４月，１９８７年毕业于中国人民大学，２００５年获得厦门大学博士学位。 董杰先生，自２００７年１１月２７日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自２００５年９月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，１９８３年７月至２００５ 年９月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于１９６２年１１月，获得西南财经大学博士学位。 ３、基金托管部门的设置及员工情况 中国银行总行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工９０余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。 ４、证券投资基金托管情况 截止到２００８年６月末，中国银行已托管景宏、同盛、华夏行业精选、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币、易方达月月收益、易方达深证１００交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列（含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券）、嘉实货币、嘉实沪深３００指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币、海富通股票、海富通精选２号、万家１８０指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列（含景顺长城动力平衡、景顺长城货币、景顺长城优选股票）、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理２０２０、大成优选、泰达荷银行业精选、国泰沪深３００指数、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、友邦华泰积极成长、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合、银河竞争优势成长、国投瑞银稳定增利债券型、嘉实研究精选股票、长盛创新先锋灵活配置、国泰金鹿保本二期、易方达中小盘股票型等５７只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 ５、托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自１９９８年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。 托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风险控制小组，作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构，负责审议决定托管及投资者服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施，检查和监督风险管理战略、方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点，托管及投资者服务部内部设立高级合规官和风险与合规管理团队，具体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。 最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 ６、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同的相关规定，托管人就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事项，对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管人在履行上述职责过程中，如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构 机构名称：泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２Ｆ 办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２Ｆ 法定代表人：孟凡利 总经理：高清海 成立日期：２００３年５月２３日 电话：（０２１）５０３７２１６８ 传真：（０２１）５０３７２２６９ 联系人：张德庆 网址：ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ ２、代销机构 （１）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：９５５６６ 传真：（０１０）６６５９４９４６ 联系人：客户服务中心 （２）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 电话：（０１０）６６１０７９００ 传真：（０１０）６６１０７９１４ 联系人：田耕 客服电话：９５５８８ （３）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５ 号 法定代表人：郭树清 客服电话：９５５３３ 联系人：王琳 电话：０１０－６６２７５６５４ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （４）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路１８８ 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８ 号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：９５５５９ 传真：０２１－５８４０８８３６ 联系电话：０２１－５８７８１２３４ 联系人：陈洁 网上银行：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （５）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层 法定代表人：闫冰竹 电话：０１０－６６２２３５８４ 联系人：王曦 客服电话：０１０－９６１６９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ （６）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 成立时间：１９９２年８月 电话：（０１０）６８０９８７７８ 传真：（０１０）６８５６０６６１ 联系人：李伟 客服电话：９５５９５ 网上银行：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ （７）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦 法定代表人：翟鸿祥 成立时间：１９９２年１０月１４日 电话：（０１０）８５２３８４２３ 传真：（０１０）８５２３８６８０ 联系人：陈宇 客服电话：９５５７７ 网上银行：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）中国民生银行股份有限公司（０９．３．５日起始） 注册地址：北京市复兴门内大街２号 办公地址：北京市复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 电话：０１０－５８３５１６６６ 传真：０１０－８３９１４２８３ 客户服务热线：９５５６８ 联系人：董云巍 吴海鹏 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 客户服务电话：９５５５８ 传真：０１０－６５５５０８２７ 联系电话：０１０－６５５５７０１３ 联系人：金蕾 网上银行：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１０）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号 法定代表人：秦晓 客户服务电话：９５５５５ 传真：０７５５－８３１９５１０９ 联系电话：０７５５－８３１９８８８８ 联系人：朱虹、刘薇 网上银行：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （１１）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 客户服务电话：９５５０１ 传真：０７５５－８２０８０３８６ 联系电话：０７５５－８２０８０３８７ 联系人：周勤 网上银行：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人：黄立哲 客户服务电话：４００－６６９９－９９９ 传真：０７５５－２５８７８３１６ 联系电话：０７５５－２５８５９５９１ 联系人：霍兆龙 网上银行：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ （１３）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８ 号 办公地址：上海市银城中路１６８ 号上海银行大厦２９ 层 法定代表人：祝幼一 办公地址：上海市延平路１３５ 号 电话：０２１－３８６７６６６６ 传真：０２１－３８６７０１６１ 客户服务电话：４００－８８８８－６６６ 联系人：芮敏祺 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１４）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 联系人：王序微 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３５３３３ 客户服务电话：０２１－９６５２０５ 公司网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （１５）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８ 号 法定代表人：王开国 联系电话：０２１－６３４１１０６４ 传真：０２１－６３４１０４５６ 联系人：李笑鸣 客户服务电话：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１６）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８ 号２ 号楼２２－２９ 层 法定代表人：王益民 电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８ 传真：０２１－６３３２６１７３ 联系人：吴宇 客户服务电话：０２１－９６２５０６ 网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１７）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：０２５－８４４５７７７－２４８ 传真：０２５－８４５７９７６３ 联系人：张小波 客户服务电话：４００８－８８８－１６８ 网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１８）信泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市长江路８８ 号国信大厦１８、１９ 楼 办公地址：中国江苏省南京市长江路８８ 号 法定代表人：钱凯法 电话：０２５－８４７８４７８２ 传真：０２５－８４７８４７４１ 联系人：舒萌菲 网址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ 客户服务电话：４００－８０００－９１８ （１９）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８ 号 法定代表人：王明权 联系人：刘晨 电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－２２１６９１３４ 客户服务电话：４００－８８８８－７８８，１０１０８９９８ 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （２０）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３ 号中山国际大厦１２ 楼 办公地点：上海市浦东银城东路１３９ 号华能联合大厦１８ 楼 法定代表人：陈学荣 电话：０２１－６８６３４５１８－８５０３ 传真：０２１－６８８６５６８０ 联系人：钟康莺 客户服务电话：４００－８８８１－５５１ 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ ｗｗｗ．ｅｅｓｔａｒｔ．ｃｏｍ （２１）江南证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１ 号 法定代表人：姚江涛 电话：０７９１－６７６８７６３ 传真：０７９１－６７８９４１４ 联系人：余雅娜 网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （２２）华安证券有限责任公司 办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６ 号 法定代表人：汪永平 联系人：甘霖 电话：０５５１－５１６１８２１ 传真：０５５１－５１６１６７２ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （２３）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市九江路１１１ 号 法定代表人：蒋元真 联系人：谢秀峰 电话：０２１－６５０７６６０８－５５７ 传真：０２１－６５２１７２０６ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ （２４）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼 办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话：０２１－６８７６１６１６ 传真：０２１－６８７６７９８１ 网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务电话：４００－８８８８－１２８ （２５）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５楼 法定代表人：宫少林 客户服务电话：９５５６５ 传真：０７５５－８２９４３１００ 联系电话：０７５５－８２９４３５１１ 联系人：黄健 公司网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （２６）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话：９５５３６ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 联系电话：０７５５－８２１３０８３３ 联系人：齐晓燕 公司网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （２７）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话：４００８－００１－００１ 传真：０７５５－８２８２５５５０ 联系电话：０７５５－８２８２５５５５ 联系人：余江 公司网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （２８）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 办公地址：广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 客户服务电话：９６１１３３ 传真：０２０－８７５５５３０５ 联系电话：０２０－８７５５５８８８ 联系人：黄岚 公司网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （２９）联合证券股份有限公司 住所：深圳市深南东路５０４７号发展银行大厦１０、２４、２５层 办公地址：深圳市深南东路５０４７号发展银行大厦１０、２４、２５层 法定代表人：马昭明 客户服务电话：４００－８８８８－５５５ 传真：０７５５－８２４９３９４３ 联系电话：０７５５－８２４９２０００ 联系人：盛宗凌 公司网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （３０）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 法定代表人：杨宇翔 客户服务电话：９５５１１ 传真：０７５５－８２４３３７９４ 联系电话：４００－８８６６３３８ 联系人：袁月 公司网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （３１）中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１９楼 办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１９楼 法定代表人：杨小阳 客户服务电话：４００６－００８－００８ 传真：０７５５－ ８２０２６５９０ 联系电话：０７５５－８２０２６６８８ 联系人：刘权 公司网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ （３２）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层 办公地址： 广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层 法定代表人：李舫金 客户服务电话：４００８８８８１３３ 传真：０２０－８７６９２５６３ 联系电话：０２０－８７６９２６４８ 联系人：刘广 公司网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３３）金元证券有限责任公司 住所：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层 办公地址： 深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层 法定代表人：郑辉 客户服务电话：４００８－８８８－２２８ 传真：０７５５－８３０２５６２５ 联系电话：０７５５－８３０２５６９５ 联系人：金春 公司网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ （３４）民生证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室 法定代表人：岳献春 客服热线：４００６１９８８８８ 传真：０１０－８５２５２６５５ 联系电话：０１０－８５２５２６５６ 联系人： 赵明 公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ （３５）国都证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路４０２８号荣超经贸中心２６层１１、１２（５１８０３５） 办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层（１００００７） 法定代表人：王少华 客户服务电话：４００－８１８－８１１８ 联系电话： （０１０）８４１８３３８９ 联系人：黄静 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （３６）渤海证券有限责任公司 办公地址： 天津市河西区宾水道３号 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号 法定代表人：张志军 客户服务电话： ４００６５１５９８８ 传真：０２２－２８４５１８９２ 电话：０２２－２８４５１８６１ 联系人：王兆权 网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ （３７）齐鲁证券有限公司 注册地址： 山东省济南市经十路１２８号 办公地址： 山东省济南市经十路１２８号 法定代表人：李玮 客服电话：９５５３８或拨打各城市营业网点咨询电话 传真： ０５３１－８１２８３９００ 电话： ０５３１－８１２８３９３８ 联系人： 傅咏梅 公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３８）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：肖时庆 电话：０１０－６６５６８０４７ 联系人：李洋 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （３９）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１ 开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８ 联系人：魏明 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （４０）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室） 办公地址：青岛市东海西路２８号 法定代表人：史洁民 客户咨询电话：０５３２－９６５７７ 传真：０５３２－８５０２２０２６ 联系电话：０５３２－８５０２２０２６ 联系人：丁韶燕 网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （４１）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号 法定代表人：刘汝军 客户服务电话： ０４７１－４９６１２５９ 传真：０４７１－４９３０７０７ 电话：０４７１－４９１３９９８ 联系人：常向东 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （４２）山西证券有限公司公司 注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：４００－６６６－１６１８ 联系电话：０３５１－８６８６７０３ 传真：０３５１－８６８６６１９ 联系人：张治国 网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ （４３）中信证券股份有限公司 ４３注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层 法定代表人：王东明 电话：０１０－８４５８８８８８ 传真：０１０－８４８６５５６０ 联系人：陈忠 网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｏｍ （４４）江海证券经纪有限责任公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人：孙名扬 客户服务电话：４００６６６２２８８ 传真：０４５１－８２２６９２９０ 联系电话０４５１－８２２６９２６８ 联系人：葛新 网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （４５）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５０１室 办公地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５０１室 法定代表人：马金声 客服电话：４００６９８９８９８ 传真电话０１０－６８０８３６０２ 联系电话：０１０－６８０８３６０１ 联系人：戴荻 公司网址ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ （二）注册登记机构 名称： 泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２Ｆ 办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２Ｆ 法定代表人：孟凡利 总经理：高清海 成立日期：２００３年５月２３日 电话：（０２１）５０３７２１６８ 传真：（０２１）５８７８２４３７ 联系人：韩波 网址：ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４层 负责人：廖海 电话：０２１－５１１５０２９８，０２１－５１１５０３９８ 传真：０２１－５１１５０３９８ 经办律师：廖海 安冬 联系人：安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室 办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：０２１－６１２３８８８８ 传真：０２１－６１２３８８００ 联系人：金毅 经办注册会计师：汪棣、金毅 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证监会２００９年２月５日《关于同意泰信蓝筹精选股票型券投资基金募集的批复》（证监基金字［２００９］１０３号）核准募集。 （一）基金的类型及存续期间 １、基金类型 股票型基金 ２、运作方式 契约型开放式 ３、基金存续期间 不定期 （二）基金的募集方式、时间和对象 １、募集方式及场所 本基金通过本基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点进行募集。（具体的销售方式和销售地点见本基金的发售公告） ２、募集期限 自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段，最长不超过３ 个月。根据《运作办法》的规定，如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间，本基金可在募集期内继续销售。 ３、募集对象 符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 ４、募集规模下限 本基金的最低募集份额不少于２亿份，在募集期内最终确认的有效认购金额不少于２亿元（不包括利息），规模控制具体方案详见发售公告。 （三）基金的面值、认购价格、认购费用及计算公式 １、基金的面值 本基金发售面值为１．００元人民币。 ２、认购价格 本基金按面值认购。 ３、认购费率 本基金采取金额认购方式，认购费率最高不超过认购金额的１．２％。 投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 ４、认购份额的计算 基金认购采用金额认购的方式，基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为： （１）净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率） （２）认购费用＝认购金额－净认购金额 （３）认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）／基金初始份额面值 认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 例：某投资者认购本基金１００００．００元，募集期产生的利息为１３．３２元，则可认购基金份额为： 净认购金额＝１００００．００／（１．００＋１．２％）＝９８８１．４２元 认购费用＝１００００－９８８１．４２＝１１８．５８元 认购份额＝（９８８１．４２＋１３．３２）／１＝９８９４．７４份 即：该投资者投资１００００．００元本金可得到９８９４．７４份基金份额。 基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行相应的专门账户，不得动用。 （四）基金的认购 １、认购时间 本基金的认购时间详见本基金基金份额发售公告。 ２、认购程序 本基金认购时应提交的文件和办理的手续详见本基金的发售公告。 ３、认购方式及确认 （１）本基金采用金额认购方式。投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。 （２）募集期内，投资者可多次认购基金份额，已正式受理的认购在募集期内不允许撤销。 （３）投资者在直销机构和代销机构的首次认购的最低金额限制详见本基金份额发售公告。 （４）募集期间不设置投资人单个账户最高认购金额限制。 （５）认购申请是否有效应以基金份额注册登记机构的记录为准。投资者可在本基金合同生效后到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询最终成交确认情况和认购的份额。 （五）募集资金利息的处理方式 投资者的认购资金利息在本基金募集期结束时归基金投资者所有，将折合成投资者所认购的基金份额。募集资金利息的数额以基金份额注册登记机构的记录为准。 （六）募集资金的保管 本基金募集期间所募集的资金存入相应的专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效的条件 本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金管理人在募集期内达到基金合同的备案条件，办理完毕基金合同备案手续后，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。基金合同生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。 （二）基金合同不能生效的处理方式 募集期限届满，如本基金不能满足基金合同生效的条件，则基金募集失败。在此情况下，基金管理人应承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 （三）基金存续期间异常情况的处理 本基金基金合同生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律、法规或证券监管部门另有规定的，从其规定。 八、基金份额的申购、赎回 （一）申购、赎回的场所 本基金的申购和赎回将通过基金管理人的直销网点和公司网站及代销机构的代销网点（具体名单以基金管理人的公告为准）进行。投资者应当在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 泰信基金管理有限公司可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告；销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （二）申购和赎回的开放日及时间 １、开放日及开放时间 本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的时间即开放日，为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。开放日的具体业务办理时间即开放时间，为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间，当前开放时间为上午９：３０－１１：３０和下午１：００－３：００。 基金管理人可与销售机构约定在开放日增加其他开放时间，但基金管理人不得在基金合同约定之外的日期和时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告 ２．申购、赎回的开始时间 本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理申购和赎回。 基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前２日在至少一家指定媒体及基金管理人网站（以下简称“网站”）公告。 （三）申购与赎回的程序 １、申请方式 基金投资者须按基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 ２、申购与赎回的原则 （１）“未知价”原则，即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。 （２）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 （３）基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； （４）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销。 （５）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 ３、申购与赎回的确认 Ｔ日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋１日内为投资者对该交易的有效性进行确认。投资者应在Ｔ＋２日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因申请未得到注册登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。 ４、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 投资者Ｔ日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。 （四）、申购与赎回的数额限制 １．申购基金的金额限制 投资者通过代销网点首次申购的单笔最低金额为１０００元人民币，通过直销网点首次申购的单笔最低金额为５００００元人民币（含申购费），追加申购最低金额均为１０００元人民币（含申购费）。各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购金额的限制。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 ２． 赎回基金的份额限制 投资者可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回或转换不得少于１０００份（如该帐户在该销售机构托管的单只基金余额不足１０００份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的单只基金余额不足１０００份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 ３．基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 （五）申购费用和赎回费用 １、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 ２、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。 ３、申购费用 本基金申购费用采取前端收费模式，申购费率如下： ４、赎回费用 本基金赎回费用按持有人持有该部分基金份额的时间分段设定，赎回费率如下： 本基金的赎回费用扣除注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产。本基金赎回费的２５％归入基金财产。 ５、基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 ６、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （六）申购份额与赎回金额的计算方式 １、本基金申购份额的计算： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率） 申购费用 ＝申购金额－净申购金额 申购份数＝净申购金额（Ｔ日基金份额净值 ２、本基金赎回金额的计算： 采用“份额赎回”方式，赎回价格以Ｔ日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 赎回总金额＝赎回份额（赎回当日基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额（赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额（赎回费用 ３、本基金基金份额净值的计算： Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 基金份额净值的计算公式： Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值／Ｔ日基金份额余额。 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 ４、申购份额、余额的处理方式： 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 ５、赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 （七）申购和赎回的注册登记 基金投资者对本基金提出的申购和赎回申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后不得撤销。 １、投资者申购基金成功后，基金份额注册登记机构在Ｔ＋１ 工作日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２ 日（含该日）起有权赎回该部分基金份额。 ２、投资者赎回基金成功后，基金份额注册登记机构在Ｔ＋１ 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前３个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站予以公告。 （八）拒绝或暂停接受申购 １、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请： （１）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （２）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算； （３）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金持有人的利益； （４）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； （５）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （６）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 ２、发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。 ３、发生上述（１）到（４）项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。 （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 １、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项： （１）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项； （２）证券交易场所依法决定非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （３）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续２个或２个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难； （４）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况； （５）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。 ２、发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以兑付。 ３、同时，在出现上述第（３）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过２０个工作日，并在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 ４、基金暂停赎回，基金管理人应及时在一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。 （十）巨额赎回的情形及处理方式 １、巨额赎回的认定 本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的１０％时，即认为发生了巨额赎回。 ２、巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。 （１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行。 （２）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的１０％的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按其赎回申请份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日赎回办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （３）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在２日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的代销网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。 本基金连续２个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 （十一）重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个开放日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 九、基金的转换、非交易过户及转托管 （一）基金的转换 为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。 （二）转托管 本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。 （三）定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。 （四）基金的非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。 基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。 对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。 （五）基金的冻结与解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求或者基金份额持有人本人自愿要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 十、基金的投资 （一）投资目标 通过投资于在中国经济可持续发展过程中具有核心竞争优势、在其所属行业内占有领先地位、业绩持续增长、分红稳定的优质蓝筹公司，分享中国经济发展的成果。在严格控制投资风险的条件下，实现基金资产的稳健持续增长。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票的重点投资对象为具有核心竞争优势、在所属行业中占据领先地位、业绩持续增长、分红稳定的优质蓝筹公司。投资于上述上市公司的比例不低于本基金股票资产的８０％。 本基金将基金资产的６０－９５％投资于股票，基金资产的５％－４０％投资于债券、现金类资产及权证、资产支持证券（其中，现金或到期日在１年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，权证不高于基金资产净值的３％，资产支持证券不高于基金资产净值的２０％）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 （三）业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：７５％＊沪深３００指数 ＋ ２５％＊上证国债指数 沪深３００指数以沪深两市的Ａ股股票中流通市值大、流动性好的蓝筹股为选股基础构建，大约覆盖市场６５％的流通市值，行业覆盖均衡，能够较全面地反映国内Ａ股市场的总体趋势。指数通过沪深两个交易所发布，具有权威性和公正性，投资者能方便获得。 上证国债指数涵盖了上海证券交易所交易的所有固定利率国债，能够较全面地反映国内债券市场的情况。 由于本基金的股票投资重点为优质蓝筹公司，因此选择沪深３００指数作为股票资产业绩比较基准可以比较客观地反映本基金股票资产投资运作的绩效。为了全面衡量本基金的运作水平，本基金同时采用上证国债指数，以复合指数形式作为基金业绩比较基准。 基金管理人在两种情况下可以修改业绩比较基准：一是在基金合同修改的前提下，基金管理人可根据投资目标和投资策略的变更，确定新的业绩比较基准，并及时公告；二是当市场出现更合适、更权威的比较基准时，本基金管理人有权选用新的比较基准，并及时公告。 （四）风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。适合于能够承担一定股市风险、追求资本长期增值的个人和机构投资者。 （五）投资策略 本基金采取“自上而下”的大类资产配置和“自下而上”的精选证券相结合的投资策略。充分发挥投资管理人的研究优势，通过投资具有核心竞争优势、在其所属行业内占有领先地位、业绩持续增长、分红稳定的优质蓝筹公司，在严格控制投资风险的条件下实现基金资产的稳健持续增长。 １．大类资产配置策略 本基金管理人通过泰信多因素资产配置系统，综合分析和动态跟踪影响各大类资产的风险收益因素，制定股票、债券和货币市场工具等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在投资过程中，本基金管理人将根据市场的变化，进行定期或不定期的调整，以达到控制风险、增加收益的目的。 本基金进行大类资产配置时，主要参考国家宏观经济发展趋势、公司盈利、市场估值、资金供需状况等四大方面的影响因素，具体包括国内生产总值（ＧＤＰ）增长率、货币供应量、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、财政政策、汇率政策、市场合理预期估值水平等指标。 ２．股票精选策略 本基金通过泰信股票蓝筹精选分析系统、股票价值评估系统和尽职调研评估系统，结合定量分析和定性分析，精选出具有核心竞争优势、在其所属行业内占有领先地位、业绩稳定增长、分红稳定的优质蓝筹公司进行投资。 定量分析包括行业地位、资产负债结构、盈利能力、增长潜力、分红能力和市场估值六个方面，具体包括市值排名、净资产收益率、主营业务增长率、净利润增长率、资产负债率、分红稳定率等指标。 ３．债券投资策略 本基金将在宏观经济研究的基础上，对国家的未来利率变化趋势进行预测，形成债券投资决策的最根本依据，同时结合我国债券市场发展现状及前景，灵活地采取各种债券操作策略建立债券组合。 本基金在运作过程中，将运用利率预测模型、久期配置、收益率曲线配置、类别配置等积极投资策略，追求低风险前提下的稳定收益，同时把握无风险套利机会，灵活运用融资杠杆和衍生工具提高收益、控制风险。 ４．权证投资策略 本基金在权证投资中，将以权证对应标的股票的基本面为基础，结合权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，运用杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Ｄｅｌｔａ 对冲策略等投资策略获取权证投资收益。 （六）投资决策 １、决策依据 （１）国家有关法律法规和基金合同的规定； （２）宏观、微观经济运行环境和证券市场走势，这是本基金投资决策的基础； （３）国家财政货币政策、产业政策、区域规划与发展政策； （４）证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况； （５）上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势； （６）上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估。 ２、决策程序 本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括：投资决策委员会、基金投资部、研究发展部以及金融工程部，投资操作包括投资准备、投资决策、投资执行和投资评估等四个程序。具体程序为： （１）金融工程部根据基金合同中的规定，初选出符合本基金投资策略的证券备选库，经投资决策委员会批准后实施； （２）研究部与投资部联合对个股、债券深入调研，精选股票、债券。 （３）基金经理构造投资组合计划； （４）金融工程部对投资组合计划进行风险收益分析，提出修正意见；研究部策略分析师通过宏观、中观分析，对投资组合的资产配置提出意见； （５）投资决策委员会最后确定投资组合方案； （６）基金经理对投资组合方案进行实施； （７）金融工程部对投资组合进行跟踪评估，提出风险控制意见，按照风险大小，定期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告； （８）评估和调整决策程序：投资决策委员会根据环境的变化和实际需要可以调整决策的程序，基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行。 （七）投资限制 １、禁止用本基金财产从事以下行为： （１）承销证券； （２）向他人贷款或者提供担保； （３）从事承担无限责任的投资； （４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （８）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 ２、基金投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： （１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％； （２）本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％； （３）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％； （４）本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值５％以上； （５）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定； （６）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定； （７）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （８）本基金的建仓期为６个月； （９）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制； 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 ３、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 ４、投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。 （八）基金的融资融券 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 （九）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 １、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； ２、有利于基金资产的安全与增值； ３、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益。 十一、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 其构成主要有： １、银行存款及其应计利息；２、清算备付金及其应计利息； ３、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息； ４、应收证券交易清算款； ５、应收申购款； ６、股票投资及其估值调整； ７、债券投资及其估值调整和应计利息； ８、权证投资及其估值调整； ９、其他投资及其估值调整； １０、其他资产等。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （三）基金财产的账户 本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 （四）基金财产的保管与处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 十二、基金资产的估值 一、估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。 二、估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 三、估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。 四、估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 五、估值方法 本基金按以下方式进行估值： １、股票估值方法 （１）上市流通股票的估值 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 （２）未上市股票的估值 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值。 （３）有明确锁定期股票的估值 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会的有关规定确定公允价值。 ２、固定收益证券的估值办法 （１）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘净价估值。 （２）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按有交易的最近交易日所采用（原为债券收盘价计算得到）的净价估值。 （３）未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值。 （４）在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。 （５）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 （６）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 ３、权证估值： （１） 配股权证的估值： 因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采用估值技术进行估值。 （２） 认沽／认购权证的估值： 从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽／认购权证按估值日的收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的认沽／认购权证采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值；停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。 ４、本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。 ５、本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 ６、在任何情况下，基金管理人采用上述１－５项规定的方法对基金财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 ７、国家有最新规定的，按国家最新规定进行估值。 根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的０．２５％时，基金管理人应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。 关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： １、差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 ２、差错处理原则 （１）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 （２）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （３）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 （４）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 （５）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原因造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原因造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。 （６）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 （７）按法律法规规定的其他原则处理差错。 ３、差错处理程序 差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （１）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方； （２）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； （３）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； （４）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； （５）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 七、暂停估值的情形 １、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； ２、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时； ３、中国证监会认定的其他情形。 八、特殊情形的处理 １、基金管理人按估值方法的第６项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理； ２、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 十三、基金的收益分配 一、基金收益的构成 基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。 二、基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 三、基金收益分配原则 １、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为１２次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的１０％，若基金合同生效不满３个月可不进行收益分配； ２、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； ３、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； ４、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； ５、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； ６、每一基金份额享有同等分配权； ７、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２日内在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 六、基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 十四、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； ４、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； ５、基金份额持有人大会费用； ６、基金的证券交易费用； ７、基金的银行汇划费用； ８、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 ２、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的２．５‰的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×２．５‰÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第３－７项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； ３、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 １、基金管理人为本基金的基金会计责任方； ２、基金的会计年度为公历年度的每年１月１日至１２月３１日。基金首次募集的会计年度按如下原则：如果基金合同生效时间少于２个月，可以并入下一个会计年度； ３、基金核算以人民币为记账本位币，记以人民币元为账单位； ４、会计制度执行国家有关会计制度； ５、本基金独立建账、独立核算； ６、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； ７、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。 （二）基金审计的有关事项 １、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。 ２、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意。 ３、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需在２日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 十六、基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： １、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； ２、对证券投资业绩进行预测； ３、违规承诺收益或者承担损失； ４、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； ５、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； ６、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的３日前，将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 １、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金管理人在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上；基金管理人在公告的１５日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 ２、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。 ３、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体和基金管理人网站上。 （三）基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上登载基金合同生效公告。 （四）基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒体和基金管理人网站上。 基金合同生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第２个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件： １、基金份额持有人大会的召开； ２、终止基金合同； ３、转换基金运作方式； ４、更换基金管理人、基金托管人； ５、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； ６、基金管理人股东及其出资比例发生变更； ７、基金募集期延长； ８、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动； ９、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； １０、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十； １１、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； １２、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； １３、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； １４、重大关联交易事项； １５、基金收益分配事项； １６、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； １７、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； １８、基金改聘会计师事务所； １９、变更基金销售机构； ２０、更换基金注册登记机构； ２１、本基金开始办理申购、赎回； ２２、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； ２３、本基金发生巨额赎回并延期支付； ２４、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； ２５、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； ２６、中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前４０日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。 （十）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体和基金管理人网站上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体和基金管理人网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后１０年。 七、信息披露文件的存放与查阅 本基金合同、招募说明书及其摘要、定期报告、临时报告等文本存放在基金管理人、和基金托管人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 如有必要，投资者可直接登录本基金管理人的网站（ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）查阅和下载上述文件。 十七、风险揭示 （一）市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： １、政策风险 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 ２、经济周期风险 随宏观经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 ３、利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 ４、上市公司经营风险 上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 ５、信用风险 主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵债，债权人可能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。 ６、购买力风险 基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 （二）流动性风险 开放式基金要随时应对投资人的赎回，如果基金财产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基金财产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额收益。 （三）管理风险 在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误，都会影响基金的收益水平。 （四）操作或技术风险 指基金管理人在基金运作对内及对外的业务操作过程中所产生的风险，比如：内部控制不严造成的违规风险、基金管理人系统及软件错误或失灵、人为疏忽及错误、控制中断、操作方法本身的错误或不精确、灾难性事故等。 （五）特定风险 本基金主要投资于高成长的蓝筹股票。本基金特有的风险主要包括： １、模型风险。本基金使用“泰信股票价值评估模型”进行选股，模型中的指标、权重、计算方法的选取不当，会影响组合中股票构成与投资业绩。本基金会持续地进行投资模型的研究与改进。 ２、股票研究不深入与业绩预测不准确带来的风险。在本基金的选股模型中，使用了预测性的指标，包括当年的净利润增长率、预期中长期净利润增长率、预期市盈率等，如果研究不深入、业绩预测不准确，会增加投资风险。 （六）合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。 （七）其它风险 １、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失； ２、金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 十八、基金的终止与清算 （一）基金终止的情形及处理方式 本基金出现下列情形之一的，经中国证监会批准后将终止： １、基金份额持有人大会决定终止的； ２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的； ３、基金合同约定的其他情形； ４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （二）基金财产的清算 １、基金财产清算小组 （１）自基金合同终止之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 （２）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 （３）基金财产清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 ２、基金财产清算程序 （１）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金资产； （２）基金财产清算组根据基金资产的情况确定清算期限； （３）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （４）对基金财产进行估值和变现； （５）制作清算报告； （６）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； （７）将清算报告报中国证监会备案并公告。 （８）对基金财产进行分配； ３、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 ４、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 ５、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 ６、基金财产清算的帐册及文件的保存 基金清算帐册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。 十九、基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人及权利义务 （一）基金管理人的权利与义务 １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （１）依法募集基金； （２）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产； （３）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （４）销售基金份额； （５）召集基金份额持有人大会； （６）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （８）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理； （９）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记人办理基金注册登记业务并获得基金合同规定的费用； （１０）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （１１）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （１２）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，制订和调整开放式基金业务规则，决定和调整除除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式； （１３）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （１４）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （１５）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （１６）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； （１７）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （１） 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反基金合同、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （２） 办理基金备案手续； （３） 自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （４） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （５） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； （６） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （７） 依法接受基金托管人的监督； （８） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格； （９） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （１０）编制半年度和年度基金报告； （１１）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （１３）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （１４）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （１５）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上； （１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； （２０）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （２１）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （２２）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； （２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （２４）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人； （２５）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （２６）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册； （２７）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （１） 自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； （２） 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； （３） 监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （４） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户； （５） 以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算； （６） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算； （７） 提议召开或召集基金份额持有人大会； （８） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （９） 法律法规和基金合同规定的其他权利。 ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （４）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （７）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； （９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （１１）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上； （１２）建立并保存基金份额持有人名册； （１３）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （１４）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （１５）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会； （１６）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （１７）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （１８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人； （１９）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （２０）监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； （２１）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （２２）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金份额持有人 基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自取得依据基金合同募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： （１）分享基金财产收益； （２）参与分配清算后的剩余基金财产； （３）依法申请赎回其持有的基金份额； （４）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； （６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （７）监督基金管理人的投资运作； （８）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； （９）法律法规和基金合同规定的其他权利。 ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于： （１）遵守基金合同； （２）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用； （３）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （４）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （５）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处获得的不当得利； （６）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （７）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 （一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 （二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会： １、终止基金合同； ２、转换基金运作方式； ３、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外； ４、更换基金管理人、基金托管人； ５、变更基金类别； ６、变更基金投资目标、范围或策略； ７、变更基金份额持有人大会程序； ８、本基金与其他基金合并； ９、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； １０、基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； １１、单独或合计持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会； １２、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会： １、调低基金管理费率、基金托管费率； ２、在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；法律法规要求增加的基金费用的收取； ３、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； ４、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； ５、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； ６、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。 （四）会议召集人及召集方式： １、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 ２、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 ３、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。 ４、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 ５、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （五）通知 召开基金份额持有人大会，召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日，并必须于会议召开前３０天在至少一种指定媒体及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容： １、会议召开的时间、地点、方式； ２、会议拟审议的主要事项、会议形式、议事程序和表决方式（如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容）； ３、权益登记日； ４、代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点； ５、会务常设联系人姓名、电话； ６、出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； ７、召集人需要通知的其他事项。 （六）开会方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 现场开会方式，在同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： １、亲自出席会议的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证和授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符； ２、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： １、召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告； ２、召集人按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见； ３、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上； ４、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定； ５、会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在２５ 个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。 采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 （七）议事内容与程序 １、议事内容及提案权 （１）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。 （２）基金管理人、基金托管人、代表基金份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 （３）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： ａ、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 ｂ、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 （４）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。 （５）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 ２、议事程序 （１）在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定持续宣布会议议事议程及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。 （２）在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期第２个工作日，在大会所聘请公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。 （八）表决 １、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 ２、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （１）特别决议 对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。 （２）一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的５０％以上通过。 更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 （九）计票 １、现场开会 （１）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员（如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定）共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。 （２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。 （３）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 （４）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中，基金管理人和基金托管人中应承担监票职责的一方拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。 ２、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式： 由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。 （十）生效与公告 １、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 ２、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。 ３、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后２日内，由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体和基金管理人网站公告。 ４．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 （十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 三、基金的收益与分配 （一）基金收益的构成 基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、票据投资收益、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。 （二）基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 （三）基金收益分配原则 １、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为１２次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的１０％，若基金合同生效不满３个月可不进行收益分配； ２、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，默认的收益分配方式是现金分红； ３、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； ４、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； ５、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； ６、每一基金份额享有同等分配权； ７、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２日内在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 （六）基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 四、与基金财产管理、运用有关的费用 （一）基金费用的种类 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； ４、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； ５、基金份额持有人大会费用； ６、基金的证券交易费用； ７、基金的银行汇划费用； ８、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 ２、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的２．５‰的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×２．５‰÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第３－７项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； ３、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资目标 通过投资于在中国经济可持续发展过程中具有核心竞争优势、在其所属行业内占有领先地位、业绩持续增长、分红稳定的优质蓝筹公司，分享中国经济发展的成果。在严格控制投资风险的条件下，实现基金资产的稳健持续增长。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票的重点投资对象为具有核心竞争优势、在所属行业中占据领先地位、业绩持续增长、分红稳定的优质蓝筹公司。投资于上述上市公司的比例不低于本基金股票资产的８０％。 本基金将基金资产的６０－９５％投资于股票，基金资产的５％－４０％投资于债券、现金类资产及权证、资产支持证券（其中，现金或到期日在１年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，权证不高于基金资产净值的３％，资产支持证券不高于基金资产净值的２０％）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 （三）投资限制 １、禁止用本基金财产从事以下行为： （１）承销证券； （２）向他人贷款或者提供担保； （３）从事承担无限责任的投资； （４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （８）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 ２、基金投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： （１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％； （２）本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％； （３）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％； （４）本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值５％以上； （５）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定； （６）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定； （７）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （８）本基金的建仓期为６个月； （９）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制； 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 ３、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 ４、投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产总值 本基金基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。 其构成主要有： １、银行存款及其应计利息； ２、清算备付金及其应计利息； ３、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息； ４、应收证券交易清算款； ５、应收申购款； ６、股票投资及其估值调整； ７、债券投资及其估值调整和应计利息； ８、权证投资及其估值调整； ９、其他投资及其估值调整； １０、其他资产等。 （二）基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （三）基金资产净值、基金份额净值的公告 本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。 七、基金合同的终止与基金财产的清算 （一）基金合同的终止 有下列情形之一的，基金合同应当终止： １、基金份额持有人大会决定终止的； ２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的； ３、基金合同约定的其他情形； ４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （二）基金财产的清算 １、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 ２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 ３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 ４、基金财产清算程序： （１）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （２）基金财产清算组根据基金资产的情况确定清算期限； （３）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （４）对基金财产进行估值和变现； （５）制作清算报告； （６）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； （７）将清算报告报中国证监会备案并公告； （８）对基金财产进行分配。 （三）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （四）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （五）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 （六）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。 八、争议的处理 各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 本基金合同受中国法律管辖。 九、基金合同的存放及查阅方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以本合同正本为准。 投资者也可直接登录基金管理人的网站（ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）查阅和下载基金合同或其他法律文件。 二十、基金托管协议的内容摘要 （一）托管协议当事人 １、基金管理人 泰信基金管理有限公司 ２、基金托管人 中国银行股份有限公司 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： １、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督； ２、对基金投融资比例进行监督； ３、对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单； ４、基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督； ５、基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。 基金管理人在银行间市场交易的交易方式主要包括以下几种： （１）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券； （２）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款； （３）如遇特殊情况无法按照以上方式执行交易，基金经理需报本基金管理人的投资总监批准。 ６、基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督； ７、对法律法规规定及基金合同约定的基金投资的其他方面进行监督。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （三）基金托管人在上述第（一）、（二）项的监督和核查中发现基金管理人违反法律法规的规定、基金合同及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 （四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、基金合同及本协议的规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违反基金合同、本协议约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 （五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查、 １、基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 ２、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。 ３、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 （四）基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 １、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 ２、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、基金合同及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 ３、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 ４、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 ５、除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关法律法规规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 （二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 １、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的２名以上（含２名）中国注册会计师签字方为有效。 ２、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 （三）基金的银行账户的开设和管理 １、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 ２、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 ３、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。 ４、基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理条例》、《人民币利率管理规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及其他有关规定。 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管理人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协助。 （五）基金证券账户和资金账户的开设和管理 １、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。 ２、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动。 ３、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 ４、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 （六）债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。 （七）基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。 （八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后３０日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少１５年。 （五）基金资产净值计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核 １、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 ２、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合基金合同、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后对净值计算结果进行复核，并在盖章后以传真方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 ３、当相关法律法规或基金合同规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 ４、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。 ５、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时，视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金资产净值的０．２５％时，报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时，并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。 ６、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 ７、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 ８、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。 （二）基金会计核算 １、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 ２、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正。 ３、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终了后５个工作日内完成；招募说明书在基金合同生效后每六个月更新并公告一次，于该等期间届满后４５日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起１０个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起１５个工作日内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后４０日内编制完毕并于会计年度半年终了后６０日内予以公告；年度报告在会计年度结束后６０日内编制完毕并于会计年度终了后９０日内予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告，半年度报告或者年度报告。 基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后５个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后１０个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后１５个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 （六）基金份额持有人名册的保管 （一）基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册包括以下几类： １、基金募集期结束时的基金份额持有人名册； ２、基金权益登记日的基金份额持有人名册； ３、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； ４、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 （二）基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后５个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后５个工作日内向基金托管人提供。 （三）基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 （七）争议处理和适用法律 （一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 （二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起６０日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。 （八）托管协议的修改与终止 （一）托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准。 （二）托管协议的终止 发生以下情况，本托管协议应当终止： １、基金合同终止； ２、本基金更换基金托管人； ３、本基金更换基金管理人； ４、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 二十一、对基金份额持有人的服务 本公司的投资者服务理念是“您想的，正是我们所做的”。为保证泰信蓝筹精选股票型证券投资基金的顺利推出，为投资者提供安全、高效、方便的服务，本公司建立了完善的投资者服务系统，主要通过柜台直销、电话、传真、网络等方式为投资人提供服务。 （一）为投资者服务的种类 １、柜台服务 本公司在上海建立了直销柜台，以方便直销投资者。直销柜台和代销机构将为投资者提供柜台服务，具体内容包括： ２、Ｃａｌｌ Ｃｅｎｔｅｒ服务 本公司的呼叫中心和各代销机构的Ｃａｌｌ Ｃｅｎｔｅｒ共同为基金投资者提供投资者服务。本公司的呼叫中心设备完善，目前拥有６名坐席、６０条中继线，提供７＊２４小时的自动语音服务，能够确保投资者的要求在３个工作日内得到答复。呼叫中心提供的服务如下： 泰信基金的Ｃａｌｌ Ｃｅｎｔｅｒ包括电话中心和人工坐席，功能如下： ３、公司网站 本公司的网站经过版本更新之后，包括泰信之窗、旗下基金、网上交易、净值公告、基金学院及客户服务等多个栏目，能够为投资者提供全面的信息服务。 ４、资料寄送 ５、一对一服务 对核心机构投资者，公司除提供一般的投资者服务内容（包括电话查询、信息查询、资料寄送、基金经理报告会、咨讯服务等）之外，还将以公司的整体资源为支撑，度身定制一对一的、个性化的增值服务，包括指定投资者经理、上门服务、充分的信息交流、研究平台共享等。公司制定了规范的机构投资者访问制度、服务流程和行为准则，并对机构投资者服务人员进行专业知识的培训，这些措施提高了公司投资者服务人员的专业素养和服务水平，为公司向泰信蓝筹精选股票型证券投资基金机构投资者提供高水平的服务奠定了坚实的基础。 （二）投诉人处理方式 本公司及时处理投资者的投诉，并在规定的时间内及时反馈。由于呼叫中心将成为投资者投诉的主要诉求对象，为了保证能及时处理投诉事宜，我们设置了完善的投诉处理流程，这是一个闭环流程，任何进入系统内的投诉必须在规定的时间内回复。同时我们将代销机构也纳入了这一系统，保证了我们向投资者提供统一专业的服务。 总之，在泰信蓝筹精选股票型证券投资基金的募集工作中，我们将尽心尽力地为投资人提供优质的服务。 （三）联络信息 １、泰信基金管理有限公司上海理财中心 地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２Ｆ 邮政编码：２００１２０ 电话：（０２１）５０３７２１４７，５０３７２１６８－６２６ 传真：（０２１）５０３７２２６９ 联系人：张德庆 ２、泰信基金管理有限公司北京理财中心 地址：北京市西城区（金融街）广成街４号３０６室 邮政编码：１０００３２ 电话：（０１０）６６２１５９７８ 传真：（０１０）６６２１５９６８ 联系人：高海鸥 ３、泰信基金管理有限公司网站 网址：ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 电子信箱：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ ４、客户服务中心 客户服务电话：４００－８８８－５９８８或（０２１）３８７８４５６６，该电话为２４小时语音服务电话，在工作时间内可转人工服务。 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书文本存放在本基金管理人和基金托管人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本基金招募说明书复制件或复印件，但应以基金招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 投资者也可直接登录本基金管理人的网站（ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）查阅和下载招募说明书或其他法律文件。 二十三、备查文件 投资者如果需要了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或代销机构申请查阅以下文件： （一）中国证监会批准泰信蓝筹精选股票型证券投资基金募集的文件； （二）《泰信蓝筹精选股票型证券投资基金基金合同》； （三）《泰信蓝筹精选股票型证券投资基金托管协议》； （四）法律意见书； （五）基金管理人业务资格批件和营业执照； （六）基金托管人业务资格批件和营业执照； 存放地点：基金管理人、基金托管人处。 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，也可直接登录基金管理人的网站（ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）查阅和下载相关法律文件。 泰信基金管理有限公司 二〇〇九年二月二十七日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金招股说明书 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |