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| 招商资管睿丰三个月持有期债券A(881010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 5469826 | ||||||||
| 基金代码 | 881010 | ||||||||
| 公告日期 | 2026-08-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 编号：银字/第号招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 编号：银字/第号 招商资管睿丰三个月持有期债券型 证券投资基金托管协议 基金管理人：招商证券资产管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 目录 第一条基金托管协议当事人-----------------------------------------------------------------4 第二条基金托管协议的依据、目的和原则----------------------------------------------5 第三条基金托管人对基金管理人的业务监督和核查----------------------------------6 第四条基金管理人对基金托管人的业务核查------------------------------------------13 第五条基金财产保管------------------------------------------------------------------------14 第六条指令的发送、确认和执行---------------------------------------------------------15 第七条交易及清算交收安排---------------------------------------------------------------18 第八条基金资产净值计算和会计核算---------------------------------------------------21 第九条基金收益分配------------------------------------------------------------------------27 第十条信息披露------------------------------------------------------------------------------29 第十一条基金费用---------------------------------------------------------------------------31 第十二条基金份额持有人名册的保管---------------------------------------------------33 第十三条基金有关文件和档案的保存---------------------------------------------------34 第十四条基金管理人和基金托管人的更换---------------------------------------------35 第十五条禁止行为---------------------------------------------------------------------------38 第十六条基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算---------------------------39 第十七条违约责任---------------------------------------------------------------------------41 第十八条争议解决方式---------------------------------------------------------------------42 第十九条基金托管协议的效力------------------------------------------------------------43 第二十条基金托管协议的签订------------------------------------------------------------44 第二十一条不可抗力-----------------------------------------------45 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 基金管理人：招商证券资产管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区南山街道听海大道5059号前海鸿荣 源中心A座2501 法定代表人：汤双定 设立日期：2015年4月3日 批准设立机关及批准设立文号：《关于核准招商证券股份有限公司 设立资产管理子公司的批复》（证监许可〔2015〕123号） 组织形式：有限责任公司 注册资本：10亿元 存续期限：持续经营 联系电话：95565 基金托管人：中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：方合英 成立时间：1987年4月20日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话：4006800000 传真：010-85230024 鉴于： 1．招商证券资产管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有 效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理 人的资格和能力； 2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存 续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能 力； 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 3.招商证券资产管理有限公司拟担任招商资管睿丰三个月持有期 债券型证券投资基金的基金管理人，中信银行股份有限公司拟担任招 商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金的基金托管人； 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的 安全，保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国民法 典》等法律法规以及相关规定，双方本着平等自愿、诚实守信的原则 特签订本协议。 释义： 除非另有约定，《招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金 基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本协议时应 具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第一条基金托管协议当事人 1.1基金管理人： 名称：招商证券资产管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区南山街道听海大道5059号前海鸿荣 源中心A座2501 法定代表人：汤双定 设立日期：2015年4月3日 批准设立机关及批准设立文号：《关于核准招商证券股份有限公司 设立资产管理子公司的批复》（证监许可〔2015〕123号） 组织形式：有限责任公司 注册资本：10亿元 存续期限：持续经营 联系电话：95565 1.2基金托管人： 名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：方合英 成立时间：1987年4月20日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第二条基金托管协议的依据、目的和原则 2.1基金托管协议的依据 订立本协议的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基 金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券 投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、 基金合同及其他有关规定。 2.2基金托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财 产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等 有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份 额持有人的合法权益。 2.3基金托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基 金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第三条基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 3.1.1基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对 下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工 具： 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国 债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、短期融资券、超 短期融资券、中期票据、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政 府债、可转换债券（含可分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券）、 资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、国债期货，以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证 监会的相关规定。 本基金不从一级市场买入股票，也不主动从二级市场买入股票。 因持有可转换债券和可交换债券所得的股票应在其可交易之日起30个 交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人 在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法 律法规适时合理地调整投资范围。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；本基金投资 于可转换债券、可交换债券的比例合计不高于基金资产的20%。本基金 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管 理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 3.1.2基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对 下述基金投资比例进行监督： 本基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；本基 金投资于可转换债券、可交换债券的比例合计不高于基金资产的20%； （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净 值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 超过该证券的10％； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值的10％； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产 净值的20％； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该资产支持证券规模的10％； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为AA+以上(含AA+)的资产支 持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符 合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额 不得超过基金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购 的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； （11）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理 人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的30%； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基 金资产净值的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资； （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主 体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基 金合同约定的投资范围保持一致； （14）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （15）本基金参与国债期货交易，还须遵守以下限制： 在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价 值不得超过基金持有的债券总市值的30%；在任何交易日内交易（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产 净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合 基金合同关于债券投资比例的有关约定； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 投资限制。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券市场波动、证 券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在流动性受限资产 可出售、可转让或者恢复交易的10个交易日内进行调整，但中国证监 会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督 与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更 后的规定执行。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限 度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商 一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的 约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约 定仅适用于主袋账户。 侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定 执行。 3.1.3基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对 下述基金投资禁止行为进行监督： 根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行 为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易 活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金 管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后 的规定为准。 3.1.4基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 于基金关联投资限制进行监督： 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股 股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的 投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披 露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基 金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其 他重大利害关系的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保 所提供名单的真实性、完整性、全面性。名单变更后基金管理人、基 金托管人应及时发送对方，相应方于2个工作日内进行回函确认已知 名单的变更。名单变更时间以基金管理人、基金托管人收到对方回函 确认的时间为准。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基 金管理人仍违规进行交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承 担责任，基金托管人不承担任何损失和责任。 3.1.5基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对 基金管理人参与银行间债券市场进行监督： （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于 基金管理人参与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行 监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法 规及行业标准的银行间债券市场交易对手的名单，并按照审慎的风险 控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托 管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应 定期或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行更新， 名单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及时通知基金托管人， 基金托管人于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金 管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新 名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照双方原定协议进行结算。 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场 交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金 管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。 （2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 方式的控制。 基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按 交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险 控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交 易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的， 基金托管人不承担责任。 （3）基金管理人按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责 解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。基金托管人则根据 银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后 发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管 人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和 责任。 3.1.6基金托管人对基金投资中期票据的监督： （1）基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根 据法律、法规、监管部门的规定，制定严格的关于投资中期票据的风 险控制制度和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管人，基金 托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的额度和比例进行监 督。 （2）如未来有关监管部门发布的法律法规对基金投资中期票据另 有规定的，从其规定。 （3）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时 的法律法规遵守情况，有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的 完善情况，有关额度、比例限制的执行情况。基金托管人发现基金管 理人的上述事项违反法律法规和基金合同以及本协议的规定，应及时 以书面形式通知基金管理人纠正。基金管理人应积极配合和协助基金 托管人的监督和核查。基金管理人应按相关托管协议要求向基金托管 人及时发出回函，并及时改正。基金托管人有权随时对所通知事项进 行复查,督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限期内 纠正的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能依照现 行法律法规、监管规定、基金合同及本协议的约定切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管人应承担相应责任。 3.1.7基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对 基金管理人选择存款银行进行监督： 基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及 基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供 给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是 否符合有关规定进行监督。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 本基金投资银行存款应符合如下规定： （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制， 确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。 （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存 款业务另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管 理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保 管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格 审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件， 切实履行托管职责。 （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵 守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、 利率管理、支付结算等的各项规定。 基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人 向基金托管人提供的符合条件的存款银行的名单执行，如基金托管人 发现基金管理人将基金资产投资于该名单之外的存款银行，有权拒绝 执行。该名单如有变更，基金管理人应在启用新名单前提前2个工作 日将新名单发送给基金托管人。 3.2基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施： 3.2.1基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金 费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介 材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 3.2.2基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基 金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知 基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时 核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。 3.2.3在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促 基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限 期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 3.2.4基金托管人发现基金管理人的投资指令违反相关法律法规 规定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。 3.2.5基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资 指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告，基金管理人应 依法承担相应责任。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 3.2.6基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必 须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义进 行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金 监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 3.2.7基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 3.2.8基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议 规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效 监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应 报告中国证监会。 3.2.9基金管理人应遵守中华人民共和国反洗钱法律法规，不参 与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等违法犯罪活动。主动配合基金托 管人客户身份识别与尽职调查，提供真实、准确、完整客户资料，遵 守基金托管人反洗钱与反恐怖融资相关管理规定。对具备合理理由怀 疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管人将按照中国人民银行反洗 钱监管规定采取必要管控措施。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第四条基金管理人对基金托管人的业务核查 4.1基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事 项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理人计 算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清 算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 4.2基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产 实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄 露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定 时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托 管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。 在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管 人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未 能在限期内纠正或未在合理期限内确认的，基金管理人应报告中国证 监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金、基金管理人因此 所遭受的损失。 4.3基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国 证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。 4.4基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于： 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规 定时间内答复基金管理人并改正。 4.5基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规 定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监 督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报 告中国证监会。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第五条基金财产保管 5.1基金财产保管的原则 5.1.1基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 5.1.2基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、基 金合同和本协议约定及基金管理人的正当指令外，不得自行运用、处 分、分配基金的任何财产。 5.1.3基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货结算账户等投资所需账户。 5.1.4基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金 托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保 基金财产的完整与独立。 5.1.5基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议 的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 5.1.6除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托 第三人托管基金资产。 5.2基金的银行账户的开立和管理 5.2.1基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行 账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银 行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。 5.2.2基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需 要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银 行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 5.2.3基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行 业监督管理机构的有关规定。 5.3基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理： 5.3.1基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 5.3.2基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证 券清算。 5.3.3基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需 要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金 的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的 活动。 5.4债券托管账户的开立和管理 5.4.1基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基 金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行 间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并由 基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 5.4.2基金管理人负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购 主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 5.5其他账户的开设和管理 在本协议生效之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金 合同约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和 使用，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金 合同的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 5.6基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证 的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的 保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清 算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转 让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人控制 下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任 应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控 制的证券不承担保管责任。 5.7与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金 管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托 管人、基金管理人保管。基金管理人在代表基金签署与基金有关的重 大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本原件，以便基金管理人 和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 30个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达基金托 管人处。合同应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门不 低于法律法规规定的最低期限。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提 供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围 内，合同原件不得转移，由基金管理人保管。 5.8基金已开立的账户参照账户办理时的账户命名规则进行开立 及变更。 第六条指令的发送、确认和执行 6.1基金管理人对发送指令人员的书面授权 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本， 事先书面通知（以下简称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人 员名单，注明相应的交易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送 指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金托管人在收到 授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管理人在收到基金托管人 的确认回函之后，授权通知生效。基金管理人和基金托管人对授权文 件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何 人泄露，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。 6.2指令的内容 指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金 划拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写 明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并 由被授权人签字或盖章。 6.3指令的发送、确认和执行的时间和程序 6.3.1指令由“授权通知”确定的有权发送人（以下简称“被授权 人”）代表基金管理人用传真的方式或其他基金托管人和基金管理人 书面确认过的方式向基金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令 后及时与基金托管人进行确认，因基金管理人未能及时与基金托管人 进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金托管人 承担。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方 可执行指令。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。 基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和基金合同的规定，在其 合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权 限发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执 行指令所必需的时间(不低于2个小时)。由基金管理人原因造成的指 令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，基金托管人不承担资金 未能及时到账所造成的损失。 6.3.2基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其 他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，基金管理人应保证 上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述 文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或 给任何第三人带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。 6.3.3基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基 金管理人其名单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。基金托 管人收到基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。 6.3.4基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户 有足够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 管人发出的指令，基金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人， 基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。 6.3.5基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真 给基金托管人。 6.4基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 6.4.1基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反相关法律法 规或基金合同、指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错 误，指令中重要信息模煳不清或不全等。 6.4.2基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误 时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。 6.5基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程 序 基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、基金合同、 本协议或有关法律法规的规定，有权不予执行，并应及时以书面形式 通知基金管理人纠正，基金托管人不承担任何损失和责任。对基金管 理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。 6.6基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人 发送的符合法律法规规定以及基金合同约定的指令执行，应在发现后 及时采取措施予以补救。给基金份额持有人、基金管理人造成损失的， 应负赔偿责任。 6.7更换被授权人的程序 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前 至少1个交易日，使用传真向基金托管人发出由基金管理人签字和盖 章的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到 变更通知当日将回函书面传真基金管理人并通过电话向基金管理人确 认。被授权人变更通知，自基金管理人收到基金托管人以传真形式发 出的回函确认时开始生效。基金管理人在此后5日内将被授权人变更 通知的正本送交基金托管人。被授权人变更通知的正本应与传真内容 一致，若有不一致的，以基金托管人收到的传真件为准。基金管理人 更换被授权人通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或 被改变授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第七条交易及清算交收安排 7.1选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构 7.1.1基金管理人应制定选择代理证券买卖的证券经营机构的标 准和程序。基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构， 使用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人和被选中的证 券经营机构签订委托协议，由基金管理人提前通知基金托管人，并在 法定信息披露公告中披露有关内容。交易单元保证金由被选中的证券 经营机构支付。 7.1.2基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本 信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。 7.1.3基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构， 并与其签订期货经纪合同，相关事宜根据法律法规、基金合同的相关 规定执行，若无明确规定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选 择的规则执行。 7.2基金投资证券后的清算交收安排 7.2.1基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则， 签订《证券交易资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管 人在证券交易资金结算业务中的责任。 对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规 定期限内执行并在执行完毕后回函确认，不得延误。 本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割， 全部由基金托管人负责办理。 本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。 如果因基金托管人过错在清算和交收中造成基金财产的损失，应 由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法 规的规定进行证券投资或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》 而造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基 金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管 理人承担。 7.2.2基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出 现超买或超卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决， 由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 7.2.3基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时， 有足够的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒 绝基金管理人发送的划款指令，并立即通知基金管理人。基金管理人 在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的合理时间。 如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，由此给基金 造成的损失由基金管理人承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法 律法规、基金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金 托管人的过错导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金、基金 管理人造成的损失由基金托管人承担。 7.3资金、证券账目及交易记录的核对 7.3.1基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披 露各类基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会 计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不 一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由责任方 承担。 7.3.2对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各 方账账相符。对基金证券账目，由相关各方每日进行对账。对实物券 账目，每月月末由相关各方进行账实核对。对交易记录，由相关各方 每日对账一次。 7.4申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协 议当事人的责任 7.4.1托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中的责任 基金投资人可通过基金管理人的直销中心和销售机构的代销网点 进行申购和赎回申请，基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理 人或其委托的登记机构负责。基金托管人负责接收并确认资金的到账 情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。 7.4.2基金的数据传递 基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构于 每个开放日15：00之前将本基金的申购、赎回、转换的数据传送给基 金托管人。基金管理人应对传递的数据的真实性、准确性和完整性负 责。 登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据，由基金 管理人向基金托管人发送有关数据，如因各种原因，该系统无法正常 发送，双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数 据，双方各自按有关规定保存。 7.4.3基金的资金清算 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、 净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来 确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令 在交收日中午12:00前进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理 人应及时通知基金托管人划付。因基金托管专户没有足够的资金，导 致基金托管人不能按时拨付，基金托管人应及时通知基金管理人，不 能按时划拨导致的任何第三方的损失，基金托管人不承担责任。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第八条基金资产净值计算和会计核算 8.1基金资产净值的计算、复核的时间和程序 8.1.1基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。各 类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍 五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回 情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 8.1.2基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根 据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合基金 合同、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管 人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金 份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值 计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人 按约定对基金净值予以公布。 8.1.3根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，基金托 管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的基 金会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，如经相关 各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理人对基金净值的计算结果对外予以公布。 8.2基金资产估值方法 8.2.1估值对象 基金所拥有的股票、债券、国债期货、资产支持证券和银行存款 本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 8.2.2估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符 合《企业会计准则》、监管部门有关规定。 （1）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种， 在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加 调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交 易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的 报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能 真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债 的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征 是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 （2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并 且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用 估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取 得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以 使用不可观察输入值。 （3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的 重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。 8.2.3估值方法 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重 大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件 的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易 市价，确定公允价格； 2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价 进行估值； 4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；交 易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净 价进行估值； 5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公 允价值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公 允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃 市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价 值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场 报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场 活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。 （2）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的 固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值 净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的 价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期 间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。全国银行间市 场交易的资产支持证券，采用第三方估值机构提供的价格数据进行估 值。 （4）国债期货合约按照结算价估值，如估值日无结算价且最近交 易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日结算价估值。 （5）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐 日计提利息。 （6）本基金投资同业存单，采用估值日第三方估值机构提供的估 值价格数据进行估值；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按 成本估值。 （7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允 价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反 映公允价值的价格估值。 （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定 价机制，以确保基金估值的公平性。 （9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有 新增事项，按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估 值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有 人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由 基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此， 就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外 予以公布。 8.3估值差错处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基 金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位 以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 8.3.1估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记 机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当 事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事 人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传 输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 8.3.2估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责 任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由 估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值 错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有 足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错 误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接 损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负 责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利 的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当 得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损 失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支 付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得 利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给 受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情 形的方式。 8.3.3估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程 序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值 错误发生的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造 成的损失进行评估； 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责 任方进行更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据 的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进 行确认。 8.3.4基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠 正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）任一类基金份额净值的错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误 偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中 国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 8.4基金账册的建立 8.4.1基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照相关各 方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保 管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监 督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以 基金管理人的处理方法为准。 8.4.2经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金 托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录 完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 8.5基金定期报告的编制和复核 8.5.1基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编 制。月度报表的编制，应于每月终了后5个工作日内完成。 8.5.2基金管理人在季度结束之日起15个工作日内完成季度报告 编制并公告；在会计年度半年终了后2个月内完成中期报告编制并公 告；在会计年度结束后3个月内完成年度报告编制并公告。 8.5.3基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管 人复核；基金托管人应当在收到报告之日起2个工作日内完成月度报 表的复核；在收到报告之日起7个工作日内完成基金季度报告的复核； 在收到报告之日起20日内完成基金中期报告的复核；在收到报告之日 起30日内完成基金年度报告的复核。基金托管人在复核过程中，发现 双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因， 进行调整，调整以国家有关规定为准。 8.5.4核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自 留存一份。 8.5.5基金托管人在对财务会计报告、季度、中期报告或年度报告 复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对 相关文件审核时提示。 8.6暂停估值的情形 （1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其 他原因暂停营业时； （2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时； （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基 金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值； （4）法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 8.7特殊情况的处理 （1）基金管理人按估值方法规定的第（7）项条款进行估值时， 所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算公 司、存款银行等机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管 人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该 错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免 除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消 除或减轻由此造成的影响。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第九条基金收益分配 9.1基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价 值变动损益后的余额。 9.2基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分 配利润中已实现收益的孰低数。 9.3基金收益分配原则 （1）本基金在符合分红条件的前提下可进行收益分配，每次收益 分配比例等具体分红方案见基金管理人届时发布的相关分红公告；若 基金合同生效不满3个月可不进行收益分配； （2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资 者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再 投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； （3）基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收 益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配 金额后不能低于面值； （4）由于本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额的 收费方式不同，各基金份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本 基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； （5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前 提下，基金管理人与基金托管人协商一致后，可对基金收益分配原则 进行调整，并及时公告，不需召开基金份额持有人大会。 9.4收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 9.5收益分配的时间和程序 9.5.1本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复 核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止 日）的时间不得超过15个工作日。 9.5.2在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就 支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管 理人的指令及时进行分红资金的划付。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 9.5.3法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第十条信息披露 10.1保密义务 10.1.1除按照《基金法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规 定》、基金合同及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以 外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的 任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行对任 何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违 反保密义务： （1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、 泄露或公开； （2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲 裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公 开。 10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程 序 10.2.1基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、基金合同 的规定各自承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有 积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披 露的义务。 10.2.2本基金信息披露的文件主要包括招募说明书、基金产品资 料概要、基金合同、本协议、基金合同生效公告、定期报告、临时报 告、澄清公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金份额 持有人大会决议、清算报告、基金投资资产支持证券、国债期货的相 关公告、实施侧袋机制期间的信息披露及其他必要的公告文件，由基 金管理人和基金托管人按照有关法律法规的规定予以公布。 10.2.3基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的 规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金净值信息、各类基 金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金 管理人进行书面或电子确认。 10.2.4基金年报中的财务报告部分，经符合《中华人民共和国证 券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。 10.2.5基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露 的基金信息通过规定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披 露的信息，基金托管人将通过规定媒介公开披露。 10.2.6基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完 整、及时。 10.2.7依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、 复制。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完 全一致。 10.3暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露 基金相关信息： （1）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时； （2）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其 他原因暂停营业时； （3）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情况。 10.4基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其 他有关法律法规的规定于每个上半年度结束后2个月内、每个会计年 度结束后3个月内在基金中期报告及年度报告中分别出具基金托管人 报告。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第十一条基金费用 11.1基金管理费的计提比例和计提方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。管理 费的计算方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于 次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等，支付日期顺延。 11.2基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托 管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于 次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公 休日等，支付日期顺延。 11.3 C类基金份额销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销 售服务费年费率为0.3%。本销售服务费将专门用于本基金C类基金份 额的销售与C类基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告 中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如 下： H=E×0.3%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于 次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金 管理人按规定支付给各销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付 日期顺延。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 11.4为基金财产及基金运作所开立账户的开户费和维护费、银行 汇划费用、证券、期货交易费用、基金合同生效后与基金相关的基金 信息披露费用（法律法规、中国证监会另有规定的除外）、基金份额持 有人大会费用、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲 裁费和诉讼费等根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，由基金 托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付，列入 或摊入当期基金费用。 11.5不列入基金费用的项目： 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用 支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用 等不列入基金费用。其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定 不得列入基金费用的项目也不列入基金费用。 11.6如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规 定和基金合同、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基 金管理人做出书面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合 理的理由，可以拒绝支付。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第十二条基金份额持有人名册的保管 12.1基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人 名册，基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和 持有的基金份额。 12.2基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令 编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管 基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期 限不低于法律法规规定的最低期限。 12.3基金管理人应当及时向基金托管人定期或不定期提交基金份 额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人 的名称和持有的基金份额。基金托管人可以采用电子或文档的形式妥 善保管基金份额持有人名册，保存期限不低于法律法规规定的最低期 限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业 务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 12.4若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金 份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第十三条基金有关文件和档案的保存 13.1基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记 账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，保存期限不低于法律法 规规定的最低期限，对相关信息负有保密义务，但司法强制检查情形 及法律法规规定的其它情形除外。其中，基金管理人应保存基金财产 管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保 存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 13.2基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送 达基金托管人处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨 等有关的合同、协议传真给基金托管人。 13.3基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助 接任人接受基金的有关文件。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第十四条基金管理人和基金托管人的更换 14.1基金管理人的更换 14.1.1基金管理人的更换条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）被依法取消基金管理资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情 形。 14.1.2基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行： （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10% 以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月 内对被提名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额 持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自 表决通过之日起生效； （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会 指定临时基金管理人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国 证监会备案； （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人 的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介公告； （6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金 管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管 理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值 和净值； （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请 会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报 中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支； （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管 理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的 名称字样。 14.2基金托管人的更换 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 14.2.1基金托管人的更换条件： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）被依法取消基金托管资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情 形。 14.2.2基金托管人的更换程序 更换基金托管人必须依照如下程序进行： （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10% 以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月 内对被提名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额 持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自 表决通过之日起生效； （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会 指定临时基金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国 证监会备案； （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人 的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介公告； （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基 金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新 任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或 临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值； （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请 会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报 中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支。 14.3基金管理人与基金托管人同时更换 14.3.1提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或 合计持有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基 金管理人和基金托管人； 14.3.2基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 14.3.3公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管 理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 办法》的有关规定在规定媒介上联合公告。 14.4新任或临时基金管理人接受基金管理业务或新任或临时基金 托管人接受基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管 人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不对 基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或原基金托管人在继 续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或 基金托管费。 14.5本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规 则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商 一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基 金份额持有人大会审议。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第十五条禁止行为 15.1本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于： 15.1.1基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同 于基金财产从事证券投资。 15.1.2基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托 管人不公平地对待其托管的不同基金财产。 15.1.3基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人 以外的第三人牟取利益。 15.1.4基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益 或者承担损失。 15.1.5基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程 中任何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息。 15.1.6基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投 资指令和赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。 15.1.7基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高 级管理人员和其他从业人员相互兼职。 15.1.8基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的 合法指令、基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。 15.1.9基金财产用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易 活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 15.1.10法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行 政法规有关规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从 事的其他行为。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第十六条基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 16.1托管协议的变更与终止 16.1.1托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变 更后的托管协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 16.1.2基金托管协议终止的情形 发生以下情况，本协议终止： （1）基金合同终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接 管基金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接 管基金管理权； （4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 16.2基金财产的清算 16.2.1基金财产清算小组： （1）自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基 金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会 的监督下进行基金清算。 （2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中 华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定 的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 （3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履 行职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本协议规定的义务， 维护基金份额持有人的合法权益。 （4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 16.2.2基金财产清算程序 基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财 产进行清算。基金财产清算程序主要包括： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接 管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 所对清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 16.2.3基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流 动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 16.2.4清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所 有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 16.2.5基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份 额持有人。 16.2.6基金财产清算的公告： 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符 合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务 所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于 基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算 小组进行公告。 16.2.7基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规 规定的最低期限。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第十七条违约责任 17.1如果基金管理人或基金托管人不履行本协议或者履行本协议 不符合约定的，应当承担违约责任。 17.2因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成 损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基 金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但 是发生下列情况，当事人免责： （1）基金管理人及基金托管人按照届时有效的法律法规或中国证 监会的规定作为或不作为而造成的损失等； （2）基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使 其投资权而造成的损失等； （3）不可抗力。 17.3如果由于本协议一方当事人（以下简称“违约方”）的违约 行为给基金财产或基金投资人造成损失，另一方当事人（以下简称“守 约方”）有权利并且有义务代表基金对违约方进行追偿；如果由于违 约方的违约行为导致守约方赔偿了该基金财产或基金投资人所遭受的 损失，则守约方有权向违约方追索，违约方应赔偿和补偿守约方由此 发生的所有成本、费用和支出，以及由此遭受的损失。 17.4当事人一方违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时 采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一 步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而 支出的合理费用由违约方承担。 17.5违约行为虽已发生，但本协议能够继续履行的，在最大限度 地保护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当 继续履行本协议。 17.6由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现 差错，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查，但是未能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管 人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 17.7本协议所指损失均为直接损失。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第十八条争议解决方式 18.1本协议及本协议项下各方的权利和义务适用中华人民共和国 法律（不含港澳台立法），并按照中华人民共和国法律解释。 18.2凡因本协议产生的及与本协议有关的争议，当事人双方均应 协商解决；协商不成的，应提交深圳国际仲裁院根据该会当时有效的 仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局性的并对各 方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 18.3争议处理期间，相关各方当事人应恪守各自职责，继续忠实、 勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持 有人的合法权益。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第十九条基金托管协议的效力 19.1基金管理人向中国证监会提交的托管协议草案，应经托管协 议当事人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签 字或签章，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管 协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。 19.2本协议自经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定 代表人或授权代理人签字或签章后成立，自基金合同生效之日起生效。 本协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会 备案并公告之日止。 19.3本协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束 力。 19.4本协议正本一式三份，除上报有关监管机构一份外，基金管 理人和基金托管人分别持有一份，每份具有同等的法律效力。 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 第二十条基金托管协议的签订 20.1本协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人 在本协议上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表人或授权代 表签字或签章，并注明本协议的签订地点和签订日期。 第二十一条不可抗力 21.1如果本协议任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在 本协议下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履 行期间应予中止。 21.2声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内 通过书面形式将不可抗力事件的发生通知其他当事人，并及时向其他 当事人提供关于此种不可抗力事件的适当证据。声称不可抗力事件导 致其对本协议的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽 一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。 21.3不可抗力事件发生时，各方应立即通过友好协商决定如何执 行本协议。不可抗力事件或其影响终止或消除后，各方须立即恢复履 行各自在本协议项下的各项义务。 21.4本条所述的不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克 服的客观情况。 （本页以下无正文） 招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议 （本页为《招商资管睿丰三个月持有期债券型证券投资基金托管协议》签署页，无 正文） 基金管理人：招商证券资产管理有限公司（盖章） 法定代表人或授权代理人（签章）： 签订日： 签订地： 基金托管人：中信银行股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代理人（签章）： 签订日： 签订地： |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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