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| 博时荣享回报混合C(006159) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 5468590 | ||||||||
| 基金代码 | 006159 | ||||||||
| 公告日期 | 2026-08-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 博时基金管理有限公司博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 | ||||||||
| 信息全文 | 博时基金管理有限公司 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型 证券投资基金基金合同 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇二六年八月 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 目录 第一部分前言.............................................................................................................................1-1 第二部分释义.............................................................................................................................2-1 第三部分基金的基本情况.........................................................................................................3-1 第四部分基金份额的发售.........................................................................................................4-1 第五部分基金备案.....................................................................................................................5-1 第六部分基金份额的申购与赎回...............................................................................................6-1 第七部分基金合同当事人及权利义务.....................................................................................7-1 第八部分基金份额持有人大会.................................................................................................8-1 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序........................................................9-1 第十部分基金的托管...............................................................................................................10-1 第十一部分基金份额的登记...................................................................................................11-1 第十二部分基金的投资...........................................................................................................12-1 第十三部分基金的财产...........................................................................................................13-1 第十四部分基金资产估值.......................................................................................................14-1 第十五部分基金费用与税收...................................................................................................15-1 第十六部分基金的收益与分配...............................................................................................16-1 第十七部分基金的会计与审计...............................................................................................17-1 第十八部分基金的信息披露...................................................................................................18-1 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................19-1 第二十部分违约责任...............................................................................................................20-1 第二十一部分争议的处理和适用的法律..............................................................................21-1 第二十二部分基金合同的效力...............................................................................................22-1 第二十三部分其他事项...........................................................................................................23-1 第二十四部分基金合同内容摘要...........................................................................................24-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利 义务，规范基金运作。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简 称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他 与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金 合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资 人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值 及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披 1-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港 股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可 根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股 或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内 容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合 同为准。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法 律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金 所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年9月1日起执行。 1-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第二部分释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金 2、基金管理人：指博时基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投 资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时荣享回报灵活 配置定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6、招募说明书：指《博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金招募 说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三 十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人 民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中 华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 2-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 2-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限 公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、封闭期：指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）或 自每一开放期结束之日次日起（包括该日）2年的期间。本基金的第一个封闭期为 自《基金合同》生效之日起至2年后的对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日） 的前一日的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起至2年后的对应日（遇 非工作日顺延至下一个工作日）的前一日的期间，以此类推。如该对应日不存在对 应日期的，则顺延至下一日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交 易 37、开放期：指自每个封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）五至二十 2-3 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采 取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的 份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无 法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调 整申购或赎回业务的办理期间并予以公告 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本 基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情 况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准） 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 40、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和 投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管 理人管理的其他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 2-4 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20% 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款 项及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 54、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券交 易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接， 使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所 上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互 通机制（以下简称沪港通）和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称深港通） 55、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳证 券交易所或经中国证监会认可的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所 有限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申报，买卖沪港通、深港通规定范 围内的香港联合交易所上市的股票 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 57、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不 受损害并得到公平对待 2-5 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 58、基金份额的类别：指本基金根据认购费、申购费及销售服务费收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别 59、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时 根据持有期限收取赎回费用，但不计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额 60、C类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 称为C类基金份额 61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 62、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 2-6 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第三部分基金的基本情况 一、基金名称 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金 二、基金的类别 混合型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型、定期开放式 本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。 自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或者每一个开放期结束之日次日起（包 括该次日）2年的期间内，本基金采取封闭运作模式，基金份额持有人不得申请申 购、赎回本基金。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起至2年后的对应日 （遇非工作日顺延至下一个工作日）的前一日的期间。下一个封闭期为首个开放期 结束之日次日起至2年后的对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）的前一日的 期间，以此类推。如该对应日不存在对应日期，则顺延至下一工作日。本基金封闭 期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之 日后第一个工作日起（含该日）五至二十个工作日，具体期间由基金管理人在封闭 期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额 申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金 合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期 间并予以公告。 四、基金的投资目标 本基金坚持价值投资理念，充分发挥专业研究与精选个股能力，以绝对收益为 3-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 核心投资目标，力争组合资产实现长期稳健的增值。 五、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为2亿份。 六、基金份额发售面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 本基金A类基金份额的具体认购费率按招募说明书的规定执行。C类基金份额不 收取认购费。 七、基金存续期限 不定期 八、基金份额类别设置 在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回 费用，但不计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购、申购 时不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。A类基金份额、C类基金 份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利 影响的情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调整基金份 额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。 3-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第四部分基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公 告。 2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额 发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示； C类基金份额不收取认购费用。 2、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利息转份额以登记机构的记录为准。 3、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 4、认购份额余额的处理方式 认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。 5、认购申请的确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构 确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认 购份额的确认情况，投资人应及时查询。 4-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 三、基金份额认购金额的限制 1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限 制请参看招募说明书。 3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参看招募说明书。 4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，A类基金份额的认购费按每笔A 类基金份额认购申请单独计算，但已受理的认购申请不允许撤销。 4-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第五部分基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份， 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资 机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管 理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管 理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人 不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期 活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金 管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 六十个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金 财产清算并终止基金合同，且无需召开基金份额持有人大会。 基金合同生效后，若在任一开放期结束日次日的本基金基金资产净值低于五千 万元，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止基金合同，且无需召 开基金份额持有人大会。 5-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 5-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第六部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在 招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放期及时间 1、封闭期、开放期及开放时间 本基金合同生效后，在开放期内，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若本 基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情 况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准。 但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、开放期及业务办理时间 除法律法规或《基金合同》另有约定外，每一个封闭期结束后，本基金即进入 开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）五至二十 个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期以及开放期办 理申购与赎回业务的具体事宜见《招募说明书》及基金管理人届时发布的相关公告。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金 合同》暂停申购与赎回业务的，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工 作日起，继续计算该开放期时间，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理 期间并予以公告。 6-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 在开放期内，基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份 额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎 回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该开放期下一 开放日该类基金份额申购、赎回的价格；但若投资人在开放期最后一日业务办理时 间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎 回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必 须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放期的开放日的具体业务办理时间 内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人在规定时间内全额交 付申购款项，申购申请成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎 回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生巨额赎回或本基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照本基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎 6-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进 行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜 台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申 购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况，投资者应及时查询。 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的 最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规 定请参见招募说明书或相关公告。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见 招募说明书或相关公告。 4、基金管理人有权规定单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体金额请参见 招募说明书或相关公告。 5、基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限，具体规模 或比例上限请参见招募说明书或相关公告。 6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请 参见相关公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等 数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类 基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小 6-3 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同的约定公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算及余额的处理方 式详见《招募说明书》。本基金申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列 示。申购的有效份额为净申购金额除以当日某一类别的基金份额净值，有效份额单 位为份。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算及处理方式详见《招募 说明书》。本基金赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日某一类别基金份额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单位为元。 4、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金 财产。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产，未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于7日的投 资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的 计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列 示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情 况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的申购、赎回 费率。 8、当本基金各类基金份额发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆 动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规 以及监管部门、自律规则的规定。 6-4 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资 人的申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值。 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益或对存 量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对 基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致 基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额50%以上的。 8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者 单日或单笔申购金额上限的。 9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停 接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给 投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，且开 放期时间将相应顺延，基金管理人有权合理调整申购业务的办理期间并予以公告。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款 项： 6-5 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资 人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值。 4、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投 资人的赎回申请。 5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎 回申请时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理 人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总 量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，且开放期时间将相应顺延，基金管 理人有权合理调整赎回业务的办理期间并予以公告 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全 额赎回、延缓支付赎回款项或者部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正 常赎回程序执行。 （2）延缓支付赎回款项：在发生巨额赎回且不存在单一持有人赎回申请超过上 6-6 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 一日基金总份额20%的情况下，基金管理人可以根据第（1）项办理，亦可在对符 合法律法规及基金合同约定的赎回申请全部接受和确认的基础上，采取延缓支付赎 回款项的措施。即对于已接受的赎回申请，当基金管理人认为支付投资人的赎回款 项有困难或认为因支付投资人的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值 造成较大波动时，可以对部分赎回申请延缓支付赎回款项，但延缓支付的期限最长 不超过20个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计 算赎回金额。 （3）部分延期赎回：开放期内，如果发生巨额赎回且单一持有人赎回申请超过 上一日基金总份额20%的情况下，基金管理人可以延期办理赎回申请。在上述情况 下，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一日基金总份额20%的部分，基 金管理人可以进行延期办理。对于此类持有人剩余部分申请以及其他持有人的赎回 申请，应当按上述第（1）、（2）项规则办理。对于上述持有人被延期办理的部分， 如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的，当日未获办理部分将被撤销；如投资 人在提交赎回申请时选择延期赎回或未作明确选择的，将自动转入下一个开放日继 续赎回直至办理完毕，因此导致延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长并公 告，延长的开放期内不办理申购亦不接受新的赎回申请。延期的赎回申请与下一开 放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日某一类别的基金份额净值为基础 计算赎回金额，以此类推。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项的情形时，基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有 关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上 刊登暂停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关 规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根 据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新 6-7 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 开放的公告。 3、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近1 个工作日的基金份额净值。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基 金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关 规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前 告知基金托管人与相关机构。 十二、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过 中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而 产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐 赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强 制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要 求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理， 并按基金登记机构规定的标准收费。 十四、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十五、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行 6-8 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计 划最低申购金额。 十六、基金份额的冻结、解冻与质押等基金业务 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管理人将制定和实施相应的业务规则。 6-9 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第七部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层 法定代表人：张东 设立日期：1998年7月13日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.5亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：0755-83169999 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但 不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管 理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 7-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； （15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、转换等业务规则； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但 不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； 7-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向 他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利 7-3 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在 基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 法定代表人：廖林 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 联系人：洪渊 成立时间：1984年1月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币35640625.7089万元 批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能 的决定》（国发[1983]146号） 存续期间：持续经营 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但 不限于： 7-4 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管 基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合 同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但 不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格 的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财 产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不 同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规 定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 7-5 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金 管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当 的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和 银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责 任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向 基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 7-6 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金 合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金 合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包 括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议 事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提 起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包 括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限 责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 7-7 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 7-8 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第八部分基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表 有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥 有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》，基金合同另有约定除外； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有 人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； 8-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费或变 更收费方式、调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整； （3）因相应的法律法规、登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合 同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不 涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下调整本基金份额类别的设置； （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的 其他情形。 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管 理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出 书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告 知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行 召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配 合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代 表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认 为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提 议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金 8-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基 金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基 金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报 中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理 人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登 记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有 效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说 明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式 和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定 地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知 基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基 金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 8-3 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表 出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大 会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符 合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有 基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和 会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持 有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式 在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公 布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为 基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管 人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通 知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通 知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有 8-4 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额 持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出 具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法 规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其 他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集人确定 并在会议通知中列明。 4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式 开会的程序进行。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、 决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法 律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人 大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布 8-5 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会 主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的 情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基 金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金 份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有 人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或 单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或 单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止 日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监 督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基 金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他 基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符 合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合 会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为 8-6 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 七、计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应 当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持 有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有 人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托 管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会 议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基 金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公 布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清 点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会 的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托 管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 8-7 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。如果采用通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大 会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有约束力。 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条 件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取 消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需 召开基金份额持有人大会审议。 8-8 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 （一）基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 1、被依法取消基金管理资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 （二）基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 1、被依法取消基金托管资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一）基金管理人的更换程序 1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%） 基金份额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基 金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过。新任基金管理人应当符合法律法规及中国 证监会规定的资格条件； 3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管 理人； 4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案； 9-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有 人大会决议生效后按规定在指定媒介公告； 6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料， 及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金 管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金 托管人核对基金资产总值和净值； 7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对 基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用在 基金财产中列支； 8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按 其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 （二）基金托管人的更换程序 1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%） 基金份额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基 金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过。新任基金托管人应当符合法律法规及中国 证监会规定的资格条件； 3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托 管人； 4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有 人大会决议生效后按规定在指定媒介公告； 6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料， 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管 人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人应与基金管理人核对基金资 产总值和净值； 7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对 9-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用从 基金财产中列支。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份 额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人 的基金份额持有人大会决议生效后按规定在指定媒介上联合公告。 9-3 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第十部分基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立 托管协议。 订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 10-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第十一部分基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。 基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议， 以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金 交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保 护基金份额持有人的合法权益。 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： 1、取得登记费； 2、建立和管理投资者基金账户； 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规 定于开始实施前在指定媒介上公告； 5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务； 2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务； 3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等 数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20 年； 11-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资 者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规及 中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他 必要的服务； 6、接受基金管理人的监督； 7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 11-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第十二部分基金的投资 一、投资目标 本基金坚持价值投资理念，充分发挥专业研究与精选个股能力，以绝对收益为 核心投资目标，力争组合资产实现长期稳健的增值。 二、投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 沪/深港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下 简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票 据、中期票据、短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债、 次级债、中小企业私募债等）、货币市场工具、同业存单、权证、股指期货、国债 期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。 本基金的投资组合比例为：在开放期内，本基金的股票资产（含存托凭证）投 资比例为0%-95%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%；每个交易日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约所需缴纳的交易保证金后，现金或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。在封闭期内，本基金的股票资 产投资比例为30%-100%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%，每个 交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持 不低于交易保证金一倍的现金。权证投资比例不得超过基金资产净值的3%。前述 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 三、投资策略 （一）封闭期投资策略 1、资产配置策略 12-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方法， 在股票、债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置，强调通过自上而下的 宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。本基金资产配置 不仅考虑宏观基本面的影响因素同时考虑市场情绪、同业基金仓位水平的影响，并 根据市场情况作出应对措施。 资产配置层面重在对系统性风险的规避。本基金将基于既定的投资策略，充分 衡量风险收益比后作出投资决策。 2、债券投资策略 本基金采用的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差 策略、可转换债券投资策略等。 （1）期限结构策略 通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置。具体策 略又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略 及梯式策略。 （2）信用策略 信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影 响，一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身 的信用变化。基于这两方面的因素，本基金管理人分别采用（1）基于信用利差曲线 变化策略和（2）基于信用债信用变化策略。 （3）互换策略 不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别， 基金管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益级 差。 （4）息差策略 通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放大收益。 （5）可转换债券投资策略 本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择 不同的行业，再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可 12-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性； 利用可转换债券溢价率来判断转债的股性，在市场出现投资机会时，优先选择股性 强的品种，获取超额收益。 3、股票投资策略 本基金将以价值投资理念为基础，结合定量、定性分析，考察和筛选具有综合 性比较优势的个股，建立本基金的初选股票池。 在股票（含存托凭证）投资上，本基金将在符合经济发展规律、有政策驱动的、 推动经济结构转型的新的增长点和产业中，以自下而上的个股选择为主，重点关注 公司以及所属产业的成长性与商业模式。 （1）行业选择与配置 行业的选择与配置方面，重点关注三个问题：经济运行所处的周期、产业运行 周期、行业成长空间。顺应经济结构转型的变化，寻找推动经济增长的新的驱动力， 重点关注行业所处的成长周期，行业的增速以及未来的空间。 （2）竞争力分析 就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和 策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有竞争优势，并判断公司能否利用 现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。本基金强调通过核心竞争力判断上 市公司未来盈利增长的潜力。 （3）管理层分析 在国内监管体系落后、公司外部治理结构不完善的基础上，上市公司的命运对 管理团队的稳定性及其能力的依赖度大大增加。由此，基金管理人在投资分析中尤 其强调对管理层的经营纪录以及管理制度的考查。 （4）财务指标分析 在财务预测的基础上，对公司盈利增长的持续性、回报率相对于资本成本的差 异和公司的财务稳健性进行判断。 （5）估值比较 通过对估值方法的选择和估值倍数的比较，选择股价相对低估的股票。就估值 方法而言，基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法；就估值倍数而 12-3 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。 （6）交易策略 通过详实的基础研究以及后续追踪，合理确定投资标的交易价格区间，减少交 易的随机性。 （7）港股投资策略 本基金将充分挖掘内地与香港股票市场交易互联互通、资金双向流动机制下A 股市场和港股市场的投资机会。具体投资策略如下： 第一，通过自主开发的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模型，以 港股通标的为选股池，根据市场流动性和产品规模等实际需求选择因子打分高的标 的构建港股通量化优选组合。 第二，对于两地同时上市的公司，考察其折溢价水平，寻找相对于A股有异常 折价或估值和波动性相对于A股更加稳定的H股标的。 第三，考察港股通股票的行业属性和商业模式，在A股暂时无相应标的的行业 中寻找估值低且具有成长性的标的。 （8）存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的 深入研究判断，进行存托凭证的投资。 本基金将持续追踪A股市场和港股市场的相对估值和市场情况，适时调整组合 中港股通的投资比例。 4、金融衍生品投资策略 （1）权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风 险。本基金在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定 价的基础上，立足于无风险套利，力求稳健的投资收益。 （2）股指期货、国债期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本 着谨慎原则，参与股指期货、国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改 善组合的风险收益特性。 12-4 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 5、资产支持证券投资策略 本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究，结合多种定价模型， 根据基金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。 未来随着证券市场投资工具的发展和丰富，在符合有关法律法规规定的前提下， 本基金可相应调整和更新相关投资策略。 6、中小企业私募债投资策略 针对中小企业私募债券，本基金以持有到期，获得本金和票息收入为主要投资 策略，同时，密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下，获得较高 收益。本基金投资中小企业私募债，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以 防范信用风险、流动性风险等各种风险。 （二）开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本 基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）在开放期内，本基金的股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产0%-95%， 港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%；在封闭期内，本基金的股票投资 比例为基金资产的30%-100%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%； （2）开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府 债券；在封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值（若同时持有一 家公司发行的A股和H股，则为A股与H股合计市值）不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证）， 12-5 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 不超过该证券（A股与H股合计）的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净 值的0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金 资产净值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报 告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债 券回购到期后不得展期； （15）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；开放期内， 本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （16）本基金参与股指期货、国债期货投资时，应遵循下列限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资 产净值的10%； 2）开放期内的每个交易日日终，本基金持有的买入股指期货和国债期货合约价 值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；封闭期内的每个交易日日 终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值和有价证券市值之和，不得超过基金 12-6 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有 的股票总市值的20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的20%； 6）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资 产净值的15%； 7）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有 的债券总市值的30%； 8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于债券投资比例 的有关规定； 9）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的30%； （17）本基金在封闭期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过本基金 的剩余封闭运作期；本基金在开放期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超 过投资日至下一封闭期到期日的期限； （18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%； （19）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定进行 投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、 法律风险和操作风险等各种风险； （20）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 12-7 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （21）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金 资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资； （22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； （23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项以外，因证券、期货市场波动、上 市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履 行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，或以变更后的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 12-8 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有 人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场 公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以 披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董 事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基 金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*60%+中证港股通综合指数（人 民币）收益率*20%+中债-国债总财富（1-3年）指数收益率*15%+活期存款基准利 率*5%。 1、业绩比较基准设定的原因 （1）基于基金投资范围以及预期投资的主要资产类别，本基金主要投资于A 股股票、港股通股票、债券等资产，相应选取与之匹配的A股指数、港股指数、债 券指数作为基准要素。同时基于基金投资股票资产（含存托凭证）投资比例为 0%-95%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%等投资比例限制，以及 预期的资产配置比例中枢，本基金将股票资产与债券资产所对应的基准要素权重分 别设置为80%与15%，其中将股票资产中的A股股票与港股通股票所对应的基准要 素权重分别设置为60%与20%。此外，本基金在投资运作中需保持一定比例的现金 类资产，基于基金合同对现金类资产的投资比例要求，相应将现金类资产所对应的 基准要素权重设置为5%。 （2）基于基金投资目标、投资范围和投资策略，本基金的股票资产采用全市场 选股策略，以价值投资理念为基础，结合定量、定性分析，重点关注公司以及所属 产业的成长性与商业模式，考察和筛选具有综合性比较优势的个股，建立本基金的 初选股票池，力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的投资回报。综合考虑 基准指数与产品定位和投资风格的匹配度，同时兼顾考虑基准指数的表征性、认可 度，以及指数市值覆盖、风格特征、行业与个股分布等，本基金选取沪深300指数 12-9 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 和中证港股通综合指数（人民币）分别作为A股股票和港股通股票部分的基准要素。 沪深300指数由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表性的300只证券组成， 反映沪深市场上市公司证券的整体表现。指数样本量大，行业覆盖面广，适合作为 本基金A股股票部分的业绩比较基准要素。 中证港股通综合指数（人民币）选取符合港股通资格的上市公司证券作为样本， 反映港股通范围内上市公司的整体表现，适合作为本基金港股通股票部分的业绩比 较基准要素。 （3）基于基金投资目标、投资范围和投资策略，本基金的债券资产预期整体组 合久期偏向于中短久期。综合考虑基准指数与产品定位和投资风格的匹配度，同时 兼顾考虑基准指数的表征性、认可度，选取中债-国债总财富（1-3年）指数作为债 券部分的业绩比较基准要素。 中债-国债总财富（1-3年）指数隶属于中债-国债总指数，该指数成份券由在境 内公开发行且上市流通、债券待偿期限在1-3年（含1年）的记账式国债组成，反 映中短期限国债的整体价格走势及变动趋势，适合作为本基金债券部分的业绩比较 基准要素。 （4）本基金将活期存款基准利率纳入业绩比较基准，对应基金投资的现金类资 产，该业绩比较基准要素能准确反映现金类资产的无风险收益水平，与基金现金类 资产的投资收益特征高度匹配。 综上，本基金选取的业绩比较基准与基金投资目标、投资范围、投资策略、投 资比例限制相匹配。 2、业绩比较基准要素的基本信息 沪深300指数由中证指数有限公司编制发布，指数代码为000300，指数具体信 息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。 中证港股通综合指数（人民币）由中证指数有限公司编制发布，指数代码为 930933，指数具体信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。 中债-国债总财富（1-3年）指数由中债金融估值中心有限公司编制发布，指数 代码为CBA00621，指数具体信息详见中国债券信息网，网址：www.chinabond.com.cn。 活期存款基准利率由中国人民银行发布，具体信息详见中国人民银行网站，网 12-10 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 址：www.pbc.gov.cn。 3、业绩比较基准的计算方法 本基金业绩比较基准收益率的计算方法以每日收益率为基础，以时间加权为计 算原则。本基金先分别计算业绩比较基准中沪深300指数、中证港股通综合指数（人 民币）、中债-国债总财富（1-3年）指数和活期存款基准利率的每日收益率，再按 照预设权重比例计算当日组合要素基准的日收益率，并连乘每日收益率。 4、管理投资偏离业绩比较基准的定性或定量方法 本基金管理人对基金实际投资与业绩比较基准的偏离情况进行动态跟踪与监测 评估，监测指标主要包括超额收益、配置偏离等指标，以更好管理基金实际投资与 业绩比较基准的偏离情况，从而在控制风险的基础上追求超越业绩比较基准的投资 回报。 本基金为主动管理型基金，其业绩比较基准是表征产品风格、衡量产品业绩、 约束投资行为的参考标准，并非本基金的跟踪标的。基金管理人在基金合同约定的 投资范围、投资限制内享有充分的投资决策自主权，可根据投资策略、市场研判等 综合因素，自主构建投资组合，包括酌情投资于业绩比较基准要素成份证券外的证 券。本基金投资组合相对业绩比较基准要素成份证券和权重可能存在偏离。 5、未来可能变更业绩比较基准的情况和程序 业绩比较基准变更符合下列条件之一且对基金份额持有人利益无实质性不利影 响的，基金管理人应当与基金托管人协商，在新业绩比较基准生效前三十日公告并 充分说明变更原因、差异及影响,无需召开基金份额持有人大会： （1）原有业绩比较基准的要素无法持续运作、编制方案发生重大修订等客观因 素导致业绩比较基准无法再表征基金产品投资风格，或不再符合基金合同关于投资 目标、投资范围、投资策略、投资比例限制等的约定，或与主要的资产类别、国别 或地区、市场板块、货币类型等不再匹配；或业绩比较基准的要素不再具备市场代 表性； （2）调整业绩比较基准的要素权重、更换相同或相近特征的要素等，使新业绩 比较基准代表性更强，且符合相关法律法规规定的； （3）中国证监会认可的其他情形。 12-11 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 业绩比较基准变更涉及以下情形的，基金管理人应当按照规定履行变更注册、 召开基金份额持有人大会等程序，法律法规、中国证监会另有规定的除外： （1）基金投资目标、投资范围、投资策略、投资比例等拟进行重大调整，并变 更业绩比较基准的； （2）其他对基金份额持有人利益产生重大实质性影响的情形。 六、风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金， 低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持 有人的利益； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟 取任何不当利益。 12-12 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第十三部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以 及其他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金 托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其 他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因 进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 13-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第十四部分基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定 需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、期货合约、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它 投资等资产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证 券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近 交易市价，确定公允价格； （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规定的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由 基金管理人与托管人另行协商约定.； （3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未 发生重大变化，按最近交易日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含 的固定收益品种应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价格； 交易所上市实行全价交易的固定收益品种（可转换债券除外），选取第三方估 值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到 14-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 的净价进行估值； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交 易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公 开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、 回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允 价值。 3、对全国银行间债券市场上的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值。 4、同一固定收益品种同时在两个或两个以上市场交易的，按所处的市场分别估 值。 5、本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易 日结算价估值。 6、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 7、汇率 本基金外币资产价值计算中，涉及主要货币对人民币汇率的，应当以基金估值 日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准；涉及到其它币种与人 民币之间的汇率，参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率采用套算的方 法进行折算。对港股通标的股票估值时，先根据外币行情价格和持仓量计算出外币 市值，再根据汇率折算成保留两位小数的人民币市值。 14-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自 律规则的规定。 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管 理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按 国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人 对基金净值的计算结果对外予以公布。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公 告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按 约定对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时， 视为基金份额净值错误。 14-3 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售 机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责 任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误 处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据 计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协 调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于 估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误 责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义 务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错 误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并 且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估 值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全 部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿 受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求 交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受 损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超 过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原 14-4 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行 评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正 和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金 托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金资产净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人 并报中国证监会备案；错误偏差达到基金资产净值的0.5%时，基金管理人应当公告。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业 时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产 价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致确 认后，应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进 行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基 金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基 金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。 八、特殊情况的处理 14-5 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9项进行估值时，所造成的误差不 作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所或登记结算公司等机构发送的 数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施 进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和 基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措 施消除或减轻由此造成的影响。 14-6 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第十五部分基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另 有规定的除外； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、账户开户费用、账户维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人根据与基金管理人约定的方式在月初 三个工作日内，按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 15-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人根据与基金管理人约定的方式在月初 三个工作日内，按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。 本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。 计算方法如下： H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人根据与基金管理人约定的方式在月初 三个工作日内支付给登记机构，由登记机构代收支付给销售机构。若遇法定节假日、 休息日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“一、基金费用的种类中第4－11项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 15-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴 义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法规、 税收政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金 承担纳税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负，仍由 本基金财产承担，届时基金管理人与基金托管人可通过本基金财产账户直接缴付， 或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。 15-3 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第十六部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服 务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基 金份额享有同等分配权； 2、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年至少分配一次，基金每 次收益分配比例最低不低于已实现收益的50％，但若基金合同生效不满3个月则可 不进行收益分配； 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金 分红或将现金分红自动转为基金份额进行再投资（红利再投资不受封闭期限制）； 若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响的 前提下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份 额持有人大会。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 16-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不 得超过15个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机 构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应份额的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务规则》执行。 16-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第十七部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计 年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披 露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计 核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以 书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关 业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会 计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 17-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第十八部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大 会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人 组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法 规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整 性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息 通过中国证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息 披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为 准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 18-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金 份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重 大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基 金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大 变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监 督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人 至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 5、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管 人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露 招募说明书的当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合 同》生效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周在指定网站披露 18-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基 金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计 净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年 度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额 申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度 报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中 期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将 季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期 报告或者年度报告。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产 情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内 持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书，并登 18-3 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生 重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变 更； 8、基金募集期延长； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责 人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基 金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重 大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务 相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 18-4 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 17、本基金进入开放期； 18、本基金在开放期内发生巨额赎回并延缓支付赎回款项； 19、本基金暂停接受申购、赎回申请； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、调整基金份额类别的设置； 22、基金推出新业务或服务； 23、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时； 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的和基金合同约定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息 可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持 有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有 关情况立即报告中国证监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十）投资股指期货的信息披露 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告和 招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否 符合既定的投资政策和投资目标等。 （十一）投资国债期货的信息披露 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告和 招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否 符合既定的投资政策和投资目标等。 （十二）投资中小企业私募债券的信息披露 18-5 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后2个交易日内，在中国证监会 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。基金 管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告和招募说明 书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 （十三）投资资产支持证券的信息披露 本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有 的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资 产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前10名资产支持证券明细。 （十四）香港联合交易所证券投资情况 基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的香港联合交易所上市交易 的证券总额及其市值占基金净资产的比例，以及报告期内所有的香港联合交易所证 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的香港联合交易所证券总额及 其市值占基金净资产的比例、以及报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10名香港联合交易所证券明细。 （十五）清算报告 基金终止运作的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行 清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将 清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 （十六）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高 级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披 露内容与格式准则等法规规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金 18-6 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息 进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基 金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在 其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不 同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监 会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金 财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业 机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规 规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关 信息： 1、不可抗力； 2、发生暂停估值的情形； 3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 18-7 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额 持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效， 并自决议生效后按规定在指定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金 托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成 立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 19-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告 出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财 产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额 比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具备证券、期货 相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作 日内由基金财产清算小组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 八、基金合并 本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。 19-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第二十部分违约责任 一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法 律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的， 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持 有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。 但是发生下列情况的，当事人免责： 1、不可抗力； 2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定 作为或不作为而造成的损失等； 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成 的损失等。 二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利益 的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范 围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进 一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理 费用由违约方承担。 三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管 理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现 错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 20-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第二十一部分争议的处理和适用的法律 因本协议产生或与之相关的争议，各方当事人应通过协商、调解解决，协商、 调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行 政区和台湾地区法律）管辖。 21-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第二十二部分基金合同的效力 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授 权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中 国证监会书面确认后生效。 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备 案并公告之日止。 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4、《基金合同》正本一式三份，除上报有关监管机构一份外，基金管理人、基 金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。 5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 22-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第二十三部分其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商 解决。 23-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 第二十四部分基金合同内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但 不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管 理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 24-1 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 金提供服务的外部机构； （15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、转换等业务规则； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但 不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向 24-2 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在 基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 24-3 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但 不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管 基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合 同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但 不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格 的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财 产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不 同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 24-4 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规 定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金 管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当 的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和 银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责 任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向 24-5 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利和义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金 合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金 合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议 事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提 起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包 括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 24-6 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限 责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表 有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥 有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》，基金合同另有约定除外； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 24-7 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有 人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费或变 更收费方式、调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整； （3）因相应的法律法规、登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合 同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不 涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下调整本基金份额类别的设置； （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的 其他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管 理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出 书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告 知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行 召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配 合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收 24-8 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代 表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认 为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提 议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金 管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基 金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基 金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报 中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理 人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登 记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有 效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说 明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式 和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 24-9 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定 地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知 基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基 金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表 出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大 会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符 合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有 基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和 会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持 有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式 在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公 布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为 24-10 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管 人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通 知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通 知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有 人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额 持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一） 以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出 具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法 规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其 他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集人确定 并在会议通知中列明。 4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式 开会的程序进行。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、 决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法 律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人 大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当 24-11 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布 监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会 主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的 情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基 金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金 份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有 人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或 单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或 单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止 日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监 督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基 金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他 24-12 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符 合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合 会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应 当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持 有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有 人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托 管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会 议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基 金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公 布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清 点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会 的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托 管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书 24-13 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。如果采用通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大 会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有约束力。 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被 取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无 需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金的投资 （一）投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 沪/深港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下 简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票 据、中期票据、短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债、 次级债、中小企业私募债等）、货币市场工具、同业存单、权证、股指期货、国债 期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。 本基金的投资组合比例为：在开放期内，本基金的股票资产（含存托凭证）投 资比例为0%--95%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%；每个交易 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约所需缴纳的交易保证金后，现金或到期 24-14 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。在封闭期内，本基金的股票 资产投资比例为30%--100%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于交易保证金一倍的现金。权证投资比例不得超过基金资产净值的3%。 前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 （二）投资策略 一）封闭期投资策略 1、资产配置策略 本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方法， 在股票、债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置，强调通过自上而下的 宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。本基金资产配置 不仅考虑宏观基本面的影响因素同时考虑市场情绪、同业基金仓位水平的影响，并 根据市场情况作出应对措施。 资产配置层面重在对系统性风险的规避。本基金将基于既定的投资策略，充分 衡量风险收益比后作出投资决策。 2、债券投资策略 本基金采用的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差 策略、可转换债券投资策略等。 （1）期限结构策略 通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置。具体策 略又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略 及梯式策略。 （2）信用策略 信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影 响，一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身 的信用变化。基于这两方面的因素，本基金管理人分别采用（1）基于信用利差曲线 24-15 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 变化策略和（2）基于信用债信用变化策略。 （3）互换策略 不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别， 基金管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益级 差。 （4）息差策略 通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放大收益。 （5）可转换债券投资策略 本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择 不同的行业，再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可 转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性； 利用可转换债券溢价率来判断转债的股性，在市场出现投资机会时，优先选择股性 强的品种，获取超额收益。 3、股票投资策略 本基金将以价值投资理念为基础，结合定量、定性分析，考察和筛选具有综合 性比较优势的个股，建立本基金的初选股票池。 在股票（含存托凭证）投资上，本基金将在符合经济发展规律、有政策驱动的、 推动经济结构转型的新的增长点和产业中，以自下而上的个股选择为主，重点关注 公司以及所属产业的成长性与商业模式。 （1）行业选择与配置 行业的选择与配置方面，重点关注三个问题：经济运行所处的周期、产业运行 周期、行业成长空间。顺应经济结构转型的变化，寻找推动经济增长的新的驱动力， 重点关注行业所处的成长周期，行业的增速以及未来的空间。 （2）竞争力分析 就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和 策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有竞争优势，并判断公司能否利用 现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。本基金强调通过核心竞争力判断上 市公司未来盈利增长的潜力。 24-16 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （3）管理层分析 在国内监管体系落后、公司外部治理结构不完善的基础上，上市公司的命运对 管理团队的稳定性及其能力的依赖度大大增加。由此，基金管理人在投资分析中尤 其强调对管理层的经营纪录以及管理制度的考查。 （4）财务指标分析 在财务预测的基础上，对公司盈利增长的持续性、回报率相对于资本成本的差 异和公司的财务稳健性进行判断。 （5）估值比较 通过对估值方法的选择和估值倍数的比较，选择股价相对低估的股票。就估值 方法而言，基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法；就估值倍数而 言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。 （6）交易策略 通过详实的基础研究以及后续追踪，合理确定投资标的交易价格区间，减少交 易的随机性。 （7）港股投资策略 本基金将充分挖掘内地与香港股票市场交易互联互通、资金双向流动机制下A 股市场和港股市场的投资机会。具体投资策略如下： 第一，通过自主开发的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模型，以 港股通标的为选股池，根据市场流动性和产品规模等实际需求选择因子打分高的标 的构建港股通量化优选组合。 第二，对于两地同时上市的公司，考察其折溢价水平，寻找相对于A股有异常 折价或估值和波动性相对于A股更加稳定的H股标的。 第三，考察港股通股票的行业属性和商业模式，在A股暂时无相应标的的行业 中寻找估值低且具有成长性的标的。 （8）存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的 深入研究判断，进行存托凭证的投资。 24-17 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 本基金将持续追踪A股市场和港股市场的相对估值和市场情况，适时调整组合 中港股通的投资比例。 4、金融衍生品投资策略 （1）权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风 险。本基金在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定 价的基础上，立足于无风险套利，力求稳健的投资收益。 （2）股指期货、国债期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本 着谨慎原则，参与股指期货、国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改 善组合的风险收益特性。 5、资产支持证券投资策略 本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究，结合多种定价模型， 根据基金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。 未来随着证券市场投资工具的发展和丰富，在符合有关法律法规规定的前提下， 本基金可相应调整和更新相关投资策略。 6、中小企业私募债投资策略 针对中小企业私募债券，本基金以持有到期，获得本金和票息收入为主要投资 策略，同时，密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下，获得较高 收益。本基金投资中小企业私募债，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以 防范信用风险、流动性风险等各种风险。 二）开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本 基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。 （三）投资比例限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： 24-18 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （1）在开放期内，本基金的股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产 0%-95%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%；在封闭期内，本基 金的股票投资比例为基金资产的30%-100%，港股通标的股票的投资比例为股票资 产的0%-50%； （2）开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府 债券；在封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值（若同时持有一 家公司发行的A股和H股，则为A股与H股合计市值）不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证）， 不超过该证券（A股与H股合计）的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净 值的0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金 资产净值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报 告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 24-19 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债 券回购到期后不得展期； （15）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；开放期内， 本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （16）本基金参与股指期货、国债期货投资时，应遵循下列限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资 产净值的10%； 2）开放期内的每个交易日日终，本基金持有的买入股指期货和国债期货合约价 值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；封闭期内的每个交易日日 终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值和有价证券市值之和，不得超过基金 资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有 的股票总市值的20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的20%； 6）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资 产净值的15%； 7）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有 的债券总市值的30%； 8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于债券投资比例 的有关规定； 9）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 24-20 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 超过上一交易日基金资产净值的30%； （17）本基金在封闭期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过本基金 的剩余封闭运作期；本基金在开放期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超 过投资日至下一封闭期到期日的期限； （18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%； （19）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定进行 投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、 法律风险和操作风险等各种风险； （20）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （21）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金 资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资； （22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； （23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项以外，因证券、期货市场波动、上 市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 24-21 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履 行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，或以变更后的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有 人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场 公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以 披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董 事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基 金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 四、基金收益分配原则 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服 务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基 金份额享有同等分配权； 2、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年至少分配一次，基金每 次收益分配比例最低不低于已实现收益的50％，但若基金合同生效不满3个月则可 不进行收益分配； 24-22 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金 分红或将现金分红自动转为基金份额进行再投资（红利再投资不受封闭期限制）； 若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响的 前提下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份 额持有人大会。 五、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另 有规定的除外； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、账户开户费用、账户维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方 24-23 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人根据与基金管理人约定的方式在月初 三个工作日内，按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人根据与基金管理人约定的方式在月初 三个工作日内，按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。 本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。 计算方法如下： H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人根据与基金管理人约定的方式在月初 24-24 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 三个工作日内支付给登记机构，由登记机构代收支付给销售机构。若遇法定节假日、 休息日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“一、基金费用的种类中第4－11项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 六、基金净值的计算方法及公告方式 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定 需要对外披露基金净值的非交易日。 （二）估值对象 基金所拥有的股票、期货合约、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它 投资等资产及负债。 （三）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证 券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近 交易市价，确定公允价格； （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规定的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由 基金管理人与托管人另行协商约定.； （3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未 发生重大变化，按最近交易日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含 的固定收益品种应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重 24-25 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价格； 交易所上市实行全价交易的固定收益品种（可转换债券除外），选取第三方估 值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到 的净价进行估值； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交 易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公 开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、 回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允 价值。 3、对全国银行间债券市场上的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值。 4、同一固定收益品种同时在两个或两个以上市场交易的，按所处的市场分别估 值。 5、本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易 日结算价估值。 6、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 7、汇率 本基金外币资产价值计算中，涉及主要货币对人民币汇率的，应当以基金估值 24-26 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准；涉及到其它币种与人 民币之间的汇率，参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率采用套算的方 法进行折算。对港股通标的股票估值时，先根据外币行情价格和持仓量计算出外币 市值，再根据汇率折算成保留两位小数的人民币市值。 8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自 律规则的规定。 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管 理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按 国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人 对基金净值的计算结果对外予以公布。 （四）估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公 告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按 约定对外公布。 24-27 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （五）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时， 视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售 机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责 任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误 处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据 计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协 调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于 估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误 责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义 务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错 误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并 且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估 值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全 部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿 受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求 交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受 损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超 过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 24-28 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原 因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行 评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正 和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金 托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金资产净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人 并报中国证监会备案；错误偏差达到基金资产净值的0.5%时，基金管理人应当公告。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业 时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产 价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致确 认后，应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （七）基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进 24-29 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基 金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基 金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。 （八）特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9项进行估值时，所造成的误差不 作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所或登记结算公司等机构发送的 数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施 进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和 基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措 施消除或减轻由此造成的影响。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持 有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效， 并自决议生效后按规定在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金 托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立 24-30 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告 出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财 产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额 比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具备证券、期货 相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日 24-31 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同 内由基金财产清算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 （八）基金合并 本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。 八、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，各方当事人应通过协商、调解解决，协商、 调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行 政区和台湾地区法律）管辖。 九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 24-32 |
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| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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