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大成价值增长混合A(090001)  基金公开信息
流水号 5421
基金代码 090001
公告日期 2004-12-17
编号 1
标题 大成价值增长证券投资基金更新的招募说明书摘要
信息全文 　　基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
二○○四年十二月
大成价值增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】58号文核准募集，本基金合同于2002年11月11日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
重要提示
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。
投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字［1999］10号文批准发起设立，概况介绍如下：
住 所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人：胡学光
成立日：1999年4月12日
注册资本：1亿元人民币
股权结构：公司股东为中国银河证券有限责任公司、光大证券有限责任公司、中泰信托投资有限公司、广东证券股份有限公司四家公司各持有25％股份。
电话：0755－83183388
传真：0755－83199588
联系人：李宏伟
大成基金管理有限公司设有董事会、监事会，下设十二个部门，分别是基金经理部、研究部、交易部、金融工程部、规划发展部、机构理财部、市场部、监察稽核部、信息技术部、基金运营部、客户服务中心和综合管理部；此外，还设立了投资决策委员会和风险控制委员会。
公司拥有一支充满活力的高素质、高学历、具备丰富市场经验的专家队伍，所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司以“稳健、高效”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资人获得更大投资回报。
（二）证券投资基金管理情况
截至2004年11月11日，本基金管理人共管理五只封闭式证券投资基金：基金景宏、基金景阳、基金景博、基金景福、基金景业，及3只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金。
（三）主要人员情况
1、公司高级管理人员
董事会：
胡学光先生，董事长，硕士，高级经济师，广东省高级经济师评审委员会委员。曾在湖北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任；1992年－2003年4月，在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、“广证受益”经理、部门总经理、总裁助理、副总裁，兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长，广东证券博士后科研工作站指导导师；2003年5月起任大成基金管理有限公司董事长。
于华先生，董事，总经理，工商管理硕士，金融博士，美国注册金融分析师（ＣＦＡ）。1989年－1991年，任英国里丁大学经济系金融财务讲师；1991年－1997年，加拿大魁北克大学管理学院金融终身教授；1997年－2000年，任深圳证券交易所综合研究所所长；2000年－2004年1月，任加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表；现任中国证券业协会基金业委员会顾问；2004年1月起任大成基金管理有限公司总经理。
王政先生，董事，大学本科。曾任职于人民日报社理论部，1992年后调人民日报社事业发展局（部）工作。1991年－1999年，历任广联（南宁）投资股份有限公司总经理助理、副总经理、总经理；2000年－2002年，任海南民生燃气（集团）股份有限公司董事、总经理；1999年－2001年，任中国华闻投资控股有限公司常务副总裁；2001年－至今，任中泰信托投资有限责任公司总裁。
徐浩明先生，董事，硕士研究生。1988年7月－1991年4月，任职于上海体制改革研究所；1991年4月－2000年6月，历任交通银行研究开发部副主任科员、主任科员，办公室综合处副处长、处长，党委办公室综合处处长兼党委秘书；2000年6月－2003年2月，历任中国光大集团有限公司董事会秘书，执董办及党办副主任，办公厅、党办、执董办主任；2002年9月起始任光大证券有限责任公司董事；2003年2月－至今，任光大证券有限责任公司董事、副总裁。（已报中国证监会待核准）
王长林先生，董事，研究生，高级经济师。曾任中国农业银行天津分行计划处副处长、信息中心副总经理，中国长城信托投资公司计划财务部总经理。现任中国银河证券有限责任公司财务资金部总经理。
方流芳先生，独立董事，法学博士。博士生导师，曾兼任中国证监会股票发行审核委员会委员；1987年－1992年，任中国人民大学法学院讲师、副教授；1993年－至今，任中国政法大学法律系教授、博士生导师。
杨建文先生，独立董事，经济学博士。1982年－1996年，上海社会科学院经济研究所研究室主任；1996年－至今，上海社会科学院部门经济研究所副所长，总支书记；目前兼任上海市工商联（商会）副会长、上海市人民政府决策咨询研究专家、上海市国有资产规划投资委员会常任委员、上海市对外文化交流协会经济金融分会召集人、上海国际金融研究中心执行理事、上海社会科学院金融研究中心主任。（已报中国证监会待核准）
胡春元先生，独立董事，经济学（会计）博士，中国注册会计师。1991年－1994年，在厦门大学会计师事务所兼职，任审计员；1994年－1995年，任厦门会计师事务所项目经理；1996年－1997年，在深圳大华天诚会计师事务所兼职从事审计与管理咨询工作；1997年11月起，在深圳大华天诚会计师事务所专职从事审计与管理咨询工作，历任经理、合伙人（1999）、高级合伙人、注册会计师。（已报中国证监会待核准）
宁加岭先生，独立董事，大学本科。1983年2月－1987年6月，任财政部人教司副处长、处长；1987年6月－1994年6月，任财政部行政司副司长、司长；1994年6月－1999年6月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；1999年6月－至今，任职于财政部离退休老干部局。（已报中国证监会待核准）
监事会：
李秀萍女士，监事会主席，大学本科。1975年12月－1995年8月，任职于北京军区；1995年8月－2000年，任职于内贸部化轻公司，担任部门经理、秦皇岛办事处主任；2000年－2002年，任职于内贸部、卫生部合办的中国医药物资总公司，先后担任二部经理，公司副总经理职务；2002年－至今，任职于中泰信托有限公司，任助理总经理。
陈汉炎先生，监事，研究生，经济师，审计师。1992年7月起曾先后任职于广东证券股份有限公司计划财务部、深圳深南中路营业部，曾任稽核部副总经理；现任广东证券计划财务部总经理。
刘明先生，职工监事，硕士。1991年－1992年，任厦门德源实业有限公司总经理办公室主任；1992年－1995年，任厦门证券公司?江营业部总经理；1996年－1999年，任厦门产权交易中心副总经理；2001年－2004年，任香港时富金融服务集团投资顾问；2004年3月起，任大成基金管理有限公司基金经理部副总监。
其他高级管理人员：
周洪先生，副总经理，博士。1988年8月－1994年8月，任山东财政学院经贸系副主任、副教授；1994年9月－1995年8月北京大学西方经济学博士研究生；1995年9月－1998年8月在光大证券有限公司工作，历任研究部负责人、办公室副主任、总裁办主任、总裁助理职务；1998年9月起参与大成基金管理有限公司的筹建，1999年3月－至今，任大成基金管理有限公司副总经理；2000年10月－2001年12月，兼任基金景博基金经理。
王颢先生，副总经理，国际工商管理专业博士。1993年2月－1994年2月，任安信财务顾问公司项目经理；1994年2月－1995年10月，任中国爱地集团贸易二部副经理；1995年10月－1997年3月，任深圳市瑞应实业公司经理；1997年3月－2000年12月，任深圳鑫光华事业发展公司总经理；2000年12月－2002年9月，任国通证券深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002年9月－2004年6月，任大成基金管理有限公司助理总经理；2004年7月起任大成基金管理有限公司副总经理。
李宏伟先生，董事会秘书兼助理总经理，法学硕士。1991年7月－1992年5月，任南京旭普电子有限公司总经理助理；1992年6月－1997年2月，任深圳金地（集团）股份有限公司总经理办公室主任、董事会秘书、发展委主任；1997年3月－1998年4月，任光大证券有限公司深圳营业部副总经理；1998年5月－2003年12月，任南方基金管理有限公司综合管理部及市场部高级经理；2004年1月－至今，任大成基金管理有限公司董事会秘书兼助理总经理。
杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月?至今，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部经理。
田宇飚先生，助理总经理，研究生学历。1991年8月－1994年3月，任职于中国新技术创业投资公司，从事信贷、资金、证券投资及中国置业基金、亚洲开发银行的项目评估等工作；1994年3月－5月参与中国金谷国际信托投资公司负责公司证券部组建工作；1994年5月起历任华夏证券有限公司海口营业部驻北京办事处负责人、华夏期货经纪公司北京营业部总经理、负责海南银通受益券管理人更换、参与筹建华夏基金管理公司；1999年3月－1999年12月，任大成基金管理有限公司综合部经理；2000年1月－至今，任大成基金管理有限公司助理总经理。
2、基金经理
杨晓东先生，基金经理，硕士学位，10年证券从业经历，曾任平安证券研究部副总经理、平安保险公司投资经营部副总经理、平安保险公司债券部副总经理、蔚深证券研究发展中心总经理及大成基金管理有限公司基金经理部基金景阳基金经理。
3、公司投资决策委员会
公司投资决策委员会由六名成员组成，设主任和执行主任各一名，委员四名。名单如下：
于华，总经理，投资决策委员会主任；周洪，副总经理，投资决策委员会执行主任；霍军，研究部总监，投资决策委员会委员；刘明，基金经理部副总监，投资决策委员会委员；卢纪平，交易部总监，投资决策委员会委员；杨晓东先生，基金经理，投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基本情况
名 称：中国农业银行
注册地址：北京市复兴路甲23号
办公地址：北京市西三环北路100号金玉大厦
法定代表人：杨明生
成立时间：1979年2月23日
注册资本：1338.65亿元人民币
存续期间：持续经营
发展概况及财务状况：
中国农业银行是我国最大的商业银行之一，目前在国内有37家分行、营业机构遍布城乡，是我国营业网点最多、机构覆盖面最广的金融机构。同时，中国农业银行拥有全国最大的电子化网络，拥有先进的银行清算系统和安全、高效的清算、交割能力，已实现先进的电子联行、资金汇划的实时清算和汇划、对账、清算三位一体，能保证客户资金在同城或异地的安全、高效的清算、交割。2003年，英国《银行家》杂志评选的全球1,000家大银行中中国农业银行位列第25名。
2、托管业务部的部门设置及员工情况
1998年5月，中国农业银行证券投资基金托管部经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设营运中心、技术保障处、风险管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、投资银行处和综合管理处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统，现有员工50名。
3、主要人员情况
杨明生先生：中国农业银行党委书记、行长。49岁，硕士研究生、高级经济师。曾任中国农业银行辽宁省分行办公室副主任，农行沈阳市分行副行长、党组成员，农行工业信贷部主任助理、副主任、主任，农行天津市分行副行长、党组副书记（主持工作），农行天津市分行行长、党组书记，农行副行长、党委副书记，现任农行党委书记、行长。
杨琨先生：中国农业银行副行长。46岁，硕士研究生、高级经济师。曾任中国农业银行人事部劳动工资处处长，农行人事教育部副主任，农行市场开发部总经理，农行安徽省分行行长、党委书记、中国农业银行行长助理。现任中国农业银行副行长。
张军洲先生：托管业务部总经理，42岁，博士，高级经济师，曾任中国农业银行信托投资公司总经理助理、副总经理，农行总行法律事务部副总经理、总经理，现任托管业务部总经理。
刘树军先生：托管业务部副总经理。45岁，工商管理硕士，高级经济师、高级记者。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，现任托管业务部副总经理。王勇先生：托管业务部副总经理。50岁，大学，高级经济师，曾任财政部国债金融司处长、中央国债登记公司总经理，现任托管业务部副总经理。
4、证券投资基金托管情况
截止2004年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共25只，分别是：基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景阳、基金景博、基金景福、基金兴业、基金天华、基金同德、基金景业、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金，大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、天同保本增值开放式基金，托管基金份额达397.36亿份。
三、相关服务机构
（一）直销机构
大成基金管理有限公司
住 所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人：胡学光
电话：0755－83183388
传真：0755－83199588
联系人：肖冰
（二）代销机构
1、中国农业银行
注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号
法定代表人：杨明生
电话：010－68297268
传真：010－68297268
联系人：蒋浩
2、深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：陈兆民
电话：0755－82080714
传真：0755－82080714
联系人：李初豪
3、福建兴业银行
注册地址：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
电话：0591－87839338
传真：0591－7856420
联系人：陈丹
4、招商银行
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：秦晓
电话：0755－83195915
传真：0755－83195061
联系人：孙小姐
5、中国民生银行
注册地址：北京市东城区正义路4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：经叔平
电话：010－58560758,58560666－8988
传真：010－58560794
客服电话：95568
联系人：吴杰
6、联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马国强
客户服务电话：0755－25125666
联系人：张玲
网址：ｗｗｗ.ｌｈｚｑ.ｃｏｍ
7、中国银河证券有限责任公司
通讯地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：朱利
客户服务电话：010－68016655
联系人：郭京华
网址：：ｗｗｗ.ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ.ｃｏｍ.ｃｎ
8、国泰君安证券股份有限公司
通讯地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一
客户服务电话：400－8888－666
联系人：顾文松
网站：ｗｗｗ.ｇｔｊａ.ｃｏｍ
9、华夏证券有限公司
通讯地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：周济谱
客户服务电话：400－8888－108；010－65186758
联系人：权唐
网站：ｗｗｗ.ｃｓｃ108.ｃｏｍ
10、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座39－45层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：4008888111、0755－26951111
联系人：钟俊杰
网址：ｗｗｗ.ｎｅｗｏｎｅ.ｃｏｍ.ｃｎ
11、中信证券股份有限公司
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
客户服务电话：010－84864818－63266
联系人：陈忠
网址：ｗｗｗ.ｅｃｉｔｉｃ.ｃｏｍ
12、广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
法定代表人：王志伟
客户服务电话：020－87555888转各营业网点
联系人：肖中梅
网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ.ｇｆ.ｃｏｍ.ｃｎ
13、广东证券股份有限公司
注册地址：广州市解放南路123号金汇大厦
法定代表人：钟伟华
客户服务电话：020－96210
联系人：陈新
网址：ｗｗｗ.ｓｔｏｃｋ2000.ｃｏｍ.ｃｎ
（三）注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦19楼12－07单元
法定代表人：胡学光
电话：021－53599588
传真：021－63513900
联系人：徐生沪、焦珺
（四）律师事务所和经办律师
律师事务所名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
经办律师：韩炯、秦悦民
电话：021－68818100
传真：021－68816880
（五）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路568号
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表：吴港平
经办注册会计师：钱进 何影帆
电话：（021）61238888
传真：（021）61238800
联系人： 陈兆欣
四、基金的名称
大成价值增长证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：契约型
六、基金的运作方式
基金运作方式：开放式
七、基金的投资目标
以价值增长类股票为主构造投资组合，在有效分散投资风险的基础上，通过资产配置和投资组合的动态调整，达到超过市场的风险收益比之目标，实现基金资产的长期稳定增值。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围限于国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具，主要投资对象为深、沪两市Ａ股票中Ｐ／Ｂ值低、具有良好增长潜力的上市公司。
九、基金的投资策略
本基金投资策略分三个层次：资产配置和行业配置遵循自上而下的积极策略，个股选择遵循自下而上的积极策略。本基金的国债投资比例将不低于20％，股票投资部分重点关注：低Ｐ／Ｂ值、具有可持续增长潜力、盈利水平超过行业平均水平、具有核心竞争力的优势企业。本基金的投资方法为：
1、股票投资
本基金的股票投资部分既注重股票现期价格又关注未来的收益增长，以价值型股票中增长较快的股票构建投资组合，关注市场及个股的风险控制和流动性管理。具体的选股策略如下：
①首先将深沪所有Ａ股上市公司按行业分类，并按Ｐ／Ｂ值大小排序，剔除各行业中Ｐ／Ｂ值最大的三分之一，构成价值类股票备选库；
②将价值类股票备选库按年报公布的净利润增长率大小排序（在行业中排序），剔除最小的三分之一，构成价值增长类股票备选库；
③运用相对价值评估法和现金流量折现等价值评估方法，对以上价值增长类股票备选库进行价值评估，选出未来盈利增长最好的一批股票构造投资组合；
④对于范围以外的股票，本基金将根据上市公司基本面结合二级市场表现，有选择地纳入研究范围，但该部分的投资不会作为基金投资的重点；
⑤对于每年5月至下一年度4月上市的新股，本基金将其作为一个特殊资产分类单独管理。
2、债券投资
本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转换债），并可进行债券回购，国债投资部分将不低于本基金资产净值的20％。本基金管理人将按照基金总体资产配置计划，以满足流动性需求为目标，灵活运用久期、免疫等各种利率风险管理技术，并结合对市场面的判断，合理构造和调整债券品种和期限的组合，提高基金收益水平。
我国债券市场属于新兴市场，存在市场和制度性缺陷双重因素造成的市场机会，采用波段操作具有现实基础和积极意义。通过判断整个市场利率走势以及波段价格变动的趋势，运用利率预期、单个债券选择、信用利差分析、收益率曲线预测和回购放大操作等积极的债券组合管理策略，并通过银行间与交易所间进行跨市套利，提高本基金债券投资的收益率水平。在债券资产配置上，基于国内债券市场大部分品种流动性不足的现状，本基金采取“两极策略”和“梯形策略”相结合的方式，充分保证资产的流动性。
十、基金的业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准为中信价值指数，债券投资部分为中信国债指数，复合业绩比较基准为：中信价值指数×80％＋中信国债指数×20％
十一、基金的风险收益特征
本基金的收益与风险介于价值型基金与成长型基金之间，具有风险中等、收益较高的特点
十二、基金的投资组合报告（截至2004年9月30日）
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，保证本报告所载内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2004年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、本期末基金资产组合情况

项目 金额(元) 占基金总资产比例(%)
股票市值 777,033,682.44 68.07
债券市值 252,757,071.15 22.14
银行存款和清算备付金 78,915,376.29 6.91
其他资产 32,827,852.61 2.88

2、本期末按行业分类的股票投资组合

证券板块名称 证券市值 证券市值占基金
(元) 资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业 0.00 0.00
B采掘业 118,853,800.21 10.45
C制造业 281,423,458.43 24.74
C0食品、饮料 23,316,697.52 2.05
C1纺织、服装、皮毛 17,635,924.50 1.55
C2木材、家具 0.00 0.00
C3造纸、印刷 13,246,175.37 1.16
C4石油、化学、塑胶、塑料 60,184,809.20 5.29
C5电子 8,502,039.70 0.75
C6金属、非金属 96,807,057.00 8.51
C7机械、设备、仪表 41,880,755.14 3.68
C8医药、生物制品 0.00 0.00
C99其他制造业 19,850,000.00 1.75
D电力、煤气及水的生产和供应业 98,689,746.84 8.68
E建筑业 0.00 0.00
F交通运输、仓储业 132,044,431.00 11.61
G信息技术业 28,566,310.16 2.51
H批发和零售贸易 27,973,802.02 2.46
I金融、保险业 37,440,000.00 3.29
J房地产业 32,926,500.00 2.89
K社会服务业 3,152,539.88 0.28
L传播与文化产业 15,963,093.90 1.41
M综合类 0.00 0.00
合计 777,033,682.44 68.32

3、本期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

股票代码 股票名称 数量(股) 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
600009 上海机场 4,375,000 61,862,500.00 5.44
600019 宝钢股份 7,065,300 46,630,980.00 4.10
600188 兖州煤业 3,300,756 46,111,561.32 4.05
600900 长江电力 5,143,191 44,900,057.43 3.95
600795 国电电力 5,211,924 40,600,887.96 3.57
600002 齐鲁石化 4,000,000 39,840,000.00 3.50
600036 招商银行 4,000,000 37,440,000.00 3.29
000002 万科Ａ 6,075,000 32,926,500.00 2.89
600348 国阳新能 2,464,493 29,598,560.93 2.60
600971 恒源煤电 1,153,308 24,911,452.80 2.19

4、本期末按券种分类的债券投资组合

债券种类 债券市值(元) 市值占基金资产净值比例（%）
国债 211,677,071.15 18.61
金融债 34,762,000.00 3.06
企业债 0 0.00
可转债 6,318,000.00 0.55
合计 252,757,071.15 22.22

5、本期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

债券名称 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
02国债16 49,940,000.00 4.39
02国债(14) 48,075,000.00 4.23
03国债10 39,988,000.00 3.52
04国债5 37,027,300.00 3.26
02进出02 34,762,000.00 3.06

6、投资组合报告附注
（1）本期内基金投资的前十名证券无发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成

名称 金额(元)
交易保证金 250,000.00
应收证券清算款 27,087,255.26
应收利息 4,674,141.95
应收申购款 119,889.70
其他应收款 38,000.00
配股权证 583,155.84
待摊费用 75,409.86
合计 32,827,852.61

（4）本期持有可转换债券均未处于转股期。
十三、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2002 年11 月11 日，基金合同生效以来完整会计年度的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

阶段 净值增 净值增 业绩比 业绩比较 ①-③ ②-④
长率① 长率标 较基准 基准收益
准差② 收益率③ 率标准差④
2002.11.11－2002.12.31 -0.35％ 0.06％ -8.95％ 1.12％ 8.6％ -1.06％
2003.01.01－2003.12.31 18.29％ 0.67％ 4.37％ 0.93％ 13.92％ -0.26％
2004.01.01－2004.11.11 3.07％ 0.93％ -6.77％ 1.14％ 9.84％ -0.21％
2002.11.11－2004.11.11 21.49％ 0.77％ -10.57％ 1.04％ 32.06％ -0.27％

十四、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的证券交易费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×1.50％÷当年天数；
Ｈ为每日应付的基金管理费；
Ｅ为前一日的基金资产净值。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0.25％÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费；
Ｅ为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
（3）上述（一）基金费用中第3－7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金资产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（二）与基金销售相关费用
1、申购费率：
申购费用是基金销售和服务过程中发生费用，由基金份额持有人承担，按交易金额的一定比例收取。
（1）投资者既可以选择申购时交纳申购费用，也可以选择赎回时交纳申购费用。投资者若选择申购时交纳称为前端申购费，投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。
（2）投资者选择交纳前端申购费时，按照申购金额采用比例费率，具体如下表所示：

申购金额 费率
100万以下(不含100万) 1.5%
100万以上 1.2％

（3）投资者选择交纳后端申购费时，按照申购金额采用比例费率，并随持有时间递减，具体如下表所示：

申购金额持有基金时间 后端
1年以内 2.0%
1年以上、2年以内(含1年) 1.5％
2年以上、3年以内(含2年) 1.0％
3年以上、5年以内(含3年) 0.5％
5年以上(含5年) 0

2、赎回费率
赎回费用是基金销售和服务过程中发生费用，由基金份额持有人承担，按交易金额的一定比例收取。
在前端和后端收费形式下，本基金的赎回费率为赎回基金总额的0.25％，赎回费用于支付相关手续费后余额归入基金财产。赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费用总额的25％。
3、基金管理人可根据市场情况调整本基金的申购和赎回费率，调整结果将至少提前三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
4、基金转换费率：
（1）每个基金持有人自首次购买的基金份额获得确认之日起每1年（按365天计算）内可在基金管理人已发行开放式基金间免费转换两次，超过以后，每次转换需交纳一定的基金转换费用；（2）基金转换费以转出基金份额总金额为基础计算，转换费率为0.25％，转换费用在投资者进行基金转换时收取，全部作为基金注册登记费。
转换费用的计算方法如下：
转换费用＝转出金额×基金转换费率
转出金额＝基金转出份额×转出基金当日单位基金资产净值
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金契约的规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。按照国家现行税收法律、法规规定，个人投资者投资本基金所获增值部分免税，机构投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对
2004年6月10日公布的《大成价值增长证券投资基金公开说明书（2004年第1号）》）进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1、按《证券投资基金信息披露内容与格式准则》要求重新编排了文件的内容和章节顺序；
2、根据《基金法》的相关规定，更新了一些专有名词的称谓，如将“基金契约”改为“基金合同”、“基金单位”改为“基金份额”、将“基金持有人”、“基金单位持有人”改为“基金份额持有人”等；
3、在“一、绪言”部分，根据国家有关规定进行了调整，补充了国家最近颁发的法律法规；
4、在“二、释义”部分，根据国家有关规定进行了调整和补充；
5、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息；
6、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息；
7、在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的相关信息；
8、在“十、基金的投资”部分， 更新了基金投资组合报告的内容；
9、在“十一、基金业绩”部分，更新了基金业绩的内容；
10、在“十四、基金收益余分配”部分，将分红默认方式改为现金分红；
11、在“十五、基金费用与税收”部分，将赎回费用改为“在前端和后端收费形式下，赎回费率为0.25％，赎回费用于支付相关手续费后余额归入基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的百分之二十五”；
12、在“二十、基金合同内容摘要”部分，按照2004年10月18日发布的《大成基金管理有限公司修改旗下开放式基金基金合同的公告》修改了相关内容；；
13、在“十四、基金的信息披露”中，根据《基金法》和《证券投资基金信息披露管理办法》的规定进行了内容更新和规范；
14、在“二十二、基金份额持有人服务”部分，更新了基金份额持有人服务的内容；
15、在“二十三、其它应披露的事项”中披露了如下事项：
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项；
（二）最近3年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚；
（三）2004年5月12日至2004年11月11日发布的公告；
1、2004年6月10日发布的《大成价值增长证券投资基金公开说明书（2004年1号）》
2、2004年7月20日发布的《大成价值增长证券投资基金2004年第2季度报告》
3、2004年8月27日发布的《大成价值增长证券投资基金2004年半年报告》
4、2004年10月18日发布的《大成基金管理有限公司修改旗下开放式基金基金合同的公告》
5、2004年10月26日发布的《大成价值增长证券投资基金2004年第3季度报告》
6、2004年11月11日发布的《大成基金管理有限公司关于开放式基金网上交易业务开通“银联通”资金结算方式的公告》
（四）《招募说明书》及在此之前公告的公开说明书与本更新的招募说明书内容若有不一致之处，以本更新的招募说明书为准。本更新的招募说明书未尽事宜，请查阅《招募说明书》及以前公告的公开说明书。

大成基金管理有限公司
2004年12月17日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 上海证券报
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