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融通行业景气混合A/B(161606)  基金公开信息
流水号 5402
基金代码 161606
公告日期 2004-12-15
编号 1
标题 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2004年第1号)
信息全文 　　重要提示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2004年10月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2004年9月30日(财务数据未经审计)。
一、基金成立的日期
融通行业景气证券投资基金(以下简称“本基金”)于2004年4月29日成立。
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称： 融通基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码：518053
法定代表人：孟立坤
经营范围：基金管理业务；发起设立基金。
存续期间：持续经营
组织形式：有限责任公司
注册资本：12500万元
电话：(0755)26948666
联系人：吴冶平
融通基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［2001］8号文批准,于2001年5月22日成立。公司股东及其出资比例为河北证券有限责任公司40%、陕西省国际信托投资股份有限公司20%、联合证券有限责任公司20%和华林证券有限责任公司20%。
公司主要设立以下业务部门：监察稽核部、市场拓展部、研究策划部、基金管理部、基金交易部、机构理财部、登记清算部、信息技术部和综合管理部；此外,还设有投资决策委员会和风险控制委员会。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
董事长孟立坤先生,工学博士。历任海军工程学院、太原机械学院教师；北京市丰台区科委工程师；河北证券有限责任公司总裁助理。2001年至今,任融通基金管理有限公司董事长。
独立董事曹凤岐先生,教授。历任北京大学经济系讲师；北京大学经济学院副教授、教授。现任北京大学光华管理学院教授、北京大学金融与证券研究中心主任、国务院学位委员会学科评议组成员、中国金融学会常务理事、北京市金融学会副会长。
独立董事强力先生,教授。现任西北政法学院教授、经济法系副主任、经济法学硕士研究生导师、金融证券法研究中心主任。
独立董事马金声先生,高级经济师。历任中国人民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长；中国农业发展银行副行长；国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长。
董事刘承运先生,高级经济师。历任陕西省三原县县长、县委书记；安康地区行署常务副专员。1996年至今历任陕西省国际信托投资股份有限公司副董事长、总经理。
董事焦锋先生,高级会计师。历任兰州炼油化工总厂财务处长、总会计师；广东核电集团财务部经理；大亚湾核电财务有限责任公司总经理、副董事长。2003年至今,任联合证券有限责任公司副董事长。
董事李晓良先生,经济学硕士。历任湖南省湘银实验银行理事、总会计师；湖南省长沙市商业银行湘银支行行长兼党支部书记。2000年至今,历任上海爱建信托投资有限责任公司总经理助理、爱建证券有限责任公司副总经理。
董事吕秋梅女士,工商管理硕士。历任国信证券有限公司总裁助理；鹏华基金管理有限公司副总经理。2001年至今,历任融通基金管理有限公司常务副总经理、总经理。
董事吴冶平先生,经济学硕士。历任中国银行深圳国际信托咨询公司证券发行部项目经理；深圳市安信财务顾问有限公司上市策划部经理；华夏证券有限公司深圳分公司企业购并部经理；国信证券有限公司投资银行总部副总经理、公司研究部总经理；鹏华基金管理有限公司监事、研究部总监、基金经理助理。2001年至今,历任融通基金管理有限公司监察稽核部总监、督察员。
2、基金管理人监事
监事程燕春先生,高级经济师。历任中国建设银行南昌市分行城北支行行长；中国建设银行基金托管部市场处负责人。2001年至今,历任融通基金管理有限公司总经理助理、上海分公司(筹)总经理。
3、公司高管人员
总经理吕秋梅女士,(同上)。
副总经理刘小山先生,工学硕士。历任君安资产管理有限公司期货部副经理、经理；君安资产管理部总经理助理、副总经理；博时基金管理有限公司基金经理。2003年至今,任融通基金管理有限公司副总经理。
督察长吴冶平先生,(同上)。
4、本基金基金经理
黄盛先生,1971年出生,经济学博士。十年证券从业经验,曾任大鹏证券股份有限公司资产管理中心研究员、投资经理,国信证券股份有限公司投资管理部副科长、科长、特级研究员,华龙证券股份有限公司投资理财部总经理,融通基金管理公司总经理助理等职。
三、基金托管人
(一)基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司(简称：交通银行)
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS LTD
法定代表人：方诚国
注册地址：上海市仙霞路18号 邮政编码：200336
办公地址：上海市银城中路188号 邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：170亿元
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25号
联系人：江永珍
电话：(021)58408846
交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行,自1987年重新组建以来,交通银行各项业务和机构建设持续健康发展,目前在我国86个大中城市设有分支行,全行员工5万余人,截至2003年末,资产总额为9504.44亿元人民币,当年实现拨备前利润95亿元人民币。1998年被《欧洲货币》评为中国最佳银行,1999年被《环球金融》评为中国最佳银行。
(二)基金托管业务经营情况
截止2004年10月31日,交通银行共托管证券投资基金27只,包括普惠基金、安顺基金、汉兴基金、裕华基金、兴科基金、安久基金、科汇基金、科讯基金、久富基金、华安创新基金、科瑞基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、湘财合丰系列基金(成长、周期、稳定)、鹏华普天系列基金(债券、收益)、海富通精选基金、博时现金收益证券投资基金、易方达50指数证券投资基金、融通行业景气证券投资基金、鹏华中国50开放式证券投资基金、金鹰中小盘精选证券投资基金、富国天益价值证券投资基金、华安宝利证券投资基金、国联优质成长证券投资基金等基金,托管了1只QFII基金？？？日兴中国人民币国债母基金,同时交通银行也是全国社会保障基金两家托管行之一。托管总规模约760亿元。
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构：
(1)融通基金管理有限公司深圳投资理财中心：
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码：518053
联系人：张权 李志梅
联系电话：(0755)26948040、26948044
传真：(0755)26935005
客户服务中心电话：(0755)26948088
(2)融通基金管理有限公司北京分公司：
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243室
邮编：100032
联系人：宋雅萍
联系电话：(010)88091528转165
传真：(010)88091635
(3)融通基金管理有限公司上海投资理财中心：
办公地址：上海市浦东南路588号浦发大厦27层I、J单元
邮编：200120
联系人：林文兵
联系电话：(021)58402858转201
传真：(021)58402858转333
2、代销机构：
(1)交通银行
注册地址：上海市仙霞路18号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：方诚国
电话：(021)58781234
传真：(021)58408842
联系人：王玮
客户服务电话：95559
(2)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市延平路135号
法定代表人：祝幼一
电话：(021)62580818
传真：(021)62583439
联系人：韩星宇 芮敏祺
(3)华夏证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区新中街68号
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：黎晓宏
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人：权唐
(4)海通证券股份有限公司
注册地址：上海淮海中路98号
办公地址：上海淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话：(021)53594566转6507
传真：(021)53858549
联系人：金芸
(5)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：王明权
联系电话：(021)54033888
联系人；黄维琳
(6)兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦
法定代表人：兰荣
电话：(021)68419974
联系人：杨盛芳
(7)金通证券股份有限责任公司
注册地址：杭州市凤起路108号
法定代表人：应土歌
客户服务热线：(0571)96598
联系人：何燕华
传真：(0571)85106383
(8)中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系电话：(010)84864818转63538、63706
传真：(010)84865560
联系人：马永 马泽承
(9)万联证券有限责任公司
注册地址：东风东路836号东峻广场3座34-35楼
法定代表人：陆景奎
电话：(020)87693617
传真：(020)87692565
联系人：王仕平
(10)国信证券有限责任公司
办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16？26层
法定代表人：胡继之
联系电话：(0755)82130833转2181
传真：(0755)82133302
联系人：林建闽
(11)长江证券有限责任公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号
办公地址：上海汉口路130号
法定代表人：明云成
联系电话：(021)63291352
传真：(021)33130730
联系人：甘露
(12)联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马国强
电话：(0755)82493561
传真：(0755) 82492187
联系人：盛宗凌
(13)东吴证券有限责任公司
注册地址：江苏省苏州市十梓街298号
法定代表人：吴永敏
电话：(0512)65581136
传真：(0512)65588021
联系人：方晓丹
(14)民生证券有限责任公司
总部地址：北京市西城区复兴门内大街158 号远洋大厦13 层
法人代表：岳献春
电话：(010)85252564
联系人：崔颖
(15)山西证券有限责任公司
注册地址：山西省太原市迎泽大街282号
办公地址：山西省太原市府西街69号
法定代表人：吴晋安
联系电话：(0351)8686766、8686708
联系人：邹连星 刘文康
客户服务电话：(0351)8686868
(16) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38？45层
法定代表人：宫少林
电话：(0755) 82943511
传真：(0755) 82943237
联系人：黄健
(17)渤海证券有限责任公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人： 张志军
电话： (022)28451883
传真： (022)28451616
联系人：徐焕强
(18)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东大道720号20楼
法定代表人：肖时庆
业务咨询电话：(021)962506
联系人：刘方
(19)大鹏证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路5002号地王商业大厦8层
法定代表人：徐卫国
业务咨询电话：(0755)82463388转8921
联系人：章磊
(20)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：秦晓
电话：(0755)83195834
联系人：朱小姐 刘小姐
客服电话：95555
(21)汉唐证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦24、25层
法定代表人：吴克龄
咨询电话：(0755)26936388
联系人：姚文强
(22)中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市东海路28号
法定代表人：史洁民
电话：(0532)5023457
联系人：丁韶燕
(23)中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：朱利
电话：(010)66568613、66568587
联系人：郭京华
(24)华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：(025)84457777转882、721
联系人：张雪瑾 袁红彬
(二)注册登记人
名称： 融通基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码：518053
法定代表人：孟立坤
经营范围：基金管理业务；发起设立基金。
存续期间：持续经营
组织形式：有限责任公司
注册资本：12,500万元
联系人：敖敬东
电话：(0755)26948666
(三)律师事务所和经办律师
名称：康达律师事务所
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦703室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦703室
法定代表人：傅洋
联系人：娄爱东 王琪
经办律师：娄爱东 肖钢
联系电话：(010)85262828
传真：(010)85262826
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路568号(邮编：200120)
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼(邮编：200021)
法人代表：杨绍信
电话：(021)61238888
传真：(021)61238800
联系人：陈兆欣
经办注册会计师：肖峰 陈玲
五、基金的名称
融通行业景气证券投资基金
六、基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
通过把握行业发展趋势、行业景气程度以及市场运行趋势为持有人获取长期稳定的投资收益。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金严格限定将不低于80%的股票资产投资于行业景气趋势良好的投资对象,行业景气趋势良好是指行业处于景气复苏以及上升阶段而发展态势良好,即行业目前的整体运行状况或者未来的发展趋势(主要是指行业运作效率以及收入、利润增长情况)优于宏观经济、其他行业或其自身历史状况。
同时,本基金将结合对阶段性市场状况的研判,以不超过基金股票投资20%的部分对价值被低估或成长性良好的非景气行业上市公司进行适度投资,调整投资组合,把握投资机会,实现组合的进一步优化。
九、基金的投资策略
在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,同时更重视基本面分析,强调通过基本面分析挖掘具备行业代表性的个股。追求投资组合流动性、盈利性、安全性的中长期有效结合。
1、资产配置
自上而下与自下而上相结合,结合宏观经济状况、资本市场运行周期确定风险收益互补的股票资产和债券资产的投资比例。
根据目前有关法律法规的规定,本基金将维持不低于基金净值20%的国债投资比例。在正常市场状况下,投资组合中股票投资比例浮动范围：30-80%；债券投资比例浮动范围：20-70%,现金留存比例：5%左右。今后在有关法律法规许可时,本基金股票投资比例最高可达95%。
2、行业/风格资产配置
通过宏观经济、行业分析完成行业资产配置。主要是对行业所处周期、发展前景、相关结构性因素进行分析和判断,确定行业的相对投资价值。本基金将选择处于行业景气复苏以及上升阶段的行业作为重点配置对象。
行业研究员通过研究各行业的经营发展状况,特别是关注各行业的关键因素的变化情况,对行业的景气趋势作出定性判断。例如,我们使用产量(轿车行业)、开工率或价格(石化行业)、吞吐量(港口行业)等指标来评判行业的景气程度。同时,根据本公司所开发的行业景气监测系统,利用行业本身的效率指标(例如固定资产周转率等)、盈利指标(例如毛利率等)的时间序列数据等判别行业的景气趋势。
对于同时处于景气上升期的拟入选行业群,将考虑各相关上市公司受所属行业景气上升因素影响而带来的业绩增长情况、行业估值水平确定配置对象。
在公司代表性不强或景气趋势平缓或下降的行业中,我们将通过自下而上精选个股并控制投资比重来补充资产配置,并视市场情况定期评估投资绩效及适度动态优化投资组合。
3、股票选择
强调以行业为导向进行个股选择,投资于具有良好成长性的行业及其上市公司股票,把握由市场需求、技术进步、国家政策、行业整合等因素带来的行业性投资机会。公司基本面是行业投资价值的直接反映,本基金将选择处于行业景气恢复或者上升阶段中具有代表性的上市公司,从盈利性、成长性及抗风险能力等方面选择具体的投资对象。
(1)企业成长性较好,市场竞争能力强,主营业务收入、主营业务利润、息税前收益保持较高的成长性；
(2)企业盈利能力较强,主营业务盈利水平较高；财务管理能力较强,现金收支安排有序,资产盈利水平较高；
(3)企业财务状况良好,具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；
(4)企业在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势,有良好的市场知名度和较好的品牌效应,处于行业龙头地位；
(5)企业管理层开拓进取,具备企业家素质,建立了科学的管理和组织架构；
(6)针对不同行业采用相应的估值方法在优势企业中选择具有估值优势的公司进行投资。
在股票投资中,本基金将坚持以下基本策略：
(1)充分研判行业景气程度及企业具体经营情况,以业绩成长和股价低估作为选择投资对象的重要标准。
(2)以现代投资理论为指导,在组合投资中致力于引进金融工程方法构建备选组合、优化组合与实时评价组合的系统。
(3)重视对趋势的把握,强调资产战术性配置的时点选择,顺势而为,灵活操作,根据不同行业的景气度变化对投资组合进行动态调整。
4、债券选择
分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数据,包括通货膨胀率、商品价格和GDP增长等因素。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准暂定为70%×上证综合指数 ＋
30%×银行间债券综合指数。如国内权威机构发布具有良好代表性的全市场指数,基金管理人将根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。
十一、风险收益特征
在锁定可承受风险的基础上,追求较高收益。
十二、投资组合报告
(一)主要财务指标
重要提示：本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费
用后实际收益水平要低于所列数字。
本投资组合报告所载数据会计期间为：2004年7月1日至2004年9月30日止,所列财务数据未经审计。
单位：元

项目 2004年7月1日至2004年9月30日
基金本期净收益 -47,727,735.39
加权平均基金份额本期净收益 -0.020
期末基金资产净值 2,155,117,500.29
期末基金份额净值 1.009

(二)投资组合报告
1、期末基金资产组合情况

项目 金额(元) 占基金资产总值比例
银行存款及清算备付金 110,948,385.15 5.05%
股票投资市值 1,605,877,396.31 73.06%
债券投资市值 438,919,687.10 19.97%
其他资产 42,230,677.13 1.92%
资产合计 2,197,976,145.69 100.00%

2、期末按行业分类的股票投资组合

行业 市值(元) 占基金资产净值比例
A农林牧渔业 0.00 0.00%
B采掘业 53,278,153.22 2.47%
C制造业 751,441,364.05 34.87%
C0食品饮料 67,574,847.35 3.14%
C1纺织服装皮毛 11,304,444.40 0.53%
C2木材家具 0.00 0.00%
C3造纸印刷 4,460,787.32 0.21%
C4石油化学塑胶塑料 124,867,829.20 5.79%
C5电子 90,081,622.73 4.18%
C6金属非金属 330,195,303.31 15.32%
C7机械设备仪表 111,724,711.62 5.18%
C8医药生物制品 11,231,818.12 0.52%
C99其他制造业 0.00 0.00%
D电力煤气及水的生产和供应业 50,714,180.90 2.35%
E建筑业 0.00 0.00%
F交通运输仓储业 351,363,114.10 16.30%
G信息技术业 217,201,141.45 10.08%
H批发和零售贸易 32,956,847.96 1.53%
I金融保险业 50,892,859.20 2.36%
J房地产业 64,748,303.96 3.00%
K社会服务业 0.00 0.00%
L传播与文化产业 29,685,414.54 1.38%
M综合类 3,596,016.93 0.17%
合计 1,605,877,396.31 74.51%

3、期末基金投资前十名股票明细

股票代码 股票名称 数量 市值(元) 占基金资产净值的比例
000063 中兴通讯 5,508,911 147,143,012.81 6.83%
000039 中集集团 4,985,823 114,374,779.62 5.31%
600009 上海机场 6,244,751 88,300,779.14 4.10%
600018 上港集箱 5,196,650 77,430,085.00 3.59%
600309 烟台万华 5,961,216 75,886,279.68 3.52%
600205 山东铝业 5,060,561 70,999,670.83 3.29%
600005 武钢股份 8,299,328 66,560,610.56 3.09%
000024 招商地产 7,555,228 64,748,303.96 3.00%
600029 南方航空 13,354,750 59,027,995.00 2.74%
600050 中国联通 16,095,954 52,794,729.12 2.45%

4、期末按券种分类的债券投资组合

债券种类 市值(元) 占基金资产净值比例
国债 430,557,187.10 19.98%
企业债 6,000,000.00 0.28%
可转债 2,362,500.00 0.11%
合计 438,919,687.10 20.37%

5、期末基金投资前五名债券明细

债券名称 市值(元) 占基金资产净值比例
04国债(1) 171,235,270.80 7.95%
04国债(5) 147,192,422.80 6.83%
21国债(15) 58,082,539.80 2.70%
03国债(1) 54,046,953.70 2.51%
04长航油运企业债券 6,000,000.00 0.28%

6、报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券；
(2)报告期内本基金投资的前十名股票中,无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票；
(3)其他资产的构成如下：

项目 金额(元)
交易保证金 250,000.00
应收证券交易清算款 35,765,725.38
应收利息 6,214,951.75
合计 42,230,677.13

(4)报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券
(五)开放式基金份额变动
单位：份

项目 基金份额
期初基金份额 2,548,268,235.04
本期总申购份额 3,602,212.64
本期总赎回份额 416,202,787.27
期末基金份额 2,135,667,660.41

十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本部分所载数据截至2004年9月30日,所列财务数据未经审计。本基金的托管人交通银行根据本基金合同的规定,已于2004年11月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较基
阶段 长率1 率标准差2 准收益率3 准收益率标4 1-3 2-4
过去1个月 4.24% 1.12% 3.02% 1.42% 1.22% -0.30%
过去3个月 3.06% 0.72% 0.20% 1.06% 2.86% -0.34%
自基金合同
生效起至今 0.90% 0.58% -7.81% 1.01% 8.71% -0.43%

(二)累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较
十四、基金费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用种类
(1)基金管理人的管理费；
(2)基金托管人的托管费；
(3)证券交易费用；
(4)基金信息披露费用；
(5)基金份额持有人大会费用；
(6)基金成立后与基金相关的会计师费和律师费；
(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。具体计算方法如下：
在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计算,计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提,
按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管费
本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的2.5‰的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)上述1中(3)到(7)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情降低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人最迟须于新的费率或收费方式实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费率
本基金的前端申购费率为申购金额的1.6%(＜100万元),1.10%(≥100万元)；后端申购费率为申购金额的1.9%。基金份额每多持有一年,其后端申购费率按25%递减,最低为零,精确到小数点后四位,小数点后第五位舍去。
2、赎回费率
本基金的赎回费率最高不超过赎回总额的0.3%,随着持有份额的时间递减。

基金名称 申请份额持有时间 赎回费率
融通行业景气基金 持有时间<1年 0.3%
1年<=持有时间<3年 0.15%
持有时间>=3 年 0

3、基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人确定并在基金合同和招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。并报中国证监会备案。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2004年3月22日刊登的本基金原招募说明书(《融通行业景气证券投资基金招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下：
1、根据国家有关规定对原招募说明书进行了结构的调整。增加了“基金的业绩”、“基金合同的内容摘要”和“基金托管协议的内容摘要”3个部分。删除了“基金设立”、“基金成立”等与首次募集有关的特定内容以及“基金份额持有人的权利、义务”等相关部分。
2、根据《基金法》的相关规定,更新了一些专有名词的称谓,如将“基金契约”改为“基金合同”、“基金单位”改为“基金份额”、将“基金持有人”、“基金单位持有人”改为“基金份额持有人”等。
3、在“一、绪言”部分,根据国家有关规定进行了调整,补充了国家最近颁发的法律法规。
4、在“三、基金管理人”中,增加了基金管理人董事会成员、监事会成员及公司高管人员情况。
5、在“四、基金托管人”中,增加了有关基金托管人托管业务经营情况的说明、以及托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序的内容,对基金托管人的有关业务和财务数据进行了更新。
6、在“五、相关服务机构”部分,更新了原有服务机构的内容。并新增代销机构八家,分别为：渤海证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、招商银行股份有限公司、华泰证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中国银河证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、民生证券有限责任公司。
7、在“六、基金份额的申购与赎回”中赎回费用部分改为“赎回费的25%归基金资产、其余用于支付注册登记费用”
8、在“七、基金的投资”部分补充基金最近一期投资组合报告的内容。
9、分红默认方式改为现金分红。
10、在“十五、基金的信息披露”中,根据《基金法》和《信息披露管理办法》的规定进行了内容更新和规范。
11、根据《基金法》修订了基金份额持有人大会部分内容。
12、经中国证监会证监基金字［2004］156号文批准,基金管理人注册地址、办公地址及客户服务热线变更；经中国证监会证监基金字［2004］120号文批准,融通基金管理有限公司北京分公司成立；上海投资理财中心和深圳投资理财中心地址及电话变更。
13、公司股东变更：我公司于2004年11月5日发布公告,爱建证券有限责任公司将其持有的我公司全部出资转让给华林证券有限责任公司,该事项已经中国证监会证监基金字［2004］159号文批准,相关工商变更登记手续办理完毕。变更后的公司股东及其出资比例为：河北证券有限责任公司40%、陕西省国际信托投资股份有限公司20%、联合证券有限责任公司20%、华林证券有限责任公司20%。

融通基金管理有限公司
2004年12月15日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 上海证券报
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