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农银行业成长混合(660001)  基金公开信息
流水号 53436
基金代码 660001
公告日期 2009-01-23
编号 1
标题 农银汇理行业成长股票型证券投资基金2008年第4季度报告
信息全文 1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年01月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称： 农银成长
交易代码： 660001
基金运作方式： 契约型开放式
基金合同生效日： 2008年8月4日
报告期末基金份额总额： 3,779,538,374.62份
投资目标： 在控制风险的前提下,重点投资成长性行业，力求为投资者取得长期稳定的资本增值。
投资策略： 借助中国经济高速发展的动力，自上而下精选增长预期良好或景气复苏的行业，深入挖掘目标行业的上市公司基本面，自下而上挑选个股，充分分享中国经济快速成长的成果。
业绩比较基准： 本基金业绩比较基准为75％×沪深300指数＋25％×

2 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2008 年第 4 季度报告
中信全债指数。
风险收益特征： 本基金为股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的品种，其风险和收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
基金管理人： 农银汇理基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2008年10月1日-2008年12月31日）
1.本期已实现收益 -48,971,995.29
2.本期利润 6,618,808.73
3.加权平均基金份额本期利润 0.0013
4.期末基金资产净值 3,794,975,984.88
5.期末基金份额净值 1.0041

1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 0.87% 0.52% -13.20% 2.28% 14.07% -1.76%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
3 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2008 年第 4 季度报告
农银汇理行业成长股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008年8月4日至2008年12月31日）
1、本基金的基金合同于2008年8月4日生效，至2008年12月31日不满一年；
2、本基金主要投资于股票，股票投资比例范围为基金资产的60%-95%，其中投资于成长性行业股票的比例不低于股票投资的80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为5%-40%，其中权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金建仓期为2008年8月4日起六个月，本基金将按规定在合同生效后六个月内达到基金合同规定的投资比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
栾杰 本基金的基金经理、公司投资总监 2008-8-4 - 12 12年证券从业经验，5年基金管理经验。曾担任华宝信托公司投资管理部副总经理,华宝兴业基

4 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2008 年第 4 季度报告
金管理公司投资部总经理、投资副总监。2003年6月至2007年8月担任宝康消费品基金基金经理。2006年6月至2007年7月担任华宝兴业收益增长基金基金经理。2007年6月至同年8月担任华宝兴业行业精选基金基金经理。
曹剑飞 本基金的基金经理、公司投资决策委员会成员 2008-8-4 - 5 统计学硕士、经济学硕士。具有5年的证券业和基金业从业经历。历任长江证券公司证券投资总部分析师，泰信基金管理有限公司研究部、华宝兴业基金管理有限公司研究部高级研究员，华宝兴业先进成长开放式证券投资基金的基金经理助理。

4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金未违反法律法规及基金合同关于投资组合比例的规定，也未出现对基金份额持有人利益造成不利影响的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司一是进行相关制度的制订，增加和完善了公平交易的规定，明确各部门在公平交易执行中的具体责任。二是对于交易所公开竞价交易，通过交易系统执行公平交易程序；对于场外交易，通过业务流程的人工控制执行公平交易程序。
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在交易过程中，按照"时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡"的原则，
5 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2008 年第 4 季度报告
不同基金经理下达的对同一证券的交易指令，由中央交易员统一分配执行。交易员通过投资交易系统，公平对待各投资组合。
督察长、风险控制部通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控、准实时监控及预警，实现投资风险的事中和事后控制；风险控制部通过风险管理的技术系统，及时有效地评估投资组合的绩效和风险状况，对投资风险进行事后的评估及管理。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
无。因报告期内本公司旗下没有与本基金投资风格相似的投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金无异常交易情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
2008年四季度是一个重要的时刻，一方面，次贷危机进一步向全球蔓延，全球股市、期市和大宗商品价格纷纷暴跌，企业纷纷减产消化库存，实体经济日益恶化；另一方面，全球主要经济体迅速大幅降息并推出积极的财政刺激政策。在基本面下滑和政策预期的相互作用下，全球资本市场的走势均以大幅振荡为主。11月份我国4万亿经济刺激计划方案推出后，投资者信心逐渐恢复，央行大幅降息以及11月份以来新增贷款额迅速放大，为市场提供了充足的流动性。目前10年期国债收益率下降到2.7%左右，而随着指数的大幅下跌，股票的预期分红收益率在逐步提高，静态市盈率和市净率也不断下降，股票投资的吸引力正在增强。
振荡的市场孕育着结构性的投资机会，本基金四季度着重配置了受益于政府投资拉动的以内需为主的投资品行业、不太受宏观经济影响的居民必需消费品行业以及非银行金融服务业，取得较好的投资收益。展望未来，4万亿经济刺激计划短期即将产生效果，企业存货消化进度快于预期，本基金将继续稳健运作，在复杂多变的市场继续寻找结构性的投资机会。
6 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2008 年第 4 季度报告
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,737,801,178.48 45.47
其中：股票 1,737,801,178.48 45.47
2 固定收益投资 556,800,978.78 14.57
其中：债券 556,800,978.78 14.57
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 1,512,695,723.14 39.58
6 其他资产 14,943,901.65 0.39
7 合计 3,822,241,782.05 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 3,131,660.40 0.08
B 采掘业 16,174,657.09 0.43
C 制造业 771,789,092.53 20.34
C0 食品、饮料 136,012,494.40 3.58
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 7,148,804.00 0.19
C4 石油、化学、塑胶、塑料 40,450,078.90 1.07
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 34,748,421.00 0.92
C7 机械、设备、仪表 399,620,711.29 10.53
C8 医药、生物制品 153,808,582.94 4.05
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 16,913,693.67 0.45
E 建筑业 163,912,966.58 4.32
F 交通运输、仓储业 12,238,280.28 0.32
G 信息技术业 197,451,284.50 5.20
H 批发和零售贸易 51,812,945.94 1.37

7 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2008 年第 4 季度报告
I 金融、保险业 285,529,678.31 7.52
J 房地产业 135,703,288.57 3.58
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 83,143,630.61 2.19
合计 1,737,801,178.48 45.79

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600089 特变电工 5,212,554 124,475,789.52 3.28
2 601628 中国人寿 5,263,419 98,162,764.35 2.59
3 601186 中国铁建 9,090,497 91,268,589.88 2.40
4 601318 中国平安 3,199,839 85,083,719.01 2.24
5 000063 中兴通讯 2,635,428 71,683,641.60 1.89
6 002028 思源电气 2,400,000 67,200,000.00 1.77
7 601169 北京银行 6,869,620 61,208,314.20 1.61
8 600048 保利地产 4,070,729 58,618,497.60 1.54
9 600895 张江高科 5,575,939 55,703,630.61 1.47
10 600600 青岛啤酒 2,548,000 50,934,520.00 1.34

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％）
1 国家债券 207,100,000.00 5.46
2 央行票据 289,050,000.00 7.62
3 金融债券 50,685,000.00 1.34
其中：政策性金融债 50,685,000.00 1.34
4 企业债券 5,420,944.48 0.14
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 4,545,034.30 0.12
7 其他 - -
8 合计 556,800,978.78 14.67

8 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2008 年第 4 季度报告
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 0801013 08央票13 3,000,000 289,050,000.00 7.62
2 080022 08国债22 2,000,000 207,100,000.00 5.46
3 080221 08国开21 500,000 50,685,000.00 1.34
4 125528 柳工转债 26,885 2,996,602.10 0.08
5 112005 08万科G1 19,992 2,137,944.48 0.06

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1本基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况：
根据中兴通讯股份有限公司董事会2008年10月7日《关于财政部驻深圳市财政监察专员办事处2007年度会计信息质量检查结论和处理决定的公告》，中兴通讯在财政检查中受到16万元的行政罚款并被要求补缴企业所得税380万元。
本基金投资的前十名证券的其他发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况
5.8.2基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库的情形。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 2,000,000.00
2 应收证券清算款 682,263.83
3 应收股利 -

9 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2008 年第 4 季度报告
4 应收利息 12,164,778.71
5 应收申购款 96,859.11
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 14,943,901.65

5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 125528 柳工转债 2,996,602.10 0.08
2 125709 唐钢转债 1,548,432.20 0.04

5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 6,843,060,875.61
报告期期间基金总申购份额 16,877,604.51
报告期期间基金总赎回份额 3,080,400,105.50
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
报告期期末基金份额总额 3,779,538,374.62

§7 影响投资者决策的其他重要信息
本基金报告期内没有影响投资者决策的其他重要信息。
10 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2008 年第 4 季度报告
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会核准本基金募集的文件；
2、《农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同》；
3、《农银汇理行业成长股票型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、基金托管人业务资格批件和营业执照复印件；
6、本报告期内公开披露的临时公告。
8.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人的住所：上海市浦东新区世纪大道1600号浦项商务广场7层。
8.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
农银汇理基金管理有限公司
二〇〇九年一月二十三日
11
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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