最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 宏利周期混合(162202) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 5338 | ||||||||
| 基金代码 | 162202 | ||||||||
| 公告日期 | 2004-12-08 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 湘财合丰价值优化型成长类行业投资基金、周期类行业投资基金、稳定类行业投资基金更新招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 湘财合丰价值优化型成长类行业证券投资基金(以下简称湘财合丰成长)、周期类行业证券投资基金(以下简称湘财合丰周期)、稳定类行业证券投资基金(以下简称湘财合丰稳定)经中国证监会证监基金字【2003】21号文批准募集,基金合同于2003 年4 月25 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 本更新招募说明书所载内容截止日为2004年10月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2004年9月30日,已经托管银行复核,财务数据未经审计。 一、基金管理人： (一)基金管理人概况 名称：湘财荷银基金管理有限公司 成立日期：2002 年 7月4 日 注册地址：上海市武威路789号 办公地址：北京市西三环北路11号为公商务中心E座 法定代表人：章嘉玉 组织形式：有限责任公司 联系电话：010-88518989 联系人： 万娟 注册资本：1亿元人民币 (二)主要人员情况 1、公司高级管理人员 董事会： 章嘉玉女士,董事长。毕业于美国加州大学洛山矶分校,企业管理学硕士。1990年至1997年任台湾怡富证券投资信托股份有限公司企划部副总经理,1997年至2000年任台湾光华证券投资信托股份有限公司总经理,自2000年起担任荷银证券投资信托股份有限公司 (台湾)总经理。2004年7月起任湘财荷银基金管理有限公司董事长。 林伟萌先生,董事,总经理。毕业于厦门大学外文系,获美国斯坦福大学经济学硕士学位。曾在国家农业委员会、中共中央书记处农研室、国务院农村发展研究中心从事国际合作和政策研究工作。1990年至1992年在美国GS Bullion ＆ Forex (US) Inc先后任高级研究员和市场经理；1992年至1996年在美国新泽西州Prominence International Inc. 任首席研究员；1997年至2002年,在美国明报任副总编辑兼财经主任；2002年3月起任湘财证券有限责任公司首席投资策略师；2003年12月起任湘财荷银基金管理有限公司总经理。 张世明先生,董事。高级经济师。1984年至1993年任湖南财经学院讲师,1993年至1996年任湘财证券营业部副总经理,1996年至2000年任湘财证券有限责任公司副总裁,2001年至今任湘财证券有限责任公司总裁。 金岩石先生,董事。毕业于南开大学,经济学博士,教授。美国哈佛大学经济学博士后, 1994年至2001年任美国Sunpoint Securities/ Global Link Securities总裁,2001年9月起担任湘财证券有限责任公司首席经济学家。 李湘伟先生,董事。毕业于美国杜克(Duke)大学,企业管理学硕士。1988年至1992年任台湾润泰集团投资事业处副总经理,1992年至2000年任台湾润泰国际有限公司总经理,1995年至2001年任台湾荷银光华证券投资信托股份有限公司董事长。 汪丁丁先生,独立董事,48岁。1981年毕业于北京师范学院数学系,1985年获中国科学院数学力学部理学硕士学位,1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授、北京天则经济研究所学术委员会主席、《财经》学术顾问及三联学术委员会召集人等。 周小明先生,独立董事,35岁。1987年毕业于浙江大学法学院,1990年获中国政法大学法学硕士学位,1995年获法学博士学位。1990年至今分别任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司。目前担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《投资基金法》起草小组成员、清华大学经管学院和国家会计学院副教授等。 薛谋洪先生,独立董事,73岁。1949年毕业于北京大学政治系,1951年获北京大学国际关系硕士学位。工作以来先后担任外交部国际问题研究员、中国驻肯尼亚大使、联合国中国代表团成员、联合国环境规划理事会中国代表团团长等职务,并为中国人民解放军军事科学院、哈佛大学、普林斯顿大学、哥伦比亚大学、斯坦福大学、牛津大学特约教授、访问学者。目前为西安交大经济与金融学院院长兼中国西部开发研究中心高级顾问,同时担任清华大学国际问题研究所教授、博士生导师等。 郭青峰先生,独立董事,教授。1975年至1986年任湖南湘潭大学数学系系主任,1986年至1988年长沙铁道学院教授,1988年至1993年任湘潭师范学院院长、党委副书记,1993年至1999年任湖南财经学院院长,党委书记。 监事会： 郭道扬先生,监事长。毕业于湖北大学经济系。历任中南财经政法大学副教授、教授、博士生导师,先后担任国际会计史学家协会学术委员、美国《会计咨询》杂志编委等职。,现任中南财经政法大学学术委员会主任委员、国务院学位委员会管理学科评议组成员、国家自然科学基金管理学科评议组成员、中国会计学会常务理事、中国会计教授会会长等职务。 方培池先生,监事。毕业于中国人民大学经济管理系；北京大学中国经济研究中心国际MBA研究生。1986年至1996年任职于轻工业部, 先后任主任科员、处长、部长助理；1996年至2001年任深圳海王集团总会计师、副总经理；2001年至今工作于湘财证券有限公司,任董事长助理、北京管理总部总经理。 李克吾女士,监事。毕业于湖南大学(原湖南财经学院)金融保险系,获保险精算学硕士学位。1999年至2001年在湘财证券有限公司基金管理部工作,2001年至今在湘财荷银基金管理公司工作,历任基金清算与评估部副总经理、战略规划部副总经理。 其它高级管理人员： 苏朗诗(Solange Rouschop)女士,荷兰籍,毕业于荷兰布拉班特天主教大学,获硕士学位。1995年至2003年先后任欧洲研究中心项目经理、荷兰银行总部产品开发经理、荷兰银行日本投资管理有限公司产品开发经理、荷兰银行总部项目经理、荷兰银行亚洲投资管理有限公司产品开发经理。2004年7月起任湘财荷银基金管理有限公司常务副总经理。 许珊燕女士,副总经理。1986年毕业于湖南大学(原湖南财经学院)金融系； 1988年就读中央财政金融学院金融系研究生班；1999年获湖南大学(原湖南财经学院)金融学院经济学硕士学位。1986年至1994年任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师；1994年至2001年在湘财证券有限公司工作,历任国债部副经理,发行部副经理,资金部经理、基金管理总部总经理。 黄竹平先生,督察长。1982年毕业于云南大学外语系,获文学学士学位。1971年参加工作,任教师。1982年至1996年在湖南省人民政府工作,历任科级、副处级干部；并作为公派人员,先后在美国、欧洲、东南亚等国家和地区从事技术培训、专业翻译、驻外办事处和中资企业的组织和管理工作。1996年至2001年历任湘财证券有限公司研发中心部门副经理、人事部副经理、经理、人力资源总部副总经理。 2、基金经理 刘青山先生,湘财合丰成长基金经理。1997 年毕业于中国人民大学,管理学硕士,同年加入华夏证券基金管理部,参与华夏基金管理有限公司的筹建,先后在研究部和投资管理部从事行业研究及投资管理工作,并分别担任业务经理和高级经理。期间参加了华夏证券与法国储蓄银行证券投资局(CDC)举办的分析师培训,以及华夏基金管理有限公司与加拿大麦吉尔大学组织的基金投资与风险管理的培训。2001 年加入湘财证券有限责任公司,参与筹建湘财合丰基金管理有限公司。5 年基金从业经历,具有基金从业资格。 史博先生,湘财合丰周期基金经理。金融学硕士,特许金融分析师(CFA)。98年至2002年,任职博时基金管理公司研究部,期间受委派曾在美国保德信集团下属资产管理公司Dryden Wealth Management(London)任研究部副研究员。2002年6月加入湘财荷银基金管理公司,先后担任研究部总经理、首席策略分析师。 康赛波先生,湘财合丰稳定基金经理。1997年毕业于湖南大学金融系,经济学学士。1997 年至2001年工作于湘财证券有限公司,先后在投资银行总部,基金管理总部,资产管理总部任职；1999年9 月至2000 年9月,受公司委派在大成基金管理公司工作学习,期间曾任基金经理助理职务。2001年2月起参加湘财合丰基金管理公司筹备组。7 年证券业从业经验,具有证券从业资格、基金从业资格。 3、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员有公司总经理林伟萌先生、投资总监(拟任)江晖先生、基金经理康赛波先生、刘靑山先生、史博先生、梁钧先生、研究部经理温震宇先生、交易部经理陈力先生及其他指定人员；督察长黄竹平先生列席会议。 二、基金托管人： (一)基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司(简称：交通银行) 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS LTD 法定代表人：方诚国 注册地址：上海市仙霞路18号 邮政编码：200336 办公地址：上海市银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：170亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25号 联系人：江永珍 电话：021-58408846 交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行,自1987年重新组建以来,交通银行各项业务和机构建设持续健康发展,目前在我国86个大中城市设有分支行,全行员工5万余人,截至2003年末,资产总额为9504.44亿元人民币,当年实现拨备前利润95亿元人民币。1998年被《欧洲货币》评为中国最佳银行,1999年被《环球金融》评为中国最佳银行。 三、相关服务机构 (一)直销机构 湘财荷银基金管理有限公司直销中心 地址：北京市西三环北路11号为公商务中心A座 邮编：100089 传真：010-68721958 客户服务电话：010-88517979 联系人：马志颖 网址：http：//www.xchyf.com (二)代销机构 1、交通银行 注册地址：上海市仙霞路18号 办公地址：上海市银城中路188号 客服电话：95559 联系电话： 021-58781234 联系人：王玮 网址：http：//www.bankcomm.com 2、兴业银行 注册地址：福建省福州市湖东路154 号 联系电话：0591--87845501 联系人：裘益群 网址：http：//www.cib.com.cn 3、湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 客服电话：021-68634518-8630 传真： 021-68865942 联系人：郑浩然 公司网站：http：//www.xcsc.com 4、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 客服电话：4008888666 传真：021-62569400 联系人：芮敏祺 公司网站：http：//www.gtja.com 5、华夏证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区新中街68 号 客服电话：010-65186758,4008888108(免费长途) 联系人：权唐 公司网站：http：//www.csc108.com 6、联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 客服电话：961102,0755-25125666 联系电话：0755-82493591 联系人：刘树祥 公司网站：http：//www.lhzq.com 7、申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171 号 客服电话：021-962505 传真：021-64738844 联系人：胡洁净 联系电话：021-54033888 转2908 公司网站：http：//www.sywg.com.cn 8、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 客服电话：021-68419974 联系人：杨盛芳 联系电话：021-68419974 公司网站：http：//www.xyzq.com.cn 9、中国银河证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 客服电话：010-68016655 联系人：郭京华 联系电话：010-66568888 公司网站：www.chinastock.com.cn 10、广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 客服电话：020-87555888 联系人：肖中梅 联系电话：020-87555888-875 公司网站：www.gf.com.cn 11、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 客服电话：021-962503 联系人：金芸 联系电话：021-53594566-4125 公司网站：http：//www.htsec.com 12、华泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 客服电话：025-84579897 联系人：袁红彬 联系电话：025-84457777-721 公司网站：www.htsc.com.cn 13、东方证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东大道720号20楼 客服电话：021-962506 联系人：盛云 联系电话：021-62568800-3019 公司网站：www.dfzq.com.cn 14、南京证券有限责任公司 注册地址：南京市大钟亭8号 客服电话：025-83364032 联系人：石健 联系电话：025-83367888-4101 公司网站： http：//www.njzq.com.cn 15、汉唐证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦24、25层 法定代表人：吴克龄 客服电话：0755-26936207 联系人：姚文强 联系电话：0755-26936388 公司网站：http：//www.ehantang.com (三)律师事务所 名称：北京市京伦律师事务所 负责人：曹斌 注册地址：北京市海淀区中关村南大街甲27号中扬大厦505室 电话：010-68938188 传真：010-68938088 经办律师：曹斌 杨晓勇 (四)会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区沈家弄325号 办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12楼 法人代表：Kent Watson 经办注册会计师：周忠惠、王笑 联系电话：021-63863388 传真：021-63863300 四、基金的名称 湘财合丰价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 湘财合丰成长、湘财合丰周期、湘财合丰稳定分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中内在价值被相对低估,并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公司。在有效控制投资组合风险的前提下,为基金持有人提供长期稳定的投资回报。 七、基金的投资方向 湘财合丰成长、湘财合丰周期、湘财合丰稳定是三只相互独立的行业类别证券投资基金,共同构成本系列基金。本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。湘财合丰成长、湘财合丰周期、湘财合丰稳定的股票投资部分分别主要投资于成长、稳定、周期三个行业类别中依据市净率(P/B)和市盈率与每股预期收益增长率之比(PEG)所确定的具有增长潜力的价值型股票,即本系列基金所定义的价值优化型股票。在股票投资中严格遵循：(1)各行业类别基金投资于该基金类型所对应行业类别股票的比重不低于该基金股票净值的80%(一级市场认购股票除外)；(2)各只行业类别基金的股票投资以价值优化型股票为主要投资对象。 八、基金的投资策略 本系列基金每只行业类别基金采用“自上而下”的投资方法,具体体现在资产配置、行业配置和个股选择的全过程中。 本系列基金管理人根据对宏观经济变化、资本市场发展动态及行业结构调整的分析判断,确定本系列基金每只行业类别基金在股票、债券、现金和其它投资品种间的资产配置比例,并通过对国家产业政策、行业发展状况的分析研究,确定各行业类别基金的行业配置比例。 在资产配置、行业配置完成后,基金管理人主要通过P/B、PEG指标来确定价值优化型股票, 在个股PEG值计算中,本系列基金管理人从以下几个方面评估上市公司的每股预期收益增长率G： ●公司的商业模式 ●所处行业发展前景 ●产品市场前景分析,包括产品本身市场分析、主要竞争对手、上下游产品关联性及定价能力、替代产品分析等 ●公司的核心竞争力分析,包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、特许权、品牌、重要客户等 ●公司财务状况及财务管理能力,包括财务安全性指标,反映行业特性的主要财务指标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等 ●公司潜在风险及应对措施 以价值优化型股票为基础,结合考虑满足以下条件的相关股票,组成本系列基金股票备选库： Ⅰ.股票P/B、 PEG某单项指标特优,另一项指标未能反映其真实状况。 Ⅱ. 上市公司资产重组或生产经营管理方面发生重大改变,将可能会对公司经营业绩和未来发展前景产生重大和实质性影响。 Ⅲ. 公司拥有未被市场认识的或被市场低估的资源,导致公司会计帐面值低于公司内在价值。 Ⅳ.研究部利用其它股票定价模型分析确定的投资价值被严重低估的股票。 基金经理在股票备选库的范围内进行股票投资。 九、基金的业绩比较基准 湘财合丰成长：65%×新华富时A600成长行业指数＋35%×上证国债指数 湘财合丰周期：65%×新华富时A600周期行业指数＋35%×上证国债指数 湘财合丰稳定：65%×新华富时A600稳定行业指数＋35%×上证国债指数 十、基金的风险收益特征 本基金在证券投资基金中属于中等风险的基金品种 十一、基金的投资组合报告 合丰成长基金 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行根据本基金合同规定,于2004年10月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 (一)基金资产组合 项目 金额 占基金总资产比例 股票 353,983,406.03 68.26% 债券 112,817,026.00 21.75% 银行存款和清算备付金 46,293,268.93 8.93% 其它资产 5,492,489.30 1.06% 合计 518,586,190.26 100.00% (二)按行业分类的股票投资组合 行业分类 市值 占基金净值比例 A农、林、牧、渔业 7,106,375.00 1.39% B采掘业 8,640,000.00 1.69% C制造业 249,698,215.89 48.73% C0食品、饮料 C1纺织、服装、皮毛 C2木材、家具 C3造纸、印刷 C4石油、化学、塑胶、塑料 19,294,672.80 3.77% C5电子 46,102,695.23 9.00% C6金属、非金属 31,520,297.34 6.15% C7机械、设备、仪表 18,658,560.98 3.64% C8医药、生物制品 125,255,989.54 24.45% C99其他制造业 8,866,000.00 1.73% D电力、煤气及水的生产和供应业 E建筑业 F交通运输、仓储业 G信息技术业 49,886,727.65 9.74% H批发和零售贸易 25,013,194.49 4.88% I金融、保险业 J房地产业 K社会服务业 2,501,977.40 0.49% L传播与文化产业 11,136,915.60 2.17% M综合类 合计 353,983,406.03 69.09% 本基金投资成长类行业股票市值合计占投资股票总市值的81.35%。 (三)基金投资前十名股票明细 股票代码 股票名称 数量 市值 市值占净值比例 000063 中兴通讯 1,253,715 33,486,727.65 6.54% 600521 华海药业 1,316,598 22,592,821.68 4.41% 600267 海正药业 1,800,000 21,222,000.00 4.14% 600085 同仁堂 936,116 19,349,517.72 3.78% 600352 浙江龙盛 2,473,676 19,294,672.80 3.77% 600694 大商股份 1,690,509 16,888,184.91 3.30% 600050 中国联通 5,000,000 16,400,000.00 3.20% 000423 东阿阿胶 1,959,962 16,071,688.40 3.14% 000538 云南白药 1,016,695 15,616,435.20 3.05% 000012 南玻Ａ 1,418,205 14,763,514.05 2.88% (四)债券投资类别组合 债券类别 债券市值 市值占净值比例 国家债券投资 106,554,426.70 20.80% 央行票据投资 企业债券投资 金融债券投资 可转换债投资 6,262,599.30 1.22% 合计 112,817,026.00 22.02% (五)债券投资明细 债券名称 市值 市值占净值比例 04国债⑸ 30,934,200.00 6.04% 银行间02国债07 29,550,000.00 5.77% 04国债⑴ 15,217,399.00 2.97% 银行间01国债13 9,964,000.00 1.94% 20国债⑽ 5,785,200.00 1.13% (六)报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的股票库。 3、其他资产 项目 金额 交易保证金 500,000.00 应收证券清算款 1,387,405.23 应收利息 1,283,131.23 应收申购款 22,373.90 配股权证 2,290,890.69 待摊费用 8,688.25 4、基金未持有处于转股期的可转换债券。 合丰周期基金 (一)基金资产组合 项目 金额 占基金总资产比例 股票 213,123,336.26 68.86% 债券 77,876,490.38 25.16% 银行存款和清算备付金 16,058,535.04 5.19% 其它资产 2,436,040.25 0.79% 合计 309,494,401.93 100.00% (二)按行业分类的股票投资组合 行业 市值 占基金净值比例 A农、林、牧、渔业 B采掘业 59,809,686.22 19.52% C制造业 118,933,267.36 38.82% C0食品、饮料 C1纺织、服装、皮毛 9,527,714.82 3.11% C2木材、家具 C3造纸、印刷 15,356,177.76 5.01% C4石油、化学、塑胶、塑料 47,415,066.95 15.48% C5电子 C6金属、非金属 32,294,272.09 10.54% C7机械、设备、仪表 11,596,357.66 3.79% C8医药、生物制品 2,743,678.08 0.90% C99其他制造业 D电力、煤气及水的生产和供应业 8,730,000.00 2.85% E建筑业 F交通运输、仓储业 14,668,582.68 4.79% G信息技术业 H批发和零售贸易 I金融、保险业 5,616,000.00 1.83% J房地产业 5,365,800.00 1.75% K社会服务业 L传播与文化产业 M综合类 合计 213,123,336.26 69.57% 本基金投资周期类行业股票市值合计占投资股票总市值的85.10% (三)基金投资前十名股票明细 股票代码 股票名称 数量 市值 市值占净值比例 000488 晨鸣纸业 1,450,064 15,356,177.76 5.01% 600028 中国石化 3,260,000 15,354,600.00 5.01% 600583 海油工程 723,494 13,985,139.02 4.57% 000983 西山煤电 1,000,000 13,250,000.00 4.33% 600096 云天化 1,072,170 13,241,299.50 4.32% 600971 恒源煤电 603,192 13,028,947.20 4.25% 600005 武钢股份 1,530,885 12,277,697.70 4.01% 600019 宝钢股份 1,500,000 9,900,000.00 3.23% 600309 烟台万华 717,174 9,129,625.02 2.98% 600352 浙江龙盛 1,152,325 8,988,135.00 2.93% (四)债券投资类别组合 债券类别 债券市值 市值占净值比例 国家债券投资 66,062,268.52 21.57% 央行票据投资 企业债券投资 金融债券投资 可转换债投资 11,814,221.86 3.85% 合计 77,876,490.38 25.42% (五)债券投资明细 债券名称 市值 市值占净值比例 04国债⑴ 21,192,107.10 6.92% 04国债⑸ 15,935,800.00 5.20% 银行间03国债07 10,000,000.00 3.26% 银行间03国债01 9,969,017.02 3.25% 20国债⑷ 3,790,800.00 1.24% (六)报告附注 1.报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的股票库。 3、其他资产 项目 金额 交易保证金 500,000.00 应收证券清算款 0.00 应收利息 778,288.78 应收申购款 1,149,063.22 买入返售证券 0.00 待摊费用 8,688.25 4、基金未持有处于转股期的可转换债券。 合丰稳定基金 (一)基金资产组合 项目 金额 占基金总资产比例 股票 344,018,872.29 68.21% 债券 104,541,536.01 20.73% 银行存款和清算备付金 53,962,369.23 10.70% 其它资产 1,807,645.45 0.36% 合计 504,330,422.98 100.00% (二)按行业分类的股票投资组合 （二）按行业分类的股票投资组合 行业 市值 市值占净值比例 A农、林、牧、渔业 6,706,055.00 1.34% B采掘业 3,603,000.00 0.72% C制造业 49,217,523.20 9.80% C0食品、饮料 49,217,523.20 9.80% C1纺织、服装、皮毛 C2木材、家具 C3造纸、印刷 C4石油、化学、塑胶、塑料 C5电子 C6金属、非金属 C7机械、设备、仪表 C8医药、生物制品 C99其他制造业 D电力、煤气及水的生产和供应业 121,040,832.70 24.11% E建筑业 F交通运输、仓储业 91,494,887.80 18.23% G信息技术业 H批发和零售贸易 7,528,751.84 1.50% I金融、保险业 59,191,800.00 11.79% J房地产业 K社会服务业 5,236,021.75 1.04% L传播与文化产业 M综合类 合计 344,018,872.29 68.53% 本基金投资于稳定类行业股票市值合计占投资股票总市值的98.95%。 (三)基金投资前十名股票明细 股票代码 股票名称 数量 市值 市值占净值比例 600009 上海机场 2,900,000 41,006,000.00 8.17% 600900 长江电力 3,800,000 33,174,000.00 6.61% 600642 申能股份 4,100,000 28,372,000.00 5.65% 600036 招商银行 2,980,000 27,892,800.00 5.56% 600016 民生银行 2,800,000 18,564,000.00 3.70% 600519 贵州茅台 500,000 17,985,000.00 3.58% 600795 国电电力 2,300,000 17,917,000.00 3.57% 600886 国投电力 1,613,420 14,633,719.40 2.92% 600270 外运发展 1,741,650 14,386,029.00 2.87% 000895 双汇发展 1,208,585 14,261,303.00 2.84% (五)债券投资类别组合 债券类别 债券市值 市值占净值比例 国家债券投资 73,978,536.01 14.74% 央行票据投资 企业债券投资 金融债券投资 30,105,000.00 6.00% 可转换债投资 458,000.00 0.09% 合计 104,541,536.01 20.83% (六)债券投资明细 债券名称 市值 市值占净值比例 00国开01 30,105,000.00 6.00% 04国债⑴ 25,300,512.00 5.04% 04国债⑸ 21,560,200.00 4.30% 银行间03国债01 9,997,975.62 1.99% 银行间03国债07 9,860,643.79 1.96% (七)报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的股票库。 3、其他资产 项目 金额 交易保证金 500,000.00 应收证券清算款 应收利息 1,268,266.20 应收申购款 30,690.00 买入返售证券 待摊费用 8,689.25 4、基金未持有处于转股期的可转换债券。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2003年4月25日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 成长基金 阶段 净值增长率 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ ① 率标准差 基准收益 基准收益 ② 率③ 率标准差④ 2003年4月25日至 -1.41% 0.56% -7.34% 0.78% 5.93% -0.22% 2003年12月31日 2004年1月1日至 19.10% 0.97% -5.98% 1.03% 25.08% -0.06% 2004年9月30日 2003年4月25日至 17.42% 0.80% -12.88% 0.92% 30.30% -0.12% 2004年9月30日 周期基金 阶段 净值增长率 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ ① 率标准差 基准收益 基准收益 ② 率③ 率标准差④ 2003年4月25日至 11.98% 0.69% -1.86% 0.64% 13.84% 0.05% 2003年12月31日 2004年1月1日至 4.72% 1.15% -7.24% 0.91% 11.96% 0.24% 2004年9月30日 2003年4月25日至 17.26% 0.96% -8.96% 0.80% 26.22% 0.16% 2004年9月30日 稳定基金 阶段 净值增长率 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ ① 率标准差 基准收益 基准收益 ② 率③ 率标准差④ 2003年4月25日至 5.10% 0.55% -3.71% 0.71% 8.81% -0.16% 2003年12月31日 2004年1月1日至 6.99% 0.96% -4.83% 0.88% 11.82% 0.08% 2004年9月30日 2003年4月25日至 12.45% 0.79% -8.36% 0.80% 20.81% -0.01% 2004年9月30日 十三、基金的费用 (一)本系列基金发生的费用按照公平原则经托管人认定后由各行业类别基金单独承担或由各行业类别基金分摊。 (二)基金运作费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金证券交易费用； 4、基金的信息披露费用； 5、基金的会计师费和律师费； 6、按照国家有关规定可以列支的其它费用。 各行业类别基金费用由基金托管人从该基金资产中支付。 (三)基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的管理费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的 1.5%的年费率计提。计算方法如下： H＝E× l.5%÷当年天数 H：为每日应计提的本系列基金管理费； E：为前一日各行业类别基金资产净值的和。 基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从各行业类别基金资产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的托管费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的0.25%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H：为每日应支付的本系列基金托管费； E：为前一日的本系列基金各行业类别基金资产净值的和。 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。 3、上述(二)基金费用第3-6项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,由基金托管人从本系列基金每只行业类别基金资产中支付。 4、经基金管理人与基金托管人协商一致,可以调低基金管理人的管理费及基金托管费,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。 (四)申购、赎回的费用和基金间转换的费用 1、申购费 申购费率如下： 申购金额（M） 费率 M<50万 1.50％ 50万≤M<250万 1.20％ 250万≤M<500万 0.75％ 500万≤M<1000万 0.50％ M≥1000万每笔 1000元 2、赎回费 赎回费率如下： 连续持有期限（日历日） 适用的赎回费率 1天－365天 0.5% 366天（含）－730天 0.25％ 731天（含）以上 0 说明：①认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始日为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。 ②投资人对本系列基金任意一子基金连续持有期限超过365天,赎回费率为0.25%；连续持有期限超过730天,赎回费率为零。期间如进行基金转换,持有期限可以累计。 ③赎回费的25%划归基金资产。 3、基金间转换费 本系列基金中各行业类别基金之间无限制、免费转换。系列基金与本管理人管理的其他基金之间的转换费率为0.25%。 (五)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本系列基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人对本基金的管理活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下： 1、根据有关法规的最新规定,对原招募说明书进行了结构的调整。新增了“相关服务机构”、“基金的业绩”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”,删除了原招募说明书中“基金设立”、“本次发行有关当事人”、“本次发行安排”、“基金成立”、“基金持有人的权利和义务”,“基金持有人大会”,“基金的非交易过户和转托管”。 另外,根据有关法规的最新规定,将原招募说明书中“基金管理人的风险管理和内部控制制度”部分并入“基金管理人”部分,“基金托管”部分并入“基金托管人”部分。 2、根据新法规中的表述方式,重新规范了一些提法,将原招募说明书中的“基金契约”改为“基金合同”、“基金单位”改为“基金份额”、“基金持有人”改为“基金份额持有人”、“单位基金资产净值”改为“基金份额净值”、“发行公告”改为“发售公告”。 另外,在释义部分,取消对“公开说明书”的释义项。 3、根据法律法规的变化,将原招募说明书中“《暂行办法》、《试点办法》”的表述方式改为“《基金法》及相关法律法规”。 另外,在释义部分,取消对“《暂行办法》”、“《试点办法》”的释义项,增加《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》的释义项。 4、对“基金托管人”的相关内容进行了更新。 5、在“基金管理人”部分,增加了“投资决策委员会成员介绍”、“基金管理人职责”和“基金经理承诺”的内容,取消了“基金管理人权利与义务”和“基金管理人更换条件和程序”的内容。 6、在“基金的投资”部分补充本基金最近一期投资组合报告的内容。 7、在“基金的费用与税收”部分,将基金费用分“与基金运作有关的费用”和“与基金销售有关的费用”两类进行说明。 8、在“基金的信息披露”部分,根据《基金法》和《信息披露管理办法》对基金公开披露信息的分类及披露时间、方式等要求对原招募说明书中“基金的信息披露”部分进行了修改。根据基金临时信息的披露时间要求,对原招募说明书中涉及到基金临时信息披露的时间进行了更新。 9、本公司于2004年4月27日发布公告,开通开放式基金网上交易及短信业务。 10、本公司于2004年5月25日发布公告,新增中国银河证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司代理销售湘财合丰价值优化型系列行业类别证券投资基金。 11、本公司于2004年7月23日发布公告,曾昭雄先生不再担任湘财合丰周期基金经理；聘用史博先生担任湘财合丰周期基金经理。 12、本公司于2004年7月29日发布公告,由股东提名并经湘财荷银基金管理有限公司2004年度第一次股东会选举,张世明、金岩石、李湘伟、章嘉玉为新的股东董事、郭青峰为新的独立董事；原股东董事刘强、马明秀、李汝革、梅健、独立董事田劲不再担任湘财荷银基金管理有限公司董事。根据《湘财荷银基金管理有限公司公司章程》的规定,经公司董事会审议通过并报中国证监会核准：同意程国安先生辞去公司董事、董事长职务,选举章嘉玉女士为董事长；根据林伟萌总经理提名,聘任苏朗诗女士(Solange Rouschop)为副总经理。 13、本公司于2004年8月2日发布公告,系列基金新增加华泰证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、汉唐证券有限责任公司为代销机构。 14、本公司于2004年8月16日发布公告,山东鑫源控股有限公司将所持有的本公司30%的股权转让给公司现有股东湘财证券有限责任公司。变更后的股东及持股比例为：湘财证券有限责任公司：67%；荷兰银行有限公司：33%。 15、本公司于2004年8月23日发布公告,系列基金新增加南京证券有限责任公司为代销机构。 16、本公司于2004年10月13日发布公告,系列基金修改基金契约,包括基金的默认分红方式改为现金分红,赎回费总额的25%归入基金财产以及对持有人大会的相关修改。 17、在“基金的费用与税收”部分,对“与基金销售有关的费用”的内容进行了更新,本基金已实行新的申购、赎回费率,有关修改见2004年11月8日的公告。 以上内容仅为本基金招募说明书摘要,详细资料须以更新招募说明书正文所载的内容为准。 湘财荷银基金管理有限公司 2004年12月8日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |