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| 国联安精选混合(257020) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 52985 | ||||||||
| 基金代码 | 257020 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 德盛精选股票证券投资基金2008年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 2008年12月31日 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇〇九年一月二十二日 §1 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人--华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2008年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称： 德盛精选 交易代码： 257020 基金运作方式： 契约型开放式 基金合同生效日： 2005年12月28日 报告期末基金份额总额： 2,515,779,135.96份 投资目标： 通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司来获得长期稳定的收益。 投资策略： 本基金是股票型基金，在股票投资上主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：首先，通过ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能力，通过WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的公司；最后，根据公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股票组合。 业绩比较基准： 本基金的业绩基准为沪深300指数×85%＋上证国债指数×15％ 风险收益特征： 中高风险，较高的预期收益。 基金管理人： 国联安基金管理有限公司 基金托管人： 华夏银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2008年10月1日-2008年12月31日） 1.本期已实现收益 -593,694,483.62 2.本期利润 -197,881,752.63 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0789 4.期末基金资产净值 1,385,456,065.77 5.期末基金份额净值 0.551 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去3个月 -12.12% 2.53% -15.54% 2.58% 3.42% -0.05% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 德盛精选股票证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2005年12月28日至2008年12月31日） 注：德盛精选基金的业绩基准为沪深300指数×85%＋上证国债指数×15％ §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李洪波 本基金基金经理、兼任德盛优势股票证券投资基金基金经理 2005-12-28 - 15年(自1994年开始) 李洪波先生，北京大学经济学硕士，曾任申银万国证券公司证券分析员、投资经理，华夏证券公司上海分公司营业部总经理，大通证券公司营业部总经理、资产管理总部副总经理。2004年10月加盟国联安基金管理公司，从事投资组合管理工作。2005年12月起任德盛精选股票证券投资基金基金经理，2007年1月起兼任德盛优势股票证券投资基金基金经理。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《德盛精选股票证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 中国证监会于2008年3月20日颁布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本基金管理人组织各相关部门展开认真讨论，并最终制定了相应的工作计划。为了所管理的不同投资组合得到公平的对待，充分保护基金持有人、公司股东和公司的合法权益，本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称"公平交易制度"），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先，价格优先的原则执行所有指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时采用交易系统中的公平交易模块；自主编程并开发交易监控程序，通过技术手段对不同投资组合的交易价差定期进行分析；定期对投资流程进行独立稽核等。 本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。在内部风险控制和监察稽核方面未发现本基金有重大违反公平交易制度的投资行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下共有6只基金，分别为德盛稳健证券投资基金、德盛小盘精选证券投资基金、德盛安心成长混合型证券投资基金、德盛精选股票证券投资基金、德盛优势股票证券投资基金和德盛红利股票证券投资基金。目前本基金管理人将各基金投资风格分别确定为一般配置型、小盘配置型、保守型、股票成长型和股票价值型，其中，德盛优势股票证券投资基金和德盛红利股票证券投资基金为投资风格相似的投资组合，均为股票价值型。由于本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的基金，暂无法对本基金的投资业绩进行比较。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、报告期内基金投资策略和业绩表现说明 08年4季度金融危机继续向实体经济蔓延，导致了经济的急剧下滑。在国外市场的大幅度下跌及国内经济基本面数据极差的影响下，市场继续暴跌。但在后期政府推出4万亿的投资计划后，市场开始走稳。4季度基金仍然维持了相对较高的股票仓位，导致了基金业绩的不理想。 本报告期内，本基金净值增长率为-12.12%，业绩比较基准收益率为-15.54%。 2、对宏观经济，证券市场及行业走势的简要分析 展望09年1季度，在市场经历了大幅度的下跌后，股票的估值开始合理。政府的保增长的措施的出台也使得市场的恐慌心态开始缓解。但是，经济的恢复需要一个过程，预计至少要到09年的下半年才能看得清楚。因此，预计09年1季度将是一个市场逐步筑底的时期。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 948,645,131.17 68.18 其中：股票 948,645,131.17 68.18 2 固定收益投资 98,760,000.00 7.10 其中：债券 98,760,000.00 7.10 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 280,745,372.11 20.18 6 其他资产 63,318,612.39 4.55 7 合计 1,391,469,115.67 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00 B 采掘业 59,828,286.38 4.32 C 制造业 576,300,202.13 41.59 C0 食品、饮料 0.00 0.00 C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00 C2 木材、家具 12,585,350.40 0.91 C3 造纸、印刷 13,913,120.00 1.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料 84,860,625.15 6.13 C5 电子 4,198,618.70 0.30 C6 金属、非金属 69,184,574.57 4.99 C7 机械、设备、仪表 315,922,161.92 22.80 C8 医药、生物制品 72,030,751.39 5.20 C99 其他制造业 3,605,000.00 0.26 D 电力、煤气及水的生产和供应业 35,699,131.30 2.58 E 建筑业 9,210,796.78 0.66 F 交通运输、仓储业 25,524,072.03 1.84 G 信息技术业 38,754,495.16 2.80 H 批发和零售贸易 0.00 0.00 I 金融、保险业 91,267,283.60 6.59 J 房地产业 66,877,046.90 4.83 K 社会服务业 0.00 0.00 L 传播与文化产业 45,183,816.89 3.26 M 综合类 0.00 0.00 合计 948,645,131.17 68.47 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601766 中国南车 13,800,000 59,478,000.00 4.29 2 000024 招商地产 3,828,551 50,230,589.12 3.63 3 002202 金风科技 1,794,908 45,321,427.00 3.27 4 600875 东方电气 1,486,346 44,307,974.26 3.20 5 601166 兴业银行 2,813,400 41,075,640.00 2.96 6 000898 鞍钢股份 5,347,687 37,166,424.65 2.68 7 601009 南京银行 4,390,311 36,834,709.29 2.66 8 600161 天坛生物 2,481,052 36,024,875.04 2.60 9 000650 仁和药业 4,312,081 36,005,876.35 2.60 10 002267 陕天然气 2,999,927 35,699,131.30 2.58 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 78,580,000.00 5.67 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 20,180,000.00 1.46 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 98,760,000.00 7.13 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 0801106 08央票106 500,000 49,055,000.00 3.54 2 088055 08南网债02 200,000 20,180,000.00 1.46 3 0801112 08央票112 200,000 19,678,000.00 1.42 4 0801114 08央票114 100,000 9,847,000.00 0.71 5 - - - - - 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。 5.8.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 3,271,693.66 2 应收证券清算款 59,063,863.70 3 应收股利 - 4 应收利息 943,879.11 5 应收申购款 39,175.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 63,318,612.39 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转债。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,517,479,317.50 报告期期间基金总申购份额 168,348,535.38 报告期期间基金总赎回份额 170,048,716.92 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 2,515,779,135.96 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准德盛精选股票证券投资基金发行及募集的文件 2、 《德盛精选股票证券投资基金基金合同》 3、 《德盛精选股票证券投资基金招募说明书》 4、 《德盛精选股票证券投资基金托管协议》 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 中国证监会要求的其他文件 7.2 存放地点 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 7.3 查阅方式 网址：http://www.gtja-allianz.com 国联安基金管理有限公司 二〇〇九年一月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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