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| 光大保德信红利混合A(360005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 52921 | ||||||||
| 基金代码 | 360005 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 光大保德信红利股票型证券投资基金2008年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年01月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称： 光大保德信红利股票 交易代码： 360005 基金运作方式： 契约型开放式 基金合同生效日： 2006年3月24日 报告期末基金份额总额： 1,958,968,436.46份 投资目标： 本基金通过对高分红类股票及其他具有投资价值的股票进行投资，为基金资产获取稳定的当期收益和长期增值。 投资策略： 本基金为股票型投资基金，强调收益的当期实现与资产的长期增值。高分红类股票及其他具有投资价值的股票是本基金的主要投资对象。 基金管理人将充分发挥自身的研究力量，利用公司研究开发的各种数量模型工具，采用科学的投资策略，发现和捕捉市场的机会，实现基金的投资目标。 业绩比较基准： 75%×上证红利指数＋20%×天相国债全价指数＋5%×银行活期存款利率 风险收益特征： 本基金为主动操作的股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。 基金管理人： 光大保德信基金管理有限公司 基金托管人： 兴业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2008年10月1日-2008年12月31日） 1.本期已实现收益 -1,262,840,119.79 2.本期利润 -477,435,767.47 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2359 4.期末基金资产净值 2,771,264,317.46 5.期末基金份额净值 1.4147 1、 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 本报告期 -13.63% 2.58% -17.92% 2.26% 4.29% 0.32% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 光大保德信红利股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2006年3月24日至2008年12月31日） 备注：根据基金合同第十二条（三）的规定：股票资产占基金净资产不少于 60%，最高可达基金净资产 90%，其余资产除应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券外，还可投资于中国证监会认可的其他金融工具，包括债券、可转债、央行票据、回购、权证等。至本报告期末本基金投资组合比例符合上述规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 许春茂 投资总监兼本基金基金经理 2006-7-8 - 8 许春茂先生，1974年出生，英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾任北京华融资产管理有限公司高级投资经理，泰信基金管理有限公司基金经理助理、高级研究员。2005年加入本公司，担任本基金基金经理助理。现任本基金管理人投资总监兼本基金基金经理。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为充分保护持有人利益，确保本基金管理人旗下各基金在获得投研团队、交易团队支持等各方面得到公平对待，本基金管理人从投研制度设计、组织结构设计、工作流程制定、技术系统建设和完善、公平交易执行效果评估等各方面出发，建设形成了有效的公平交易执行体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 目前本基金管理人旗下共有四只股票型基金，分别为光大保德信量化核心证券投资基金（以下简称"光大量化核心基金"）、光大保德信红利股票型证券投资基金（以下简称"本基金"）、光大保德信新增长股票型证券投资基金（以下简称"光大新增长基金"）、光大保德信优势配置股票型证券投资基金（以下简称"光大优势配置基金"）。光大量化核心基金采用数量化投资方法进行管理，对于具体投资对象特征没有规定；本基金主要投资于高分红类股票，高分红类股票为实际或预期现金股息率（税后）大于当期活期存款利率（税后）的股票；光大新增长基金主要投资于符合新增长模式且具有长期发展潜力的上市公司，并强调公司发展的可持续性；光大优势配置基金主要投资于国家重点支柱行业中按总市值排名前三分之一的大盘绩优股。本基金管理人认为，该四只基金虽然均为股票型基金，但是投资风格并不相似，因此其业绩并不具有可比性。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2008年第四季度，国内A股呈现加速探底和触底反弹的格局。10月份，在国际金融局势急剧恶化的背景下，国内A股中大部份股票跌幅巨大，红利基金也遭受了单月最大跌幅。但是，我们对加速下跌后市场触底反弹的预测，以及反弹行情中，收益于内需刺激政策的行业将领先市场的判断，帮助我们在11月和12月份取得了良好收益。总的来看，在08年四季度,本基金收益率为-13.6%，同期业绩基准收益率为-17.92%，基金超越基金近6.3%。 展望已经开始的2009年一季度行情，我们认为，虽然宏观经济恶化和企业利润增速下降的趋势依然继续。但是，经历了几乎史无前例的工业生产的大幅下滑和金融市场的急剧波动后，在国内外经济刺激政策的推动下，金融市场的企稳，以及工业生产从瞬间大幅滑坡到逐步恢复常态是可以期盼。从单季度环比分析，如果海外经济和金融市场不再出现金融机构大量倒闭等剧烈冲击事件，有可能08年四季度和09年一季度将是本次经济调整的季度低点。而伴随着流动性的释放，股票市场在经历了最恐慌时刻后，估值的提升也是可以逐步预期的事件。 综上所述，我们认为，虽然在盈利增长失速的压力下，国内A股市场将难以出现趋势性上涨行情，但是，伴随着国内经济从危机向转机的变化，国内A股将可能在一季度继续震荡筑底的态势。伴随着产品价格和行业景气的动态变化，行业热点的切换将成为投资的主题，而资产配置的作用将开始小于行业配置和个股选择。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,362,571,343.19 84.46 其中：股票 2,362,571,343.19 84.46 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 433,796,825.27 15.51 6 其他资产 924,666.39 0.03 7 合计 2,797,292,834.85 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 181,778,919.89 6.56 C 制造业 1,119,601,186.61 40.40 C0 食品、饮料 38,218,325.60 1.38 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 60,241,384.36 2.17 C5 电子 - - C6 金属、非金属 178,200,100.12 6.43 C7 机械、设备、仪表 547,107,095.35 19.74 C8 医药、生物制品 280,973,808.96 10.14 C99 其他制造业 14,860,472.22 0.54 D 电力、煤气及水的生产和供应业 16,709,938.73 0.60 E 建筑业 42,338,013.12 1.53 F 交通运输、仓储业 87,597,096.51 3.16 G 信息技术业 113,591,889.20 4.10 H 批发和零售贸易 194,477,819.06 7.02 I 金融、保险业 452,400,202.37 16.32 J 房地产业 65,597,271.04 2.37 K 社会服务业 88,479,006.66 3.19 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 2,362,571,343.19 85.25 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600089 特变电工 5,595,731 133,626,056.28 4.82 2 600000 浦发银行 8,000,000 106,000,000.00 3.82 3 000063 中兴通讯 3,135,961 85,298,139.20 3.08 4 600036 招商银行 6,099,917 74,174,990.72 2.68 5 000680 山推股份 9,499,810 72,008,559.80 2.60 6 002024 苏宁电器 4,000,000 71,640,000.00 2.59 7 000028 一致药业 4,039,457 66,287,489.37 2.39 8 000024 招商地产 4,999,792 65,597,271.04 2.37 9 600583 海油工程 4,295,929 65,426,998.67 2.36 10 600521 华海药业 5,171,235 62,882,217.60 2.27 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期内未持有债券 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期内未持有债券 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期内本基金未投资资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 5.8 投资组合报告附注 5.8.1本基金本报告期内投资的上市公司中兴通讯股份公司（中兴通讯，代码：000063）于2008年10月7日发布公告称：财政部驻深圳市财政监察专员办事处于近日向该公司送达了《行政处罚决定书》（财驻深监［2008］119号），对该公司给予人民币16万元的行政处罚（详情请查阅该公司公告）。该公告同时称：上述问题对该公司2007年末合并财务状况以及2007年度合并经营成果和现金流量未产生重大的实质性影响，公司在2008年度将对前述问题及时调账，落实整改。 中兴通讯作为国内通讯设备制造的龙头企业，1997年上市至今，公司一直保持着良好的治理水平，同时受益于国内外通讯市场的蓬勃发展，企业也由小做大，并为股东创造了良好回报；09年国内将进行新一轮大规模3 G投资，我们看好中兴通讯新一轮的发展机遇。本基金管理人对中兴通讯的投资决策完全符合国家颁布的各项法律法规、本基金基金合同和公司内部投资程序的规定。 报告期内本基金投资的其余前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。 5.8.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 500,000.00 2 应收证券清算款 0.00 3 应收股利 - 4 应收利息 124,007.00 5 应收申购款 300,659.39 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 924,666.39 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末本基金前十名股票中未存在流通受限的股票。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,120,315,318.91 报告期期间基金总申购份额 93,741,563.82 报告期期间基金总赎回份额 255,088,446.27 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 1,958,968,436.46 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、中国证监会批准光大保德信红利股票型证券投资基金设立的文件 2、光大保德信红利股票型证券投资基金基金合同 3、光大保德信红利股票型证券投资基金招募说明书 4、光大保德信红利股票型证券投资基金托管协议 5、光大保德信红利股票型证券投资基金法律意见书 6、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程 7、基金托管人业务资格批件和营业执照 8、 报告期内光大保德信红利股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 9、 中国证监会要求的其他文件 7.2 存放地点 上海市延安东路222号外滩中心大厦46层本基金管理人办公地址。 7.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：400-820-2888，021-53524620。 公司网址：www.epf.com.cn。 光大保德信基金管理有限公司 二〇〇九年一月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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