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| 益民创新优势混合(560003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 52608 | ||||||||
| 基金代码 | 560003 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民创新优势证券投资基金2008年度第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 2008年12月31日 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 报告送出日期：2009年01月21日 §1 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2009年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期为2008年10月01日至2008年12月31日。 §2 基金产品概况 基金简称 益民创新优势基金 交易代码 560003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年07月11日 报告期末基金份额总额 6,622,389,880.85份 投资目标 本基金主要投资于具有持续创新能力的优势企业和潜在优势企业，为基金份额持有人实现较高风险水平下的较高收益。 投资策略 本基金着眼于全球视野，遵循从全球到国内的分析思路，从对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研究的出发点，再结合国内宏观经济、产业政策、货币金融政策等经济环境的分析，从而判别国内各行业产业链传导的内在机制，并从中找出能够分享全球经济增长的创新行业或主题。本基金对于企业创新特性的定义将主要包括四大方面：技术创新，产品及服务创新、制度创新和商业模式创新。本基金将以寻求创新溢价为目标，来综合构建基金组合。 业绩比较基准 比较基准收益率＝沪深300指数收益率×75％+新华雷曼中国全债指数收益率×25％。 风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。 基金管理人 益民基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2008年10月01日-2008年12月31日) 1.本期已实现收益 -347,397,482.88 2.本期利润 -643,481,725.75 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0965 4.期末基金资产净值 3,640,777,690.57 5.期末基金份额净值 0.5498 注：①本期已实现收益为本期利润扣减公允价值变动损益后的净额。 ②上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -14.88% 2.49% -10.22% 1.76% -4.66% 0.73% 注： 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 邹积建 基金经理 2008年07月16日 - 9年 邹积建先生1999年7月毕业于北京大学光华管理学院，随后任职于中信证券证券投资部；2000年至2003年任职于富国基金，先后担任交易员、研究员和基金经理助理；2004年任民生证券证券投资部副总经理和总经理，2008年7月加入益民基金管理有限公司任创新优势基金经理。 - - - - - - 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民创新优势混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，不存在直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金的投资风格与公司所管理的其他投资组合均不同。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内本基金运作未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、本基金业绩表现 截至2008年12月31日，本基金份额净值为0.5498元，本报告期份额净值增长率为-14.88%，同期业绩比较基准增长率为-10.22%。 2、行情回顾及运作分析 四季度伊始，国庆长假期间美欧市场金融危机加剧，并向实体经济蔓延开来，世界主要市场指数纷纷以暴跌反应。A股在10月份也创下单月最大跌幅。进入11月份在国家四万亿投资计划刺激下，市场在投资驱动的相关行业如水泥电力设备等带领下展开反弹，虽然指数反弹力度有限但是一些行业和个股反弹幅度相当可观，市场结构性机会凸现，中小板指数远远跑赢沪深300和上证50指数。但是出于对宏观经济以及年报季报数据的担忧权重行业和个股反弹无力，造成整个反弹行情无法向纵深演绎，市场再次选择向下寻求支撑。 本基金在这一运作周期内依然保持了较高的仓位，周期类行业配置较多，特别是大市值行业配置较重，造成了在这次反弹行情中受益不明显。在结构上加大了对医药行业的配置比重，另外也回补了少许水泥和电力设备估值偏低的品种。 3、明年初市场展望和投资策略 展望明年一季度的市场，我们认为有以下几个方面是比较清晰和确定的： 一是国家保8的决心很大，相关各个行业的刺激政策将陆续出台；二是相对宽松的货币政策势必使得流动性较为充沛，必然会抬高整个市场的估值水平；三是经济最坏的时刻发生在上半年的概率很高，各研究所纷纷预测主要行业在08年四季度或者09年一季度见底。基于以上的逻辑判断，我们认为场外资金进场的最好时机就在09年一季度。自08年11月份开始的反弹行情将继续延续，后期如何展开取决于年报数据的真实状况以及美国新总统上台后推出的刺激经济政策力度。此外，能否有新的金融产品创新推出直接关系到市场的活跃程度和参与热情。 本基金将密切关注经济实体的不同层面受经济刺激政策影响的轻重程度和先后次序进行超前布局，重点配置弹性较大率先启动的行业和个股，并在行情演绎的过程中动态优化行业配置，构筑一个提高集中度的稳定组合。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,923,258,357.86 80.09 其中：股票 2,923,258,357.86 80.09 2 固定收益投资 473,118,043.70 12.96 其中：债券 473,118,043.70 12.96 资产支持证券 - 0.00 3 金融衍生品投资 - 0.00 4 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 5 银行存款和结算备付金合计 239,926,758.74 6.57 6 其他资产 13,491,526.31 0.37 7 合计 3,649,794,686.61 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 57,744,480.56 1.59 B 采掘业 238,670,805.86 6.56 C 制造业 1,215,685,409.25 33.39 C0 食品、饮料 103,066,359.72 2.83 C1 纺织、服装、皮毛 - 0.00 C2 木材、家具 - 0.00 C3 造纸、印刷 4,164,646.90 0.11 C4 石油、化学、塑胶、塑料 108,579,797.21 2.98 C5 电子 21,716,657.68 0.60 C6 金属、非金属 287,544,077.30 7.90 C7 机械、设备、仪表 249,653,564.66 6.86 C8 医药、生物制品 430,699,094.50 11.83 C99 其他制造业 10,261,211.28 0.28 D 电力、煤气及水的生产和供应业 49,444,155.45 1.36 E 建筑业 80,327,095.59 2.21 F 交通运输、仓储业 222,718,713.37 6.12 G 信息技术业 227,416,383.71 6.25 H 批发和零售贸易 29,108,951.13 0.80 I 金融、保险业 525,670,542.14 14.44 J 房地产业 192,320,611.26 5.28 K 社会服务业 25,767,364.01 0.71 L 传播与文化产业 - 0.00 M 综合类 58,383,845.53 1.60 合计 2,923,258,357.86 80.29 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601939 建设银行 29,079,729 111,375,362.07 3.06 2 600036 招商银行 9,131,774 111,042,371.84 3.05 3 000002 万 科Ａ 17,178,160 110,799,132.00 3.04 4 600030 中信证券 5,788,479 104,018,967.63 2.86 5 601919 中国远洋 13,504,675 101,285,062.50 2.78 6 601398 工商银行 26,756,758 94,718,923.32 2.60 7 600005 武钢股份 18,372,739 87,821,692.42 2.41 8 600019 宝钢股份 17,672,600 82,000,864.00 2.25 9 000063 中兴通讯 2,951,546 80,282,051.20 2.21 10 600690 青岛海尔 8,643,559 77,705,595.41 2.13 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - 0.00 2 央行票据 387,717,000.00 10.65 3 金融债券 30,093,000.00 0.83 其中：政策性金融债 30,093,000.00 0.83 4 企业债券 40,736,997.70 1.12 5 企业短期融资券 - 0.00 6 可转债 14,571,046.00 0.40 7 其他 - 0.00 8 合计 473,118,043.70 12.99 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 0801025 08央行票据25 1,500,000 144,900,000.00 3.98 2 0801050 08央行票据50 1,000,000 106,940,000.00 2.94 3 0801092 08央行票据92 600,000 58,704,000.00 1.61 4 0801013 08央行票据13 500,000 48,175,000.00 1.32 5 060208 06国开08 300,000 30,093,000.00 0.83 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,250,000.00 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 12,025,872.66 5 应收申购款 215,653.65 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,491,526.31 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 6,708,773,181.38 报告期期间基金总申购份额 26,804,473.95 报告期期间基金总赎回份额 113,187,774.48 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 6,622,389,880.85 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准设立益民创新优势混合型证券投资基金的文件 2、 益民创新优势混合型证券投资基金基金合同 3、 益民创新优势混合型证券投资基金托管协议 4、 中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件 5、 报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 北京市宣武区宣武门外大街6号庄胜广场中央办公楼南翼13A 7.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司 咨询电话：（86）010-63105559 4006508808 传真：（ 86）010-63100608 公司网站：http://www.ymfund.com 益民基金管理有限公司 2009年一月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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