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| 申万菱信盛利精选混合A(310308) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 5251 | ||||||||
| 基金代码 | 310308 | ||||||||
| 公告日期 | 2004-11-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 申万巴黎盛利精选证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：申万巴黎基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行 【重要提示】 ● 本基金基金合同已于2004 年4 月9 日生效。 ● 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 ● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。 ● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 ● 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2004 年10 月9 日，有关财务数据和净值表现截止日为2004 年9 月30 日（财务数据未经审计）。 （一）基金管理人 1、基金管理人概况 基金管理人：申万巴黎基金管理有限公司 （1）设立日期：2004 年1 月15 日 （2）注册地址：中国上海淮海中路300 号40 层 （3）法定代表人：姜国芳 （4）注册资本：人民币1 亿元 （5）办公地址：中国上海淮海中路300 号40 层 （6）办公电话：＋86 21 6335 3535 （7）联系人：来肖贤 （8）股本结构：申银万国证券股份有限公司持有67%的股权，法国巴黎资产管理有限公司持有33%的股权 2、主要人员情况 (1) 公司高级管理人员 董事会： 姜国芳先生，董事长，男，46 岁。高级经济师，工商管理硕士。1980 年至1984 年任职于中国人民银行上海市分行，1984 年至1992 年任职于中国工商银行上海市分行组织处，1992 年至1996 年任职于上海申银证券有限公司，董事副总经理、党委书记。1996 年至今任申银万国证券股份有限公司执行副总裁，兼申银万国（香港）有限公司董事长。 唐熹明先生，副董事长兼总裁，46 岁。毕业于伦敦大学。1977 年至1988 年任职于美国花旗银行，1988 年至1992 年先后出任东京花旗信托银行总经理和东京JP 摩根信托银行副总裁，1992 年至1995 年出任标准渣打银行董事。1995 年至今任法国巴黎资产管理公司亚太区市场推广总监。 黄晓蔚先生，董事，男，1956 年出生。注册会计师和高级会计师，硕士。1987 年至1991 年任中国人民银行总行所属上海金融高等专科学校教务处副处长，1991 年至1992 年任职于毕马威国际会计公司（KPMG）香港办事处，1992 年至1994 年任职于毕马威国际会计公司（KPMG）上海办事处，1994 年至1996 年出任上海万国证券公司财务总监，1996 年至今任申银万国证券股份有限公司副总裁。陆文清先生，董事，男，45 岁。高级经济师，硕士。1981 年至1983 年任职于中国工商银行上海分行，1983 年至1986 年任职于中国驻加蓬大使馆经参处。1986 年至1990 年任职于中国工商银行上海信托投资公司，1990 年至1996 年任上海申银证券公司总裁助理兼国际业务总部总经理，1996 年至今任职于申银万国证券股份有限公司，现任总裁助理兼国际业务总部总经理。 Guy de Froment 先生，董事，53 岁。1972 年至1995 年先后任职于东方惠理银行、东方惠理证券集团和东方惠理资产管理公司首席执行官等。1995 年至1997年任巴克莱得胜资产管理公司总经理，1997 年至今分别任巴黎巴资产管理公司和法国巴黎资产管理公司首席执行官。 毛应樑先生，独立董事，66 岁。1961 年至1985 年任职于中国人民银行，曾任中国人民银行上海分行副行长。1985 年至1991 年任中国工商银行上海分行行长、党委副书记、书记，1991 年至1999 年任中国人民银行上海市分行行长、党组书记。1999 年至2003 年任上海证券交易所理事会理事长、顾问。 蔡克刚先生，独立董事，52 岁，法学硕士。1974 年至1976 年任职于英国伦敦艾理士活特律师行，1976 年至1999 年任香港胡百全律师事务所助理律师、合伙人。1999 年至今任蔡克刚律师事务所首席合伙人。 袁恩桢先生，独立董事，65 岁。曾任社会科学院经济研究所研究室主任、所长，现任上海市经济学会会长、上海社会科学院经济研究所顾问。赵霄洛先生，独立董事，53 岁。曾任职于司法部香港中国法律服务有限公司、香港何耀棣律师事务所、康达律师事务所。现任北京众鑫律师事务所上海分所主任、律师。 监事会 刘鸿儒先生，监事，全国政协经济委员会副主任，教授，博士生导师。1959年在莫斯科大学经济系研究生毕业，获副博士学位，回国后，先后任中国人民银行的处长、局长、农业银行副行长、中国人民银行副行长、国家经济体制改革委员会副主任、中国证监会首任主席。 Didier Balme 先生，监事，法国巴黎银行东北亚总裁。 来肖贤先生，监事，现任申万巴黎基金管理公司监察稽核部副总经理。其它高级管理人员 过振华，督察长，40 岁。工商管理硕士。1983 年至1990 年任职于中国工商银行上海分行，1990 年至1993 年任上海申银证券公司国际业务部经理。1993 年到1996 年任上海申银证券（香港）有限公司董事总经理。1997 年至1999 年任申万泛达投资管理（亚洲）有限公司联席总裁，1999 年至今任申银万国证券股份有限公司国际业务总部副总经理。 (2) 基金经理 张惟闵先生，投资总监，38 岁。硕士，毕业于英国伦敦商学院。1997 年至2000年任职于马丁可利投资管理公司（英国），历任研究员、基金经理。2000 年至2002年任霸菱证券股份有限公司（台湾）副总经理，2002 年至2003 年任美林证券投资顾问公司（台湾）总经理。 (3) 投资决策委员会委员名单 投资决策委员会由总裁、副总裁及投资总监和基金经理组成，督察长可列席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （二）基金托管人 名称：中国工商银行 法定代表人：姜建清 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 邮政编码：100032 组织形式：国有独资企业 注册资本：1710.24 亿元人民币 （三）相关服务机构 1、直销中心 申万巴黎基金管理有限公司 注册地址： 上海市淮海中路300 号，香港新世界大厦40 层 法定代表人：姜国芳 电话：+86 21 63353535 传真：+86 21 63353858 联系人： 王伟 客户服务中心电话：+86 21 962299 2、销售代理人 （1）中国工商银行 法定代表人：姜建清 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 联系人：田耕 电话：+86 10 66107900 传真：+86 10 66107914 （2）上海浦东发展银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 法定代表人：张广生 电话：＋86 21 6888 1829 传真：＋86 21 6888 1851 联系人：杨静 （3）申银万国证券 注册地址： 上海市常熟路171 号 法定代表人：王明权 电话：+86 21 54033888 联系人：黄维琳 （4）国泰君安证券 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 法定代表人：祝幼一 电话：+86 21 62580818x213 联系人： 芮敏祺 （5）华夏证券 注册地址： 北京市新中街68 号 法定代表人： 周济谱 电话：400－8888－108 传真：+86 10 65182261 联系人： 权唐 （6）海通证券 地址： 上海市淮海中路98 号 法定代表人：王开国 电话：＋86 21 53594566x4125 联系人：金芸 （7）招商证券 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39—45 层 法定代表人：宫少林 电话：＋86 755 82943141 传真：＋86 755 82943237 联系人：曾兴华 （8）银河证券 注册地址：北京西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：朱利 电话：+86 10 66568587 传真：+86 10 66568536 联系人：郭京华 3、注册与过户登记人 申万巴黎基金管理有限公司 注册地址：上海淮海中路300 号，香港新世界大厦40 层 法定代表人：姜国芳 电话：+86 21 63353535 传真：+86 21 63353858 联系人：秦谊 4、律师事务所和经办律师 律师事务所：通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路528 号，上海证券大厦南塔21 楼 负责人：韩炯 电话：+86 21 68818100 传真：+86 21 68816880 经办律师：韩炯、秦悦民 5、会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所： 德勤华永会计师事务所有限公司 注册地址：上海市延安东路222 号30 楼 办公地址：上海市延安东路222 号30 楼 法定代表人：郑树成 电话：+86 21 63350202 传真：+86 21 63350003 联系人：陶坚 经办注册会计师：周华陶坚 （四）基金的名称 本基金的名称：申万巴黎盛利精选证券投资基金 （五）基金的类型 本基金的类型：契约型开放式 基金类别：混合型 （六）基金的投资目标 本基金的投资目标是通过采用积极主动的分散化投资策略，依靠先进成熟的风险管理技术，运用领先的动态行业配置模型，努力创造长期领先于投资组合基准的稳定投资业绩，追求当期收益和长期增值的平衡，并实现中、长期资本增值为目标的最优化回报。 （七）投资范围和投资对象 根据法律法规的规定，本基金的投资范围为在中华人民共和国境内依法发行上市交易的股票和债券、银行间债券以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。在资产配置层面， 本基金原则上可能的资产配置比例为： 股票50－75％， 债券20－40％， 现金5－10％。 具体投资对象将根据公司研究成果以及流动性分析， 以优质债券和具有一定成长性并且具投资价值的上市公司股票为主。 因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述限定。法律、法规另有规定时，从其规定。 （八）投资策略 本基金为以股票投资为主体的平衡型基金，采用主动投资管理模式。 本基金采取“行业配置”与“个股选择”双线并行的投资策略。基金管理人引进外方股东法国巴黎资产管理公司的投资管理经验及技能，根据国内市场的特征，将法国巴黎资产管理公司行之有效的投资管理方法及价值分析工具加以吸收和应用。这些投资管理工具包括内部开发的专用模型（包括股票估值模型、主动行业矩阵、债券估值模型）、以及惯用的成长价值平衡模型（PEG）、资产回报率模型(ROE、ROA)、自由现金流折现模型(DCF)及经济价值模型(EV/EBITDA)等。 本基金的投资过程中会有多次通过计量方法来选取投资目标，首先在建立基金备选库（股票池）的过程中利用较为明确的量化标准筛选比较有投资价值的公司。其次在构建投资组合时依照所选取投资风格对应的投资指标再次选取股票，以供投资参考，最后对于所投资的每一家上市公司，都需要通过管理素质量化评级表再次进行考核，以最终确立股票投资组合。 1、投资依据 股票债券现金 基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和证券选择： (1) 国家有关法律、法规和本基金《基金合同》的有关规定； (2) 国家宏观经济环境及其对证券市场的影响； (3) 国家货币政策、产业政策以及证券市场政策； (4) 各行业、地区发展状况； (5) 上市公司财务状况、行业处境、市场需求状况及其当前市场价格； (6) 证券市场资金供求状况及未来走势。 2、投资方法 本基金投资策略分为三个层面：资产类别配置、基金资产在不同行业间的配置及单个证券（股票或债券）的选择。 (1) 资产配置： 秉承主动性投资的理念，为创造长期领先于业绩比较基准的稳定投资业绩，在资产配置层面，本基金原则上可能的资产配置比例为：股票50%~75%，债券20%~40%，现金5%~10%。 表2 资产配置比例 资产类别 投资对象 资产配置比例 股票资产 国内沪深A股等 50%~75% 债券资产 国债、金融债、企业 债(包括可转债)等 20%~40% 现金资产 银行存款等现金方式 5%~10% 资料来源：申万巴黎基金管理有限公司 (2) 股票资产的行业配置： 根据BNP PAM在全球长期投资和研究的成果，在不同的经济周期下均有相应的受益行业可供投资选择。目前中国国内经济正维持着长期高速增长的态势，很多行业保持着高增长的势头，中国资本市场投资机会很多。行业配置层面具体包括两个方面的内容： 运用“主动式行业矩阵”（AIM）模型进行强势行业优选基金管理人根据先进的行业优选策略，深入研究并准确把握各行业的发展趋势和市场波动特征，在此基础上对行业资产进行配置是本基金投资的核心之一。本基金将在对影响行业投资收益的众多因素进行深入分析的前提下，运用自行开发的数量化评估模型，即“主动式行业矩阵”（AIM）模型，对不同行业的行业表现进行排序，挖掘出最具投资价值和最适合投资的行业进行投资。 根据经济和行业发展状况实现行业投资轮换在经济发展的不同阶段，根据经济周期和行业周期的具体情况，及时调整基金投资组合中各行业的投资权重，实现对不同行业投资的轮换，维持投资组合的强势行业特征，最大限度地分享中国经济长期增长带来的收益。 上下兼顾的行业评价模型本公司的行业配置过程同时采用了由上而下(Top Down）及由下而上(Bottom Up)两种行业评价模型。在由上而下的方法中基金经理人将考量个别行业不同的景气循环周期， 希望以此确保基金能够适时的掌握最佳的行业投资时机。另外，基金也同时在个别股票的研究过程中纳入分析师由下而上的行业估值模型，以合理的获利及成长测算结合景气周期判断做出最佳的行业资产配置。 考量全球市场及行业表现基于产业及市场全球化的趋势，中国股票市场将无法再自外于全球市场的表现。本基金在基于独有的行业投资技术进行资产配置的同时，也将积极的利用BNP PAM在全球市场的行业研究资源并观察个别行业在全球市场的股價表现，藉此基金经理人得以更客观的评估中国市场行业投资价值，优化行业资产配置。 (3) 个股选择： 个股选择采取“自下而上”的选股过程。 构建股票池计量分析师负责构建股票池，筛选调研对象。经投资总监和基金经理讨论并参考分析师的意见，最终确定研究对象。 深入研究上市公司采用系统的和严格的研究方法，有效地对信息进行开发和利用。基金管理人认为，一家上市公司的内在价值在于该上市公司的独特个性，它决定了这家上市公司股票在市场上的表现。深入研究是发现财务状况良好、价格合理和有投资吸引力的上市公司的关键。 动态调整个股价值评估模式 采用主动积极的管理模式，由分析师及基金经理对不同行业在不同市场环境下，动态调整个股价值评估模式，借此更正确反映出企业内在价值及投资潜力。 确定投资组合模型分析师建立每一只股票的盈利模型预测上市公司未来盈利的变化，利用预测数字和不同的估价方法来分析上市公司股票的内在价值，给出目标价格。然后对该行业上市公司进行计量分析并给出投资价值排名，最终由分析师给出基于该行业的投资组合模型。 (4) 债券投资组合的建立 债券等固定收益率证券的收益率主要来源于两个方面：利息和利息再投资收益、债券持有期满或卖出时的资本收益。影响不同债券价格及其收益率水平的因素包括：市场利率水平及其在未来变动、不同市场环境下债券收益率曲线的动态调整、不同债券自身具有的其他风险因素。我国债券市场尚处于发展初期，我们从上述影响债券价格的因素出发，将债券投资总体策略分为利率预期策略及收益率曲线策略。 （九）业绩比较基准 本基金选择“申万300指数”作为股票业绩比较基准指数，中信国债指数作为债券投资部分的业绩基准。本基金的整体业绩基准指数=申万300指数×75%＋中信国债指数×20%+1年期定期存款利率×5%。 股价变化受行业、规模、业绩、成长性等多种因素的影响，所属行业、规模、业绩或成长性方面的差异都会影响公司的股价表现，不同行业、不同规模、不同业绩、不同成长性的公司的股价往往表现出不同特征。编制行业股价指数或板块股价指数，可以了解不同行业（或板块）的股票价格变化，分析相关因素（如公司绩效、经济周期等）对某一类股票价格的整体影响。申银万国股价系列指数通过表征市场平均股价变化或不同行业（或板块）的股价变化，为投资评价提供分析工具。 在指数编制过程中，考虑到指数应该比较容易被投资者接受，“申万300指数”借鉴国际主要指数的编制原则，采用成份股按照流通股本加权的方法编制指数，遵循了代表性、可维护性、实用性、严肃性等指数编制原则，取得了较好的效果，能较好地反映市场变化。 表3 “申万300 指数”技术指标对比 申万300 新华富时 新华富时 新华富时 上证 深圳 - A200 A400 A600 180 100 市场代表性 7.20 6.10 6.60 4.60 8.00 7.90 行业代表性 7.98 7.95 7.99 7.99 7.99 7.96 宏观经济代表性4.00 4.00 2.00 4.00 4.00 3.97 指数流动性 8.00 8.00 6.79 7.64 7.07 7.79 指数的业绩 8.00 8.00 6.69 7.71 7.26 7.01 指数的定价 8.00 5.34 0.00 2.67 8.00 5.34 指数的投资收益4.00 3.32 4.00 4.00 1.46 3.05 指数的风险 7.81 7.97 7.72 7.59 6.93 7.46 定量指标总计 54.99 50.68 41.79 46.20 50.71 50.50 代表性定性指标15.00 12.50 12.50 12.50 12.50 15.00 可投资性定性指标 23.00 20.00 17.00 17.00 19.00 22.20 定性指标总计 38.00 32.50 29.50 29.50 31.50 37.20 总得分 92.99 83.18 71.29 75.70 82.21 87.70 （十）投资决策基本程序 本基金管理人的投资决策程序基本包括：投资决策委员会决策、投资总监决策、构建股票池、研究选股及确认资产配置、建立投资组合、风险评估、信息反馈七个步骤。 表4 投资决策程序 步骤名称 主要内容 负责人/部门 1 投资决策委员 投资决策委员会是公司的最高决策层。对投资 会决策 总监提交的投资策略和资产配置进行讨论，做 投资决策委员会 出判断并形成决策报告，交由投资总监组织执 行。 2 投资总监决策 投资总监对整个投资和交易业务负责，制定具 体的投资策略和资产配置方案，并让投资人员 投资总监 贯彻执行已经形成决议的指令。 3 构建股票池 计量分析师负责建立股票池，以此为深入研究 的基础；就具体的投资工具和方法提出建议， 计量分析师 与分析师和基金经理讨论如何完善量化模型。 4 研究选股及确 分析师根据投资总监下达的任务进行独立的研 投资总监 认资产配置 究工作，包括公司调研，建立财务模型及撰写 分析师 投资报告等。研究结果经研究会议讨论后，必 要时做出修改并备案。 5 建立投资组合 基金经理及分析师根据研究成果和投资会议结 基金经理 论达成初步选股及资产配置方案，并依次建立 分析师 投资组合。 6 风险评估 风险管理委员会、监察稽核部和风险管理部执 风险管理委员会 行监督、检查和风险评估等功能，并依风险评 监察稽核部 估结果建议投资部门修正投资组合以达致兼顾 风险管理部 投资报酬及风险的最佳平衡点。 7 信息反馈 投资部门根据有系统的公司调研及产业分析和 基金经理 风险管理部门不间断的绩效评估，适时反映最 分析师 新信息并做出投资组合的及时调整。 风险管理部 资料来源：申万巴黎基金管理有限公司 （十一）基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为2004 年9 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1. 期末基金资产组合： - 市值（元） 占总资产比例 股票 3,334,260,441.28 52.65% 债券 1,931,169,841.60 30.50% 银行存款和 清算备付金 199,745,602.62 3.15% 其他资产 867,491,271.03 13.70% 合计 6,332,667,156.53 2. 期末股票投资组合： 序号 分类 市值（元） 占净值比例 A 农、林、牧、渔业 35,954,984.05 0.58% B 采掘业 200,680,803.12 3.22% C 制造业 1,902,312,537.49 30.57% C0 其中：食品、饮料 369,734,123.97 5.94% C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 97,547,679.55 1.57% C4 石油、化学、塑胶、塑料 198,991,423.37 3.20% C5 电子 90,430,846.50 1.45% C6 金属、非金属 421,561,464.81 6.77% C7 机械、设备、仪表 561,404,153.47 9.02% C8 医药、生物制品 162,642,845.82 2.61% C99 其他 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 327,175,278.15 5.26% E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 342,389,932.32 5.50% G 信息技术业 297,686,720.93 4.78% H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 199,285,632.57 3.20% J 房地产业 22,368,934.08 0.36% K 社会服务业 6,405,618.57 0.10% L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 3,334,260,441.28 53.57% 3. 期末前十名股票明细： 序号 股票代码 股票名称 数量 市值（元） 占净值比例 1 600900 长江电力 24,890,733 217,296,099.09 3.49% 2 600019 宝钢股份 31,168,980 205,715,268.00 3.31% 3 600036 招商银行 19,455,487 182,103,358.32 2.93% 4 000063 中兴通讯 6,039,005 161,301,823.55 2.59% 5 600009 上海机场 10,522,726 148,791,345.64 2.39% 6 600519 贵州茅台 3,954,135 142,230,235.95 2.29% 7 000729 燕京啤酒 10,010,010 127,427,427.30 2.05% 8 000541 佛山照明 7,462,134 123,349,075.02 1.98% 9 600585 海螺水泥 8,103,078 108,014,029.74 1.74% 10 000651 格力电器 8,749,173 101,927,865.45 1.64% 4. 期末债券投资组合： 券种 市值（元） 占净值比例 国家债券 464,507,443.07 7.46% 金融债券 857,049,700.00 13.77% 央行票据 582,543,261.63 9.36% 可转换债券 27,069,436.90 0.43% 合计 1,931,169,841.60 31.03% 5. 期末前五名债券明细： 序号 债券名称 市值（元） 占净值比例 1 20国债⑷ 252,108,101.70 4.05% 2 04国开10 199,977,700.00 3.21% 3 04国开09 199,970,000.00 3.21% 4 04央票34 193,772,958.90 3.11% 5 04农发01 150,120,000.00 2.41% 6. 投资组合报告附注： （1） 本报告期内，基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，或受到公开谴责、处罚的。 （2） 基金投资的前十名股票中，无超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 （3） 其他资产的构成： - 市值（元） 深交所交易保证金 750,000.00 应收利息 18,425,171.07 应收申购款 717,080.00 买入返售证券 833,200,000.00 配股权证 14,354,225.71 待摊费用 44,794.25 合计 867,491,271.03 （4） 基金持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 市值（元） 占净值比例 1 125729 燕京转债 13,277,532.50 0.21% （十二）基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较： 阶段 基金份额净 基金份额净 业绩比较基 业绩比较基 值增长率① 值增长率标 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④ 准差② 准差④ 最近一个月4.75% 0.87% 4.30% 1.52% 0.45% -0.65% 最近三个月4.96% 0.63% 2.59% 1.14% 2.37% -0.51% 自基金合同生 效起至今 0.30% 0.53% -15.74% 1.06% 16.04% -0.53% 注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认购或交易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。 2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准的变动比较。 注: 1). 自基金合同生效日至2004 年9 月30 日，本基金运作时间未满一年。 2). 根据基金合同，本基金原则上可能的资产配置比例为：股票50－75％，债券20－40％，现金5－10％。 3). 本基金的上述业绩表现数据已经过基金托管人的复核。 （十三）基金的费用 1、与基金运作有关的费用 （1）与基金运作有关的基金的费用种类 A、基金管理人的管理费； B、基金托管人的托管费； C、证券交易费用； D、基金信息披露费用； E、基金份额持有人大会费用； F、与基金相关的会计师费和律师费； G、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 （2）基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H ＝ E ×1.5％ ÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （3）基金托管人的托管费计提方法、计提标准和支付方式 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H = E ×0.25% ÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （4）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （5）费用调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 2、与基金销售有关的费用 （1）申购费用 本基金申购费用在申购时收取并由申购人承担，基金管理人有权规定投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购费用，具体办理规则和费率由基金管理人届时在公告或更新的招募说明书中明确后执行。 申购费率为最高不超过1.5%，按申购金额分段设定如下： 申购金额（元） 申购费率 100万以下 1.5% 100万（含）-500万 1.2% 500万（含）-1,000万 0.9% 1,000万（含）以上 1000元 （2） 赎回费用 赎回费率为0.5%。 （3）费率调整 基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率，调整后的申购费率和赎回费率在最新的招募说明书中列示。基金管理人调低费率需经相关部门批准之后，酌情调整。上述费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率实施前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。本基金的赎回费在投资者赎回基金份额时收取，扣除赎回手续费后的余额归基金资产，赎回费归基金资产的部分为赎回费的25%。 （十四）对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，及本基金《基金合同》于2004 年10 月15 日的修改，对本基金管理人于2004年3 月6 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： 1、根据《基金信息披露内容与格式准则第5 号<招募说明书的内容与格式>》的编制要求，对原招募说明书的格式与内容进行了调整： (1) 重新编制了“招募说明书（更新）摘要”部分； (2) 增加了“基金的业绩”、“基金合同的内容摘要”、和“基金托管协议的内容摘要”三个部分； (3) 删除了“开放式基金认购安排”、“基金的设立”、“基金成立”等与首次募集有关的特定内容等相关部分，将“本次发行各方当事人”更新为“相关中介服务机构”； (4) 删除了“基金份额持有人权利与义务（包括基金份额持有人大会）”部分； (5) 删除了“申万巴黎盛利精选证券投资基金产品说明摘要”、“基金的非交易过户、基金转换和冻结”、“基金的转托管”和“基金专用交易席位的选用”部分； (6) 按照《招募说明书的内容与格式》的顺序排列了招募说明书的各部分内容，将原“基金管理人的内部控制制度”并入“基金管理人”部分。 2、本招募说明书编制的法律依据明确为《证券投资基金法》、《信息披露管理办法》、《基金运作管理办法》、《基金销售管理办法》等相关法律法规和中国证监会的有关规定及本基金的《基金合同》。 3、根据《证券投资基金法》等有关法律法规重新规范了一些表述，将“基金契约”改为“基金合同”、“基金单位”改为“基金份额”、将“基金持有人”、“基金单位持有人”改为“基金份额持有人”等，新增“《基金法》”、“《销售办法》”、“《运作办法》”、“《信息披露办法》”等名词解释，明确“招募说明书”包括招募说明书及其定期更新。 4、根据《基金信息披露内容与格式准则第5 号<招募说明书的内容与格式>》的要求，规范了招募说明书的“重要提示”及招募说明书（更新）摘要的“重要提示”的陈述，并说明了本基金基金合同生效日期及招募说明书（更新）所载内容的截止日期。 5、在“基金日常申购与赎回”的“（三）申购和赎回的开放日期及时间”中，明确了本基金已经正式开始办理包括日常申购、赎回在内的各项基金业务。 根据《基金合同》的修订，对原招募说明书相应部分的修改有：（1）“巨额赎回的情形及处理方式”中，“如投资者在提交赎回申请时未作明确选择, 投资者未能赎回部分作自动取消赎回处理”，修改为“如投资者在提交赎回申请时未作明确选择, 则投资者未能赎回部分自动延至下一个开放日办理；赎回价格为下一个开放日的价格”。（2）“申购费率与赎回费率”中，“赎回费用由赎回人承担，扣除基金注册与过户登记人收取的注册登记费用后的余额归基金资产”，修改为“赎回费用由赎回人承担，扣除赎回手续费后的余额归基金资产，赎回费归基金资产的部分为赎回费的25%”。 6、更新“基金管理人”部分中的“基金管理人概况”和“主要人员情况”，删除“经营业绩”。 7、更新“基金托管”部分中的“基金托管人概况”，增加“主要人员情况”和“基金托管业务经营情况”。 8、在“相关中介服务机构”部分增加银河证券为销售代理人。 9、“基金的投资”部分增加“基金投资组合”。 10、在“基金费用与税收”中，将基金费用分“与基金运作有关的费用”和“与基金销售有关的费用”两类分别说明，并增加“基金销售有关的费用”的具体内容；将申购费用中申购金额在1000 万（含）以上的申购费率由0.6%变更为固定1000 元。 11、“基金收益与分配”中“基金收益分配原则”，根据《基金合同》的修订，将原招募说明书中“若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是红利再投资”，修改为“若投资者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金红利”。 12、根据《基金合同》的修订，更新“基金的信息披露”部分，并根据《信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，对原招募说明书中相关信息的披露时间进行进行了调整。13、“基金的终止与清算”部分，按照现行法律法规的表述，修改为“基金合同的终止与基金财产的清算”，并对内容做相应调整。 （十五）签署日期：2004 年11 月4 日 以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）（正文）所载之详细资料一并阅读。 申万巴黎基金管理有限公司 2004 年11 月4 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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