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| 东兴蓝海财富混合A(002182) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 525020 | ||||||||
| 基金代码 | 002182 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金2016年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：东兴证券股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2016年4月22日 东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金2016年第1季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年4月18日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年1月1日起至2016年3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 东兴蓝海财富混合 基金主代码 002182 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年12月23日 报告期末基金份额总额 269,080,319.68份 投资目标 本基金主要投资受益于具有估值优势和良好成长性的 潜力公司，通过合理的资产配置，在严格控制风险的 前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金将根据对宏观经济周期和市场运行阶段的判断 来确定投资组合中各大类资产的权重。在权益类资产 投资方面，本基金将"自上而下"的趋势投资和"自下而 上"的个股选择相结合。投资决策的重点在于寻找有巨 大发展潜力的蓝海行业，并在行业内精选出具有竞争 优势和估值优势的投资标的构建组合。本基金的"蓝海 "投资范畴界定为：在新常态下通过产业升级以及创新 发展实现价值创新的行业与公司。 东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金2016年第1季度报告 第 3 页 共 11 页 业绩比较基准 沪深300指数收益率*60%+中债综合指数收益率*40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金， 属于中高风险水平的投资品种。 基金管理人 东兴证券股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2016年1月1日-2016年3月31日） 1.本期已实现收益 -57,479,712.13 2.本期利润 -52,991,009.13 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1631 4.期末基金资产净值 228,353,482.74 5.期末基金份额净值 0.849 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -14.42% 1.94% -8.12% 1.46% -6.30% 0.48% 东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金2016年第1季度报告 第 4 页 共 11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 东兴蓝海财富混合基金基准 2015-12-23 2016-01-06 2016-01-19 2016-02-01 2016-02-22 2016-03-04 2016-03-17 2016-03-31 0% -2% -4% -6% -8% -10% -12% -14% -16% -18% §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 刘家伟 先生 本基金 基金经 理 2016年1月 15日 － 18年 经济学博士，从事证券行 业18年以上，曾任大通证 券研发中心副总经理， 2007年入职东兴证券股份 有限公司研究所，从事卖 方研究。曾任造纸、农业、 食品饮料行业分析师，历 任食品饮料首席分析师、 消费组组长、研究所副所 长、研究总监等。现任职 基金业务部投资研究团 队。现任东兴改革精选灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、东兴蓝海财 富灵活配置混合型证券投 东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金2016年第1季度报告 第 5 页 共 11 页 资基金基金经理。 孙继青 先生 本基金 基金经 理 2015年12月 23日 － 8年 北京科技大学工学硕士，3 年钢铁行业经验，7年证券 行业经验。2007年10月加 入东兴证券，2007年10月 至2012年3月任东兴证券 研究所钢铁行业研究员； 2012年3月至2013年6月任 东兴证券资产管理部投资 品行业研究员、宏观策略 研究员；2013年6月至2014 年9月任东兴证券资产管 理部投资经理。2014年9 月加入东兴证券基金业务 部。现任东兴改革精选灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、东兴蓝海财 富灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。 程远先 生 本基金 基金经 理 2015年12月 23日 － 7年 学士，7年证券行业从业经 验。2008年加入东兴证券 投资银行总部工作，2009 年任东兴证券研究所任纺 织服装行业高级研究员， 2011年任华泰证券（原华 泰联合）研究所纺织服装 研究组组长，2013年任华 泰证券纺织服装组组长兼 任轻工造纸组和旅游酒店 组组长，现任东兴证券基 金业务部研究总监、投资 决策委员会委员、东兴蓝 海财富灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离任日期"为根据公司 东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金2016年第1季度报告 第 6 页 共 11 页 决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决 定确定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法 律法规、中国证券监督管理委员会和《东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险 的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基 金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公 平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交 易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内，国内经济继续下行、改革红利释放减缓、熔断机制受挫、人民币大幅贬 值、大股东减持套现增加以及美国酝酿加息等异常复杂局面，使得年初股市面临重重压 力，一月份出现了大幅杀跌的单边走势，恐慌情绪一度较浓；春节之后，内外压力有所 释放，市场情绪稍有稳定，但预期仍不够明朗，甚至仍然比较悲观；全国人大与政协" 两会"召开前后，稳定市场的预期得到初步确认，如监管层进行了人事调整、改革顶层 设计与改革预期开始明确、2016年政府工作重点及十三五规划及时发布、房地产市场去 库存及差异化调控政策密集出台、供给侧改革快速发力等等，一系列改革与发展举措开 始发挥效果，结合美国加息延后、石油与许多大宗商品价格上涨、国内肉菜价格大幅攀 升、国内房地产市场成交活跃、经济数据预期有所改善等情况，股市开始企稳并有所反 弹。 报告期内，本基金根据主题内涵，在行业配置方面侧重蓝海市场，主要选择新能源、 旅游、金融、稀有金属等新兴产业、竞争尚不是非常充分的领域和供给侧改革板块等， 进行适当配置。尽管严格控制仓位，尽力保护净值，但净值还是跟随市场出现了快速下 东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金2016年第1季度报告 第 7 页 共 11 页 跌，两会之后市场反弹，基金净值也开始逐步反弹，反弹力度略强于市场。 4.5 报告期内基金的业绩表现 2016年1月1日起至2016年3月31日，本基金份额净值增长率为-14.42%，业绩比较基 准收益率为-8.12%，低于业绩比较基准6.30%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 4.7 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2016年二季度，中国经济在房地产投资加速预期下，呈现弱复苏的格局，经济 复苏延续时间主要看房地产的投资能否持续。 从政策层面来看，供给侧改革仍然是主旋律，但经济复苏情况下大宗商品价格上涨 可能会延缓过剩产能退出。由于美国进入加息周期，同时国内通胀预期升温、市场担心 货币政策有可能转向。总体来讲，市场经历了一波反弹之后，估值再次高企，市场仍面 临较大的不确定性，但我们认为，国企改革和供给侧改革仍能是市场的热点，大众创业 万众创新所带来的新的经济增长点仍然有较大的投资机会，受益于通胀的品种也值得关 注。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 136,652,297.37 58.99 其中：股票 136,652,297.37 58.99 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金2016年第1季度报告 第 8 页 共 11 页 6 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 7 银行存款和结算备付金合计 94,518,545.14 40.80 8 其他资产 481,150.97 0.21 9 合计 231,651,993.48 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 9,703,000.00 4.25 C 制造业 97,475,477.37 42.69 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 － － E 建筑业 6,432,000.00 2.82 F 批发和零售业 － － G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 － － J 金融业 9,852,000.00 4.31 K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 13,189,820.00 5.78 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － 东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金2016年第1季度报告 第 9 页 共 11 页 S 综合 － － 合计 136,652,297.37 59.84 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 002630 华西能源 1,000,000 10,930,000.00 4.79 2 600593 大连圣亚 300,000 10,851,000.00 4.75 3 300376 易事特 314,838 10,411,692.66 4.56 4 002736 国信证券 600,000 9,852,000.00 4.31 5 601918 国投新集 1,550,000 9,703,000.00 4.25 6 002473 圣莱达 400,000 9,000,000.00 3.94 7 600531 豫光金铅 900,000 8,955,000.00 3.92 8 600392 盛和资源 849,966 8,907,643.68 3.90 9 000831 五矿稀土 499,951 8,764,141.03 3.84 10 300100 双林股份 200,000 7,758,000.00 3.40 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金2016年第1季度报告 第 10 页 共 11 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 451,815.30 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 29,335.67 5 应收申购款 － 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 481,150.97 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金2016年第1季度报告 第 11 页 共 11 页 报告期期初基金份额总额 365,145,575.66 报告期期间基金总申购份额 1,414,446.16 减：报告期期间基金总赎回份额 97,479,702.14 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） － 报告期期末基金份额总额 269,080,319.68 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 9,999,000.00 报告期期间买入/申购总份额 － 报告期期间卖出/赎回总份额 － 报告期期末管理人持有的本基金份额 9,999,000.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 3.72 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2、东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金托管协议 3、东兴蓝海财富灵活配置混合型证券投资基金2016年1季度报告原文 8.2 存放地点 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦12层 8.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复 印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fund.dxzq.net） 查阅。 东兴证券股份有限公司 二〇一六年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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