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永赢双利债券C(002522)  基金公开信息
流水号 524583
基金代码 002522
公告日期 2016-04-22
编号 1
标题 永赢双利债券型证券投资基金份额发售公告
信息全文
　基金管理人：永赢基金管理有限公司
　基金托管人：华泰证券股份有限公司
　二〇一六年四月
　重要提示
　1. 永赢双利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已于2016年2月26日获中国证监会证监许可〔2016〕357号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断、推荐或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
　2. 本基金为契约型、开放式、债券型证券投资基金。
　3. 本基金的基金管理人和注册登记机构为永赢基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“永赢基金”），基金托管人为华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）。
　4. 本基金的发售期为2016 年5月5日至2016 年6月3日。本基金通过本公司的直销机构（本公司直销柜台和网上交易）及其他基金销售机构的销售网点公开发售。基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
　5. 本基金设A类和C类两级基金份额。A类基金份额的代码为002521，C类基金份额的代码为002522。本基金的募集总规模下限为2亿份。
　6. 本基金向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资人募集（法律、法规、规章及其他有关规定禁止投资证券投资基 金的除外）。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人；机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登 记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或 其他组织；合格境外机构投资者指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
　7. 投资者购买本基金基金份额，需开立永赢基金基金账户。已经开立过本公司基金账户的投资者，可以直接认购本基金而无须另行开立基金账户。募集期内本公司直销机构和其他基金销售机构下属销售网点为投资者办理开立基金账户的手续。
　8. 投资者需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的认购手续。投资者可在不同销售机构开立交易账户，但每个投资者只允许开立一个基金账户。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，本基金管理人和销售机构不承担认购失败的责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金基金份额，则需要在该销售网点办理“增开交易账户”，然后再认购本基金基金份额。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资者在办理完开户和认购手续后，应及时到销售网点查询确认结果。
　9. 投资者在募集期内可多次认购本基金。认购申请一经销售机构受理，不可撤销。
　10. 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以基金登记机构的确认结果为准。投资者可在基金合同生效后第2个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的基金份额。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
　11. 在本基金销售机构的销售网点进行认购时，投资人以金额申请，每个基金账户首笔认购的最低金额为人民币1,000元（含认购费），通过基金管理人的直销机构（网上交易除外）认购单笔最低限额为人民币10,000 元（含认购费）。投资者每笔追加认购的最低金额为100元（含认购费），通过基金管理人的直销机构（网上交易除外）每笔追加认购的最低金额为1,000元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金认购和追加认购的最低金额或累计认购金额，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
　12. 本基金的有效认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
　13. 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读2016年4月22日刊登于《中国证券报》的《永赢双利债券型证券投资基金招募说明书》。
　14. 各销售机构的销售网点以及开户和认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。对于未开设销售网点地区的投资者，可拨打本公司的客户服务电话021-51690111咨询认购事宜。
　15. 在募集期内，本基金可视情形调整销售机构，敬请留意近期本公司及各销售机构的公告，或拨打本公司及各销售机构客户服务电话咨询。
　16. 风险提示：
　证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
　基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。
　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。作为债券型基金，本基金预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作风险、合规性风险、本基金特有的风险及其他风险。
　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
　17. 本公司可综合各种情况对募集安排作出适当调整。
　第一部分 本次募集的基本情况
　一、 基金名称
　永赢双利债券型证券投资基金（基金简称：永赢双利债券。本基金设A类和C类两级基金份额。A类基金份额简称：永赢双利债券A，代码：002521；C类基金份额简称：永赢双利债券C，代码：002522）。
　二、 基金的类别
　债券型证券投资基金。
　三、 基金的运作方式
　契约型开放式。
　四、 基金的最低募集份额总额
　本基金的最低募集份额总额为2亿份。
　五、 基金份额面值和认购费用
　本基金基金份额发售面值为1.00元人民币。
　本基金A类基金份额收取认购费用，C类基金份额不收取认购费。A类基金份额的具体认购费率按招募说明书的规定执行。
　六、 基金存续期限
　不定期。
　七、 基金份额的类别
　本基金根据认购费用、申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，在赎回时不收取赎回费用的基金份额，称为C类基金份额。
　本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值。基金份额净值计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
　投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
　有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售情况，在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
　八、 募集对象
　本基金发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外 机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 个人投资者指符合法律法规规定的条件可投资证券投资基金的自然人；机构投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织；合格境外机构投资者指符合现行有效的相关法律法规规定 可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
　九、 基金投资目标
　本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回报。
　十、 基金投资范围
　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、商业银行金融债与次级债、政策性金融债、中期票据、资产支持证券、可转债（含分离交易可转债）、短期融资券、中小企业私募债、债券回购及银行存款等固定收益类投资工具，国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类资产，国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
　基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；投资于股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的20%；其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%；每个交易日日终，扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
　十一、募集方式
　通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见本公告“第一部分本次募集的基本情况” 之“十三 销售机构”以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
　销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
　十二、单笔最低认购限制
　在本基金销售机构的销售网点进行认购时，投资人以金额申请，每个基金账户首笔认购的最低金额为人民币1,000元（含认购费），通过基金管理人的直销机构（网上交易除外）认购单笔最低限额为人民币10,000 元（含认购费）。投资者每笔追加认购的最低金额为100元（含认购费），通过基金管理人的直销机构（网上交易除外）每笔追加认购的最低金额为1,000元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金认购和追加认购的最低金额或累计认购金额，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
　十三、销售机构
　1. 直销机构
　1）永赢基金管理有限公司直销中心
　住所：浙江省宁波市江东区中山东路466号
　办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼
　联系人：吴亦弓
　联系电话：(021)5169 0103
　传真：(021)5169 0178
　客服热线：(021)5169 0111
　2）永赢基金管理有限公司网上交易系统（电子交易平台）
　网址：www.maxwealthfund.com
　2. 其他销售机构
　1）华泰证券股份有限公司
　住所：南京市江东中路228号
　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
　法定代表人（代为履行）：周易
　客户服务电话：95597
　传真：0755-82492962
　联系人：庞晓芸
　联系电话：0755-82492193
　网址：www.htsc.com.cn
　2）宁波银行股份有限公司
　住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
　办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
　法定代表人：陆华裕
　联系人：胡技勋
　联系电话：0574-89068340
　客户服务电话：95574
　网址：www.nbcb.com.cn
　3）中信证券股份有限公司
　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号
　法定代表人：张佑君
　客户服务电话：95548
　传真：010-60833799
　联系人：李灏
　联系电话：010-60838693
　网址：www.cs.ecitic.com
　4）中信证券（山东）有限责任公司
　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20 层
　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
　法定代表人：杨宝林
　联系人：吴忠超
　联系电话：0532-85022326
　传真：0532-85022605
　客户服务电话：095548
　网址：www.citicssd.com
　5）中信建投证券股份有限公司
　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
　办公地址：北京市东城区朝内大街188号
　法定代表人：王常青
　全国统一客服电话：400-8888-108
　公司网站：www.csc108.com
　6）申万宏源证券有限公司
　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
　法定代表人：李梅
　全国统一客服电话：95523或4008895523
　公司网站：www.swhysc.com
　7）申万宏源西部证券有限公司
　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
　办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦八楼
　法定代表人：李季
　全国统一客服电话：400-800-0562
　公司网站：www.hysec.com
　8）信达证券股份有限公司
　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
　法定代表人：张志刚
　联系人：唐静
　联系电话：010-63080985
　客服电话：400-8008-899
　网站：www.cindasc.com
　9）英大证券有限责任公司
　注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
　办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
　法定代表人：吴骏
　联系人：赵楠
　客服电话：400-0188-688
　网站：www.ydsc.com.cn
　10）天风证券股份有限公司
　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
　办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
　法定代表人：余磊
　全国统一客服电话：400-800-5000
　公司网站：www.tfzq.com
　11）上海天天基金销售有限公司
　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
　法定代表人：其实
　客户服务电话：400-1818-188
　传真：021-64385308
　网址：www.1234567.com.cn
　12）杭州数米基金销售有限公司
　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
　法定代表人：陈柏青
　联系人:韩爱彬
　客户服务热线：400-0766-123
　公司网站： www.fund123.cn
　基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
　十四、基金募集期与发售时间
　根据有关法律、法规、基金合同的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金份额停止发售之日止，最长不超过3个月。
　本基金的募集期为2016年5月5日至2016年6月3日止。
　基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金的发售时间，并及时公告。如遇突发事件，以上募集安排可以适当调整。
　十五、基金备案与基金合同生效
　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。
　如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
　1.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
　2.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；
　3.如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
　第二部分 发售方式及相关规定
　一、 本基金通过本公司的直销机构及其他销售机构向个人和机构投资者销售本基金。
　二、 认购受理：在2016年5月5日至2016年6月3日期间，销售机构受理投资者的认购申请。
　三、 资金缴纳：投资者须将足额资金存入销售机构指定的账户后，方可进行基金认购。
　四、 份额确认：销售机构对投资者认购申请的受理，表示该销售机构确实收到投资者的申请信息和足额认购资金，认购份额的最终确认由本基金注册登记机构完成，待本基金合同生效后，投资者可到提出申请的销售机构打印交易确认单。
　五、 认购方式：本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项予以退回。投资者可以通过当面委托、传真委托、网上委托等方式进行认购。
　六、 在募集期内，在本基金销售机构的销售网点进行认购时，投资人以金额申请，每个基金账户首笔认购的最低金额为人民币1,000元（含认购费），通过基金管理人的直销机构（网上交易除外）认购单笔最低限额为人民币10,000 元（含认购费）。投资者每笔追加认购的最低金额为100元（含认购费），通过基金管理人的直销机构（网上交易除外）每笔追加认购的最低金额为1,000元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。
　七、 投资者的认购资金在基金合同生效前形成的利息收入折算成基金认购份额，归基金投资者所有，认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准，利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。
　八、 认购费率
　1.本基金的基金份额发售面值为人民币1.00元。本基金A类基金份额收取认购费用，C类基金份额不收取认购费。
　2.认购费用
　募集期投资者可以多次认购本基金，A类基金份额的认购费率按每笔认购申请单独计算。
　（1）本基金A类基金份额在投资者认购时，收取认购费：
　本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。
　养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
　1）全国社会保障基金；
　2）可以投资基金的地方社会保障基金；
　3）企业年金单一计划以及集合计划；
　4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
　5）企业年金养老金产品。
　如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
　通过基金管理人的直销中心认购本基金A类份额的养老金客户认购费率见下表：
　■
其他投资者认购本基金A类基金份额认购费率如下：
　■
　（2）投资者在认购C类基金份额时不需要交纳认购费用。
　九、 认购份额的计算
　（1）A类基金份额的认购金额计算
　1）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
　净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)
　认购费用＝认购金额－净认购金额
　认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元
　2）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
　认购费用＝固定金额
　净认购金额=认购金额－认购费用
　认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元
　其中：认购份额的计算结果保留小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
　例：某投资者（并非通过直销中心认购的养老金客户）投资10,000元认购本基金份额，如果其认购资金的利息为20元，认购费率为0.60%，则其可得到的基金份额计算如下：
　净认购金额=10,000/(1+0.60%）= 9,940.36元
　认购费用＝10,000 - 9,940.36= 59.64元
　认购份额＝(9,940.36 + 20)/1.00= 9,960.36份
　即投资者投资10,000元认购A类基金份额，如果该笔认购资金在募集期间产生利息为20.00元，则其可得到9,960.36份A类基金份额。
　例：某投资者（通过直销中心认购的养老金客户）投资10,000元认购本基金份额，如果其认购资金的利息为20元，认购费率为0.12%，则其可得到的基金份额计算如下：
　净认购金额=10,000/(1+0.12%）= 9,988.01元
　认购费用＝10,000 - 9,988.01= 11.99元
　认购份额＝(9,988.01 + 20)/1.00= 10,008.01份
　即投资者（通过直销中心认购的养老金客户）投资10,000元认购A类基金份额，如果该笔认购资金在募集期间产生利息为20.00元，则其可得到10,008.01份A类基金份额。
　（2）C类基金份额的认购份额计算
　认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值
　例：某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，假定募集期产生的利息为20.00元，则可认购基金份额为：
　认购份额＝（10,000＋20.00）/1.00=10,020.00份
　即投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，假定募集期产生的利息为20.00元，则其可得到10,020.00份C类基金份额。
　认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
　十、 发售机构
　本基金的发售机构具体名单见本公告“第一部分本次募集的基本情况”之 “十三 销售机构”以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
　第三部分 投资者的开户与认购程序
　一、 本公司直销中心办理开户与认购程序
　（一）直销柜台的开户及认购
　1. 业务受理时间
　在本基金募集期间，办理时间为上午9:00至下午17:00（周末和法定节假日不受理）。
　2. 个人投资者的开户与认购
　个人投资者在本公司直销中心办理本基金开户与认购手续，须提供下列资料：
　（1）本人现时有效的法定身份证件（身份证、军人证、武警证、护照等）原件及复印件（第二代身份证需正反两面复印）；
　（2）填妥并由本人签字的《个人投资者基金账户业务申请表》、《个人投资者风险承受能力调查问卷》；
　（3）指定银行账户的证明文件原件及复印件，如银行借记卡、储蓄卡等（该指定银行账户为资金进出的唯一账号）；
　（4）传真交易协议书（一式两份）；
　（5）办理认购时还需提供填妥并由本人签字的《个人投资者基金交易业务申请表》；
　（6）办理认购时还需提供已加盖银行受理印章的付款凭证回单联或加盖个人印鉴（签字）的网上银行付款凭证。
　3. 机构投资者的开户与认购
　机构投资者（不包括合格境外投资者）在本公司直销中心办理本基金开户与认购手续，须提供下列材料：
　（1）填妥并加盖单位公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）私章的《机构投资者基金账户业务申请表》；
　（2）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（仅提供复印件的，需加盖发证机关印章）；
　（3）指定银行账户的证明文件原件及复印件，如银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》（该指定银行账户为资金进出的唯一账号）；
　（4）《机构投资者预留印鉴卡》一式三份；
　（5）法定代表人现行有效身份证件复印件并加盖单位公章（第二代身份证需提供正反两面复印件）；
　（6）加盖单位公章和法定代表人章的《基金业务授权委托书》原件；
　（7）经办人现行有效的身份证件原件及加盖单位公章的复印件（第二代身份证需提供正反两面复印件）；
　（8）填妥加盖公章或预留印鉴的《机构投资者风险承受能力调查问卷》；
　（9）《传真交易协议书》一式二份；
　（10）办理认购还需提供已填妥的《机构投资者基金交易业务申请表》；
　（11）办理认购还需提供加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件或加盖预留印鉴（机构业务章）的网上银行付款凭证；
　合格境外机构投资者（QFII）在直销中心办理本基金开户与认购手续，须提供下列材料：
　投资管理人提供材料：
　（1）填妥的《机构投资者基金账户业务申请表》；
　（2）《机构投资者预留印鉴卡》一式三份；
　（3）填妥加盖公章或预留印鉴的《机构投资者风险承受能力调查问卷》；
　（4）《传真交易协议书》一式二份；
　（5）证监会颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》复印件；
　（6）国家外汇管理局颁发的外汇登记证复印件以及相关投资额度的审批证明；
　（7）证监会颁发的关于合格境外机构投资者资格的批复；
　（8）如果通过合格境外投资者的托管银行办理有关业务，该托管银行须提供材料（须加盖托管银行公章）：
　（9）托管银行营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件；
　（10）托管银行开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务的批复函；
　（11）合格境外机构投资者或投资管理人授权托管银行办理业务的委托书
　原件及复印件；
　（12）托管银行授权经办人的《基金业务授权委托书》；
　（13）托管银行法人代表及经办人现行有效的身份证复印件（第二代身份
　证需提供正反两面复印件）；
　（14）指定银行账户的证明文件及复印件；
　合格境外机构投资者办理交易业务需提供以下资料（以下资料需盖预留印鉴章）：
　（15）填妥的《机构投资者基金交易业务申请表》；
　（16）已加盖银行受理印章的付款凭证回单联（办理认购/参与业务时提供）；
　（17）托管银行经办人现行有效的身份证件复印件（第二代身份证需提供正反两面复印件）（须加盖托管银行公章）；
　（18）相关法律法规及基金注册登记机构要求的其他资料。
　根据中国证监会相关规定，投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测试。
　若开通传真交易还需提供个人或机构的《开放式基金传真交易协议书》一式二份。
　4. 资金划拨
　投资者认购本基金时，须将足额的认购资金，自与投资者同一身份的银行账户，汇入本公司下述指定的直销中心专户，并在所填写票据的汇款用途中注明“投资者姓名及认购的基金名称”。本公司直销中心账户如下：
　户名：永赢基金管理有限公司
　账号：30010122000582559
　开户行：宁波银行江东支行营业部
　大额支付号：313332082060
　投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本公司及本公司直销中心账户的开户银行不承担任何责任。
　（二）注意事项
　1. 在本基金募集期内，本公司的直销中心将面向认购金额不低于10,000元（含认购费）人民币的个人和机构投资者发售，追加认购单笔最低限额为人民币1,000元（含认购费），网上交易除外，具体规定请至基金管理人网站查询。
　2. 认购时要注明所购买的基金简称或基金代码。其中，A类基金份额简称：永赢双利债券A，代码：002521；C类基金份额简称：永赢双利债券C，代码：002522。
　3. 认购申请当日17:00之前，若投资者的认购资金未到达本公司的指定账户，当日提交的认购申请无效。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
　4. 在本基金募集期结束后，以下情况将被认定为无效认购：
　（1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
　（2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
　（3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
　（4）本公司确认的其它无效认购情形。
　二、 其他销售机构办理开户及认购程序
　个人投资者和机构投资者在其他销售机构的开户及认购手续，以各销售机构的规定为准。
　第四部分 清算与交割
　一、 本基金基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，投资者的认购资金在本基金募集期间形成的利息收入折算成基金认购份额，归投资者所有，认购资金利息以基金注册登记机构的确认结果为准。
　二、 投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认为无效后3个工作日内划入投资者指定账户。
　三、 基金募集结束后，基金注册登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定，完成基金份额持有人的权益登记。
　第五部分 基金的验资与备案
　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
　基金募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
　2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；
　3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
　第六部分 本基金募集当事人或中介机构
　一、 基金管理人
　永赢基金管理有限公司
　注册地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼
　法定代表人：罗维开
　电话：(021)5169 0103
　传真：(021)5169 0178
　联系人：吴亦弓
　客户服务电话：(021)5169 0111
　网址：www.maxwealthfund.com
　电子邮件：service@maxwealthfund.com
　二、 基金托管人
　华泰证券股份有限公司
　住所：南京市江东中路228号
　办公地址：江苏省南京市江东中路228号
　法定代表人：吴万善
　联系人：陈雁
　联系电话：025-83387218
　网址：www.htsc.com.cn
　三、 基金份额销售机构
　销售机构名单详见本公告“第一部分本次募集的基本情况”之“十三 销售机构”以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
　四、 注册登记机构
　名称：永赢基金管理有限公司
　注册地址：宁波市江东区中山东路466号
　办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼
　法定代表人：罗维开
　联系电话：（021）5169 0103
　传真：（021）5169 0178
　联系人：吴亦弓
　五、 出具法律意见书的律师事务所
　名称：远闻（上海）律师事务所
　注册地址：上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦18G
　办公地址：上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦18G
　负责人： 奚正辉
　电话： 021-5036 6225
　传真： 021-5036 6733
　经办律师：屠勰、孙贤
　六、 审计基金财产的会计师事务所
　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层
　办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼
　执行事务合伙人：吴港平
　电话：(021)2228 8888
　传真：(021)2228 0000
　联系人：郭杭翔
　经办注册会计师：郭杭翔、蒋燕华
　七、 发售费用
　本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用由基金管理人承担，不从基金财产中支付。
　永赢基金管理有限公司
　2016年4月22日
基金信息类型 基金发行
公告来源 上海证券报
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