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| 银河创新混合A(519674) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 522531 | ||||||||
| 基金代码 | 519674 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河创新成长混合型证券投资基金2016年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2016年4月21日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年1月1日起至3月31日止。 基金产品概况 基金简称 银河创新混合 场内简称 - 交易代码 519674 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年12月29日 报告期末基金份额总额 177,659,027.44份 投资目标 本基金投资于具有良好成长性的创新类上市公司，在有效控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金采用自上而下的资产配置与自下而上的股票选择相结合。在资产配置策略上，本基金根据对经济面、政策面、市场面等多因素分析，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。在股票选择上，本基金主要投资于具有创新能力和持续增长潜力的上市公司股票，力争为基金份额持有人带来长期、稳定的资本增值。 业绩比较基准 业绩基准收益率=中证500指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%。 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的品种。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2016年1月1日 － 2016年3月31日 ） 1.本期已实现收益 -101,384,050.27 2.本期利润 -203,585,475.38 3.加权平均基金份额本期利润 -0.8105 4.期末基金资产净值 379,516,668.12 5.期末基金份额净值 2.1362 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -18.19% 2.81% -13.96% 2.43% -4.23% 0.38% 注：本基金业绩比较基准为：中证500指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%，每日进行再平衡过程。 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金2010年12月29日成立，根据本基金合同规定，本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定：本基金投资的股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证的投资比例不超过基金资产净值的3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。本基金将不低于80%的股票资产投资于具有创新能力和成长潜力的上市公司。 其他指标 注：无。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 神玉飞 银河创新成长混合型证券投资基金的基金经理，银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银丰证券投资基金的基金经理 2016年2月2日 - 8 中共党员，博士研究生学历。2007年9月加入银河基金管理有限公司，曾担任宏观策略研究员、行业研究员、银丰证券投资基金的基金经理助理等职务，期间主要从事宏观策略行业研究和股票投资策略研究工作。2012年12月起担任丰证券投资基金的基金经理，2015年12月起担任银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 袁曦 银河创新成长混合型证券投资基金的基金经理、银河蓝筹精选混合型证券投资基金的基金经理 2016年2月2日 - 11 硕士研究生学历，曾就职于交通银行上海浦东分行，2007年12月加入银河基金管理有限公司，主要研究金融、汽车和休闲服装行业，历任研究员、资深研究员、银河蓝筹精选混合型证券投资基金的基金经理助理、银河行业优选混合型证券投资基金的基金经理助理、银河康乐股票型证券投资基金的基金经理助理。2015年12月起担任银河蓝筹精选混合型证券投资基金的基金经理。 王培 银河创新成长混合型证券投资基金的基金经理、 银河竞争优势成长混合型证券投资基金的基金经理、银河主题策略混合型证券投资基金的基金经理、股票投资部副总监 2011年6月3日 2016年2月2日 9 硕士研究生学历，曾就职于国泰君安证券股份有限公司研究所，从事石化化工行业的研究分析工作。2009年7月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理等职务，2013年10月至2016年2月担任银河竞争优势成长混合型证券投资基金的基金经理，2013年5月至2015年5月担任银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金的基金经理，2015年5月至2016年2月担任银河主题策略混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月至2016年2月担任股票投资部副总监。 注：1、上表中任职、离职日期均为我公司做出决定之日； 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内基金投资策略和运作分析 2016年一季度初，在人民币贬值叠加估值已高企的背景下，市场结束了自去年9月中下旬以来的反弹趋势。总体来看，万得全A指数下跌17.9%，其中，沪深300指数、中小板指数、创业板综合指数分别下跌13.8%、18.2%、19.3%。分板块来看，所有板块均录得负收益。跌幅相对最小的三个行业是食品饮料（-8.0%）、银行（-8.8%）、采掘（-10.9%），而跌幅相对最大的三个行业是计算机（-22.3%）、通信（-21.3%）、机械设备（-21.0%）。 实际操作中，本基金已在去年底在保持中小市值为主的投资风格的基础上，增配了一定比例的低估值品种。本基金管理团队今年2月初接受银河创新基金后，考虑到面临的赎回压力和市场反弹两个因素，运作初期基本维持了创新的原有弹性品种的持仓，仓位维持在75%~85%之间。随着自今年2月初以来的反弹接近尾声，减持了市值较大估值高的部分弹性品种，增加了汽车、机械、轻工和建材的配置比例，同时将原有的计算机持仓换成了需求端偏消费的传媒。 报告期内基金的业绩表现 2016年1季度本基金净值增长率为-18.19%，同期业绩比较基准增长率为-13.96%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 319,355,440.67 80.06 其中：股票 319,355,440.67 80.06 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 32,290,416.15 8.10 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 46,204,011.45 11.58 8 其他资产 1,035,516.20 0.26 9 合计 398,885,384.47 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 16,243,520.85 4.28 C 制造业 200,792,582.68 52.91 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 119,709.48 0.03 F 批发和零售业 11,044,000.00 2.91 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 9,907,084.26 2.61 I 信息传输、软件和信息技术服务业 31,282,500.00 8.24 J 金融业 - - K 房地产业 18,720,000.00 4.93 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 31,246,043.40 8.23 S 综合 - - 合计 319,355,440.67 84.15 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300113 顺网科技 250,000 22,175,000.00 5.84 2 002113 天润控股 650,000 18,720,000.00 4.93 3 002426 胜利精密 800,000 17,816,000.00 4.69 4 002094 青岛金王 750,000 17,250,000.00 4.55 5 002699 美盛文化 450,000 16,245,000.00 4.28 6 002445 中南重工 799,930 15,918,607.00 4.19 7 603899 晨光文具 400,000 15,060,000.00 3.97 8 002026 山东威达 1,000,000 12,720,000.00 3.35 9 002709 天赐材料 149,902 12,591,768.00 3.32 10 002191 劲嘉股份 999,988 11,639,860.32 3.07 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金契约规定，无法投资股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金契约规定，无法投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 873,942.56 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,524.67 5 应收申购款 153,048.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,035,516.20 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002709 天赐材料 12,591,768.00 3.32 重大事项停牌 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 475,508,850.24 报告期期间基金总申购份额 6,419,492.74 减:报告期期间基金总赎回份额 304,269,315.54 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 177,659,027.44 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1.中国证监会批准设立银河创新成长股票型证券投资基金的文件 2.《银河创新成长混合型证券投资基金基金合同》 3.《银河创新成长混合型证券投资基金托管协议》 4.中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5.银河创新成长混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6.报告期内在指定报刊上披露的各项公告 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼 查阅方式 投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅，也可通过本基金管理人网站（http://www.galaxyasset.com）查阅；在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司，咨询电话：(021) 38568888/400-820-0860 银河基金管理有限公司 2016年4月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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