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| 宏利首选企业股票A(162208) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 51934 | ||||||||
| 基金代码 | 162208 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-01-14 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰达荷银首选企业股票型基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰达荷银基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 重要提示 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金于2006 年10 月27 日获中国证监会 证监基金字『2006』227 号文核准，基金合同于2006 年12 月1 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书已经本基金托管人中国农业银行复核，所载内容截止日为 2008 年12 月1 日，有关财务数据和净值表现截止日为2008 年9 月30 日。财务 数据未经审计。 2 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 公司名称：泰达荷银基金管理有限公司 成立日期：2002 年6 月6 日 注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：刘惠文 组织形式：有限责任公司 联系电话：010-66577725 联系人：邢颖 注册资本：1.8 亿元人民币 股权结构：北方国际信托投资股份有限公司：51％；荷银投资管理（亚洲） 有限公司：49％。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经济 师。1996 年至2001 年任天津泰达集团有限公司总经理。自2001 年起担任天津 泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。自2005 年起兼任渤海财产保险股份有 限公司、北方国际信托投资股份有限公司等核心企业的董事长。 刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学，拥有法学学士学位和经济学硕士 学位，律师、经济师、项目数据分析师。2000 年至2002 年任天津泰达集团有限 公司投资部副部长。2002 年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。 马军先生，董事。毕业于天津大学管理工程系，工学学士学位，经济师、项 目数据分析师。2002 年起任天津泰达担保有限公司常务副总经理。2005 年起任 天津泰达投资控股有限公司财务中心副主任。 黄金源（Alex K.G. Ng）先生，董事。马来西亚籍。美国加州大学洛杉矶分 校经济学专业毕业。1983 年起，先后在美国美林公司任投资人员、在马来西亚 任金融研究员。1988 年在新加坡加盟荷兰银行，后调荷银证券香港分公司。目 前担任荷银投资管理（亚洲）有限公司亚太区投资总监。 3 何国良先生，董事。毕业于香港中文大学统计学专业，哲学硕士学位，特许 金融分析师（CFA）。1994 年至1997 年任职于GMO（香港）有限公司，担任高 级定量分析师；1997 年至2004 年任职于荷银投资管理（亚洲）有限公司，先后 担任高级投资组合经理、研究部主管；2004 年至2005 年任职于国海富兰克林基 金管理有限公司，担任研究部总经理；2005 年至今，担任荷银投资管理（亚洲） 有限公司香港和中国大陆股票投资主管。 汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学 部理学硕士学位，1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至1998 年先后 担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学 者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济 系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教 授。目前担任北京大学及浙江大学教授，兼任《财经》杂志学术顾问。 周小明先生，独立董事，毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学 位，1995 年获法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非 银行金融机构监管司、清华大学经管学院和国家会计学院副教授。曾担任全国人 大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员。目前担任中 国人民大学信托与基金研讨所所长，并兼任中国信托业协会专家理事。 孔晓艳女士，独立董事，毕业于中山大学法律系，法学硕士学位，一级律师。 1993 年至1997 年任天津市对外经济律师事务所专职律师。1997 年至1999 年任 香港Livasari&Co.律师行中国法律顾问。1999 年至2004 年任嘉德律师事务所专 职律师、高级合伙人。2004 年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙 人。 范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。1997 年至2005 年历任南开大学金融学系讲师、副教授。2005 年起任南开大学金融学 系副主任、国际金融研究中心主任。2001 年至2005 年还担任《南开经济研究》 副主编。2005 年起任中国金融学会理事。 2、监事会成员 邢吉海先生，监事。毕业于天津干部管理学院财会专业，会计师。1995 年 至1997 年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997 年至2000 年任 4 职于天津经济开发区财政局。2000 年至2001 年任天津开发区总公司财务中心主 任。2001 年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。 潘孝祖先生，监事。毕业于香港树仁学院，持有会计文凭，并为英国特许公 认会计师工会资深会员（FCCA），香港会计师工会会员（HKCPA）及美国特许 金融分析师（CFA）。1984 年以来，先后任职于陈施会计师事务所、荷兰银行、 荷兰证券，以及荷银资产管理公司。现任荷银资产管理亚太区营运总监，负责亚 太区内10 个国家和地区的后勤支持工作。 王泉先生，监事。管理学学士、经济学硕士。2002 年3 月加入泰达荷银基 金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基 金运营部总经理。 3、总经理及其他高级管理人员 缪钧伟先生，总经理。毕业于复旦大学和香港城市大学，获得理学学士、经 济学硕士和金融学博士学位；1998 年10 月至2003 年2 月任证监会基金部副处 长；2003 年3 月至2006 年8 月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007 年2 月起任泰达荷银基金管理有限公司总经理。 刘青山先生，副总经理兼投资研究总监。毕业于中国人民大学，获史学学士 和管理学硕士。1997 年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司， 从事投资研究工作。2001 年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达荷银 基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资 副总监，投资总监兼总经理助理。2006 年11 月起任泰达荷银基金管理有限公司 副总经理兼投资研究总监。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学士和工 商管理硕士学位。1993 年至2006 年就职于北方国际信托投资股份有限公司，从 事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、 董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年9 月起任泰达荷银基金管理有限公司 财务总监。 张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕 士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管 理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。2005 5 年10 月起任泰达荷银基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年11 月起任泰 达荷银基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 史博先生，金融学硕士，特许金融分析师（CFA）。1998 年至2002 年， 任职博时基金管理有限公司研究部以及市场部。期间曾在Dryden Wealth Management Co., Ltd. (London) 从事研究工作。2002 年6 月加入泰达荷银基金 管理有限公司，曾担任研究部总经理、首席策略分析师。2004 年7 月至2005 年 2 月曾任泰达荷银价值优化型周期类行业证券投资基金（合丰周期基金）基金经 理。2005 年2 月至2007 年6 月任职于中国人寿资产管理有限公司股票投资部， 任高级投资经理。2007 年6 月重新加入泰达荷银基金管理有限公司，担任投资 副总监。2007 年7 月起至今担任泰达荷银首选企业股票型证券投资基金（荷银 首选基金）基金经理。自2008 年8 月至今担任泰达荷银市值优选股票型证券投 资基金（荷银市值基金）基金经理。十年基金从业经验，具有基金从业资格。 梁辉先生，本基金经理，清华大学管理信息系统专业本科毕业、清华大学管 理科学与工程专业硕士。2002 年3 月起，任职于泰达荷银基金管理有限公司， 曾担任公司研究部行业研究员、基金经理助理、研究部总监、现担任金融工程部 总监。自2008 年8 月起至今担任泰达荷银首选企业股票型证券投资基金（荷银 首选基金）基金经理；自2007 年11 月起至今担任泰达荷银价值优化型周期类行 业证券投资基金（合丰周期基金）基金经理。2005 年4 月至2008 年8 月曾担任 泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金（合丰成长基金）基金经理；自2006 年8 月至今担任泰达荷银效率优选混合型证券投资基金（荷银效率基金）基金经 理；6 年基金从业经验，具有证券从业资格、基金从业资格。 本基金历任基金经理：温震宇先生，2006 年12 月至2007 年4 月管理本基 金。陈少平女士，2006 年12 月至2008 年8 月管理本基金。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟、副总经理兼投资总监及基金经 理刘青山、投资副总监兼研究部总监及基金经理史博、金融工程部总经理及基金 经理梁辉、交易部负责人陈力、督察长兼风险管理与基金评估部总监张萍、固定 收益部总经理及基金经理沈毅以及基金经理李泽刚、陈少平、许杰。 6 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：中国农业银行 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市海淀区西三环北路100 号金玉大厦 法定代表人：项俊波 成立时间：1979 年2 月23 日 注册资金：361 亿元人民币 存续期间：持续经营 电话：68424199 联系人：李芳菲 中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。在国内，中 国农业银行网点遍布城乡，资金实力雄厚，服务功能齐全，不仅为广大客户所信 赖，而且与他们一道取得了长足的共同进步,已成为中国最大的银行之一。在海 外，农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，被《财富》评为世界500 强企业之一。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范 围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 中国农业银行自1979 年恢复成立以来，在社会各界的大力支持下，全行员工开 拓创新，奋力拼搏，在建设现代商业银行的征途上，积极探索，勇于实践，资金 实力显著增强，业务领域不断拓宽，经营结构逐年优化，财务收益大幅跃升，管 理水平不断提高，在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时，自身不断 成长壮大。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 7 年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 审 计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部 控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、 核算、交易监督快捷处理系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工87 名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师10 余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，高级 管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 截止2008 年9 月30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共60 只，包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基 金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长 价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债 券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基 金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开 放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基 金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、 国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、 交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市 场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）、信诚四季红混合型证券 投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300 指数证券 投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证 券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资 基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券 投资基金、长盛中证100 指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、 8 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金，国 泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民 创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基 金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券 投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金、富兰克林国海深化价值 股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力 灵活配置混合型证券投资基金。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 泰达荷银基金管理有限公司 地址： 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心南楼三层 邮编：100140 传真：010－66577666 客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或010-66555662 联系人：延慧、潘静 联系电话：010-66577619、010-66577668 网址：http://www.aateda.com 网上直销网址：https://etrade.aateda.com/etrading/ 2、代销机构 （1）中国农业银行 注册地址：北京市北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：项俊波 客服电话：95599 联系电话：010-85109219 9 传真：010-85109219 联系人：蒋浩 （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：郭树清 客服电话：95533 银行网站：http://www.ccb.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：肖钢 客服电话：95566 银行网站：http://www.boc.cn （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人：秦晓 客服电话：95555 联系人：兰奇 公司网站：www.cmbchina.com （5）中国工商银行 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 10 客服电话：95588 银行网站：http://www.icbc.com.cn （6）交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 联系人：曹榕 银行网址：http://www.bankcomm.com （7）上海浦东发展银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：金运 客服电话：95528 联系人：徐伟、汤嘉惠 公司网址：http://www.spdb.com.cn （8）深圳发展银行 注册地址：深圳深南中路5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳深南中路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 客户服务电话: 95501 联系人：周勤 传真：0755-82080714 公司网址：www.sdb.com.cn 11 （9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人： 孔丹 电话：(010)6554-1585(北京) 传真：(010)6554-1230(北京) 联系人：王斌 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com （10）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址：上海市浦东银城东路139 号华能大厦 法定代表人：陈学荣 客服电话：400-888-1551 传真: 021- 68865680 联系人: 钟康莺 公司网站：http://www.xcsc.com （11）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188 号 法定代表人：张佑君 客服电话：400-8888-108（免长途费） 传真：010－65182261 联系人：魏明 公司网站： http://www.csc108.com （12）华泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 12 法定代表人：吴万善 客户服务电话：025-84579897 传真：025-84579879 联系人：张小波、李金龙 公司网站：http://www.htsc.com.cn （13）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海延平路135 号 法定代表人：祝幼一 客服电话：400-8888-666 联系人：芮敏祺 公司网站：http://www.gtja.com (14) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26 楼2611 室 办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、37、41 和42 楼 法定代表人：王志伟 电话：020-87555888 联系人：肖中梅 公司网站：http://www.gf.com.cn （15）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99 号标力大厦 办公地址：上海陆家嘴东路166 号中保大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：021-68419974 客户服务电话：4008888123 或021-68419393 转1098 公司网址：http://www.xyzq.com.cn 13 （16）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话：400-8888-001，021-962503 联系人: 金芸、李笑鸣 公司网站：http://www.htsec.com （17）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市常熟路239 号2 楼 法定代表人：丁国荣 客服电话：021－962505 网址：http://www.sw2000.com.cn （18）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318 号新源广场22-29 层 办公地址：上海市中山南路318 号新源广场22-29 层 法定代表人：王益民 客服电话：021-962506，4008888506 联系人：盛云 公司网站：http://www.dfzq.com.cn （19）中国银河证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：肖时庆 电话：010-66568047 联系人：李洋 公司网站：http://www.chinastock.com.cn 14 （20）渤海证券有限责任公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29 号 办公地址：天津市河西区宾水道3 号 法定代表人：张志军 联系电话：022-28451883 联系人：徐焕强 公司网站：http://www. bhzq.net （21）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 客户服务电话：10108998 传真：021-68815009 公司网址：www.ebscn.com （22）南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人：张华东 联系人：胥春阳 客户服务电话：025-83364032 公司网址：http://www.njzq.com.cn （23）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：叶黎成 联系人：余江 15 客服电话：95511 网址：http://www.pa18.com （24）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区成府路298 号方正大厦二层 办公地址：北京市西城区月坛大厦15 层 法定代表人：马金声 联系人：戴荻 客户服务电话：010-68084591 公司网址：http://www.xsdzq.cn （25）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：宁金彪 联系人：高峰 传真：0755-83516199 客户服务电话：0755-82288968 公司网址：http://www.cc168.com.cn （26）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 客户服务电话：4008888111，0755-26951111 传真：0755-82960141 公司网址：http://www.newone.com.cn （27）联合证券有限责任公司 16 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 客户服务电话：400-8888-555，0755-25125666 传真：0755-82492962 公司网址：http://www.lhzq.com （28）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 层 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 层 法定代表人：段强 联系人：刘军辉 联系电话：0755-83199511 公司网站：http://www.csco.com.cn （29）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦40 层 法定代表人：平岳 客服电话：4006208888 传真：021-50372474 联系人：张静 公司网站：http://www.bocichina.com.cn （30）广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦8 层 法定代表人：黄金琳 客服电话：0591-87383333，96326（福建省内） 17 传真：0591-87383610 联系人：张腾 公司网站：www.gfhfzq.com.cn （31）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼5 楼 办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼5 楼 法定代表人：吴志明 客服电话：020-961303 联系电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 网址：www.gzs.com.cn （32）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26 楼 法定代表人：王军 客服电话：021-68590808 传真：021-68767981 联系人：罗芳 公司网站：www.tebon.com.cn （33）国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦 法定代表人：何如 客服电话：800-810-8868 联系人：林建闽 公司网站：www.guosen.com.cn 18 (34)安信证券股份有限公司（仅限原广东证券代销） 注册地址：深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层 法人代表人：牛冠兴 联系人：李瑾 联系电话：0755－82825555 传真：0755-82825550 公司网址：www.essences.com.cn (35)金元证券有限责任公司 注册地址：海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 楼 法定代表人：郑辉 客户服务电话：4008-888-228 传真：0755-83025625 联系人：金春 网站：http://www.jyzq.cn (36)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座 办公地址：北京市金融大街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045522 联系人：陈少震 公司网站：http://www.txsec.com (37)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼（410005） 法定代表人：周晖 19 联系人：郭磊 联系电话：0731-4403319 开放式基金业务传真：0731-4403439 网址：www.cfzq.com (38)东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路59 号投资广场18 楼 办公地址：上海市浦东区东方路989 号中达广场17 楼 法定代表人：朱科敏 联系人：程学军 电话：021-50586660-8853 传真：021-50586660-8881 公司网络地址：http://www.longone.com.cn 客户服务热线：021-52574550，0519-8166222，0379-64912266 免费服务热线：400-888-8588 （二）注册登记机构 名称：泰达荷银基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：刘惠文 联系人：王泉 联系电话：010-66577768 传真：010-66577750 （三）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 20 负责人：廖海 电话：（ 021）51150298 传真：（ 021）51150398 经办律师：吕红 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233 号汇亚大厦1604-1608 室 办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）61238888 传真：（ 021）61238800 四、基金的名称 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 集中投资于行业中的首选企业，分享中国经济的高速增长和自主创新，力争 获取长期稳定的资本增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 21 股票、国债、金融债、企业债、可转债、央行票据、短期融资券、回购、权证、 资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法 规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的80％－95％，债券资产 占基金资产的5％－20％，权证占基金资产的0％－3％，资产支持证券占基金资 产的0％－20％，并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于 基金资产的5％。本基金的股票投资主要集中在具有领先规模优势、持续创新能 力和良好财务结构的行业首选企业，投资于该类上市公司的比例不低于本基金股 票资产的80％。 待股指期货等金融衍生产品推出后，本基金将依照法律法规或监管机构的规 定运用金融衍生产品进行投资管理，从而为投资者规避风险、获得更加稳定的长 期收益。 八、基金的投资策略 本基金投资于各个行业中的首选企业并集中持有，充分分享各个首选企业在 行业中的优势所带来的超额回报。 本基金采用灵活配置和自下而上相结合的投资管理模式，挑选出当前景气行 业（如果行业内部差异性较大，将对行业进行进一步细分），借助泰达荷银首选 企业评级标准，挑选出各行业中的首选企业，构建股票投资组合。原则上，从每 个细分行业中挑选出来的企业不超过三家。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：90%×新华富时A200 指数收益率+10%×同业存款 利率。 新华富时中国A200 指数是新华富时指数公司编制的包含上海、深圳两个证 券交易所总市值最大的200 只股票并以流通股本加权的股票指数，具有良好的市 场代表性。因此，本基金选择新华富时A200 指数衡量股票投资部分的业绩。 22 十、基金的风险收益特征 本基金的投资目标和投资策略决定了基金属于高风险的证券投资基金，预期 收益和风险高于混合型、债券型和货币市场基金。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2008 年12 月24 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2008 年9 月30 日，本报告中所列财务数据未 经审计。 （一）报告期末基金资产组合 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 序号项目金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益类投资1,369,906,615.18 79.89 其中：股票1,369,906,615.18 79.89 2 固定收益投资124,137,408.87 7.24 其中：债券124,137,408.87 7.24 资产支持证券- 0.00 3 金融衍生品投资- 0.00 4 买入返售金融资产- 0.00 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - 0.00 5 银行存款和结算备付金 合计 215,996,439.81 12.60 6 其他资产4,710,236.23 0.27 7 合计1,714,750,700.09 100.00 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业23,413,354.60 1.38 B 采掘业196,881,486.99 11.59 C 制造业590,034,023.64 34.73 C0 食品、饮料114,699,256.72 6.75 23 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 C1 纺织、服装、皮毛- 0.00 C2 木材、家具- 0.00 C3 造纸、印刷29,079,614.69 1.71 C4 石油、化学、塑胶、塑 料 101,319,663.55 5.96 C5 电子29,927,520.46 1.76 C6 金属、非金属72,998,834.28 4.30 C7 机械、设备、仪表198,828,449.02 11.70 C8 医药、生物制品43,180,684.92 2.54 C99 其他制造业- 0.00 D 电力、煤气及水的生产和 供应业 - 0.00 E 建筑业74,113,771.74 4.36 F 交通运输、仓储业120,635,085.64 7.10 G 信息技术业113,804,376.41 6.70 H 批发和零售贸易57,568,959.60 3.39 I 金融、保险业150,228,040.54 8.84 J 房地产业43,227,516.02 2.54 K 社会服务业- 0.00 L 传播与文化产业- 0.00 M 综合类- 0.00 合计1,369,906,615.18 80.64 序号 股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 600036 招商银行6,319,909 111,356,796.58 6.56 2 000792 盐湖钾肥1,499,921 101,319,663.55 5.96 3 601390 中国中铁12,800,306 74,113,771.74 4.36 4 000568 泸州老窖2,327,146 60,505,796.00 3.56 5 000651 格力电器3,102,909 57,714,107.40 3.40 6 600089 特变电工2,999,947 49,679,122.32 2.92 7 000937 金牛能源2,199,909 48,991,973.43 2.88 8 600806 昆明机床4,482,728 46,127,271.12 2.72 9 000063 中兴通讯1,469,789 43,887,899.54 2.58 10 000002 万科Ａ 6,619,834 43,227,516.02 2.54 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例（％ 24 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 （六）报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查 的情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产（单位：元） 4、本报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。 5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ） 1 国家债券25,012,500.00 1.47 2 央行票据96,150,000.00 5.66 3 金融债券- 0.00 其中：政策性金融债- 0.00 4 企业债券2,974,908.87 0.18 5 企业短期融资券- 0.00 6 可转债- 0.00 7 其他- 0.00 8 合计124,137,408.87 7.31 序号债券代码债券名称数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 0801040 08 央票40 1,000,000 96,150,000.00 5.66 2 010115 21 国债⒂ 250,000 25,012,500.00 1.47 3 126013 08 青啤债32,680 2,588,582.80 0.15 4 112005 万科债1 2,105 219,488.35 0.01 5 112006 万科债2 1,582 166,837.72 0.01 序号名称金额（元） 1 存出保证金1,750,000.00 2 应收证券清算款- 3 应收股利- 4 应收利息2,522,995.82 5 应收申购款437,240.41 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计4,710,236.23 25 6、报告期基金未主动投资权证，也未在报告期末持有权证。 7、报告期末基金未持有资产支持证券。 8、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2006 年12 月1 日，基金合同生效以来的投资业绩及与 同期业绩比较基准的比较如下表所示： （一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较 序号股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情况 说明 1. 000792 盐湖钾肥101，319,663.55 5.96 重大资产重组 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2007 年1 月1 日至2007 年 12 月31 日 97.51% 2.02% 126.76% 2.05% -29.25% -0.03% 2008 年1 月1 日至2008 年9 月30 日 -50.42% 2.37% -54.25% 2.67% 3.83% -0.30% 本基金合同生 效起至2008 年9 月30 日 6.59% 2.15% 23.51% 2.34% -16.92% -0.19% 26 （二）泰达荷银首选企业基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比 较基准收益率历史走势对比图（2006 年12 月1 日-2008 年9 月30 日） -8% 42% 92% 142% 192% 12-01-06 01-01-07 02-01-07 03-01-07 04-01-07 05-01-07 06-01-07 07-01-07 08-01-07 09-01-07 10-01-07 11-01-07 12-01-07 01-01-08 02-01-08 03-01-08 04-01-08 05-01-08 06-01-08 07-01-08 08-01-08 09-01-08 荷银首选业绩比较基准 注：本基金合同于2006 年12 月1 日生效，本基金已于基金合同规定的期限内完成建仓 并达到基金合同规定的投资比例。 十三、基金的费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的信息披露费用； 4、基金份额持有人大会费用； 5、基金合同生效后的会计师费和律师费； 6、基金的证券交易费用； 7、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 27 1、基金管理人的管理费 在通常市场情况下，基金管理费按基金前一日的基金资产净值的1.5%的年 费率计提，具体计算方法如下： H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费； E 为前一日基金资产净值。 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常市场情况下，基金托管费按基金前一日的基金资产净值的0.25%的年 费率计提，具体计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费； E 为前一日基金资产净值。 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、上述（一）3 至7 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定， 按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用，由基金托管人按照基金管理人 的划款指令复核后从本基金财产中支付。基金合同生效前的验资费（会计师费）、 律师费、信息披露费用从基金认购费用中列支。 4、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金 托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3 个工作日在至少一种指定媒体上刊 登公告。 （三）与基金销售有关的费用 1、基金的认购费用 28 本基金的认购费率如下： 认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费 用。 2、基金的申购费用 本基金的申购费率如下： 3、基金的赎回费用 本基金的赎回费率如下： 说明：①认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始日 为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。 ②投资人对本基金连续持有期限超过365 天，赎回费率为0.25%；连续持有 期限超过730 天，赎回费率为零。 ③赎回费的25％划归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。 认购金额（M） 认购费率 M<100 万1.20％ 100 万≤M<250 万1.00％ 250 万≤M<500 万0.60％ M≥500 万每笔1000 元 申购金额（M） 申购费率 M<100万1.50％ 100万≤M <250万1.20％ 250万≤M <500万0.80％ M≥500万每笔1000元 连续持有期限（日历日） 适用的赎回费率 1 天－365 天0.5% 366 天（含）－730 天0.25％ 731 天（含）以上0 29 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本 基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费 用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基 金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 （五）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本期更新招募说明书主要更新内容说明如下： （一）对公司董事长、董事及法定代表人的更新 泰达荷银基金管理有限公司股东会已批准邓嘉明先生辞去公司董事的职务。 该事项已按规定报告中国证监会基金监管部与北京证监局。 （二）对公司高级管理人员的更新 本基金管理人已于2008 年10 月11 日发布《泰达荷银基金管理有限公司高 级管理人员变更公告》。泰达荷银基金管理有限公司副总经理雷学军先生因个人 原因申请辞职，经董事会决议，同意雷学军先生的辞职申请，雷学军先生不再担 任本公司副总经理职务。该事项已按规定报告中国证监会基金监管部与北京证监 局。 （三）对基金经理的更新 本基金管理人已于2008 年8 月5 日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于 变更基金经理的公告》。经本公司研究决定并报董事会批准，聘任梁辉先生担任 泰达荷银首选企业股票型证券投资基金（荷银首选）基金经理，与史博先生共同 管理该基金。陈少平女士不再担任泰达荷银首选企业股票型证券投资基金（荷银 首选）基金经理，但继续担任泰达荷银效率优选混合型证券投资基金（荷银效率） 基金经理。该事项已按规定报告北京证监局。 30 （四）对投资决策委员会成员的更新 在“一、基金管理人”部分，对“（二）主要人员情况”，对投资决策委员 会成员信息进行了更新。 （五）对基金托管人的更新 在“二、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况和相关业务经营情况进 行了更新。 （六）对相关服务机构的更新： 更新了部分代销机构的相关信息。 更新了会计师事务所的住所和法定代表人的信息。 更新了律师事务所的相关信息。 （七）在“十一、基金投资组合报告”部分，增加了本基金最近一期投资组 合报告的内容。 （八）更新了“十二、基金的业绩”部分的内容。 （九） 对其他内容的更新： 1、本基金管理人已于2008 年5 月27 日发布《泰达荷银基金管理有限公 司关于寻找受灾地区持有人的公告》。 2.本基金管理人已于2008 年6 月13 日发布《泰达荷银基金管理有限公 司关于旗下基金参与交通银行定期定额申购费率优惠活动的公告》。 3.本基金管理人已于2008 年6 月14 日发布《泰达荷银基金管理有限公 司关于建行卡网上基金交易业务的公告》。 4.本基金管理人已于2008 年6 月17 日发布《泰达荷银基金管理有限公 司关于旗下基金参与中国银行定期定额申购费率优惠活动的公告》。 5.本基金管理人已于2008 年6 月17 日发布《泰达荷银基金管理有限公 司关于在中国银行开展网上基金申购费率优惠活动的公告》。 6.本基金管理人已于2008 年6 月27 日发布《泰达荷银基金管理有限公 司关于开通招商银行借记卡网上交易的公告》。 7.本基金管理人已于2008 年6 月27 日发布《泰达荷银基金管理有限公 司关于在上海浦东发展银行开展网上基金申购费率优惠活动的公告》。 8. 本基金管理人已于2008 年7 月21 日发布《泰达荷银首选企业股票型 证券投资基金2008 年第二季度报告》。 31 9.本基金管理人已于2008 年8 月27 日发布《泰达荷银首选企业股票型证 券投资基金2008 年半年度报告》。 10. 本基金管理人已于2008 年8 月29 日发布《泰达荷银基金管理有限公 司关于农行金穗卡网上直销实行非优惠期申购费率的公告》。 11. 本基金管理人已于2008 年9 月16 日发布《泰达荷银基金管理有限公 司旗下基金执行<<关于进一步规范证券投资基金估值业务的执导意见>>的提示 性公告。 12. 本基金管理人已于2008 年9 月17 日发布《泰达荷银基金管理有限公 司关于调整旗下基金持有长期停牌股票估值方法的公告》。 13．本基金管理人已于2008 年10 月24 日发布《泰达荷银首选企业股票 型证券投资基金2008 年第三季度报告》。 14．本基金管理人已于2008 年10 月27 日发布《泰达荷银基金管理有限 公司关于旗下基金参加上海浦东发展银行基金定期定额申购优惠活动的公告》。 上述公告的具体内容详见公告当日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》以及公司网站www.aateda.com。 泰达荷银基金管理有限公司 2009 年1 月14 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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