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| 融通新蓝筹混合(161601) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 5150 | ||||||||
| 基金代码 | 161601 | ||||||||
| 公告日期 | 2004-11-12 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要(2004年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2004年9月30日,有关财务数据和净值表现截止日为2004年6月30日(财务数据未经审计)。 一、基金合同生效日期 2002年9月13日 二、基金管理人概况 (一)基金管理人概况 名称： 融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 法定代表人：孟立坤 总经理：吕秋梅 经营范围：基金管理业务；发起设立基金。 存续期间：持续经营 组织形式：有限责任公司 注册资本：12,500万元 电话：0755-26948666 联系人：吴冶平 融通基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［2001］8号文批准,于2001年5月22日成立的中国第二批基金管理公司之一。公司股东为河北证券有限责任公司、陕西省国际信托投资股份有限公司、联合证券有限责任公司和华林证券有限责任公司。 公司主要设立以下业务部门：监察稽核部、市场拓展部、研究策划部、基金管理部、基金交易部、机构理财部、登记结算部、信息技术部和综合管理部；此外,还设有投资决策委员会和风险控制委员会。 (二) 主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长孟立坤先生,工学博士。历任海军工程学院、太原机械学院教师；北京市丰台区科委工程师；河北证券有限责任公司总裁助理。2001年至今,任融通基金管理有限公司董事长。 独立董事曹凤岐先生,教授。历任北京大学经济系讲师；北京大学经济学院副教授、教授。现任北京大学光华管理学院教授、北京大学金融与证券研究中心主任,国务院学位委员会学科评议组成员、中国金融学会常务理事、北京市金融学会副会长。 独立董事强力先生,教授。现任西北政法学院教授、经济法系副主任、经济法学硕士研究生导师、金融证券法研究中心主任。 独立董事马金声先生,高级经济师。历任中国人民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长；中国农业发展银行副行长；国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长。 董事刘承运先生,高级经济师。历任陕西省三原县县长、县委书记；安康地区行署常务副专员。1996年至今历任陕西省国际信托投资股份有限公司副董事长、总经理。 董事焦锋先生,高级会计师。历任兰州炼油化工总厂财务处长、总会计师；广东核电集团财务部经理；大亚湾核电财务有限责任公司总经理、副董事长。2003年至今,任联合证券有限责任公司副董事长。 董事李晓良先生,经济学硕士。历任湖南省湘银实验银行理事、总会计师；湖南省长沙市商业银行湘银支行行长兼党支部书记。2000年至今,历任上海爱建信托投资有限责任公司总经理助理、爱建证券有限责任公司副总经理。 董事吕秋梅女士,工商管理硕士。历任国信证券有限公司总裁助理；鹏华基金管理有限公司副总经理。2001年至今,历任融通基金管理有限公司常务副总经理、总经理。 董事吴冶平先生,经济学硕士。历任中国银行深圳国际信托咨询公司证券发行部项目经理；深圳市安信财务顾问有限公司上市策划部经理；华夏证券有限公司深圳分公司企业购并部经理；国信证券有限公司投资银行总部副总经理、公司研究部总经理；鹏华基金管理有限公司监事、研究部总监、基金经理助理。2001年至今,历任融通基金管理有限公司监察稽核部总监、督察员。 2、基金管理人监事会成员 监事程燕春先生,高级经济师。历任中国建设银行南昌市分行城北支行行长；中国建设银行基金托管部市场处负责人。2001年至今,历任融通基金管理有限公司总经理助理、上海分公司(筹)总经理。 3、高管人员 总经理吕秋梅女士,(同上)。 副总经理刘小山先生,工学硕士。历任君安资产管理有限公司期货部副经理、经理；君安资产管理部总经理助理、副总经理；博时基金管理有限公司基金经理。2003年至今,任融通基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 刘模林,1969年出生,华中理工大学机械工程硕士。具有十年证券从业经验,曾任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理；融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、机构理财部总监。 三、基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张恩照 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］12号 联系人：黄秀莲 联系电话： 010-67597646 中国建设银行是我国四大国有商业银行之一。自成立以来,始终以支持国民经济发展为己任,伴随着国家经济和社会发展,自身实力不断壮大。目前,中国建设银行经营着法律允许商业银行开办的各项金融业务,资金实力雄厚、业务品种齐全、服务功能完善,业务规模和经营利润均居国内商业银行前列。截止到2003年12月31日,中国建设银行资产总额35,542.79亿元,所有者权益1,862.80亿元,实现税前利润4.50亿元。自成立以来,中国建设银行每个会计年度均保持盈利。中国建设银行拥有遍布境内外的16,472个营业性分支机构,为客户提供安全、方便、快捷的金融服务。 中国建设银行总行设基金托管部,基金托管部下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处和监督稽核处7个职能处室,在北京、上海、深圳、辽宁分行设立4个基金托管分部。现有员工50余人。 四、相关服务机构 (一)直销机构 1、融通基金管理有限公司深圳投资理财中心 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 联系人：张权、李志梅 联系电话：0755-26948040、26948044 传真：0755-26935005 客户服务中心电话：0755-26948088 2、融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243室 邮编：100032 联系人：宋雅萍 联系电话：010-88091528转165 传真：010-88091635 3、融通基金管理有限公司上海投资理财中心： 地址：上海市浦东南路588号浦发大厦27层I、J单元 邮编：200120 联系人：林文兵 联系电话：021-58402858转201 传真：021-58402858转333 (二)代销机构 1、中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张恩照 联系人：陶莉、曲华蕊 客户服务电话： 95533 2、交通银行 名称：交通银行 注册地址：上海市仙霞路18号 法定代表人：方诚国 联系人：王玮 电话：021-58781234 传真：021-58408842 客户服务电话： 95559 3、深圳发展银行 名称：深圳发展银行 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：周 林 联系人：周 勤 电话：0755-82088888转8811 传真：0755-82080714 客户服务电话： 95501 4、招商银行股份有限公司 名称：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 联系人：朱小姐、刘小姐 电话：0755-83195834 83195771 传真：0755-83195049 客户服务电话： 95555 5、国泰君安证券股份有限公司 名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 联系人：韩星宇、芮敏祺 电话：021-62580818 传真：021-62583439 客户服务电话： 400-8888-666 6、华夏证券股份有限公司 名称：华夏证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区新中街68号 法定代表人：黎晓宏 联系人：权唐 电话：010-65186758 传真：010-65186621 客户服务电话： 400-8888-108(免长途费) 7、国信证券有限责任公司 名称：国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：胡继之 联系人：林建闽 电话：0755-82130833转2181 传真：0755-82133302 客户服务电话： 800-810-8868 8、招商证券股份有限公司 名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳福田区益田路江苏大厦38--45层 办公地址：深圳福田区益田路江苏大厦38--45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话：0755-82943511 传真：0755-82943237 客户服务电话： 4008888111,0755-26951111 9、联合证券有限责任公司 名称：联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马国强 联系人：盛宗凌 电话：0755-82493561 传真：0755-82492187 客户服务电话： 400-8888-555,0755-25125666 10、长江证券有限责任公司 名称：长江证券有限责任公司 注册地址：武汉市新华下路特8号 办公地址：上海汉口路130号 法定代表人：明云成 联系人：甘露 电话：021-63291352 传真：021-33130730 客户服务电话： 027-65799883 11、大鹏证券有限责任公司 名称：大鹏证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5002号地王商业大厦8层 办公地址：深圳市深南东路5002号地王商业大厦8层 法定代表人：徐卫国 联系人：章磊 电话：0755-82463388-8921 传真：0755-82462534 客户服务电话： 4008888999 0755-83520352 12、东吴证券有限责任公司 名称：东吴证券有限责任公司 注册地址：江苏省苏州市十梓街298号 办公地址：江苏省苏州市十梓街298号 法定代表人：吴永敏 联系人：汪健 电话：0512-65588021 传真：0512-65588021 客户服务电话： 0512-96288 13、广发证券股份有限公司 名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客户服务电话： 020-87555888转各营业网点 14、中国银河证券有限责任公司 名称：中国银河证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：朱利 联系人：郭京华 电话：010-66568587 传真：010-66568536 客户服务电话： 010-68016655 15、中信证券股份有限公司 名称：中信证券股份有限公司 住所：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：010-84864818转63266 传真：010-84865560 16、汉唐证券有限责任公司 名称：汉唐证券有限责任公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦24、25层 法定代表人：吴克龄 联系人：姚文强 咨询电话：0755-26936388 客服热线：0755-26936207 17、东方证券股份有限公司 名称：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东大道720号20楼 办公地址：上海市巨鹿路756号 法定代表人：肖时庆 联系人：盛云 联系电话：021-62568800-3019 客户服务电话：021-962506 18、山西证券有限责任公司 名称：山西证券有限责任公司 注册地址：山西省太原市迎泽大街282号 办公地址：山西省太原市府西街69号 法定代表人：吴晋安 联系人：邹连星、刘文康 联系电话：0351-8686766、0351-8686708 客户服务电话：0351-8686868 公司网站：www.i618.com.cn 19、金通证券股份有限责任公司 名称：金通证券股份有限责任公司 注册地址：杭州市凤起路108号 法定代表人：应土歌 联系人：何燕华 客户服务热线：0571-96598 传真：0571-85106383 20、中信万通证券有限责任公司 名称：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市东海路28号 法定代表人：史洁民 联系人：丁韶燕 电话：0532-5023457 21、渤海证券有限责任公司 名称：渤海证券有限责任公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人： 张志军 联系人：徐焕强 电话： 022-28451883 传真： 022-28451616 22、万联证券有限责任公司 名称：万联证券有限责任公司 住所：东风东路836号东峻广场3座34-35楼 法定代表人：陆景奎 联系人：王仕平 电话：020-87693617 传真：020-87692565 23、民生证券有限责任公司 名称：民生证券有限责任公司 总部地址：北京市西城区复兴门内大街158 号远洋大厦13 层 法人代表：岳献春 联系人：崔颖 电话：010-85252564 客户服务电话：0371-7639999 (三)注册登记人 名称： 融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 法定代表人：孟立坤 经营范围：基金管理业务；发起设立基金。 存续期间：持续经营 组织形式：有限责任公司 注册资本：12,500万元 联系人：敖敬东 电话：0755-26948070 (四)律师事务所和经办律师 名称：康达律师事务所 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦703室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦703室 法定代表人：傅洋 经办律师：娄爱东、杜玉兰 电话：021-53850388 传真：021-53850389 (五)会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京朝阳区北大街6号北海万泰大厦802？807 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层 法定发表人：葛明 经办注册会计师：葛明、金馨 电话：010-65246688 传真：010-85188298 五、基金名称 融通新蓝筹证券投资基金 六、基金类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的“新蓝筹”上市公司。通过组合投资,在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长,为基金份额持有人获取长期稳定的投资收益。 八、基金的投资方向 仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于“新蓝筹”组合的股票资产将不低于股票总资产的80%；同时将根据市场状况调整投资组合,把握投资机会,实现组合的进一步优化。 九、基金的投资策略 在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,同时更重视基本面分析,强调通过基本面分析挖掘个股。在正常市场状况下,股票投资比例浮动范围：30-75%；债券投资比例浮动范围：20-55%,现金留存比例浮动范围：不低于5%。 1、资产配置 贯彻“自上而下”的投资策略,结合宏观经济状况、资本市场的运行周期确定风险收益互补的股票资产和债券资产的投资比例。 2、行业资产配置 在“新蓝筹”投资理念的指导下,通过对宏观经济、行业经济的把握以及对行业运行周期的认识,确定股票资产在不同行业的投资比例。 3、债券选择 分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数据,包括通货膨胀率、商品价格和GDP增长等因素。 4、股票选择 股票投资中将以“新蓝筹”资本增值型投资为主导,把企业的未来成长能力作为选择投资对象的最核心标准。致力于建立完善的数理统计体系,利用数理分析方法检验不同的投资方法和投资思路,对市场运行特征进行跟踪,确保基金投资决策的科学性。同时重视对趋势的把握,顺势而为,灵活操作。 “新蓝筹”企业的主要选择标准是： (1)行业发展状况良好,企业处于成长阶段或成熟阶段的早期,企业经营在相对稳健的同时能够保持较高的持续成长能力；过去三年或预期未来两年主营业务收入增长率平均大于6%或者GDP增长率； (2)企业成长性较好,市场竞争能力强,主营业务收入、主营业务利润、息税前收益保持较高的成长性； (3)企业盈利能力较强,主营业务盈利水平较高；财务管理能力较强,现金收支安排有序,资产盈利水平较高； (4)企业财务状况良好,具备一定的规模优势和较好的抗风险能力； (5)企业在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势,有良好的市场知名度和较好的品牌效应,处于行业龙头地位； (6)企业管理层开拓进取,具备企业家素质,建立了科学的管理和组织架构。 十、基金的业绩比较基准 本基金股票投资部分的比较基准是“国泰君安指数”。国泰君安指数于1997年底开始编制,是国内较早的同时反映两个市场的统一指数。该指数采用流通股加权的方式计算,涵盖所有在上海、深圳上市的A股上市公司,具有较好的连续性和可比性。 十一、基金的风险收益特征 在适度风险下追求较高收益 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于2004年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至2004年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 (一)主要财务指标(未经审计) 单位：人民币元 项目 单位人民币元 - 2004年7月1日至2004年9月30日 基金本期净收益 -33,234,284.87 加权平均基金份额本期净收益 -0.0255 期末基金资产净值 1,276,847,997.13 期末基金份额净值 1.0140 (二)投资组合报告 1、期末基金资产组合情况 项目 金额(元) 占基金资产总值比例 银行存款 65,897,986.37 5.15% 股票投资市值 916,003,143.27 71.54% 债券投资市值 280,730,486.08 21.93% 其它资产 17,691,721.59 1.38% 资产合计 1,280,323,337.31 100.00% 2、按行业分类的股票投资组合 行业 市值(元) 占基金资产净值比例 A 农林牧渔业 0.00 0.00% B 采掘业 158,377,905.61 12.40% C 制造业 489,653,563.71 38.35% C0 食品饮料 55,014,050.00 4.31% C1 纺织服装皮毛 0.00 0.00% C2 木材家具 0.00 0.00% C3 造纸印刷 0.00 0.00% C4 石油化学塑胶塑料 76,651,487.31 6.00% C5 电子 37,435,542.62 2.93% C6 金属非金属 163,437,688.72 12.80% C7 机械设备仪表 99,475,892.56 7.79% C8 医药生物制品 57,638,902.50 4.51% C99 其他制造业 0.00 0.00% D 电力煤气及水的生产和供应业 39,285,000.00 3.08% E 建筑业 0.00 0.00% F 交通运输仓储业 31,679,299.08 2.48% G 信息技术业 30,040,095.96 2.35% H 批发和零售贸易 15,270,901.80 1.20% I 金融保险业 79,450,112.55 6.22% J 房地产业 19,512,000.00 1.53% K 社会服务业 12,176,000.00 0.95% L 传播与文化产业 40,558,264.56 3.18% M 综合类 0.00 0.00% 合计 916,003,143.27 71.74% 3、基金投资前十名股票明细 股票代码 股票名称 数量 市值(元) 占基金资产 净值的比例 600585 海螺水泥 9,453,314 126,012,675.62 9.87% 600036 招商银行 8,015,000 75,020,400.00 5.87% 600600 青岛啤酒 5,141,500 55,014,050.00 4.31% 600348 国阳新能 4,036,060 48,473,080.60 3.80% 000581 威孚高科 5,103,000 47,866,140.00 3.75% 600085 同仁堂 2,124,510 43,913,621.70 3.44% 000983 西山煤电 3,209,485 42,525,676.25 3.33% 600309 烟台万华 3,259,791 41,497,139.43 3.25% 600037 歌华有线 2,159,652 40,558,264.56 3.18% 600900 长江电力 4,500,000 39,285,000.00 3.08% 4、按券种分类的债券投资组合 债券种类 市值元 占基金资产净值比例 国债 258,586,569.40 20.25% 可转债 22,143,916.68 1.74% 合计 280,730,486.08 21.99% 5、 基金投资前五名债券明细 债券名称 市值元占 基金资产净值比例 20国债(4) 80,050,323.60 6.27% 02国债(12) 49,935,000.00 3.91% 99国债(8) 39,166,547.60 3.07% 04国债(1) 27,330,800.00 2.14% 21国债(3) 26,392,953.10 2.07% 6、 报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券； (2)报告期内本基金投资的前十名股票中,无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票； (3)其它资产的构成如下： 项目 金额(元) 交易保证金 60,059.63 应收证券交易清算款 11,896,690.24 应收利息 2,642,674.22 应收申购款 3,092,297.50 合计 17,691,721.59 (4)处于转股期的可转换债券 债券代码 债券名称 市值元 占基金资产净值比例 125069 侨城转债 14,270,336.08 1.12% (三)开放式基金份额变动 单位：份 项目 基金份额 期初基金份额 1,386,127,514.21 本期总申购 22,073,912.07 本期总赎回 148,983,851.27 期末基金份额 1,259,217,575.01 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本部分所载数据截至2004年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 (一)基金净值表现 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 过去1月 -5.76% 0.90% -9.15% 过去3月 -12.47% 0.96% -17.34% 过去6月 -2.92% 1.01% -5.81% 过去1年 6.41% 0.81% -11.91% 自基金成 立起至今 12.80% 0.69% -24.15% 阶段 业绩比较基准收益率标准差4 1-3 2-4 过去1月 0.97% 3.39% -0.07% 过去3月 0.92% 4.87% 0.04% 过去6月 0.95% 2.89% 0.06% 过去1年 1.08% 18.32% -0.27% 自基金成 立起至今 1.00% 36.95% -0.31% 2、累计净值增长率与业绩比较基金准收益率的历史走势比较(由于本基金只规定了股票投资部分的比较基准是“国泰君安指数”,为便于基金历史业绩与比较基准的比较,参照其他多数基金业绩比较基准的设定方式,以国泰君安指数收益率×75%＋全国银行间债券指数×25%作为图示的比较基准。) (二)财务报表 融通新蓝筹证券投资基金 资产负债表 二○○四年六月三十日 单位：人民币元 资产 2004-06-30 2003-12-31 银行存款 91,000,109.09 77,753,079.17 清算备付金 -- 应收交易保证金 931,768.98 414,819.90 应收证券交易清算款 266,371.51 39,876,060.29 应收股利 应收利息 3,517,195.77 3,214,572.94 应收申购款 517,400.50 27,265.00 其他应收款 - - 股票投资市值 921,395,918.61 930,250,510.38 其中股票投资成本 1,004,150,597.32 825,392,094.93 债券投资市值 307,855,397.10 327,876,066.30 其中债券投资成本 324,014,493.81 329,372,123.82 待摊费用 资产总计 1,325,484,161.56 1,379,412,373.98 负债 应付证券清算款 59,850.00 应付赎回款 6,166,105.19 6,103,805.87 应付赎回费 18,591.59 18,416.26 应付管理人报酬 1,672,686.65 1,903,615.96 应付托管费 278,781.02 317,269.32 应付佣金 782,092.02 1,123,112.77 预提费用 179,015.20 100,000.00 其它应付款 8,693.38 1,053.40 负债合计 9,165,815.15 9,567,273.58 持有人权益 实收基金 1,386,127,514.21 1,268,701,562.84 未实现利得 -101,250,812.52 78,293,082.00 未分配收益 31,441,644.72 22,850,455.56 持有人权益合计 1,316,318,346.41 1,369,845,100.40 负债及持有人权益总计 1,325,484,161.56 1,379,412,373.98 基金份额净值 0.9496 1.0797 融通新蓝筹证券投资基金 经营业绩表 自二○○四年一月一日至二○○四年六月三十日止期间 单位：人民币元 2004年1月1日 2003年1月1日 至2004年6月30日 至2003年6月30日 收入 171,529,623.02 128,852,627.52 股票差价收入 164,904,790.70 106,489,370.97 债券差价收入 -6,131,305.83 5,515,684.91 债券利息收入 4,760,111.82 6,356,684.18 存款利息收入 776,778.96 3,824,893.85 股利收入 6,829,395.77 5,591,340.64 买入返售证券收入 其他收入 419,851.60 1,074,652.97 费用 13,640,692.86 15,761,164.95 基金管理人报酬 11,387,027.93 12,918,532.29 基金托管费 1,897,837.99 2,153,088.72 其他费用 193,396.52 689,543.94 其中银行费用 2,803.50 1,829.05 信息披露费 129,289.16 626,126.32 审计费用 49,726.04 51,588.57 其他 9,640.00 10,000.00 基金净收益 157,888,930.16 113,091,462.57 加未实现利得 -202,276,133.35 60,755,348.86 基金经营业绩 -44,387,203.19 173,846,811.43 融通新蓝筹证券投资基金 收益分配表 自二○○四年一月一日至二○○四年六月三十日止期间 单位：人民币元 2004年1月1日 2003年1月1日 至2004年6月30日 至2003年6月30日 本期基金净收益 157,888,930.16 113,091,462.57 加期初基金净收益 22,850,455.56 -4,501,995.89 加本期损益平准金–申购 21,283,240.00 6,037,565.10 减本期损益平准金–赎回 11,537,381.24 10,567,095.14 可供分配基金净收益 190,485,244.48 104,059,936.64 减本期已分配基金净收益 159,043,599.76 95,179,117.79 期末基金净收益 31,441,644.72 8,880,818.85 融通新蓝筹证券投资基金 净值变动表 自二○○四年一月一日至二○○四年六月三十日止期间 单位：人民币元 2004年1月1日 2003年1月1日 至2004年6月30日 至2003年6月30日 一期初基金净值 1,369,845,100.40 1,808,876,770.83 二本期经营活动 基金净收益 157,888,930.16 113,091,462.57 投资估值增值 -202,276,133.35 60,755,348.86 经营活动产生的基金净值变动数 -44,387,203.19 173,846,811.43 三本期基金份额交易 基金申购款 715,404,747.04 414,290,252.59 基金赎回款 -565,500,698.08 -729,864,938.79 基金份额交易产生的基金净值变动数 149,904,048.96 -315,574,686.20 四本期向持有人分配收益 向基金份额持有人分配收益产生的净值变 动数 -159,043,599.76 -95,179,117.79 五期末基金净值 1,316,318,346.41 1,571,969,778.27 十四、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用种类 (1)基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3)证券交易费用； (4)基金信息披露费用； (5)基金份额持有人大会费用； (6)基金成立后与基金相关的会计师费和律师费； (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (2)基金托管费 本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的2.5‰的年费率计提。基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (4)上述1中(3)到(7)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。 (二)与基金销售的有关费用 1、申购费率 (1)本基金的申购采用前端收费和后端收费两种收费模式,投资人可自行选择。申购费用用于基金管理人、基金销售机构的基金销售费用。 (2)本基金的前端申购费按申购金额采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率表如下： 申购金额含申购费 费率 100万元以下 1.5% 100万元含1,000万元 1.2% 1,000万元(含)1亿元含 1.0% 超过1亿元以上部分 0 (3)本基金的后端申购费以持有期限分档设置不同的费率水平。费率表如下： 持有期 后端申购费率 一年以内 1.6% 满一年不满二年 1.2% 满二年不满三年 0.8% 满三年不满四年 0.4% 满四年后 0 2、赎回费按照赎回总金额的0.5%收取,最低赎回费为5元。赎回费用由赎回人承担,在扣除销售代理费用和注册登记费等相关手续费用后,余额不低于赎回费的25%归基金财产。 3、基金管理人可以调整申购费率和赎回费率,最新的申购费率和赎回费率在招募说明书(更新)中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟将于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本系列基金管理人于2004年4月 30日刊登的本系列基金原招募说明书(《融通新蓝筹证券投资基金公开说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下： 1、根据国家有关规定对原招募说明书进行了结构的调整。增加了“基金的业绩”、“基金合同的内容摘要”和“基金托管协议的内容摘要”3个部分。删除了“基金设立”、“基金的设立募集”、“基金成立”等与首次募集有关的特定内容以及“基金份额持有人的权利、义务”等相关部分； 2、根据《基金法》的相关规定,更新了一些专有名词的称谓,如将“基金契约”改为“基金合同”、“基金单位”改为“基金份额”、将“基金持有人”、“基金单位持有人”改为“基金份额持有人”、“基金单位资产净值”改为“基金份额净值”等； 3、在“第一节绪言”部分,根据国家有关规定进行了调整,补充了国家最近颁发的法律法规； 4、在“第三节基金管理人”中,增加了基金管理人董事会成员、监事会成员及公司高管人员情况； 5、在“第四节基金托管人”中,增加了有关基金托管人托管业务经营情况的说明、以及托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序的内容,对基金托管人的有关业务和财务数据进行了更新； 6、在本报告期内,基金经理变更为刘模林先生； 7、在“第五节相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的内容, 新增了七家代销机构：招商银行股份有限公司、长江证券有限责任公司、中国银河证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、汉唐证券有限责任公司、金通证券股份有限责任公司、中信万通证券有限责任公司； 8、在“第六节基金的申购与赎回”中“本基金的申购费与赎回费”中关于赎回费用途的规定“赎回费用由赎回人承担,在扣除相关的手续费后,余额归基金所有。”修改为“赎回费用由赎回人承担,在扣除销售代理费用和注册登记费等相关手续费用后,余额不低于赎回费的25%归基金财产。”； 9、在“第七节基金的投资”部分补充本基金最近一期投资组合报告的内容； 10、在“第八节基金的业绩”这一节,按规定对财务数据进行了定期更新； 11、分红默认方式改为现金分红； 12、在“第十四节基金的信息披露”中,根据《基金法》和《信息披露管理办法》的规定进行了内容更新和规范； 13、根据《基金法》修订了基金份额持有人大会部分内容； 14、经中国证监会证监基金字［2004］156号文批准,变更了公司住所、邮政编码、总机、公司传真和客户服务电话； 15、经中国证监会证监基金字［2004］120号文批准,设立了融通基金管理有限公司北京分公司； 16、变更了融通基金管理有限公司深圳投资理财中心和上海投资理财中心的地址、邮政编码、电话和传真； 17、公司股东变更：我公司于2004年11月5日发布公告,爱建证券有限责任公司将其持有的我公司全部出资转让给华林证券有限责任公司,该事项已经中国证监会证监基金字［2004］159号文批准,相关工商变更登记手续办理完毕. 变更后的公司股东及其出资比例为：河北证券有限责任公司40%、陕西省国际信托投资股份有限公司20%、联合证券有限责任公司20%、华林证券有限责任公司20%。 融通基金管理有限公司 2004年11月12日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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