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| 农银行业轮动混合A(660015) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 510822 | ||||||||
| 基金代码 | 660015 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-03-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理行业轮动混合型证券投资基金2015年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 送出日期：2016年3月29日 重要提示及目录 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。 基金简介 基金基本情况 基金简称 农银行业轮动混合 基金主代码 660015 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年11月14日 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 102,077,314.32份 基金合同存续期 不定期 基金产品说明 投资目标 本基金将通过对宏观经济周期和行业景气度的分析判断，充分利用股票市场中不同行业之间的轮动效应，优化投资组合的行业配置，在严格控制风险的前提下，力争为投资者创造超越业绩比较基准的回报。 投资策略 本基金将重点围绕我国经济周期动力机制和发展规律，研究我国国民经济发展过程中的结构化特征，捕捉行业轮动效应下的投资机会。 行业轮动策略是本基金的核心投资策略，其在战略层面上升为围绕对经济周期景气变动的判断来指导本基金实施大类资产配置；其在战术层面形成为行业轮动为主，风格轮动、区域轮动和主题轮动为辅的组合投资策略，指导本基金实施股票资产类别配置；其在个股层面具化为在上述指导原则下的个股精选策略。 本基金采用传统的“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建投资组合。具体投资策略分为三个层次：首先是“自上而下”的大类资产配置，即根据经济周期决定权益类证券和固定收益类证券的投资比例；其次是资产的行业配置，即根据经济周期变动和驱动行业轮动的内在逻辑，在经济周期的不同阶段，配置不同的行业；最后是“自下而上”的个股选择策略和个券投资策略。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为75％×沪深300指数收益率＋25％×中证全债指数收益率。 风险收益特征 本基金为较高风险、较高收益的混合型基金产品，其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 农银汇理基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 翟爱东 罗菲菲 联系电话 021-61095588 010-58560666 电子邮箱 lijianfeng@abc-ca.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn 客户服务电话 021-61095599 95568 传真 021-61095556 010-58560798 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.abc-ca.com 基金年度报告备置地点 上海市浦东新区银城路9号农银大厦50层。 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2015年 2014年 2013年 本期已实现收益 168,945,021.55 95,245,284.30 73,449,489.99 本期利润 170,049,715.26 89,791,871.79 89,709,688.79 加权平均基金份额本期利润 1.5086 0.3319 0.3327 本期加权平均净值利润率 59.65% 23.25% 28.02% 本期基金份额净值增长率 83.90% 27.58% 41.76% 3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末 期末可供分配利润 200,486,548.33 97,760,765.37 69,582,081.15 期末可供分配基金份额利润 1.9641 0.6646 0.2560 期末基金资产净值 314,713,407.39 246,589,936.01 357,191,262.81 期末基金份额净值 3.0831 1.6765 1.3141 3.1.3 累计期末指标 2015年末 2014年末 2013年末 基金份额累计净值增长率 233.49% 81.34% 42.14% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即12月31日。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 40.13% 2.12% 13.07% 1.25% 27.06% 0.87% 过去六个月 6.92% 3.01% -10.80% 2.01% 17.72% 1.00% 过去一年 83.90% 2.79% 7.91% 1.86% 75.99% 0.93% 过去三年 232.59% 2.07% 43.27% 1.34% 189.32% 0.73% 自基金合同生效起至今 233.49% 2.02% 58.37% 1.33% 175.12% 0.69% 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：基金合同生效当年净值增长率及业绩比较基准收益率按照实际存续期计算，未按整个自然年度折算。 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本基金股票投资比例范围为基金资产的60%－95％；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的5％－40%。权证投资比例范围为基金资产净值的0％-3％，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5％。本基金建仓期为基金合同生效日（2012年11月14日）起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 过去三年基金的利润分配情况 单位：人民币元 年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注 2015 - - - - 2014 - - - - 2013 1.0000 21,993,654.77 6,469,812.46 28,463,467.23 合计 1.0000 21,993,654.77 6,469,812.46 28,463,467.23 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 农银汇理基金管理有限公司成立于2008年3月18日，是中法合资的有限责任公司。公司注册资本为人民币贰亿零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为51.67％，东方汇理资产管理公司出资比例为33.33％，中国铝业股份有限公司出资比例为15％。公司办公地址为上海市浦东新区银城路9号农银大厦50层。公司法定代表人为董事长于进先生。 截止2015年12月31日，公司共管理27只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、农银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300指数证券投资基金、农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证500指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、农银汇理7天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金、农银汇理工业4.0灵活配置混合型证券投资基金和农银汇理天天利货币市场基金。 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 郭世凯 本基金基金经理 2014年3月10日 - 7 金融学硕士。历任海通证券研究所分析师、农银汇理基金管理有限公司研究员。现任农银汇理基金管理有限公司基金经理。 注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况，也包括在其他金融机构从事证券投资研究等业务。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度和控制方法 本基金管理人依据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《农银汇理基金管理有限公司公平交易管理办法》、《特定客户资产管理业务公平交易管理办法》，明确各部门的职责以及公平交易控制的内容、方法。 本基金管理人通过事前识别、事中控制、事后检查三个步骤来保证公平交易。事前识别的任务是制定制度和业务流程、设置系统控制项以强制执行公平交易和防范反向交易；事中控制的工作是确保公司授权、研究、投资、交易等行为控制在事前设定的范围之内，各项业务操作根据制度和业务流程进行；事后检查公司投资行为与事前设定的流程、限额等有无偏差，编制投资组合公平交易报告，分析事中控制的效果，并将评价结果报告风险管理委员会。 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾2015年，在央行充裕的流动性、改革需要牛市的大背景下，再加上居民财富配置的提升，尽管期间经历了股灾和三季度的调整期，整体而言15年A股市场展现了一场波澜壮阔的牛市。这轮牛市与以往不同的重要一点在于杠杆，场内场外的配资致使市场的波动性急剧加大，6月初开始场外配资的清查，致使市场由最初的小幅调整，逐步演变成了杠杆不断爆仓清盘，市场暴跌的局面。经过三季度的大幅度调整，四季度市场逐渐恢复底气，指数企稳回升，年末估值切换对蓝筹形成有力支撑，创业板经过前期深度回调后部分高景气行业和优质公司回到价值区域。我们在保持审慎乐观的基础上，结合短期市场反弹进行积极布局，努力提升基金收益水平。 报告期内基金的业绩表现 报告期内本基金净值增长率为83.90%，业绩比较基准收益率为7.91%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2016年，国内宏观经济仍然低迷，外围国际形势更加复杂多变，预计A股行情震荡将加剧。我们判断，长期来看本轮牛市的根基并未动摇，管理层借助资本市场实现改革转型意图未变，大类资产配置转移的长期逻辑仍然成立。我们战略上仍将坚持沿着成长和改革的主线，同时高度关注市场风险偏好及微观结构上的变化方向，综合考量增长、估值、筹码集中度、确定性等衡量因素，在深度研究优秀上市公司的基础上进行配置。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等文件，本公司制订了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。 公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监督，根据法规进行披露。 以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。 本公司未签约与估值相关的定价服务。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 1.本基金基金合同约定“在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。”即本基金报告期无应分配利润金额。 2.本基金报告期内没有实施利润分配。 3.本报告期没有应分配但尚未分配的利润。 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对农银汇理行业轮动混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，依法安全保管了基金财产，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，本托管人对本基金管理人—农银汇理基金管理有限公司在农银汇理行业轮动混合型证券投资基金的投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，农银汇理行业轮动混合型证券投资基金未进行利润分配。 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 由农银汇理行业轮动混合型证券投资基金管理人—农银汇理基金管理有限公司编制，并经本托管人复核审查的本年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。 审计报告 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 普华永道中天审字(2016)第20960号 审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 农银汇理行业轮动混合型证券投资基金全体基金份额持有人 引言段 我们审计了后附的农银汇理行业轮动混合型证券投资基金(原农银汇理行业轮动股票型证券投资基金，以下简称“农银汇理行业轮动基金”)的财务报表，包括2015年12月31日的资产负债表、2015年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是农银汇理行业轮动基金 的基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 管理层的责任。这种责任包括： (1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映； (2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 审计意见段 我们认为，上述 农银汇理行业轮动基金 的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了 农银汇理行业轮动基金2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况。 注册会计师的姓名 陈玲 张勇 会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所的地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 审计报告日期 2016年3月28日 年度财务报表 资产负债表 会计主体：农银汇理行业轮动混合型证券投资基金 报告截止日： 2015年12月31日 单位：人民币元 资 产 本期末 2015年12月31日 上年度末 2014年12月31日 资 产： 银行存款 41,051,814.28 32,762,289.94 结算备付金 3,553,299.30 4,036,118.10 存出保证金 673,912.01 1,266,250.71 交易性金融资产 252,051,192.18 212,041,087.10 其中：股票投资 252,051,192.18 212,041,087.10 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 22,387,009.15 1,354,593.99 应收利息 14,153.88 7,966.69 应收股利 - - 应收申购款 238,841.40 232,849.28 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 319,970,222.20 251,701,155.81 负债和所有者权益 本期末 2015年12月31日 上年度末 2014年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 51,161.93 应付赎回款 2,705,886.93 2,140,330.41 应付管理人报酬 400,815.25 334,918.22 应付托管费 66,802.54 55,819.71 应付销售服务费 - - 应付交易费用 2,014,126.20 2,262,900.44 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 69,183.89 266,089.09 负债合计 5,256,814.81 5,111,219.80 所有者权益： 实收基金 102,077,314.32 147,089,906.66 未分配利润 212,636,093.07 99,500,029.35 所有者权益合计 314,713,407.39 246,589,936.01 负债和所有者权益总计 319,970,222.20 251,701,155.81 注：报告截止日2015年12月31日，基金份额净值3.0831元，基金份额总额102,077,314.32份。 利润表 会计主体：农银汇理行业轮动混合型证券投资基金 本报告期： 2015年1月1日至2015年12月31日 单位：人民币元 项 目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 一、收入 187,017,405.58 105,943,954.80 1.利息收入 490,413.83 655,509.80 其中：存款利息收入 490,413.83 608,975.13 债券利息收入 - 149.39 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 46,385.28 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 184,552,825.27 109,203,838.97 其中：股票投资收益 184,144,602.24 107,358,580.46 基金投资收益 - - 债券投资收益 - -1,062.65 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 408,223.03 1,846,321.16 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 1,104,693.71 -5,453,412.51 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 869,472.77 1,538,018.54 减：二、费用 16,967,690.32 16,152,083.01 1．管理人报酬 4,240,848.23 5,794,881.48 2．托管费 706,808.00 965,813.62 3．销售服务费 - - 4．交易费用 11,639,749.41 9,001,422.53 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 380,284.68 389,965.38 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 170,049,715.26 89,791,871.79 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 170,049,715.26 89,791,871.79 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：农银汇理行业轮动混合型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 147,089,906.66 99,500,029.35 246,589,936.01 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 170,049,715.26 170,049,715.26 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -45,012,592.34 -56,913,651.54 -101,926,243.88 其中：1.基金申购款 234,689,559.44 429,322,117.07 664,011,676.51 2.基金赎回款 -279,702,151.78 -486,235,768.61 -765,937,920.39 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 102,077,314.32 212,636,093.07 314,713,407.39 项目 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 271,815,056.96 85,376,205.85 357,191,262.81 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 89,791,871.79 89,791,871.79 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -124,725,150.30 -75,668,048.29 -200,393,198.59 其中：1.基金申购款 732,702,307.40 338,692,652.94 1,071,394,960.34 2.基金赎回款 -857,427,457.70 -414,360,701.23 -1,271,788,158.93 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 147,089,906.66 99,500,029.35 246,589,936.01 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： ______许金超______ ______王梅华______ ____于意____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 农银汇理行业轮动混合型证券投资基金(原名为“农银汇理行业轮动股票型证券投资基金”，以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可?2012]第1156号《关于核准农银汇理行业轮动混合型证券投资基金募集的批复》核准，由农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理行业轮动混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集531,900,860.90元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第442号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《农银汇理行业轮动混合型证券投资基金基金合同》于2012年11月14日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为532,034,410.35份基金份额，其中认购资金利息折合133,549.45份基金份额。本基金的基金管理人为农银汇理基金管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。 根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，农银汇理行业轮动股票型证券投资基金于2015年8月7农银汇理行业轮动混合型证券投资基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理行业轮动混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。其中：股票投资比例范围为基金资产的60%-95%；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的5%-40%。权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：75%×沪深300指数收益率＋25%×中证全债指数收益率。 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《农银汇理消费主题股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2015年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金本报告期间无需说明的重大会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。 差错更正的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，于2015年9月8日前暂减按25%计入应纳税所得额，自2015年9月8日起，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 农银汇理基金管理有限公司 本基金的管理人 中国民生银行股份有限公司 本基金的托管人 中国农业银行股份有限公司 本基金管理人的股东 东方汇理资产管理公司 本基金管理人的股东 中国铝业股份有限公司 本基金管理人的股东 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 - 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。 债券交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。 债券回购交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 4,240,848.23 5,794,881.48 其中：支付销售机构的客户维护费 1,476,306.30 2,236,287.83 注：支付基金管理人农银汇理基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 706,808.00 965,813.62 注：支付基金托管人中国民生银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 销售服务费 本基金本报告期及上年度可比期间无销售服务费。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 民生银行 41,051,814.28 423,277.63 32,762,289.94 561,935.72 注：本基金的银行存款由基金托管人中国民生银行保管，按银行同业利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 期末（ 2015年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 300043 互动娱乐 2015年12月17日 公告重大事项 17.19 - - 401,600 6,903,748.88 6,903,504.00 - 002612 朗姿股份 2015年12月22日 公告重大事项 75.46 - - 56,000 3,243,714.12 4,225,760.00 - 600271 航天信息 2015年10月12日 公告重大事项 71.46 - - 20,600 1,178,170.00 1,472,076.00 - 002502 骅威股份 2015年8月20日 公告重大事项 23.35 2016年1月14日 32.02 14,900 456,813.45 477,098.00 - 000971 高升控股 2015年9月21日 公告重大事项 34.97 2015年12月31日 26.39 11,600 268,997.00 405,652.00 - 注：本基金截至2015年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2015年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为238,567,102.18元，属于第二层次的余额为13,484,090.00元，无属于第三层次的余额(2014年12月31日：第一层次176,862,761.08元，第二层次35,178,326.02元，无属于第三层次的余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2015年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014年12月31日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 252,051,192.18 78.77 其中：股票 252,051,192.18 78.77 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 44,605,113.58 13.94 7 其他各项资产 23,313,916.44 7.29 8 合计 319,970,222.20 100.00 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 2,913,593.00 0.93 B 采矿业 - - C 制造业 159,945,400.46 50.82 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,863,025.00 1.23 E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,882,662.00 1.87 G 交通运输、仓储和邮政业 1,109,823.00 0.35 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,988,164.10 12.71 J 金融业 62,709.60 0.02 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 5,765,631.52 1.83 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 21,980,301.50 6.98 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 5,781,690.00 1.84 S 综合 4,758,192.00 1.51 合计 252,051,192.18 80.09 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 600593 大连圣亚 335,450 17,238,775.50 5.48 2 002224 三 力 士 592,400 12,866,928.00 4.09 3 002667 鞍重股份 141,400 10,576,720.00 3.36 4 002291 星期六 588,500 10,004,500.00 3.18 5 002494 华斯股份 371,900 9,855,350.00 3.13 6 002094 青岛金王 305,600 9,519,440.00 3.02 7 002137 麦达数字 403,300 9,275,900.00 2.95 8 002474 榕基软件 368,700 8,830,365.00 2.81 9 002443 金洲管道 415,500 7,387,590.00 2.35 10 002123 荣信股份 286,800 7,356,420.00 2.34 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于农银汇理基金管理有限公司网站的年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 002657 中科金财 49,742,986.93 20.17 2 601166 兴业银行 48,252,830.20 19.57 3 601989 中国重工 36,283,979.08 14.71 4 601318 中国平安 35,811,074.86 14.52 5 601788 光大证券 33,333,019.46 13.52 6 601688 华泰证券 32,078,728.70 13.01 7 000829 天音控股 31,157,111.91 12.64 8 600048 保利地产 30,625,694.66 12.42 9 300397 天和防务 29,755,865.12 12.07 10 601336 新华保险 28,947,311.62 11.74 11 600271 航天信息 28,598,311.45 11.60 12 600446 金证股份 28,405,590.18 11.52 13 300094 国联水产 27,528,617.90 11.16 14 002339 积成电子 27,452,744.58 11.13 15 601628 中国人寿 25,143,123.26 10.20 16 300458 全志科技 24,771,236.69 10.05 17 001696 宗申动力 24,628,847.43 9.99 18 300299 富春通信 23,816,324.76 9.66 19 600570 恒生电子 23,211,717.82 9.41 20 600654 中安消 23,201,105.10 9.41 21 300086 康芝药业 23,069,470.72 9.36 22 300253 卫宁软件 22,174,885.00 8.99 23 600588 用友网络 21,250,773.01 8.62 24 603555 贵人鸟 20,864,496.56 8.46 25 002380 科远股份 20,424,596.93 8.28 26 600770 综艺股份 20,208,665.37 8.20 27 300113 顺网科技 20,171,843.19 8.18 28 300390 天华超净 20,112,007.99 8.16 29 002418 康盛股份 20,095,890.11 8.15 30 002169 智光电气 19,665,069.20 7.97 31 000587 金叶珠宝 19,605,245.02 7.95 32 002488 金固股份 19,444,986.85 7.89 33 300431 暴风科技 19,045,135.60 7.72 34 300025 华星创业 18,908,970.89 7.67 35 300178 腾邦国际 18,285,984.84 7.42 36 002236 大华股份 17,570,430.10 7.13 37 002512 达华智能 17,492,625.60 7.09 38 300329 海伦钢琴 17,481,383.00 7.09 39 300043 互动娱乐 17,323,364.25 7.03 40 002494 华斯股份 17,248,153.22 6.99 41 300207 欣旺达 17,160,259.27 6.96 42 300418 昆仑万维 16,882,682.00 6.85 43 002188 新 嘉 联 16,763,963.34 6.80 44 300450 先导智能 16,739,143.49 6.79 45 300356 光一科技 16,273,803.49 6.60 46 002668 奥马电器 16,128,618.60 6.54 47 600079 人福医药 16,033,480.01 6.50 48 300336 新文化 15,879,205.32 6.44 49 600547 山东黄金 15,780,735.21 6.40 50 300392 腾信股份 15,766,791.04 6.39 51 002284 亚太股份 15,687,036.93 6.36 52 600112 天成控股 15,624,364.37 6.34 53 002224 三 力 士 15,342,657.00 6.22 54 600028 中国石化 15,321,799.82 6.21 55 002376 新北洋 15,271,759.29 6.19 56 002445 中南重工 14,901,238.17 6.04 57 300246 宝莱特 14,706,865.39 5.96 58 300373 扬杰科技 14,677,721.70 5.95 59 600593 大连圣亚 14,607,027.20 5.92 60 300059 东方财富 14,369,818.00 5.83 61 600122 宏图高科 14,191,766.07 5.76 62 300164 通源石油 14,125,651.40 5.73 63 002291 星期六 13,950,178.64 5.66 64 600399 抚顺特钢 13,921,032.47 5.65 65 002280 联络互动 13,827,804.00 5.61 66 002364 中恒电气 13,654,073.65 5.54 67 600837 海通证券 13,639,460.00 5.53 68 300018 中元华电 13,564,790.50 5.50 69 601668 中国建筑 13,551,111.24 5.50 70 002389 南洋科技 13,474,063.40 5.46 71 603456 九洲药业 13,335,665.00 5.41 72 300038 梅泰诺 13,293,875.94 5.39 73 600391 成发科技 13,167,517.91 5.34 74 300274 阳光电源 13,148,163.49 5.33 75 600172 黄河旋风 13,021,718.00 5.28 76 002746 仙坛股份 12,830,230.05 5.20 77 300295 三六五网 12,800,612.37 5.19 78 300144 宋城演艺 12,749,584.50 5.17 79 000997 新 大 陆 12,645,826.82 5.13 80 300053 欧比特 12,575,770.42 5.10 81 000596 古井贡酒 12,477,696.90 5.06 82 600259 广晟有色 12,474,360.14 5.06 83 002222 福晶科技 12,348,928.50 5.01 84 600728 佳都科技 12,332,143.13 5.00 85 600136 道博股份 12,270,368.44 4.98 86 002312 三泰控股 12,239,089.94 4.96 87 300339 润和软件 12,145,588.25 4.93 88 002400 省广股份 12,042,694.28 4.88 89 000651 格力电器 11,929,748.08 4.84 90 300176 鸿特精密 11,899,870.84 4.83 91 300248 新开普 11,813,507.08 4.79 92 300147 香雪制药 11,603,916.01 4.71 93 000768 中航飞机 11,581,725.60 4.70 94 000681 视觉中国 11,531,512.68 4.68 95 300380 安硕信息 11,455,756.71 4.65 96 600687 刚泰控股 11,356,098.65 4.61 97 300155 安居宝 11,154,337.67 4.52 98 300133 华策影视 11,060,639.18 4.49 99 002543 万和电气 10,860,478.85 4.40 100 601169 北京银行 10,831,525.00 4.39 101 002113 天润控股 10,814,709.28 4.39 102 002516 旷达科技 10,808,666.75 4.38 103 002108 沧州明珠 10,727,436.00 4.35 104 000592 平潭发展 10,719,552.00 4.35 105 300226 上海钢联 10,684,347.73 4.33 106 002667 鞍重股份 10,649,782.95 4.32 107 300075 数字政通 10,621,540.20 4.31 108 002474 榕基软件 10,604,129.04 4.30 109 600029 南方航空 10,593,088.26 4.30 110 002137 麦达数字 10,585,989.60 4.29 111 000546 金圆股份 10,553,710.00 4.28 112 300010 立思辰 10,532,649.46 4.27 113 300378 鼎捷软件 10,458,068.76 4.24 114 300013 新宁物流 10,381,970.00 4.21 115 002649 博彦科技 10,365,422.93 4.20 116 600180 瑞茂通 10,238,125.60 4.15 117 300359 全通教育 10,200,477.04 4.14 118 603300 华铁科技 10,141,569.40 4.11 119 300372 欣泰电气 10,130,942.78 4.11 120 000401 冀东水泥 9,983,500.54 4.05 121 600572 康恩贝 9,974,691.00 4.05 122 300273 和佳股份 9,960,323.91 4.04 123 600310 桂东电力 9,860,059.00 4.00 124 002664 信质电机 9,857,036.71 4.00 125 600730 中国高科 9,848,798.00 3.99 126 600010 包钢股份 9,805,633.00 3.98 127 600031 三一重工 9,789,354.42 3.97 128 000831 五矿稀土 9,783,295.26 3.97 129 600703 三安光电 9,502,582.43 3.85 130 300352 北信源 9,418,595.92 3.82 131 300445 康斯特 9,309,000.00 3.78 132 600276 恒瑞医药 9,225,186.16 3.74 133 300231 银信科技 9,167,256.00 3.72 134 000024 招商地产 9,101,632.00 3.69 135 000998 隆平高科 9,084,751.00 3.68 136 002094 青岛金王 9,076,994.66 3.68 137 600999 招商证券 9,009,710.00 3.65 138 601186 中国铁建 8,996,660.00 3.65 139 600358 国旅联合 8,918,301.23 3.62 140 601766 中国中车 8,906,339.00 3.61 141 000802 北京文化 8,869,905.00 3.60 142 002350 北京科锐 8,814,590.28 3.57 143 002285 世联行 8,803,676.36 3.57 144 600582 天地科技 8,761,219.10 3.55 145 000670 盈方微 8,760,980.00 3.55 146 300457 赢合科技 8,639,930.78 3.50 147 300364 中文在线 8,618,873.80 3.50 148 600559 老白干酒 8,598,402.99 3.49 149 601377 兴业证券 8,539,531.00 3.46 150 600153 建发股份 8,526,224.00 3.46 151 300202 聚龙股份 8,498,356.95 3.45 152 002253 川大智胜 8,422,581.70 3.42 153 600855 航天长峰 8,397,144.71 3.41 154 300333 兆日科技 8,395,348.22 3.40 155 002707 众信旅游 8,308,789.16 3.37 156 600745 中茵股份 8,288,604.00 3.36 157 600628 新世界 8,270,724.05 3.35 158 300188 美亚柏科 8,248,216.00 3.34 159 600303 曙光股份 8,200,372.00 3.33 160 002363 隆基机械 8,127,603.80 3.30 161 002443 金洲管道 8,088,119.42 3.28 162 300028 金亚科技 8,057,936.00 3.27 163 002402 和而泰 7,959,749.99 3.23 164 600784 鲁银投资 7,958,030.90 3.23 165 300287 飞利信 7,868,391.60 3.19 166 002321 华英农业 7,861,019.90 3.19 167 600666 奥瑞德 7,814,774.00 3.17 168 002065 东华软件 7,784,897.05 3.16 169 600682 南京新百 7,710,688.13 3.13 170 601021 春秋航空 7,690,191.49 3.12 171 300021 大禹节水 7,584,384.00 3.08 172 002123 荣信股份 7,581,372.00 3.07 173 600643 爱建集团 7,578,308.00 3.07 174 300468 四方精创 7,548,628.00 3.06 175 600986 科达股份 7,508,469.80 3.04 176 000901 航天科技 7,501,788.80 3.04 177 601888 中国国旅 7,479,491.85 3.03 178 002292 奥飞动漫 7,311,043.51 2.96 179 000939 凯迪生态 7,285,050.59 2.95 180 600198 大唐电信 7,206,241.20 2.92 181 600436 片仔癀 7,190,168.65 2.92 182 000793 华闻传媒 7,173,759.00 2.91 183 601988 中国银行 7,044,074.15 2.86 184 002456 欧菲光 7,041,490.00 2.86 185 600420 现代制药 7,013,175.85 2.84 186 300037 新宙邦 7,001,613.86 2.84 187 601398 工商银行 6,973,210.00 2.83 188 002717 岭南园林 6,825,025.93 2.77 189 000623 吉林敖东 6,751,242.50 2.74 190 002715 登云股份 6,699,222.32 2.72 191 000687 华讯方舟 6,689,792.70 2.71 192 300183 东软载波 6,615,977.97 2.68 193 002001 新 和 成 6,571,443.86 2.66 194 000970 中科三环 6,520,897.39 2.64 195 600961 株冶集团 6,495,220.70 2.63 196 002522 浙江众成 6,489,603.00 2.63 197 300198 纳川股份 6,475,245.50 2.63 198 300186 大华农 6,431,888.00 2.61 199 002588 史丹利 6,400,768.57 2.60 200 002645 华宏科技 6,398,800.96 2.59 201 002033 丽江旅游 6,366,965.00 2.58 202 300285 国瓷材料 6,326,873.50 2.57 203 000060 中金岭南 6,290,172.00 2.55 204 000633 合金投资 6,281,364.95 2.55 205 002122 天马股份 6,267,072.60 2.54 206 603678 火炬电子 6,236,396.96 2.53 207 300367 东方网力 6,233,988.20 2.53 208 002701 奥瑞金 6,226,966.52 2.53 209 002142 宁波银行 6,193,356.80 2.51 210 300109 新开源 6,186,211.08 2.51 211 002458 益生股份 6,185,865.00 2.51 212 002214 大立科技 6,181,361.00 2.51 213 600861 北京城乡 6,177,634.93 2.51 214 601009 南京银行 6,143,817.00 2.49 215 002244 滨江集团 6,142,565.69 2.49 216 601800 中国交建 6,118,635.49 2.48 217 300051 三五互联 6,100,323.23 2.47 218 002115 三维通信 6,092,316.95 2.47 219 002141 蓉胜超微 6,070,698.95 2.46 220 603010 万盛股份 6,023,613.24 2.44 221 600519 贵州茅台 6,014,245.59 2.44 222 600186 莲花味精 6,012,074.00 2.44 223 002405 四维图新 5,992,395.97 2.43 224 600697 欧亚集团 5,964,265.00 2.42 225 600009 上海机场 5,955,833.53 2.42 226 000700 模塑科技 5,926,049.09 2.40 227 002612 朗姿股份 5,913,985.93 2.40 228 600118 中国卫星 5,908,636.00 2.40 229 300076 GQY视讯 5,871,889.11 2.38 230 600497 驰宏锌锗 5,824,085.86 2.36 231 600674 川投能源 5,818,291.97 2.36 232 300006 莱美药业 5,813,648.48 2.36 233 002042 华孚色纺 5,801,838.26 2.35 234 600061 国投安信 5,783,912.22 2.35 235 300376 易事特 5,734,488.60 2.33 236 002157 正邦科技 5,729,069.00 2.32 237 002642 荣之联 5,711,317.00 2.32 238 600312 平高电气 5,681,904.58 2.30 239 000532 力合股份 5,653,383.58 2.29 240 600030 中信证券 5,652,806.00 2.29 241 000547 航天发展 5,637,861.72 2.29 242 603703 盛洋科技 5,622,372.37 2.28 243 600409 三友化工 5,611,722.00 2.28 244 600325 华发股份 5,605,017.00 2.27 245 600749 西藏旅游 5,506,029.05 2.23 246 002681 奋达科技 5,482,086.77 2.22 247 603688 石英股份 5,462,636.49 2.22 248 002052 同洲电子 5,440,834.96 2.21 249 300368 汇金股份 5,420,642.84 2.20 250 000961 中南建设 5,396,196.00 2.19 251 002044 江苏三友 5,361,154.00 2.17 252 300033 同花顺 5,361,150.00 2.17 253 002466 天齐锂业 5,321,136.70 2.16 254 002358 森源电气 5,319,538.17 2.16 255 002019 亿帆鑫富 5,282,809.39 2.14 256 300085 银之杰 5,249,765.28 2.13 257 600415 小商品城 5,246,488.25 2.13 258 600373 中文传媒 5,190,588.98 2.10 259 300240 飞力达 5,187,336.00 2.10 260 000555 神州信息 5,178,668.00 2.10 261 002345 潮宏基 5,163,950.40 2.09 262 600277 亿利洁能 5,157,351.00 2.09 263 002326 永太科技 5,146,526.00 2.09 264 600704 物产中大 5,117,229.00 2.08 265 002311 海大集团 5,110,329.00 2.07 266 002396 星网锐捷 5,109,549.00 2.07 267 600804 鹏博士 5,087,588.17 2.06 268 601000 唐山港 5,085,211.00 2.06 269 002073 软控股份 5,037,780.00 2.04 270 300005 探路者 5,037,704.00 2.04 271 600990 四创电子 5,002,989.20 2.03 272 600806 昆明机床 4,978,605.83 2.02 273 603368 柳州医药 4,961,123.00 2.01 274 000566 海南海药 4,953,984.30 2.01 275 603883 老百姓 4,938,173.00 2.00 276 600958 东方证券 4,936,941.00 2.00 注：买入金额按买入的成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 002657 中科金财 60,680,446.75 24.61 2 601166 兴业银行 56,518,584.76 22.92 3 601318 中国平安 48,160,497.66 19.53 4 601989 中国重工 40,713,356.57 16.51 5 300094 国联水产 39,003,552.22 15.82 6 600048 保利地产 37,499,813.29 15.21 7 600446 金证股份 36,606,168.64 14.84 8 000829 天音控股 34,946,824.68 14.17 9 601336 新华保险 34,892,821.63 14.15 10 001696 宗申动力 33,268,124.79 13.49 11 601788 光大证券 32,903,273.90 13.34 12 300397 天和防务 32,292,153.72 13.10 13 600271 航天信息 32,070,553.09 13.01 14 600588 用友网络 31,934,019.45 12.95 15 601688 华泰证券 31,661,548.78 12.84 16 002339 积成电子 31,248,809.63 12.67 17 601628 中国人寿 29,593,300.21 12.00 18 002169 智光电气 26,801,023.06 10.87 19 002418 康盛股份 24,312,254.00 9.86 20 600770 综艺股份 23,916,784.04 9.70 21 600654 中安消 23,770,331.65 9.64 22 002488 金固股份 23,610,227.12 9.57 23 300253 卫宁软件 23,471,999.53 9.52 24 300390 天华超净 22,753,265.26 9.23 25 300178 腾邦国际 22,752,240.02 9.23 26 300086 康芝药业 22,542,979.27 9.14 27 300458 全志科技 22,315,349.39 9.05 28 300299 富春通信 21,353,950.13 8.66 29 300392 腾信股份 21,183,023.57 8.59 30 000587 金叶珠宝 20,480,373.88 8.31 31 000997 新 大 陆 20,209,475.87 8.20 32 002284 亚太股份 19,261,374.19 7.81 33 600570 恒生电子 18,683,971.30 7.58 34 601668 中国建筑 18,430,441.13 7.47 35 002188 新 嘉 联 18,245,309.97 7.40 36 002236 大华股份 18,186,800.81 7.38 37 300356 光一科技 17,925,082.41 7.27 38 300207 欣旺达 17,814,017.52 7.22 39 600259 广晟有色 17,804,534.20 7.22 40 000831 五矿稀土 17,785,603.80 7.21 41 300329 海伦钢琴 17,720,247.47 7.19 42 300418 昆仑万维 17,640,724.70 7.15 43 300018 中元华电 17,076,733.94 6.93 44 603555 贵人鸟 16,958,931.29 6.88 45 002364 中恒电气 16,462,366.93 6.68 46 300336 新文化 16,266,313.71 6.60 47 300373 扬杰科技 16,219,661.43 6.58 48 002512 达华智能 16,175,163.84 6.56 49 002380 科远股份 16,015,885.27 6.49 50 002389 南洋科技 15,715,866.65 6.37 51 600112 天成控股 15,508,809.30 6.29 52 002157 正邦科技 15,409,277.22 6.25 53 601988 中国银行 15,338,382.17 6.22 54 600028 中国石化 15,186,531.38 6.16 55 300053 欧比特 15,159,015.00 6.15 56 300450 先导智能 15,073,130.00 6.11 57 300025 华星创业 14,908,137.82 6.05 58 300431 暴风科技 14,852,865.59 6.02 59 300147 香雪制药 14,621,143.30 5.93 60 300295 三六五网 14,489,326.14 5.88 61 600136 道博股份 14,382,852.74 5.83 62 601169 北京银行 14,060,664.39 5.70 63 002009 天奇股份 13,874,760.89 5.63 64 300176 鸿特精密 13,872,968.27 5.63 65 300274 阳光电源 13,845,308.88 5.61 66 600547 山东黄金 13,840,794.58 5.61 67 300246 宝莱特 13,824,036.10 5.61 68 300133 华策影视 13,787,702.57 5.59 69 600391 成发科技 13,780,126.32 5.59 70 002746 仙坛股份 13,774,479.60 5.59 71 600837 海通证券 13,673,737.35 5.55 72 600399 抚顺特钢 13,669,660.22 5.54 73 300164 通源石油 13,526,714.18 5.49 74 300038 梅泰诺 13,448,250.14 5.45 75 002376 新北洋 13,411,104.58 5.44 76 600180 瑞茂通 13,291,082.18 5.39 77 002280 联络互动 13,260,314.90 5.38 78 002312 三泰控股 12,934,361.34 5.25 79 600559 老白干酒 12,914,749.09 5.24 80 300372 欣泰电气 12,741,236.00 5.17 81 300380 安硕信息 12,679,267.99 5.14 82 300339 润和软件 12,589,280.19 5.11 83 603456 九洲药业 12,528,922.34 5.08 84 300333 兆日科技 12,479,823.48 5.06 85 300028 金亚科技 12,464,359.12 5.05 86 002171 楚江新材 12,440,064.98 5.04 87 002400 省广股份 12,394,332.58 5.03 88 300113 顺网科技 12,368,659.10 5.02 89 000596 古井贡酒 12,293,513.21 4.99 90 002222 福晶科技 12,276,516.40 4.98 91 600728 佳都科技 12,269,892.87 4.98 92 000768 中航飞机 12,258,633.53 4.97 93 000651 格力电器 12,240,516.32 4.96 94 002649 博彦科技 12,194,597.99 4.95 95 600029 南方航空 12,090,509.62 4.90 96 002668 奥马电器 12,060,502.67 4.89 97 300359 全通教育 12,013,447.35 4.87 98 300155 安居宝 12,007,919.62 4.87 99 002113 天润控股 11,943,251.90 4.84 100 600122 宏图高科 11,898,265.90 4.83 101 002358 森源电气 11,862,520.58 4.81 102 000540 中天城投 11,810,186.85 4.79 103 300273 和佳股份 11,623,392.13 4.71 104 300013 新宁物流 11,519,538.53 4.67 105 600303 曙光股份 11,376,355.10 4.61 106 300010 立思辰 11,335,081.77 4.60 107 002108 沧州明珠 11,312,997.32 4.59 108 600280 中央商场 11,191,192.69 4.54 109 002516 旷达科技 11,189,669.00 4.54 110 600687 刚泰控股 11,139,032.92 4.52 111 300248 新开普 10,906,922.13 4.42 112 000681 视觉中国 10,883,534.30 4.41 113 000002 万 科Ａ 10,853,208.70 4.40 114 600745 中茵股份 10,708,045.08 4.34 115 300059 东方财富 10,337,531.04 4.19 116 300378 鼎捷软件 10,196,573.99 4.14 117 000592 平潭发展 10,168,710.97 4.12 118 300364 中文在线 10,157,976.90 4.12 119 600730 中国高科 10,154,623.32 4.12 120 600010 包钢股份 10,147,413.41 4.12 121 600079 人福医药 10,082,430.58 4.09 122 300043 互动娱乐 10,068,064.54 4.08 123 300226 上海钢联 10,012,614.04 4.06 124 000546 金圆股份 9,987,841.03 4.05 125 600767 运盛医疗 9,920,841.29 4.02 126 000901 航天科技 9,896,591.54 4.01 127 000998 隆平高科 9,843,841.74 3.99 128 600855 航天长峰 9,832,438.04 3.99 129 002445 中南重工 9,783,372.88 3.97 130 601377 兴业证券 9,776,643.00 3.96 131 600358 国旅联合 9,772,471.36 3.96 132 000401 冀东水泥 9,768,272.87 3.96 133 600172 黄河旋风 9,657,649.06 3.92 134 002292 奥飞动漫 9,640,163.65 3.91 135 300368 汇金股份 9,600,299.98 3.89 136 600153 建发股份 9,565,359.04 3.88 137 000670 盈方微 9,555,591.41 3.88 138 300352 北信源 9,454,610.00 3.83 139 600572 康恩贝 9,429,955.10 3.82 140 000802 北京文化 9,421,488.12 3.82 141 600310 桂东电力 9,416,734.35 3.82 142 000024 招商地产 9,401,356.41 3.81 143 600031 三一重工 9,334,562.68 3.79 144 002363 隆基机械 9,310,099.90 3.78 145 002350 北京科锐 9,252,865.44 3.75 146 000001 平安银行 9,197,667.78 3.73 147 600276 恒瑞医药 9,178,854.76 3.72 148 600999 招商证券 9,145,276.80 3.71 149 002253 川大智胜 9,081,272.45 3.68 150 002117 东港股份 8,997,207.54 3.65 151 300457 赢合科技 8,883,041.60 3.60 152 600582 天地科技 8,872,133.58 3.60 153 600703 三安光电 8,817,993.00 3.58 154 300468 四方精创 8,803,949.00 3.57 155 002456 欧菲光 8,769,960.96 3.56 156 601186 中国铁建 8,621,926.38 3.50 157 300445 康斯特 8,613,042.17 3.49 158 002664 信质电机 8,546,229.85 3.47 159 002285 世联行 8,521,968.04 3.46 160 600682 南京新百 8,423,032.55 3.42 161 601766 中国中车 8,334,230.50 3.38 162 002494 华斯股份 8,222,896.34 3.33 163 300021 大禹节水 8,187,250.96 3.32 164 002065 东华软件 8,137,350.58 3.30 165 600436 片仔癀 8,039,366.38 3.26 166 002715 登云股份 7,942,283.58 3.22 167 600628 新世界 7,926,957.26 3.21 168 600643 爱建集团 7,921,627.05 3.21 169 300287 飞利信 7,917,455.47 3.21 170 000687 华讯方舟 7,883,409.78 3.20 171 600666 奥瑞德 7,817,926.07 3.17 172 002496 辉丰股份 7,794,175.99 3.16 173 002324 普利特 7,718,817.14 3.13 174 601021 春秋航空 7,684,492.53 3.12 175 002458 益生股份 7,612,484.89 3.09 176 600420 现代制药 7,562,453.23 3.07 177 600986 科达股份 7,561,558.29 3.07 178 603703 盛洋科技 7,553,787.00 3.06 179 300075 数字政通 7,529,163.53 3.05 180 002588 史丹利 7,389,746.43 3.00 181 002318 久立特材 7,362,232.30 2.99 182 300109 新开源 7,292,653.66 2.96 183 600784 鲁银投资 7,263,893.00 2.95 184 300037 新宙邦 7,204,720.42 2.92 185 603883 老百姓 7,192,143.40 2.92 186 002681 奋达科技 7,168,174.01 2.91 187 002321 华英农业 7,098,314.38 2.88 188 300198 纳川股份 7,083,024.58 2.87 189 002543 万和电气 7,067,252.41 2.87 190 000793 华闻传媒 7,059,860.04 2.86 191 002717 岭南园林 7,034,312.96 2.85 192 300144 宋城演艺 7,012,673.00 2.84 193 002402 和而泰 6,983,255.90 2.83 194 601888 中国国旅 6,955,944.60 2.82 195 002068 黑猫股份 6,886,377.02 2.79 196 300367 东方网力 6,870,789.05 2.79 197 002244 滨江集团 6,823,235.54 2.77 198 300183 东软载波 6,713,979.90 2.72 199 601398 工商银行 6,696,566.00 2.72 200 600861 北京城乡 6,668,237.84 2.70 201 002707 众信旅游 6,664,706.02 2.70 202 000623 吉林敖东 6,657,389.77 2.70 203 600961 株冶集团 6,654,257.00 2.70 204 000060 中金岭南 6,632,325.64 2.69 205 002405 四维图新 6,607,630.34 2.68 206 000939 凯迪生态 6,582,947.05 2.67 207 000970 中科三环 6,561,805.27 2.66 208 000961 中南建设 6,558,136.98 2.66 209 600186 莲花味精 6,532,320.99 2.65 210 002142 宁波银行 6,500,322.14 2.64 211 002074 国轩高科 6,492,376.61 2.63 212 603010 万盛股份 6,462,162.26 2.62 213 600009 上海机场 6,413,266.20 2.60 214 601009 南京银行 6,344,259.27 2.57 215 300076 GQY视讯 6,322,539.20 2.56 216 600497 驰宏锌锗 6,293,853.95 2.55 217 600749 西藏旅游 6,254,657.99 2.54 218 603678 火炬电子 6,242,552.66 2.53 219 600198 大唐电信 6,202,590.59 2.52 220 002001 新 和 成 6,119,068.67 2.48 221 002642 荣之联 6,102,261.63 2.47 222 002396 星网锐捷 6,092,309.00 2.47 223 300386 飞天诚信 6,090,347.00 2.47 224 600115 东方航空 6,079,805.00 2.47 225 002432 九安医疗 6,056,963.99 2.46 226 600674 川投能源 6,054,749.72 2.46 227 600697 欧亚集团 6,047,004.00 2.45 228 600061 国投安信 5,994,818.17 2.43 229 300188 美亚柏科 5,971,819.96 2.42 230 600325 华发股份 5,936,267.56 2.41 231 600415 小商品城 5,923,908.75 2.40 232 600212 江泉实业 5,909,050.27 2.40 233 601800 中国交建 5,905,077.03 2.39 234 002634 棒杰股份 5,888,845.00 2.39 235 600519 贵州茅台 5,881,345.80 2.39 236 002407 多氟多 5,839,734.60 2.37 237 603300 华铁科技 5,824,113.36 2.36 238 000547 航天发展 5,792,681.52 2.35 239 600312 平高电气 5,785,585.62 2.35 240 002311 海大集团 5,717,757.06 2.32 241 002141 蓉胜超微 5,689,335.10 2.31 242 002115 三维通信 5,685,688.03 2.31 243 002052 同洲电子 5,674,757.76 2.30 244 300376 易事特 5,660,911.00 2.30 245 600030 中信证券 5,621,628.00 2.28 246 300369 绿盟科技 5,609,883.00 2.27 247 600704 物产中大 5,593,298.05 2.27 248 300005 探路者 5,579,273.44 2.26 249 002214 大立科技 5,567,343.00 2.26 250 603688 石英股份 5,556,281.50 2.25 251 002044 江苏三友 5,526,726.01 2.24 252 600409 三友化工 5,490,128.47 2.23 253 603885 吉祥航空 5,486,820.15 2.23 254 600118 中国卫星 5,481,316.66 2.22 255 600958 东方证券 5,478,398.00 2.22 256 300240 飞力达 5,475,315.49 2.22 257 002224 三 力 士 5,465,142.00 2.22 258 300085 银之杰 5,444,941.01 2.21 259 002019 亿帆鑫富 5,431,058.94 2.20 260 000700 模塑科技 5,409,242.10 2.19 261 002522 浙江众成 5,392,037.00 2.19 262 002122 天马股份 5,382,845.40 2.18 263 300285 国瓷材料 5,378,483.38 2.18 264 002568 百润股份 5,365,606.02 2.18 265 601000 唐山港 5,359,398.99 2.17 266 000625 长安汽车 5,318,238.27 2.16 267 600373 中文传媒 5,297,578.60 2.15 268 002425 凯撒股份 5,234,364.00 2.12 269 600611 大众交通 5,203,324.82 2.11 270 600277 亿利洁能 5,196,519.37 2.11 271 300006 莱美药业 5,169,354.53 2.10 272 002326 永太科技 5,150,225.09 2.09 273 600836 界龙实业 5,121,304.52 2.08 274 601069 西部黄金 5,100,281.00 2.07 275 000633 合金投资 5,088,165.00 2.06 276 300186 大华农 5,046,827.57 2.05 277 600518 康美药业 5,002,510.80 2.03 278 002131 利欧股份 4,992,222.17 2.02 279 300399 京天利 4,975,601.53 2.02 280 002176 江特电机 4,968,485.60 2.01 281 000555 神州信息 4,949,336.00 2.01 282 002466 天齐锂业 4,943,925.00 2.00 注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 3,730,195,999.26 卖出股票收入（成交）总额 3,875,435,190.13 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 673,912.01 2 应收证券清算款 22,387,009.15 3 应收股利 - 4 应收利息 14,153.88 5 应收申购款 238,841.40 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 23,313,916.44 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 16,687 6,117.18 0.00 0.00% 102,077,314.32 100.00% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 122,371.36 0.1199% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 10~50 本基金基金经理持有本开放式基金 0 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2012年11月14日 ）基金份额总额 532,034,410.35 本报告期期初基金份额总额 147,089,906.66 本报告期基金总申购份额 234,689,559.44 减:本报告期基金总赎回份额 279,702,151.78 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 102,077,314.32 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人农银汇理基金管理有限公司（下称农银汇理）于2015年4月29日发布公告，Laurent Tournier(杜明华)先生因任职到期不再担任农银汇理副总经理；于2015年5月28日发布公告，由许金超先生任农银汇理总经理，施卫先生不再代为履行总经理职务；于2015年10月10日发布公告，于进先生担任农银汇理的法定代表人、董事长，刁钦义先生不再担任农银汇理的法定代表人、董事长。 本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略没有改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内没有改聘会计师事务所，报告期内应支付给会计师事务所的报酬为6万元，该会计师事务所自基金合同生效日起向本基金提供审计服务。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内基金管理人及其高级管理人员没有受稽查或处罚情况。本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 申万宏源 2 5,339,615,204.07 70.21% 4,914,925.51 70.38% - 国泰君安 2 2,265,429,132.82 29.79% 2,068,210.96 29.62% - 注：1、交易单元选择标准有： (1)、实力雄厚,注册资本不少于20亿元人民币。 (2)、市场形象及财务状况良好。 (3)、经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。 (4)、内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。 (5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。 公司研究部、投资部、投资理财部分别提出租用交易席位的申请，集中交易室汇总后提交总经理办公会议研究决定。席位租用协议到期后，研究部、投资部、投资理财部应对席位所属券商进行综合评价。总经理办公会议根据综合评价，做出是否续租的决定。 2、本基金本报告期无新增或剔除交易单元。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 申万宏源 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 影响投资者决策的其他重要信息 2015年7月30日，农银汇理基金管理有限公司 （以下简称“本公司”）发布《农银汇理基金管理有限公司关于旗下部分基金变更基金名称的公告》（以下简称“公告”），公告指出“本公司根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》和旗下各股票型基金《基金合同》的相关规定，经对相关风险进行审慎、充分评估，且经与相关基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自2015年8月7日起将‘农银汇理行业轮动股票型证券投资基金’变更为‘农银汇理行业轮动混合型证券投资基金’，但不变更基金的股票投资比例和基金代码。” 由于本次基金更名不改变基金投资范围，对基金持有人利益无实质性不利影响，且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化。因此，按照基金合同的约定，不需要召开持有人大会。 农银汇理基金管理有限公司 2016年3月29日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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