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| 基金裕元(500016) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 510 | ||||||||
| 基金代码 | 500016 | ||||||||
| 公告日期 | 2000-08-30 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 裕元证券投资基金2000年中期报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 本基金的托管人中国工商银行已于2000年8月28日复核了本报告。 本基金管理人、托管人愿就本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性负责,本报告书中的内容由本基金管理人负责解释。 一、 基金简介 （一）基金基本资料 基金简称：基金裕元 基金交易代码：500016 基金单位总份额：15亿份 基金类型：契约型、封闭式 基金存续期：15年 上市地点：上海证券交易所 上市时间： 1999年10月28日 （二）基金管理人 法定名称：博时基金管理有限公司 注册地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层 办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层 邮政编码： 100005 法定代表人：周道志 总经理：肖风 信息事务管理人：周正清 联系地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层 联系电话：010-65171166,65187078 传真： 010-65187020 （三）基金托管人 法定名称：中国工商银行 注册地址：北京市海淀区翠微路15号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 邮政编码： 100032 法定代表人：姜建清 基金托管部负责人：赵跃 信息事务联系人：刘长江 联系地址：北京市西城区复兴门内大街55号 联系电话：010-66106878, 传真： 010-66106904 （四）会计师事务所和经办注册会计师 法定名称：普华大华会计师事务所 注册及办公地址：上海淮海中路333号 法定代表人：汤云为 电话：021-63863388 传真：021-63863300 联系人：周忠惠 经办注册会计师：周忠惠 （五）律师事务所和经办律师 法定名称： 国浩律师集团事务所 注册及办公地址：北京市朝阳区光华乙12号国贸中心咨询大楼13层 法定代表人：张涌涛 电话：010-65051941 传真：010-65051293 经办律师及联系人：黄伟民 二、 主要财务指标 单位：人民币元 1 2000年上半年基金可分配净收益 459,427,031.47 2 2000年上半年单位基金净收益 0.2989 3 2000年6月30日基金资产总值 2,732,668,559.78 4 2000年6月30日基金资产净值 2,194,743,549.30 5 2000年6月30日单位基金资产净值 1.4632 6 本期可分配净收益率 30.62% 7 基金净值增长率 46.29% 8 基金累计净值增长率 39.26% 9 基金资产净值收益率 29.88% 三、 基金管理人报告 基金业绩 截止到2000年6月30日,基金单位净值为1.4632元,净值增长率为46.29%,扣除配售新股对基金净值增长的贡献因素,基金裕元的净值增长率为35.42%。2000 年中期实现收益达每基金单位0.2989元。 基金经理简介 刘小山先生 基金经理,30岁,硕士,6年证券业从业经验,曾任君安证券公司资产管理部副总经理。 （一） 基金经理工作报告 1、上半年证券市场及本基金投资情况的回顾： 2000年上半年,在积极的宏观经济政策和国际经济形势转好等多重因素的影响下,我国的宏观经济呈现出积极的变化,投资增长11%,消费增长10%,出口增长38.3%, 经济增长率达到8.2%,物价止跌企稳,这些迹象显示我国宏观经济有可能结束自1993年以来长达6年的调整,进入一个新的稳定增长时期, 国民经济的快速健康发展为股市的上涨奠定了坚实的基础。同时,管理层以市场化、国际化、 规范化为基础的政策迭出,为股市平稳运行提供了一个不断规范不断完善的制度构架,增强了投资者入市的信心；存款利率持续下降、利息税的开征、国有企业入市限制和券商融资渠道放宽等一系列的政策效应在今年上半年都有明显的显现, 这些因素导致大批新增投资者入市,为证券市场增添了活力。 纵观今年上半年的走势,呈现出以下特点：1、成交金额比去年同期大幅增长, 超过去年全年成交量；2、市场热点转移速度快,行情延续时间长；3、 投资理念有所改变,投资者对预期成长性的关注超过了对业绩的关注,网络股一度独领风骚, 而绩优 股则受到投资者的冷落。 本基金坚持研究支持决策的风格, 通过自上而下的研究与自下而上的研究相结合确定投资的策略和投资的目标；同时,本基金注重一贯的投资理念和科学的决策程序,规范运作。在今年上半年,本基金对通过重组涉足生物制药、 互联网等新兴行业并 重塑起核心竞争优势的上市公司以及高速增长的电子通信行业的优势上市公司进行了重点投资,对传统行业的上市公司进行积极的组合投资,获得了良好的投资回报。 2、下半年证券市场展望及本基金的投资思路： 展望2000年下半年,宏观经济和微观经济运行的总体趋势是朝着良性发展的,积极的财政政策仍将对投资产生推动作用, 随着物价止跌回升和刺激消费的政策效应的显现,个人消费有可能实质性启动,国有企业的经济效益有可能进一步提高,加入WTO进程的加快也将促进出口的增长；同时, 管理层将通过加快培育机构投资者等方式继续支持股市的平稳发展。但是,潜在的不利因素也还依然存在。 从国内经济环境来看,民间投资还不很活跃,农村消费也还没有启动的迹象, 经济结构深层次的矛盾还没有得到根本解决；从国际经济环境来看,美国、 欧盟和日本的经济增长也都还存在诸多不确定因素,在一定条件下有可能会对我们的出口造成不利影响。因此,我们经济增长的基础还不是非常扎实。对于这些问题,我们将在下半年加强研究的力量,争取及时把握经济发展的动向。 本基金的投资目标是通过投资重组类上市公司实现资本增值。我们相信, 随着经济结构的调整和企业改革的深入,企业重组越来越成为企业适应竞争需要、 塑造竞争优势的重要手段,企业重组一定是资本市场永恒的热点。 我们将一如既往地对企业 重组进行深入的研究,不仅要对股权重组、债务重组、 资产置换等重组方式进行研究,而且要对企业通过重组进入的新兴行业进行深入的研究,力争通过研究准确把握重点的投资方向。 我们将坚持勤勉尽责的工作作风,坚持科学、理性、规范的投资运作,力争为投资者创造持续稳定的回报。 （二） 2000年中期报告内部监察报告 本基金管理人目前管理了裕阳、裕隆、裕元、裕华、裕泽五只证券投资基金, 为维护各基金持有人利益,杜绝所管理的各基金及各基金之间进行违规交易,管理人依据基金经理分开、投资决策独立、基金交易集中的原则,不断修订、 完善有关基金投资制度,形成一种不同部门、不同岗位之间相互制衡机制,尽可能从制度上防止和减少各种风险,确保各基金投资的独立性、效率性和公平性,为基金的规范运作提供保证。 本管理人全体员工均已与公司签定了上岗承诺书, 保证不从事任何法律法规及公司禁止的活动。公司任何人员,除为公司进行基金投资外,不得直接或间接进行股票交易；不得协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；不得泄露尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。如发现上述行为, 公司将根据有关规定进行处罚。 在2000年上半年度,监察部门根据独立、客观、公正的原则开展监察工作,忠实地履行了监察的职责和权力, 在对基金投资流程各环节制度的执行情况定期进行检查的同时,通过公司内部开发的基金交易实时监控系统对基金交易情况进行实时监控,并根据检查情况向各部门提供改进建议,促进各部门工作的完善,发现违规隐患及时向公司总经理、风险控制委员会和监管部门报告并督促整改。 公司正在尝试建立数量化的风险管理模型,并已取得一定进展,从2000年开始, 监察部每月出具各基金的风险管理报告, 使公司管理层能够及时了解基金的风险情况并加强管理。 通过本管理人的努力,在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《裕阳证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定,没有发生任何损害基金持有人利益的行为。 本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在规范经营、 控制风险的基础上,继续为基金持有人谋求最大利益。 四、基金财务报告 （一）、基金会计报告书 1、 裕元证券投资基金资产负债报告书 2000年6月30日 单位：人民币元 项目 行次 2000年6月30日 1999年12月31日 资产 1 银行存款 2 307,793,276.22 234,442,712 清算备付金 3 39,604,721.31 38,522,728 股票投资-成本（附注2（d）） 4 1,147,027,087.16 687,971,257 债券投资-成本 5 440,959,446.05 股票投资-估值增值（附注2（d））6 231,278,863.88 -10,675,357 债券投资-估值增值（附注2（e））7 4,037,653.95 买入返售证券 8 66,600,000.00 604,000,000 应计利息 9 406,646.76 1,042,691 应收清算款 10 11,296,062.21 237,852 其他应收款 11 483,664,802.24 7,500 资产合计 12 2,732,668,559.78 1,555,549,383 负债及持有人权益 13 应付基金管理费 14 2,617,547.12 1,936,638 应付基金托管费 15 438,243.01 322,773 应付清算款 16 101,529,642.07 27,235,468 应付佣金 17 2,029,995.70 599,393 其他应付款 18 1309582.58 1,101,500 卖出回购债券款 19 430,000,000.00 0.00 负债合计 20 537,925,010.48 31,195,772 基金持有人权益 21 基金单位总额（面值）（附注2（j）） 22 1,500,000,000.00 1,500,000,000 未分配收益（附注2（k）） 23 459,427,031.47 35,028,968 未实现估值增值（减值） （附注2（d）（e）） 24 235,316,517.83 -10,675,357 基金持有人权益合计（每单位基 金资产净值：人民币1.4632元） 25 2,194,743,549.30 1,524,353,611 负债及基金持有人权益合计 26 2,732,668,559.78 1,555,549,383 2、 裕元证券投资基金收益及收益分配报告书 2000年1月1日至2000年6月30日止 单位：人民币元 项 目 行次 本期累计数 收 入 1 证券买卖差价 2 股票（附注2（f）） 3 457,751,191.01 债券（附注2（f）） 4 426.78 股票投资收益（附注2（f）） 5 905,927.16 返售债券投资收益净值（附注2（f））6 4,066,970.37 其他收入 （附 注 5） 7 3,339,150.84 收入合计 8 466,063,666.16 费 用 9 0.00 基金管理费（附注2（g）） 10 14,378,010.18 基金托管费（附注2（h）） 11 2,435,154.10 其他费用 12 852438.98 费用合计 13 17,665,603.26 本期净收益 14 448,398,062.90 上期未分配收益 15 11,028,968.57 本期可分配收益 16 459,427,031.47 收益分配（附注2（k）,） 17 0.00 未分配收益 18 459,427,031.47 后附会计报表附注为本报表的组成部分。 （二）会计报告书附注 1 基金简介 裕元证券投资基金（以下简称“本基金”, 原湘证证券投资基金）的前身是湖南证券股份有限公司投资受益基金（以下简称“湘证基金”）。经中国证券监督管理委员会证监基金字〖1999〗24号文批准,1999年9月8日湘证基金持有人大会决议通过并经中国证券监督管理委员会基金监管部〖1999〗21号文确认, 湘证基金进行了规范清理,并于1999年9月19日办理了资产及负债移交手续。博时基金管理有限公司在受让湘证基金原发起人湖南证券股份有限公司持有的200万份基金单位后,成为基金发起人,湖南证券股份有限公司作为原发起人,仍持有200万份发起人基金单位,通过了新的基金契约,基金管理人更换为博时基金管理有限公司,基金托管人更换为中国工商银行,基金为契约型封闭式,发行规模为2亿份基金单位,存续期调整为 1992年6月1日至2002年5月31日,并更名为湘证证券投资基金。 本基金经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上证上字〖1999〗69号文审核同意,于1999年10月28 日在上交所挂牌交易。 经1999年9月8日湘证基金持有人大会决议及中国证券监督管理委员会证监基金字〖1999〗31号批准,本基金于1999年11月11日基金单位总份额由原有2亿份基金单位按面值扩募至15亿份基金单位,存续期限延长5年至2007年5月31日,并更名为裕元证券投资基金。原基金持有人获配认购的基金份额于1999年11月15日在上交所上市交易。 根据《证券投资基金管理暂行办法》, 本基金的投资范围为债券和依法公开发行、上市的股票。 2 主要会计政策 （a） 编制基础 本基金的会计报表按中华人民共和国《企业会计准则》, 中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号证券投资基金信息披露指引》,及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作规定而编制。 （b） 会计年度 本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日止。本会计期间为2000年1月1日至2000年6月30日止。 （c） 记帐原则和计价基础 本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则,除股票和债券投资按市值计价外,其余均以历史成本为计价基础。 （d） 股票投资 股票投资按购买时实际支付的价款计价,实际价款中包括已宣告未发放股利,出售成本按移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。股票投资的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价计算,若当日无交易,则以最近一日的市场交易均价计算。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/ （减值）”科目。 （e） 债券投资 债券投资按购买时实际支付的价款计价,实际价款中包括应计利息。 出售的债券成本按移动加权平均法计算。债券投资的估值按估值当天各债券相应的市场交易均价计算,若当日无交易,则以最近一日的市场交易均价计算。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/（减值）”科目。 （f） 收入的确认 证券买卖差价指买卖股票及国债的差价,股票和国债差价在卖出时确认。 股票投资收益,在收到股息时确认。返售债券投资收益,按权责发生制确认。 （g） 基金管理费 基金管理费为支付给基金管理人的报酬。根据中国证券监督管理委员会基金监管部（1999（21号文《关于同意原湘证基金规范为湘证证券投资基金并向上海证券交易所申请上市的函复》的规定,按以下方法计提：基金管理人的报酬按基金资产净值1.5%的年费率计提, 当基金的年度可分配净收益高于同期银行一年期定期储蓄存款利率20%以上,且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时, 可按《湘证证券投资基金契约》规定计提基金管理人业绩报酬。 （h） 基金托管费 基金托管人的托管费根据中国证券监督管理委员会基金监管部（1999（21号文《关于同意原湘证基金规范为湘证证券投资基金并向上海证券交易所申请上市的函复》的规定,按逐日基金资产净值0.25%的年费率计提。 （i） 额定发行费用余额 额定发行费用,即超面值部分,扣除实际发生的发行费用后的余额记入收益及收益分配表。 （j） 基金单位总额 基金单位总额以实收基金单位面值入账。 （k） 基金收益分配政策 每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后, 才可进行当年收益分配。基金投资当年亏损,则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方式,每年分配一次,收益分配比例不低于基金净收益的90%。 3 主要税项 根据《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》, 主要税项规定如下： （a） 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。 （b） 基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入, 股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 4 基金单位总额 每份基金单位面值为人民币1元,基金单位总额按面值入帐。 期末数 基金单位数 人民币元 发起人持有基金份额 30,000,000 30,000,000 社会公众持有基金份额 1,470,000,000 1,470,000,000 基金单位总额 1,500,000,000 1,500,000,000 5 其他收入 其他收入主要包括银行存款及清算备付金利息收入。 2000年上半年 人民币元 银行存款及清算备付金利息收入 3,220,799.44 其他 118,351.40 合计 3,339,150.84 6 关联交易 （ 2000年1月1日至6月30日） 关联方 与基金 股票交 交易性质 各总佣 交易 佣金占股票 名称 的关系 易佣金 金比例 依据 交易金额比例 国通证券 管理人股东 1,284,979 席位交易佣金 25.94% 协议 0.081% 金华信托 管理人股东 766,865.14 席位交易佣金 14.48% 协议 0.085% 长城信托 管理人股东 473,866.21 席位交易佣金 9.57% 协议 0.081% 湖南证券 基金发起人 2,427,133.78 席位交易佣金 49.01% 协议 0.084% 券商名称 关联方交易量（元） 占交易总量比例 股票 国债 回购 股票 国债 回购 国通证券 1,581,487,939 26.50% 金华信托 902,203,624 3,182,000 727,467,907 15.12% 100% 51.05% 长城信托 583,206,807 9.77% 湖南证券 2,901,461,997 697,600,000 48.61% 48.95% （b） 基金管理人报酬 支付给博时基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日的基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为： 日基金管理费＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 366 本基金在本会计期间需支付基金管理人报酬人民币 14,378,010.18元。 （c） 基金托管人报酬 支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 366 本基金在本会计期间需支付基金托管人报酬人民币 2,435,154.10元。 7、 尚未流通的基金资产 截止2000年6月30日, 基金裕元持有的流通受限资产市值为200,041,844元。其中： （1） 根据中国证监会1999年11月22日发布的《关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知》的规定,基金配售新股的50%部分,自配售之日起6个月内不能 流通,其余50%部分,自新股上市之日起即可流通。 在此通知生效后至2000年6月 30日,基金裕元获配售的未上市或上市不足六个月的股票情况如下： 序号 股票名称 上市日期 预计市日期 配售股数 成本 市值（元） 1 隆平高科 20001126 322,000 4,179,560 4,179,560 2 兰光科技 20000622 20001124 139,950 1,214,766 3,708,675 3 仕奇实业 20000628 20001123 219,817 1,758,536 3,358,804 4 金马股份 20000616 20001119 170,050 933,575 2,210,650 5 民丰特纸 20000615 20001111 153,513 985,553 2,041,723 6 安泰科技 20000529 20001109 178,250 2,670,185 7,520,368 7 神州股份 20000622 20001028 457,000 2,102,200 4,661,400 8 春晖股份 20000601 20001028 207,900 1,804,572 5,896,044 9 兴业聚酯 20000525 20001028 208,000 915,200 2,920,320 10 首旅股份 20000601 20001026 225,000 1,320,750 4,545,000 11 浪潮信息 20000608 20001025 193,050 1,488,416 5,189,184 12 广汇股份 20000526 20001024 148,515 980,199 3,879,212 13 丝绸股份 20000529 20001020 320,000 137,600 3,948,800 14 乌江股份 20000608 20001020 260,000 1,716,000 3,876,600 15 佛塑股份 20000525 20001019 285,000 1,789,800 4,218,000 16 赣粤高速 20000518 20001018 355,000 3,905,000 6,020,800 17 湖北迈亚 20000427 20001010 163,900 724,438 2,125,783 18 凌钢股份 20000511 20001010 314,000 1,752,120 2,731,800 19 首创股份 20000427 20001007 890,000 7,992,200 19,517,700 20 星新材料 20000420 20001003 238,000 1,525,580 4,036,480 21 特发信息 20000511 20000927 207,921 1,642,576 6,065,056 22 天水股份 20000406 20000920 207,921 956,437 2,894,260 23 沧州大化 20000406 20000920 238,000 1,051,960 2,822,680 24 桂冠电力 20000323 20000907 610,000 3,910,100 10,839,700 25 长源电力 20000316 20000818 267,300 1,630,530 3,792,987 26 青岛碱业 20000309 20000818 299,500 1,132,110 3,249,575 （2）根据证监会2000年5月23日发布的《关于调整证券投资基金认购新股事项的通知》规定,基金裕元参与申购和按市值配售获配的未上市股票明细如下： 序号 证券名称 入帐日 上市日 可上市日 股数 成本 市值（元） 1 通海高科 20000630 4,000,000 67,520,000 67,520,000 2 东方创业 20000629 20000712 20000712 61,000 381,250 381,250 3 凯乐股份 20000628 20000706 20000706 47,000 445,560 445,560 4 圣雪绒 20000622 20000706 20000706 98,000 842,800 842,800 5 诚志股份 20000622 20000706 20000706 5,000 49,500 49,500 6 隆平高科 20000526 20001126 322,000 4,179,560 4,179,560 7 南化股份 20000622 20000712 20000712 80,000 372,000 372,000 五、基金投资组合（2000年6月30日） （一）、重要提示 截止2000年6月30日,基金裕元资产净值为2,194,743,549.30元,单位净值为1. 4632元。基金裕元持有的股票市值为1,378,305,951.04元,占基金资产净值的62.80% ；基金裕元持有的国债及货币资金合计为 768,761,517.67 元（货币资金含清算备付金和国债融券回购）,占基金资产净值的35.03%。 （二）、基金裕元按行业分类的股票投资组合 行业 市值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 能源电力 23,170,687.00 1.06% 2 交通运输 9,366,254.31 0.43% 3 建材建筑 43,675,533.42 1.99% 4 冶金 20,879,814.22 0.95% 5 机械制造 132,073,795.10 6.02% 6 电子通讯 654,871,415.89 29.84% 7 石油化工 47,024,836.62 2.14% 8 生物医药 38,088,944.50 1.74% 9 汽车及配件制造 24,447,061.70 1.11% 10 纺织服装 208,670,968.28 9.51% 11 家电 31,996,525.58 1.46% 12 酿酒食品 1,382,150.00 0.06% 13 商贸旅游 12,144,250.00 0.55% 14 金融地产 6,170,259.14 0.28% 15 农林牧渔 14,365,578.50 0.65% 16 综合 109,977,876.78 5.01% 合计 1,378,305,951.04 62.80% 其中,交通运输包括公路、铁路、水运、航空、港口、仓储等；能源电力包括煤电、水电、矿业等；医药包括中药、西药、生物制药等；汽车及配件制造包括摩托车制造、农用车制造等。 三 、 基金裕元投资股票明细 1、 截止2000年6月30日基金持有股票明细 序号 股票名称 数量（股） 市值（元） 占净值比例（%） 1 风华高科 5,852,778 225,975,800 10.30 2 清华同方 4,299,790 204,799,000 9.33 3 海虹控股 3,497,764 176,812,000 8.06 4 三九生化 4,281,760 116,977,700 5.33 5 通海高科 4,000,000 67,520,000 3.08 6 电广传媒 1,841,790 62,473,500 2.85 7 国脉通信 1,269,958 40,968,800 1.87 8 福日股份 2,036,698 31,996,500 1.46 9 中色建设 2,300,263 30,501,500 1.39 10 ST深大通 1,702,108 22,638,000 1.03 11 古汉集团 663,489 21,324,500 0.97 12 实达电脑 1,200,262 19,660,300 0.9 13 首创股份 890,000 19,517,700 0.89 14 南京中达 1,469,038 19,435,400 0.89 15 东大阿派 506,522 16,781,100 0.76 16 浙江医药 951,442 16,764,400 0.76 17 浙江富润 996,618 15,686,800 0.71 18 中信国安 502,662 14,617,400 0.67 19 上海汽车 1,000,022 13,510,300 0.62 20 聚友网络 500,016 11,510,400 0.52 21 上海贝岭 500,046 11,476,100 0.52 22 桂冠电力 610,000 10,839,700 0.49 23 上风高科 500,000 10,620,000 0.48 24 亚华种业 500,050 10,186,000 0.46 25 福建三农 800,084 8,656,900 0.39 26 三爱海陵 349,384 7,938,000 0.36 27 安泰科技 178,250 7,520,367 0.34 28 深桑达A 300,049 7,327,200 0.33 29 新兴铸管 500,047 6,880,600 0.31 30 ST特力A 500,000 6,185,000 0.28 31 深中侨A 500,021 6,170,300 0.28 32 特发信息 207,921 6,065,055 0.28 33 赣粤高速 355,000 6,020,800 0.27 34 深 天 健 300,000 5,955,000 0.27 35 春晖股份 207,900 5,896,044 0.27 36 中兴通讯 190,000 5,673,400 0.26 37 浪潮信息 193,050 5,189,184 0.24 38 ST深华宝 336,184 4,834,300 0.22 39 神州股份 457,000 4,661,400 0.21 40 首旅股份 225,000 4,545,000 0.21 41 西北轴承 400,010 4,476,100 0.2 42 佛塑股份 285,000 4,218,000 0.19 43 隆平高科 322,000 4,179,560 0.19 44 星新材料 238,000 4,036,480 0.18 45 丝绸股份 320,000 3,948,800 0.18 46 罗顿发展 200,000 3,930,000 0.18 47 广汇股份 148,515 3,879,211 0.18 48 乌江电力 260,000 3,876,600 0.18 49 长源电力 267,300 3,792,987 0.17 50 锌业股份 300,000 3,747,000 0.17 51 兰光科技 139,950 3,708,675 0.17 52 仕奇实业 219,817 3,358,803 0.15 53 深鸿基A 301,121 3,345,500 0.15 54 青岛东方 300,000 3,288,000 0.15 55 青岛碱业 299,500 3,249,575 0.15 56 兴业聚酯 208,000 2,920,320 0.13 57 青山纸业 300,074 2,898,700 0.13 58 天水股份 207,922 2,894,274 0.13 59 沧州大化 238,000 2,822,680 0.13 60 凌钢股份 314,000 2,731,800 0.12 61 许继电气 109,598 2,471,400 0.11 62 金马股份 170,050 2,210,650 0.10 63 湖北迈亚 163,900 2,125,783 0.10 64 民丰特纸 153,513 2,041,723 0.09 65 维维股份 77,000 1,382,200 0.06 66 赤 天 化 100,000 1,264,000 0.06 67 圣雪绒 98,000 842,800 0.04 68 北方股份 53,000 788,100 0.04 69 综艺股份 15,300 516,500 0.02 70 凯乐股份 47,000 445,560 0.02 71 东方创业 61,000 381,250 0.02 72 南化股份 80,000 372,000 0.02 73 诚志股份 5,000 49,500 0.00 2、 本会计期内新增股票情况 单位： 股 序号 名称 二级市场买入 送股 配股 配售 卖出 1 ST特力A 500,000 2 深桑达A 800,210 500,161 3 ST深华宝 336,184 4 ST深大通 2,300,234 598,126 5 深鸿基A 6,001,121 5,700,000 6 深中侨A 500,021 7 中兴通讯 2,234,997 140,000 2,184,997 8 特发信息 415,841 207,920 9 深 天 健 300,000 10 丝绸股份 640,000 320,000 11 海虹控股 5,313,727 1,815,963 12 古汉集团 368,605 294,884 13 西北轴承 400,010 14 聚友网络 500,016 15 福建三农 800,084 16 青岛东方 500,000 200,000 17 中色建设 6,700,263 4,400,000 18 中信国安 502,662 19 三爱海陵 443,315 93,931 20 亚华种业 500,050 21 天水股份 415,841 207,919 22 长源电力 534,600 267,300 23 上风高科 500,000 24 神州股份 914,000 457,000 25 安泰科技 356,500 178,250 26 湖北迈亚 327,800 163,900 27 佛塑股份 570,000 285,000 28 乌江电力 520,000 260,000 29 春晖股份 415,800 207,900 30 浪潮信息 386,100 193,050 31 金马股份 340,100 170,050 32 兰光科技 279,900 139,950 33 圣 雪 绒 98,000 34 诚志股份 5,000 35 通海高科 4,000,000 36 隆平高科 322,000 37 首创股份 1,780,000 890,000 38 南京中达 2,005,769 536,731 39 青山纸业 300,074 40 上海贝岭 500,046 41 福日股份 2,248,545 211,847 42 罗顿发展 200,000 43 浙江医药 2,551,442 1,600,000 44 青岛碱业 599,000 299,500 45 沧州大化 476,000 238,000 46 凌钢股份 628,000 314,000 47 民丰特纸 307,027 153,514 48 桂冠电力 1,220,000 610,000 49 仕奇实业 439,634 219,817 50 广汇股份 297,029 148,514 51 首旅股份 450,000 225,000 52 兴业聚酯 416,000 208,000 53 凯乐股份 47,000 54 北方股份 53,000 55 赣粤高速 710,000 355,000 56 东方创业 61,000 57 星新材料 476,000 238,000 58 维维股份 77,000 59 南化股份 80,000 60 实达电脑 5,700,512 4,500,250 3本会计期内清仓股票 单位：股 序号 名称 买入 送股 配股 配售 卖出 1 深康佳A 500,127 2,977,639 2 深圳机场 412,428 3 石油大明 3,915,195 2,404,156 6,519,361 4 小天鹅A 95,200 5 渝开发A 700,600 6 粤美的A 500,000 2,604,253 7 湖南投资 200,000 8 桐 君 阁 844,536 1,550,542 9 永安林业 81,921 10 草原兴发 500,105 11 承德露露 200 12 华茂股份 200,010 13 国风塑业 150,000 14 天津汽车 1,330,000 15 中 关 村 2,500,059 3,000,169 16 欣龙无纺 500,040 900,090 17 东方钽业 219,100 18 华东医药 337,200 19 中技贸易 306,100 1,377,990 20 上海梅林 4,631,353 5,316,903 21 国能集团 100,000 22 广州控股 100,000 23 太极集团 21,300 24 重庆啤酒 87,320 25 青旅控股 200,000 26 宁城老窖 1,125,040 27 安彩高科 3,804,332 3,904,332 28 升华拜克 500,000 29 北京城建 183,426 30 中化国际 1,090,100 31 轻工机械 253,150 32 上实联合 399,506 33 一钢异型 221,500 34 大众交通 352,240 35 第一铅笔 350,200 36 永生股份 350,059 37 胶带股份 354,429 38 丰华圆珠 295,000 39 第一食品 512,921 2,175,863 40 冰箱压缩 300,066 41 嘉宝实业 350,206 42 轮胎橡胶 220,305 43 PT水 仙 200,000 680,100 44 龙头股份 200,000 45 三 爱 富 132,165 46 飞乐音响 200,000 600,164 47 飞乐股份 127,486 48 工大高新 274,500 49 中大股份 100,000 50 山川股份 200,000 51 松辽汽车 1,578,616 2,051,573 52 重庆百货 100,000 53 汉商集团 50,038 1,018,447 54 民丰实业 127,000 1,500,474 55 益民百货 823,206 56 时装股份 973,209 4,630,369 57 友谊华侨 13,500 58 深发展A 368,957 368,957 59 深万科A 1,000,052 272,714 1,272,766 60 深能源A 300,038 300,038 61 深圳方大 1,000,000 1,000,000 62 海王生物 400,094 400,094 63 盐田港A 1,000,110 1,000,110 64 ST 凯 地 300,000 300,000 65 合肥百货 435,412 435,412 66 宏源信托 1,000,000 1,000,000 67 吉林化工 12,324 12,324 68 远东股份 50,000 50,000 69 东方电子 494,739 494,739 70 厦门信达 600,050 600,050 71 华东电子 499,980 499,980 72 振华科技 2,200,225 2,200,225 73 漳泽电力 800,012 800,012 74 西飞国际 258,604 258,604 75 武汉中商 1,000,073 1,000,073 76 燃气股份 4,853,725 1,111,027 5,964,752 77 辽河油田 2,000,000 2,000,000 78 超声电子 1,100,051 90,000 1,190,051 79 航天科技 57,800 57,800 80 浙大海纳 200,000 200,000 81 清华紫光 500,018 500,018 82 九 芝 堂 105,000 105,000 83 江南重工 40,000 40,000 84 航天机电 168,500 168,500 85 太原重工 139,607 139,607 86 大唐电信 210,685 210,685 87 方正科技 655,000 655,000 88 金丰投资 100,000 100,000 89 华联商厦 1,000,134 1,000,134 90 北亚集团 2,156,843 2,156,843 91 彩虹股份 1,200,000 360,000 1,560,000 92 新太科技 500,942 500,942 93 济南百货 1,000,077 1,000,077 94 上海九百 500,000 500,000 95 信联股份 1,251,043 1,251,043 （四）、报告附注 1、 报告项目计价方法：本基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场均价计算；已发行未上市股票采用成本价计算。 2、 基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的10%； 与本管理人管理的其他基金共同持有任何一家上市公司发行的证券总和, 均未超过该证券总股本的10%。 3、 基金的其他应收应付款项,包括：应收银行存款利息、 应收交易保证金利息、应收国债利息、应付管理费、应付托管费、应付佣金等合计为借方金额47,676,080.59元,与股票市值、国债及货币资金抵减后等于基金净值。 六、 基金持有人结构及前十名持有人 1、基金持有人结构： 持有份额（份） 占总份额的比例 基金原发起人：湖南证券股份有限公司 15,000,000 1% 基金发起人： 博时基金管理有限公司 15,000,000 1% 社会公众 1,470,000,000 98% 2、 裕元基金前十名持有人（截止2000年6月30日）： 排名 持有人名称 持有份额（份） 占总份额的比例（%） 1 中国平安保险公司 110,804,904 7.39 2 华泰财产保险股份有限公司 53,586,182 3.57 3 新华人寿保险公司 44,900,571 2.99 4 中国人寿保险公司 31,945,093 2.13 5 湖南证券 15,000,000 1.00 6 博时基金管理有限公司 15,000,000 1.00 7 杭州富群 10,000,000 0.67 8 上海市住宅局 8,000,000 0.53 9 刘玉镯 7,100,000 0.47 10 久事浦东 7,000,000 0.47 七、重要事项揭示 1、 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项； 2、 根据业务发展需要,公司股东会审议通过,并经中国证监会证监基金字〖2000〗37号文批准,本公司注册地从北京迁往深圳。 上述变更登记已在国家工商行政管理局办理完毕。 3、 根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字〖1998〗29号）中关于“每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量, 不得超过该基金买卖证券年成交量的30%”的要求,我公司在比较了多家证券经营机构的 财务状况、经营状况、研究水平后,裕元基金向 6家券商租用了基金专用交易席位,裕元基金2000年1月-6 月通过各证券经营机构的席位买卖证券的交易量及支付的佣金如下： （1）2000年1-6月股票及国债交易量 券商名称 交易量（元） 券商交易量比例 股票 国债 回购 股票 国债 回购 国通证券 1,581,487,939 26.50% 金华信托 902,203,624 3,182,000 727,467,907 15.12% 100% 51.05% 长城信托 583,206,807 9.77% 湖南证券 2,901,461,997 697,600,000 48.61% 48.95% （2） 2000年1-6月支付佣金 单位：元 券商名称 2000年累计佣金 各券商累计 佣金比例 国通证券 1,284,979.00 25.94% 金华信托 766,865.14 14.48% 长城信托 473,866.21 9.57% 湖南证券 2,427,133.78 49.01% 八、备查文件目录 1、 中国证监会批准湘证证券投资基金设立、扩募的文件； 2、 《裕元（湘证）证券投资基金基金契约》 ； 3、 《裕元（湘证）证券投资基金基金托管协议》 ； 4、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 5、 报告期内裕元（湘证）基金在指定报刊上各项公告的原稿。 本基金管理人：博时基金管理有限公司 2000年8月30日 摘自上海证券报2000-08-30 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | -- | ||||||||
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