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| 益民多利债券(560005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 50945 | ||||||||
| 基金代码 | 560005 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-01-05 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民多利债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) | ||||||||
| 信息全文 | 本基金于２００８年５月２１日合同生效 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本更新招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书摘要（以下简称“摘要”）根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认与接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容（除非文中另有所指）截止日为２００８年１１月２１日，有关财务数据和净值表现截止日为２００８年９月３０日（财务数据未经审计）。 招商银行股份有限公司于２００８年１２月１６日复核了本次招募说明书更新。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：益民基金管理有限公司 住所：重庆市渝中区上清寺路１１０号 办公地址：北京市宣武区宣武门外大街６号庄胜广场中央办公楼南翼１３Ａ 法定代表人：翁振杰 成立日期：２００５年１２月１２日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字「２００５」１９２号 注册资本：１亿元人民币 电话：０１０－６３１０５５５６ 传真：０１０－６３１００５８８ 联系人：黄欣 股权结构： （二）主要人员情况 １、董事会成员 （１）翁振杰：董事长，男，１９６２年生，工学硕士，曾任解放军通讯工程学院教官。历任重庆益民信息系统工程公司副总经理、陕西国力实业有限公司总经理、中关村科技发展股份有限公司副总经理等职，从事企业经营管理和投资管理工作近２０年，现任重庆国际信托有限公司首席执行官。 （２）华家蓉：董事，女，１９７３年生，大学本科，曾任上海轮胎橡胶集团股份有限公司正泰橡胶厂长秘书、上海轮胎橡胶集团股份有限公司财务主管、上海轮胎橡胶集团股份有限公司董事会证券事务代表、现任华夏建通科技开发股份有限公司副总经理。 （３）江津：董事，女，１９６２年生，经济学硕士，曾任北京市审计局宣武分局审计员、深圳市城建开发集团总会计师，现任重庆路桥股份有限公司董事长。 （４）江彪：董事，男，１９６４年生，经济学硕士，曾任中国新纪元有限公司董事长、中国新纪元物资流通中心总经理，现任北京中关村科学城建设股份有限公司董事、总裁。 （５）王良平：董事，男，１９６３年生，大学本科，曾任中国人民解放军总后勤部财务部助理员、宏大会计师事务所注册会计师、注册资产评估师、５７１３８部队后勤部财务科会计师等，曾任重庆国际信托投资有限公司计划财务部总经理、财务总监，现任重庆三峡银行副行长。 （６）吕益民：独立董事，男，１９６２年生，经济学博士，曾任山西师范大学教师、北京联想集团资产管理部经理、北京京华信托投资有限公司子公司副总裁、国家开发投资公司国融公司总经理、国家开发投资公司战略发展部副主任，现任国家开发投资公司金融投资部副总经理。 （７）洪荣光：独立董事，男，１９４７年生，企业管理学硕士，曾任Ｈ＆Ｄ汗茂风险投资公司（台湾）董事、坦普登开发中国家投资信托基金（卢森堡）董事、台湾指数基金公司（英国）董事，现任亚洲环球证券公司（香港）董事长、亚洲环球证券公司（台湾）董事长、富兰克林坦普登信托基金公司（卢森堡）董事、信安银行（菲律宾）董事。 （８）巨家仁：独立董事，男，１９４２年生，工学学士，曾任兵器工业部工程师、副处长、全国人大财经委员会经济法室主任、办公室副主任、主任等职，现已退休。 ２、监事会成员 （１）张漫：监事，男，１９６９年生，大学本科，曾任重庆路桥股份有限公司证券部主任、董事、董事会秘书；现任重庆路桥股份有限公司副总经理、董事会秘书。 （２）庄燕：监事，女，１９６２年生，经济学硕士，曾任中国电子信息产业集团财贸部经理、中国新纪元有限公司副总裁、财务部经理、大恒科技股份有限公司财务总监，现任北京中关村科学城建设股份有限公司财务总监。 （３）吴晓明，监事，男，１９６６年６月出生，硕士研究生。曾任总参六十一研究所数据通信研究室科研人员、 ＳＹＢＡＳＥ软件（中国）公司工程师，现任益民基金管理有限公司运作保障部总经理 ３、经营管理层人员情况 （１）刘义鹏：总经理，男，１９６３年生，经济学硕士，曾任全国人大常务委员会办公厅处级秘书、中国证券监督管理委员会办公厅调研员、中国证券监督管理委员会基金监管部处长等职。曾任全国人大财经委证券投资基金法起草小组成员。从事金融、法律、证券、基金监管等金融相关领域工作１８年。２００５年１２月始任益民基金管理有限公司总经理。 （２）宋瑞来：副总经理兼投资总监，男，１９５５年生，中国人民大学和印度孟买人口国际研究院双硕士，曾就职于中国社会科学院从事研究工作。１９９２年开始涉足证券投资管理，曾任联合证券有限责任公司北京营业部副总经理、健桥证券有限责任公司证券投资部总经理。具有１３年证券投资管理工作经验。２００５年１２月始任益民基金管理有限公司投资总监，２００７年３月始任益民基金管理有限公司副总经理。 ４、督察长 刘伟：督察长，男，１９６７年生，经济学硕士，曾任山西省计划与发展委员会助理研究员、光大国际投资咨询公司部门经理、总经理助理、光大期货经纪有限公司副总经理、中信证券股份有限公司研究部研究员、重庆国际信托投资有限公司基金管理部总经理。２００５年１２月始任益民基金管理有限公司督察长。 ５、基金经理 郑可成先生：厦门大学金融系硕士。２００５年１０月加入益民基金管理公司，任公司债券研究员，２００６年６月至２００６年１１月任益民货币市场基金基金助理，２００６年１１月２１日起任益民红利成长混合型证券投资基金基金经理助理，２００８年４月７日起任益民货币市场基金基金经理，２００８年５月２１日起任益民多利债券型证券投资基金基金经理。 ６、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员包括：公司总经理刘义鹏先生、公司副总经理兼投资总监宋瑞来先生、投资部总经理邹积建先生、首席分析师高广新女士。 ７、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：１９８７年４月８日 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 注册资本：１４７．０３亿元 法定代表人：秦晓 行长：马蔚华 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【２００２】８３ 号 电话：０７５５—８３１９９０８４ 传真：０７５５—８３１９５２０１ 基金托管部信息披露负责人：张燕 发展概况：招商银行成立于１９８７年４月８日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于２００２年３月成功地发行了１５亿Ａ股，４月９日在上交所挂牌（股票代码：６０００３６），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。２００６年９月又成功发行了２２亿Ｈ股，９月２２日在香港联交所挂牌交易（股票代码：３９６８），１０月５日行使Ｈ股超额配售，共发行了２４．２亿Ｈ股。截止２００８年９月３０日，招商银行总资产１．５４７万亿元人民币，核心资本净额７３０．２４亿元人民币。 （二）基金托管业务主要人员情况 秦晓先生，英国剑桥大学经济学博士，高级经济师。第十一届全国政协委员，招商局集团有限公司董事长，招商银行董事长、非执行董事，清华大学管理学院和中国人民银行研究生部兼职教授。曾任中国国际信托投资公司总经理、副董事长，中信实业银行董事长，国家外汇管理局外汇政策顾问，国际商会中国国家委员会副主席，亚太经济合作组织工商咨询理事会（ＡＢＡＣ）２００１年主席，第九届全国人大代表，第十届全国政协委员。 马蔚华先生，经济学博士，高级经济师。第十一届全国政协委员。招商银行执行董事、行长兼首席执行官。兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招商基金管理有限公司董事长，招商局集团有限公司董事、ＴＯＭ在线有限公司独立董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会副会长、深圳市国内银行同业公会会长、深圳上市公司协会会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、南京大学、吉林大学、西南财经大学等十多所高校兼职教授等职。曾任中国人民银行办公厅副主任，中国人民银行计划资金司副司长，中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长。曾任第十届全国人大代表。曾经获评＂２００１－ＣＣＴＶ中国经济年度人物＂、＂２００５－ＣＣＴＶ中国经济年度人物＂、英国《银行家》杂志（Ｔｈｅ？Ｂａｎｋｅｒ）＂２００４年度银行业希望之星＂（Ｒｉｓｉｎｇ？Ｓｔａｒｓ？ｏｆ？Ｂａｎｋｉｎｇ）。 张光华先生，招商银行执行董事、副行长。１９５７年３月出生，１９８３年吉林大学经济系本科毕业，１９８６年获吉林大学经济学硕士学位，２０００年获西南财经大学经济学博士学位，高级经济师。同时担任中国金融学会常务理事，广东金融学会副会长，广东商业联合会副会长。１９８６年７月至１９９２年１０月任国家外汇管理局政研室副主任、计划处处长，１９９２年１０月至１９９４年６月任中国人民银行海南省分行行长助理，１９９４年６月至１９９８年１１月任中国人民银行海南省分行副行长兼国家外汇管理局海南分局副局长，１９９８年１１月至２００２年９月，任中国人民银行广州分行副行长，２００２年９月至２００７年４月任广东发展银行行长。２００７年７月起兼任招银国际金融有限公司副董事长。 夏博辉先生，男，１９６３年１１月出生，湖南人，管理学博士（厦门大学）、教授、注册会计师。现任招商银行资产托管部总经理，财政部会计准则咨询专家、金融会计组负责人，中国会计学会理事、中国金融会计学会专家委员会委员。１９９２－１９９９年历任湖南财经学院会计系副主任、科研处副处长、科研研究生处长、科研处处长及讲师、副教授、教授，２０００－２００５年６月历任深圳发展银行会计出纳部总经理、财务会计部总经理、计划财会部总经理、财务执行总监等职；２００５年７月，加盟招商银行。１９９３－１９９６年，受聘担任世界银行技术援助中国人民银行会计改革体系项目金融会计准则研究组中方工作组组长。曾获“全国优秀教师并授予全国优秀教师奖章”（１９９３）、湖南省普通高校优秀教学成果一等奖（１９９３）、湖南省第五届优秀社会科学成果（著作）二等奖（１９９９）、中国青年科技论坛二等奖（１９９９）。 胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。３０多年银行业务及管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。 （三）基金托管业务情况 截至２００８年１０月３１日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、中信经典配置证券投资基金、长城久泰中信标普３００指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金及其它托管资产，托管资产为１６１５．９２亿元人民币。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构： 益民基金管理有限公司北京直销中心 住所：重庆市渝中区上清寺路１１０号 办公地址：北京市宣武区宣武门外大街６号庄胜广场中央办公楼南翼１３Ａ 法定代表人：翁振杰 电话：（０１０）６３１０２９８７ 联系人：孟旭 公司网址：ｗｗｗ．ｙｍｆｕｎｄ．ｃｏｍ ２、代销机构： （１）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：（０７５５）８３１９５８３４，８２０９００６０ 传真：（０７５５）８３１９５０４９，８２０９０８１７ 联系人：朱虹、刘薇 客服电话：９５５５５ 公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （２） 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 客服电话：９５５９９ 电话：０１０－８５１０９２１９ 传真：０１０－８５１０９２１９ 联系人：蒋浩 银行网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （３） 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：１１１８５ 联系人：陈春林 传真：０１０－６６４１５１９４ 网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ （４） 北京银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１５６号（Ｂ座首层） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１５６号（Ｂ座首层） 法定代表人：闫冰竹 联系人：杨永杰 联系电话：（０１０）６６４２６４６６ 传真：（０１０）６６４２６４９５ 客服热线：（０１０）９６１６９ 网址：ｗｗｗ．ｂｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （５） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５） 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５） 法定代表人：翟鸿祥 联系人：郑鹏 电话：０１０－８５２３８４１８ 传真：０１０－８５２３８６８０ 客服电话：９５５７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （６） 深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 （Ｆｒａｎｋ Ｎｅｉｌ Ｎｅｗｍａｎ） 联系人：林雪霏 电话：０７５５－８２０８８８８ 传真：０７５５－８２０８０３８６ 客服电话：９５５０１ 网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （７） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 联系人：朱庆玲 电话：０１０－６５５４４２５６ 传真：０１０－６５５４１２８１ 客服电话：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （８）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （９） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：肖时庆 电话：０１０－６８０１６６５５ 传真：０１０－６６５６８５３６ 联系人：李洋 客服电话：４００－８８８－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７ 号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７ 号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 法定代表人：马昭明 电话：０７５５－８２４９２０００ 联系人：盛宗凌 客服电话：４００－８８８８－５５５ 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （１１）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：：上海市浦东新区商城路６１８ 号 办公地址：上海市延平路１３５号 法定代表人：祝幼一 联系人：韩星宇 联系电话：（０２１）６２５８０８１８ 传真：（０２１）６２５８３４３９ 客服电话：４００－８８８８－６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１２）中信证券股份有限公司 注册地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：（０１０）８４８６４８１８ 传真：（０１０）８４８６５５６０ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１３）东海证券有限责任公司 注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼 办公地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼 法定代表人：朱科敏 电话：０２１－５０５８６６６０ 传真：０２１－５０５８６６６０－８８８０ 联系人：邵一明 网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务电话：０２１５０５８６６６０ （１４） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝内大街１８８号 法定代表人：张佑君 电话：０１０－６５１８３８８８－８６０７３ 传真：０１０－６５１８２２６１ 联系人：权唐 客服电话：４００－８８８８－１０８ 网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１５） 国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层 法定代表人：何如 电话：０７５５－８２１３０８３３－２１８１ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 联系人：林建闽 客服电话：８００－８１０－８８６８ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）中信金通证券有限责任公司 注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 办公地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 法定代表人：刘军 开放式基金咨询电话：０５７１－９６５９８ 开放式基金业务传真：０５７１－８５７８３７７１ 联系人：徐蕾 联系电话：０５７１－８６８１１９５２ 网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （１７）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：李昕 电话：０１０－６５７７８８２２－２５１ 传真：０１０－６５７７８８２５ 客户服务热线：４００８００１００１ 网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （１８） 江南证券责任有限公司 注册地址：南昌市抚河北路２９１号 法定代表人：姚江涛 联系人：余雅娜 电话：０７９１－６７６８７６３ 传真：０７９１－６７８９４１４ 客户服务热线：０７９１－６７６８７６３ 网站：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （１９）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号 办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座 法定代表人：汤世生 联系电话：０１０－６２２６７７９９转６４１６ 传？？ 真：０１０－６２２９４４７０ 联系人：张智红 客服电话： ０１０－６２２６７７９９－６７８９ 公司网址： ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ （２０）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号 办公地址：青岛市东海西路２８号 法定代表人：史洁民 联系电话：０５３２－８５０２２０２６ 传真：０５３２—８５０２２０２６ 联系人：丁韶燕 客服电话：０５３２－９６５７７ 公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （２１）南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭８号 办公地址：江苏省南京市大钟亭８号 法人代表：张华东 联系电话：０２５－８３３６４０３２ 联系人：胥春阳 传真：０２５－８３３２００６６ 全国统一客服电话：４００ ８２８ ５８８８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２２）西南证券有限责任公司 住所：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层 办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层 法定代表人：范剑 客户服务电话：０２３－６３７８６３９７ 传真：０２３－６３７８６３１２ 联系人：杨卓颖 网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２３）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层 法人代表：吴泳良 客服电话：０７５５－８２９４３７５０或拨打各城市营业网点咨询电话 业务联系人：胡蓉 联系电话：０７５５－ ８２９６０６６４ 公司网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２４）山西证券有限责任公司 注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心 办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心 法定代表人：侯巍 电话：０３５１－８６８６７０３ 传真：０３５１－８６８６６１９ 联系人：张治国 网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务电话：４００－６６６－１６１８ （２５）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 电话：０２１－６８８１６０００ 传真：０２１－６８８１５００９ 联系人：刘晨 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ 客户服务电话：１０１０８９９８、４００８８８８７８８或拨打各城市营业网点咨询电话 四、基金的名称 益民多利债券型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金的投资目标是参与分享中国经济成长与资本的长期稳健增值，债券的利息收入与股票的红利收益及资本增值是本基金投资组合收益的主要来源。本基金通过组合投资，在保证资产安全和流动性的前提下，实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资于在交易所和银行间市场交易的债券、短期金融工具，可转换债券，沪、深交易所上市的股票和权证，现金以及根据证监会相关规定允许投资的其他金融产品。 本基金的股票投资以绩优股为主，并且参与新股申购。若因新股中签导致股票投资比例超过２０％，本基金将在１０个工作日内进行调整。 本基金可投资于权证，其投资比例不超过基金资产的３％。 在正常情况下，具体投资范围如下： 债券等固定收益类产品不低于基金资产的８０％，其他证券资产不高于基金资产的２０％，其中，现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的５％。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 １、一级资产配置策略 本基金管理人认为，影响证券市场运行趋势的主要因素包括：宏观经济、政策、估值水平、资金供求以及股债吸引力等几个方面。管理人通过深入分析各个因素的运行趋势及对证券市场的作用机制，并且合理确定这些因素的重要性水平，综合得出债市和股市中长期运行趋势的分析结论，并且依据此结论制定相应的大类资产配置目标与策略轮动。 ２、债券投资策略 本基金将在系统化定量分析技术和严格投资管理的基础上，采取收益率预期策略、收益率曲线策略、久期管理策略和类别配置策略等积极投资策略，把握市场创新机会，发现、确认并利用市场低效和市场转型进程中的价格失衡，实现组合增值。 （１） 收益率预期策略 债券收益率的变化直接决定了债券价格的变化。因此对债券收益率变动趋势的预期成为投资最重要的决策依据。我们通过对宏观经济指标，如投资率、消费率、ＣＰＩ、ＰＰＩ以及ＧＤＰ增长率等进行长期的跟踪与观察，通过计量经济模型测算其对未来收益率变动的影响，同时结合市场资金供求状况和现券、回购交易情况进行调整，最后对不同期限的收益率水平进行合理的预期。在此基础上，投资于预期收益率下降的期限品种，并回避预期收益率上升的期限品种。对相邻期限收益率差距较大的品种，在预期收益率无太大变化的情况下，还可进行骑乘投资。 （２）收益率曲线策略 收益率曲线又称为期限结构，是将具有不同期限的债券收益率关系用坐标图曲线来表述。债券的收益率曲线表达了债券收益与期限的关系。在目前的中国债券市场上，由于存券数量的不足和期限品种的缺乏，造成了收益率曲线在一定程度上的扭曲。同时由于投资者的不理性，加剧了收益率的扭曲。我们可以利用现代的金融工程技术，拟合一条收益曲线。通过寻找收益率曲线上扭曲的部分，投资于价值被低估的部分，等待其回归理性。该策略重要的部分是对收益率曲线的构建，我们采用多项式样条函数（Ｍｃ Ｃｕｌｌｏｃｈ， １９７１年提出），分三段进行拟合，实践证明可以满足目前中国市场的要求。 （３）久期管理策略 债券的久期即债券价格对利率变化的敏感程度。久期管理是建立在对收益率变化合理预期之上的。久期分为单券种的久期管理和组合久期管理。对单券种而言，在同等收益率水平之下，我们选择久期较短的品种以减少风险。对投资组合而言，我们通过对未来收益率变化的预期，相应调整组合的券种结构，并通过情景预测和压力测试，在预期收益率上升时适当缩短久期，而在收益下降时适当加长久期。就目前的低利率环境而言，我们主张将久期控制在三到五年左右，必要时进一步缩短。 （４）类别配置策略 类别配置策略主要包括资产类别选择、投资组合中各类资产的适当混合以及对这些混合资产进行的适时管理。目前我国证券市场环境变动较大，具有明显的新兴市场的特征，因此我们主要采用自上而下的方法，通过情景分析和历史预测相结合，对银行间市场和交易所市场，债券、现金类资产和股票，国债、企业债、金融债和可转债之间进行类别配置，确定最能满足投资者风险—回报率要求的资产组合。 ３、股票投资策略 在股票组合层面，本基金主要采取定量与定性分析相结合的方法，结合全面的品质优选、深入细致的实地调研，力求在上市股票中精选出财务状况健康、业绩稳定增长、估值水平合理的优秀投资品种，提高组合的整体收益率水平。 ４、新股申购策略 在新股申购上，本基金将研究股票首次发行（ＩＰＯ）股票及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。 （二）投资决策依据和决策程序 １．决策依据 （１）法律法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提； （２）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础； （３）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。 ２．决策程序 投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内，制定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 （１）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合本基金合同、投资风格拟定投资策略报告。 （２）投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 （３）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久期和个券投资分布方式等。 （４）进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险控制意见。 （５）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。 （三）投资组合限制 按目前法律、法规的规定及本基金的投资策略，本基金的投资组合遵循以下限制： １、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％； ２、管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％； ３、本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％； ４、基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％； ５、基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％； ６、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； ７、进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％； ８、不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； ９、法律法规以及中国证监会规定的其它投资限制。 如果法律法规对基金合同约定的投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致投资组合不符合上述第八条第１、２、４、５、７、８、９项约定的投资比例限制的，基金管理人应在１０个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。 基金大比例分红、份额拆分等基金营销活动引起的基金净资产规模在１０个交易日内增加１０个亿以上，导致投资组合的比例与上述限制不一致的情况，经中国证监会同意后，基金管理人可将调整投资组合的时限从１０个交易日延长到三个月。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为相对回报标准，具体如下： ７５％中信全债指数＋２０％沪深３００指数＋５％活期存款利率 十、风险收益特征 本基金属于债券型基金产品，在开放式基金中，风险和收益水平低于股票型基金和混合型基金，高于货币基金和中短债基金，属于中低风险的产品。 十一、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年１２月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 １、报告期末基金资产组合情况 ２、 报告期末按行业分类的股票投资组合 ３、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ４、报告期末按债券种分类的债券投资组合 ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金报告期末未持有资产支持证券。 ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金报告期末未持有权证。 ８、投资组合报告附注 （１） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （２） 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （３） 其他资产构成 （４） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 （５） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金业绩报告未经审计。 益民多利债券证券投资基金本期份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 注：过去３个月指：２００８年７月１日－２００８年９月３０日 自基金成立起至今指：２００８年５月２１日－２００８年９月３０日 十三、基金的费用 （一）基金的费用的种类 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、基金的销售服务费； ４、基金的证券交易、结算费用； ５、基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用； ６、基金份额持有人大会费用； ７、基金合同生效以后与基金相关的会计师费和律师费； ８、银行汇划费用； ９、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．７％年费率计提。管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．７％÷当年天数 Ｈ为每日应付的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前３个工作日内从基金财产中支付给基金管理人。 ２、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２％的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数 Ｈ为每日应支付的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前３个工作日内从基金财产中一次性支取。 ３、本基金的销售服务费 售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的规定，从基金财产中计提的一定比例的费用，用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的０．３％年费率计提。销售服务费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．３％÷当年天数 Ｈ为每日应付的销售服务费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金销售服务费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起３个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于当日从基金财产中一次性支付给基金销售机构。 ４、上述“一、基金费用的种类”中第４－９项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费用、会计师和律师费用、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率，基金管理人最迟须于新的费率开始实施３个工作日前在中国证监会指定媒体公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金于２００８年５月２１日成立，至２００８年１１月２１日运作满六个月。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，《益民多利债券型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新，主要更新的内容如下： １、“三、基金管理人”部分，对股权结构、管理人董事、投资决策委员会成员的变动情况进行了更新； ２、“四、基金托管人”部分，对托管人的基金托管业务情况进行了更新； ３、“五、相关服务机构”中对代销机构名录进行了更新； ４、“九、基金的投资”中更新了对基金投资组合的报告； ５、 “十、基金业绩”中更新了对基金业绩表现的报告； ６、“二十二、其他应披露事项”中对基金公开披露事项进行更新了。 益民基金管理有限公司 二零零九年一月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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