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| 富安达优势成长混合(710001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 508551 | ||||||||
| 基金代码 | 710001 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-03-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富安达优势成长混合型证券投资基金(原优势成长股票型基金转型)2015年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：富安达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 送出日期：2016年3月26日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，并经与基金托管人协商一致，本基金类型自2015年7月25日起由股票型变更为混合型，其基金名称变更为"富安达优势成长混合型证券投资基金"，对应基金简称变更为"富安达优势成长混合"。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 富安达优势成长混合型证券投资基金 基金简称 富安达优势成长混合 基金主代码 710001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年9月21日 基金管理人 富安达基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,094,086,338.54 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金定位为混合型证券投资基金。在充分控制风险的前提下，精选具有竞争优势及持续成长性的上市公司，分享中国经济高速发展带来的收益，力争获得超越投资基准的收益。 投资策略 本基金采用自上而下的多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结合FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测，并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时将定性分析与定量分析贯穿于行业配置和个股选择的投资全过程中。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况，其风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 刘涛 汤嵩彦 联系电话 021-61870999 95559 电子邮箱 service@fadfunds.com tangsy@bankcomm.com 客户服务电话 400-630-6999（免长途）021-61870666 95559 传真 021-61870888 021-62701216 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.fadfunds.com 基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2015年 2014年 2013年 本期已实现收益 -706,522,194.79 25,651,585.63 75,004,361.08 本期利润 -752,422,718.26 45,344,860.61 42,042,705.63 加权平均基金份额本期利润 -0.9048 0.2283 0.1480 3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末 期末可供分配基金份额利润 -0.1449 0.2051 0.0088 期末基金资产净值 2,457,284,246.11 219,884,534.70 219,502,113.64 期末基金份额净值 2.2460 1.2270 1.0088 3.1.3 累计期末指标 2015年末 2014年末 2013年末 基金份额累计净值增长率 124.60% 22.70% 0.88% 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 42.96% 2.76% 12.84% 1.26% 30.12% 1.50% 过去六个月 -5.88% 4.24% -11.26% 2.01% 5.38% 2.23% 过去一年 83.05% 3.78% 7.23% 1.86% 75.82% 1.92% 过去三年 148.64% 2.68% 41.61% 1.34% 107.03% 1.34% 自基金合同生效日起至今（2011年09月21日-2015年12月31日） 124.60% 2.32% 37.26% 1.25% 87.34% 1.07% 注：①本基金业绩比较基准为：75%×沪深300指数＋25%×上证国债指数， ②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算： Return t =75%×[沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+25％×[上证国债指数t / 上证国债指数(t-1) -1] Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1) 其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金于2011年9月21日成立，根据《富安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》规定，本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2012年3月20日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：本基金合同于2011年9月21日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金自基金合同生效以来未实施利润分配。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、江苏交通控股有限公司、南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司三家单位共同发起设立。公司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦，注册资本2.88亿元人民币。公司秉承诚信、稳健、规范、创新的经营理念，以基金持有人利益最大化为首要经营目标，为客户提供卓越的理财服务。 截至2015年12月31日，公司共管理七只开放式基金：富安达优势成长混合型证券投资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投资基金、富安达现金通货币市场证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金、富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 孔学兵 本基金的基金经理、富安达基金管理有限公司投资管理部总监、富安达基金管理有限公司董事 2011年9月21日 2016年1月29日 19年 历任南京证券股份有限公司证券投资总部投资经理；资产管理总部投资主办，硕士研究生，具有基金从业资格，中国国籍 注：1、任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 3、根据本基金管理人于2016年1月9日发布的《富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理变更公告》，增聘吴战峰为本基金基金经理。 4、根据本基金管理人于2016年1月30日发布的《富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理变更公告》，解聘孔学兵为本基金基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金无违法、违规行为。 本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。 本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。 从管理人旗下第二个投资组合成立之日起，监察稽核部定期对各基金公平交易执行情况进行了统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日、5日和10日时间窗分析同向交易中存在价格差异的样本。通过对各投资组合间以及单个组合与组合类别间的公平交易结果分析，在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内，因此不构成潜在利益输送的显著性。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2015年，宏微观层面的持续疲软、货币政策的持续宽松、叠加转型变革期社会群体心理的躁动，A股市场围绕杠杆的快速渗透与去化，演绎出了历史罕见的大幅波动。市场的暴涨暴跌与大开大合，流动性的泛滥与衰竭，不仅仅是一种货币现象，更多体现转型变革期，群体性浮躁心理引发的极度贪婪与恐慌。动荡的市场环境，对全体市场参与者都提出了严酷的极致考验。 尽管A股市场经历了残酷的流动性危机与信心危机冲击，但围绕创新与转型两大核心驱动力，新兴成长股中依然内部分化出一批行业具备广阔发展空间、自身具备核心竞争优势的优质公司，在2015年市场的动荡与反复中演绎出结构性机遇。 本基金基于对中国经济结构调整与社会变迁进程的基本理解，2013年以来始终坚持了对优质成长股的长期坚守与动态跟踪。中小市值成长股天然的流动性弱点，在股灾中脱离基本面被进一步放大，行政干预力量导致的挤出效应也进一步加大了成长股的被动式出清。但无论市场如何波动，能够契合时代发展趋势，具备优秀成长基因的公司，一定能够在大浪淘沙中有更多机会见证时间的重量。 本基金2015年的投资运作坚持在新兴成长领域优化组合，一方面重点挖掘互联网共享、信息安全、娱乐体育、医疗服务、军民融合等具有确定性增长预期的行业，另一方面，坚持长期考量，在业绩跟踪与模式验证方面努力去伪存真，较好把握住了新常态下的结构性机遇，较大幅度跑赢业绩比较基准。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2015年12月31日，本基金份额净值为2.2460元，本报告期份额净值增长率为83.05%，同期业绩比较基准收益率为7.23%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 在经历了2015年市场的大起大落后，2016年国内宏观经济将面临经济增速下行、汇率有贬值预期、投资品行业去产能、货币政策料难以进一步宽松的不利局面，投资者的风险偏好也显著降低，这些因素制约着指数很难有大幅持续向上的行情，但我们认为，中国市场规模巨大、结构复杂，一些行业将面临去产能、整合的风险，而一些行业仍处于初创期和成长期，其中的优秀企业成长空间巨大，因此，A股市场很可能形成宽幅震荡、结构分化的格局。 展望2016年A股市场，我们认为依然存在结构性的机会，我们将专注投资于那些顺应经济发展方向，行业前景广阔，具有良好商业模式和管理能力的优势企业。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，公司总经理担任估值委员会主席，研究发展部、投资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期未进行收益分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2015年度，基金托管人在富安达优势成长混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2015年度，富安达基金管理有限公司在富安达优势成长混合型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2015年度，由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达优势成长混合型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 审计报告 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计了富安达优势成长混合型证券投资基金(原富安达优势成长股票型证券投资基金，以下简称"富安达优势成长基金")的财务报表，包括2015年12月31日的资产负债表、2015年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。注册会计师陈玲、沈兆杰于 2016 年 3 月 24 日 签字出具了普华永道中天审字(2016)第22244号标准无保留意见的审计报告。 投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：富安达优势成长混合型证券投资基金 报告截止日：2015年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2015年12月31日 上年度末 2014年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 46,330,770.44 12,209,561.64 结算备付金 245,806,691.58 32,672,825.18 存出保证金 2,043,757.63 159,235.43 交易性金融资产 7.4.7.2 2,176,359,773.90 186,394,090.51 其中：股票投资 2,176,359,773.90 186,394,090.51 基金投资 － － 债券投资 － － 资产支持证券投资 － － 贵金属投资 － － 衍生金融资产 7.4.7.3 － － 买入返售金融资产 7.4.7.4 － － 应收证券清算款 8,370,703.47 － 应收利息 7.4.7.5 111,298.45 5,909.09 应收股利 － － 应收申购款 4,256,896.60 1,496,897.83 递延所得税资产 － － 其他资产 7.4.7.6 － － 资产总计 2,483,279,892.07 232,938,519.68 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015年12月31日 上年度末 2014年12月31日 负 债： 短期借款 － － 交易性金融负债 － － 衍生金融负债 7.4.7.3 － － 卖出回购金融资产款 － － 应付证券清算款 － 9,521,170.04 应付赎回款 14,755,085.73 1,191,773.60 应付管理人报酬 3,150,446.44 276,560.67 应付托管费 525,074.43 46,093.44 应付销售服务费 － － 应付交易费用 7.4.7.7 5,829,557.43 474,555.14 应交税费 － － 应付利息 － － 应付利润 － － 递延所得税负债 － － 其他负债 7.4.7.8 1,735,481.93 1,543,832.09 负债合计 25,995,645.96 13,053,984.98 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 1,094,086,338.54 179,211,208.52 未分配利润 7.4.7.10 1,363,197,907.57 40,673,326.18 所有者权益合计 2,457,284,246.11 219,884,534.70 负债和所有者权益总计 2,483,279,892.07 232,938,519.68 注：报告截止日2015年12月31日，基金份额净值2.2460元，基金份额总额1,094,086,338.54份。 7.2 利润表 会计主体：富安达优势成长混合型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 一、收入 -706,046,251.03 52,538,400.46 1.利息收入 2,277,985.83 335,012.49 其中：存款利息收入 7.4.7.11 2,277,985.83 335,012.49 债券利息收入 － － 资产支持证券利息收入 － － 买入返售金融资产收入 － － 其他利息收入 － － 2.投资收益（损失以“-”填列） -672,550,849.79 32,255,539.15 其中：股票投资收益 7.4.7.12 -675,428,259.94 31,660,753.85 基金投资收益 7.4.7.13 － － 债券投资收益 7.4.7.14 － － 资产支持证券投资收益 － － 贵金属投资收益 7.4.7.15 － － 衍生工具收益 7.4.7.16 － － 股利收益 7.4.7.17 2,877,410.15 594,785.30 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 -45,900,523.47 19,693,274.98 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） － － 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.19 10,127,136.40 254,573.84 减：二、费用 46,376,467.23 7,193,539.85 1．管理人报酬 26,316,095.56 3,425,959.10 2．托管费 4,386,015.95 570,993.06 3．销售服务费 － － 4．交易费用 7.4.7.20 15,275,610.68 2,837,866.69 5．利息支出 － － 其中：卖出回购金融资产支出 － － 6．其他费用 7.4.7.21 398,745.04 358,721.00 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -752,422,718.26 45,344,860.61 减：所得税费用 － － 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -752,422,718.26 45,344,860.61 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：富安达优势成长混合型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日 单位：人民币元 项 目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 179,211,208.52 40,673,326.18 219,884,534.70 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) － -752,422,718.26 -752,422,718.26 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） 914,875,130.02 2,074,947,299.65 2,989,822,429.67 其中：1.基金申购款 4,482,783,262.02 6,743,923,263.02 11,226,706,525.04 2.基金赎回款 -3,567,908,132.00 -4,668,975,963.37 -8,236,884,095.37 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） － － － 五、期末所有者权益 （基金净值） 1,094,086,338.54 1,363,197,907.57 2,457,284,246.11 项 目 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 217,595,551.35 1,906,562.29 219,502,113.64 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) － 45,344,860.61 45,344,860.61 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -38,384,342.83 -6,578,096.72 -44,962,439.55 其中：1.基金申购款 224,475,679.08 38,552,680.46 263,028,359.54 2.基金赎回款 -262,860,021.91 -45,130,777.18 -307,990,799.09 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） － － － 五、期末所有者权益 （基金净值） 179,211,208.52 40,673,326.18 219,884,534.70 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 蒋晓刚 ————————— 基金管理人负责人 朱龙芳 ————————— 主管会计工作负责人 顾颖 ————————— 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 富安达优势成长混合型证券投资基金(原名为富安达优势成长股票型证券投资基金，以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2011]1208号《关于核准富安达优势成长股票型证券投资基金募集的批复》核准，由富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币1,052,562,578.33元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第393号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》于2011年9月21日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1,052,684,607.12份基金份额，其中认购资金利息折合122,028.79份基金份额。本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司(以下简称"交通银行")。 根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，富安达优势成长股票型证券投资基金于2015年7月25日公告后更名为富安达优势成长混合型证券投资基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资资产配置比例为：股票投资占基金资产的比例为60-95%，其中投资于具有竞争优势和持续成长性的上市公司的比例不低于股票投资的80%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%，债券投资、现金以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具及其他资产占基金资产的比例为5-40%，其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%。 本财务报表由本基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2016年3月24日批准报出。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富安达优势成长混合型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2015年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.4.5差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票的差价收入不予征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股权的股息、红利收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，于2015年9月8日前暂减按25%计入应纳税所得额，自2015年9月8日起，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 7.4.7 关联方关系 7.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内，关联方关系未发生变化。 关联方名称 与本基金的关系 富安达基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 交通银行股份有限公司（＂交通银行＂） 基金托管人、基金销售机构 南京证券股份有限公司（＂南京证券＂） 基金管理人的控股股东、基金销售机构 江苏交通控股有限公司（＂江苏交通＂） 基金管理人的股东 南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司（＂南京河西＂） 基金管理人的股东 富安达资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例 南京证券 2,998,295,530.81 27.44% 367,806,239.00 19.98% 7.4.8.1.2 债券交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。 7.4.8.1.3 债券回购交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 7.4.8.1.4 权证交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。 7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 南京证券 2,729,796.45 27.29% 728,705.40 12.50% 关联方名称 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 南京证券 334,851.55 19.98% － － 注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 26,316,095.56 3,425,959.10 其中：支付销售机构的客户维护费 12,037,005.06 716,931.42 注：1、支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。 2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。 7.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 4,386,015.95 570,993.06 注：支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告内及上年度未与关联方进行银行间同业市场的债券（回购）交易。 7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 基金合同生效日（2011年9月21日）持有的基金份额 19,999,400.00 19,999,400.00 期初持有的基金份额 19,055,644.91 19,999,400.00 期间申购/买入总份额 18,533,445.36 9,056,244.91 期间因拆分变动份额 － － 减：期间赎回/卖出总份额 9,999,400.00 10,000,000.00 期末持有的基金份额 27,589,690.27 19,055,644.91 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 2.52% 10.63% 注：基金管理人在本年度申购本基金的交易委托直销柜台办理，无申购费用，基金管理人在本年度赎回本基金的交易委托南京证券办理，适用费率为0.00%。 基金管理人在本年度从富安达现金通货币基金B类份额转入富安达优势成长混合基金的申购补差费率为0.00% 7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 关联方名称 本期末 2015年12月31日 上年度末 2014年12月31日 持有的 基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例 持有的 基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例 南京证券 10,578,123.35 0.97% 5,000,000.00 2.79% 南京河西 39,999,800.00 3.66% 39,999,800.00 22.32% 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行活期存款 46,330,770.44 675,933.66 12,209,561.64 77,043.60 注：1、本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。 2、本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司 ，按银行同业利率计息。于2015年12月31日的相关余额在资产负债表中的“结算备付金”科目中单独列示（2014年12月31日：同）。 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内未在承销期内直接购入关联方承销证券。 7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。 7.4.9 期末（2015年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本期末未因认购新股/新债而持有流通受限证券。 7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量 (单位: 股) 期末 成本总额 期末 估值总额 002502 骅威股份 2015-08-20 重大资产重组 25.50 2016-01-14 23.35 199,930 5,614,981.50 5,098,215.00 300010 立思辰 2015-12-30 重大资产重组 31.90 2016-01-08 28.71 2,940,000 103,664,146.47 93,786,000.00 002698 博实股份 2015-12-28 重大事项 29.33 2016-01-05 26.40 2,730,000 104,324,856.12 80,070,900.00 600990 四创电子 2015-09-01 重大事项 62.75 － 1,000 65,709.55 62,750.00 002044 江苏三友 2015-08-31 重大资产重组 28.27 － 2,009,915 83,020,640.10 56,820,297.05 300038 梅泰诺 2015-12-16 重大资产重组 56.68 － 980,000 31,852,451.16 55,546,400.00 300043 互动娱乐 2015-12-17 重大资产重组 15.80 － 2,000,000 30,256,285.79 31,600,000.00 300063 天龙集团 2015-12-22 重大资产重组 43.33 － 1,390,000 57,623,574.32 60,228,700.00 300336 新文化 2015-12-24 重大事项 42.00 － 570,000 13,159,531.97 23,940,000.00 注：本基金截至2015年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2015年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为1,769,206,511.85元，属于第二层次的余额为407,153,262.05元，无属于第三层次的余额(2014年12月31日：第一层次144,210,993.00元，第二层次42,183,097.51元，无第三层次)。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2015年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014年12月31日：同)。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,176,359,773.90 87.64 其中：股票 2,176,359,773.90 87.64 2 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 292,137,462.02 11.76 7 其他各项资产 14,782,656.15 0.60 8 合计 2,483,279,892.07 100.00 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 815,604,241.06 33.19 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 － － G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,012,982,765.15 41.22 J 金融业 － － K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 28,416,000.00 1.16 M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 185,593,267.69 7.55 R 文化、体育和娱乐业 133,763,500.00 5.44 S 综合 － － 合计 2,176,359,773.90 88.57 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 002439 启明星辰 5,750,000 184,000,000.00 7.49 2 300113 顺网科技 1,778,000 180,235,860.00 7.33 3 000555 神州信息 3,950,000 166,295,000.00 6.77 4 300168 万达信息 4,919,955 162,998,109.15 6.63 5 600571 信雅达 2,000,000 118,160,000.00 4.81 6 300010 立思辰 2,940,000 93,786,000.00 3.82 7 300065 海兰信 2,440,000 93,208,000.00 3.79 8 300347 泰格医药 2,833,636 87,105,970.64 3.54 9 002698 博实股份 2,730,000 80,070,900.00 3.26 10 300063 天龙集团 1,390,000 60,228,700.00 2.45 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富安达基金管理 有限公司网站的年度报告正文。 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 300168 万达信息 328,176,569.02 149.25 2 300059 东方财富 320,905,868.76 145.94 3 600571 信雅达 271,028,802.21 123.26 4 300130 新国都 256,360,623.81 116.59 5 002153 石基信息 219,978,166.92 100.04 6 002439 启明星辰 214,601,629.94 97.60 7 000555 神州信息 205,232,884.03 93.34 8 300010 立思辰 164,079,205.12 74.62 9 300018 中元华电 157,556,997.01 71.65 10 002197 证通电子 147,508,637.56 67.08 11 300347 泰格医药 140,314,828.06 63.81 12 002285 世联行 128,532,523.20 58.45 13 300113 顺网科技 119,578,952.31 54.38 14 300038 梅泰诺 117,531,416.38 53.45 15 002698 博实股份 112,225,875.63 51.04 16 002095 生 意 宝 111,678,144.35 50.79 17 300291 华录百纳 98,660,076.06 44.87 18 002376 新北洋 95,972,574.56 43.65 19 300065 海兰信 90,689,709.57 41.24 20 002044 美年健康 87,642,983.87 39.86 21 600410 华胜天成 87,145,951.06 39.63 22 300063 天龙集团 86,917,122.40 39.53 23 300404 博济医药 82,654,548.85 37.59 24 300212 易华录 79,754,245.20 36.27 25 300353 东土科技 79,088,211.61 35.97 26 300081 恒信移动 77,092,734.61 35.06 27 002385 大北农 72,589,082.42 33.01 28 002354 天神娱乐 70,366,143.74 32.00 29 002298 中电鑫龙 66,038,228.67 30.03 30 300053 欧比特 65,305,830.74 29.70 31 000681 视觉中国 62,276,349.92 28.32 32 600728 佳都科技 61,702,246.97 28.06 33 600990 四创电子 59,720,548.20 27.16 34 002462 嘉事堂 59,481,728.89 27.05 35 000547 航天发展 58,229,490.00 26.48 36 000971 高升控股 58,095,221.00 26.42 37 300159 新研股份 57,609,591.89 26.20 38 002131 利欧股份 57,164,054.80 26.00 39 300292 吴通控股 55,699,635.23 25.33 40 300223 北京君正 53,428,464.84 24.30 41 300167 迪威视讯 53,074,481.00 24.14 42 600240 华业资本 53,046,841.66 24.12 43 002421 达实智能 52,047,158.52 23.67 44 002517 泰亚股份 50,846,669.08 23.12 45 000070 特发信息 50,644,932.88 23.03 46 300287 飞利信 50,501,094.05 22.97 47 603555 贵人鸟 47,635,336.56 21.66 48 002338 奥普光电 46,023,927.32 20.93 49 600986 科达股份 45,868,524.93 20.86 50 300166 东方国信 44,130,977.22 20.07 51 002315 焦点科技 43,849,017.94 19.94 52 300049 福瑞股份 41,470,257.70 18.86 53 002654 万润科技 39,274,064.66 17.86 54 002184 海得控制 38,956,700.97 17.72 55 300043 互动娱乐 38,235,022.01 17.39 56 002123 荣信股份 37,858,407.64 17.22 57 300356 光一科技 37,214,341.55 16.92 58 000938 紫光股份 34,387,141.99 15.64 59 000815 *ST美利 34,120,856.07 15.52 60 002072 凯瑞德 33,227,384.80 15.11 61 002373 千方科技 32,795,883.49 14.92 62 600647 同达创业 32,593,951.43 14.82 63 002666 德联集团 31,718,021.02 14.42 64 002555 三七互娱 30,101,165.40 13.69 65 002712 思美传媒 29,717,258.64 13.51 66 300045 华力创通 29,688,468.57 13.50 67 300310 宜通世纪 28,466,427.97 12.95 68 002137 麦达数字 28,232,314.67 12.84 69 600704 物产中大 28,160,297.00 12.81 70 600763 通策医疗 27,891,423.84 12.68 71 002446 盛路通信 25,114,376.80 11.42 72 603005 晶方科技 25,024,034.70 11.38 73 002609 捷顺科技 24,072,737.71 10.95 74 300047 天源迪科 23,669,735.40 10.76 75 002496 辉丰股份 22,977,115.57 10.45 76 300336 新文化 22,140,666.62 10.07 77 300099 尤洛卡 21,491,207.82 9.77 78 300278 华昌达 21,442,827.00 9.75 79 002229 鸿博股份 19,924,914.59 9.06 80 600588 用友网络 19,874,181.24 9.04 81 300213 佳讯飞鸿 19,614,193.00 8.92 82 300071 华谊嘉信 19,504,398.72 8.87 83 002445 中南重工 17,430,037.65 7.93 84 002279 久其软件 16,092,000.00 7.32 85 002659 中泰桥梁 15,703,947.00 7.14 86 002414 高德红外 15,575,959.13 7.08 87 002491 通鼎互联 15,569,006.74 7.08 88 600767 运盛医疗 15,556,288.30 7.07 89 300269 联建光电 15,445,443.00 7.02 90 002253 川大智胜 15,401,062.29 7.00 91 300406 九强生物 15,231,279.00 6.93 92 300300 汉鼎股份 14,302,849.64 6.50 93 300312 邦讯技术 14,003,449.93 6.37 94 002094 青岛金王 13,934,954.55 6.34 95 002023 海特高新 13,823,456.22 6.29 96 300002 神州泰岳 13,821,135.60 6.29 97 002404 嘉欣丝绸 13,347,435.78 6.07 98 002152 广电运通 12,715,691.48 5.78 99 601311 骆驼股份 12,636,609.00 5.75 100 002576 通达动力 12,597,978.70 5.73 101 601567 三星医疗 11,913,094.00 5.42 102 002065 东华软件 11,891,511.56 5.41 103 300175 朗源股份 11,455,911.00 5.21 104 000558 莱茵体育 11,245,083.00 5.11 105 002003 伟星股份 11,207,558.00 5.10 106 002727 一心堂 11,197,009.00 5.09 107 000687 华讯方舟 10,925,476.00 4.97 108 000722 湖南发展 10,774,600.28 4.90 109 300271 华宇软件 10,437,042.00 4.75 110 002667 鞍重股份 10,373,671.00 4.72 111 300275 梅安森 9,993,323.00 4.54 112 000712 锦龙股份 9,946,884.11 4.52 113 000158 常山股份 9,362,174.70 4.26 114 000876 新 希 望 9,076,785.00 4.13 115 002280 联络互动 9,026,425.76 4.11 116 002052 同洲电子 8,892,950.00 4.04 117 300162 雷曼股份 8,228,641.57 3.74 118 300379 东方通 7,901,917.92 3.59 119 000006 深振业Ａ 7,830,373.90 3.56 120 600687 刚泰控股 7,363,569.36 3.35 121 600136 道博股份 7,209,310.00 3.28 122 300006 莱美药业 6,567,281.72 2.99 123 300182 捷成股份 6,555,154.16 2.98 124 002178 延华智能 6,541,000.00 2.97 125 000540 中天城投 6,373,206.00 2.90 126 002475 立讯精密 5,969,803.21 2.71 127 000895 双汇发展 5,838,061.00 2.66 128 002553 南方轴承 5,658,691.50 2.57 129 002502 骅威股份 5,614,981.50 2.55 130 600376 首开股份 5,378,621.23 2.45 131 600829 人民同泰 5,267,454.00 2.40 132 600657 信达地产 5,160,130.40 2.35 133 603118 共进股份 5,116,804.00 2.33 134 600713 南京医药 4,998,966.54 2.27 135 002041 登海种业 4,997,325.00 2.27 136 002172 澳洋科技 4,971,945.00 2.26 137 600067 冠城大通 4,598,310.02 2.09 138 300251 光线传媒 4,429,084.53 2.01 139 300027 华谊兄弟 4,410,080.60 2.01 注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 300059 东方财富 220,761,240.50 100.40 2 002153 石基信息 142,754,252.75 64.92 3 002285 世联行 121,787,251.51 55.39 4 300168 万达信息 113,887,355.12 51.79 5 300130 新国都 110,514,464.81 50.26 6 300038 梅泰诺 80,894,030.59 36.79 7 300053 欧比特 77,869,600.28 35.41 8 300010 立思辰 74,512,178.90 33.89 9 300018 中元华电 71,875,550.00 32.69 10 002095 生 意 宝 69,848,262.92 31.77 11 002197 证通电子 69,284,943.55 31.51 12 300113 顺网科技 67,644,833.00 30.76 13 002385 大北农 66,790,556.55 30.38 14 000547 航天发展 66,783,810.63 30.37 15 600240 华业资本 63,188,354.60 28.74 16 600410 华胜天成 60,101,791.20 27.33 17 300292 吴通控股 59,758,974.92 27.18 18 300081 恒信移动 56,840,330.00 25.85 19 603555 贵人鸟 54,734,046.67 24.89 20 002376 新北洋 53,292,122.74 24.24 21 300287 飞利信 53,277,892.66 24.23 22 600990 四创电子 52,511,544.50 23.88 23 300291 华录百纳 52,036,629.75 23.67 24 002462 嘉事堂 51,634,917.20 23.48 25 300166 东方国信 51,546,585.30 23.44 26 600728 佳都科技 50,905,497.29 23.15 27 600571 信雅达 50,199,234.34 22.83 28 002555 三七互娱 41,393,831.00 18.83 29 002123 荣信股份 41,178,532.68 18.73 30 002315 焦点科技 40,654,284.60 18.49 31 600986 科达股份 40,473,693.40 18.41 32 300353 东土科技 40,467,942.85 18.40 33 000938 紫光股份 39,132,523.88 17.80 34 000070 特发信息 38,939,641.24 17.71 35 000555 神州信息 38,731,139.54 17.61 36 000815 *ST美利 38,716,690.92 17.61 37 300212 易华录 37,583,243.00 17.09 38 300049 福瑞股份 37,048,104.10 16.85 39 002439 启明星辰 37,012,434.63 16.83 40 000971 高升控股 35,321,719.09 16.06 41 300159 新研股份 34,294,894.60 15.60 42 002666 德联集团 33,592,043.51 15.28 43 300404 博济医药 32,410,993.47 14.74 44 600704 物产中大 31,903,130.80 14.51 45 002421 达实智能 31,740,990.34 14.44 46 002072 凯瑞德 31,663,753.09 14.40 47 300347 泰格医药 31,201,919.75 14.19 48 300223 北京君正 30,509,600.49 13.88 49 600588 用友网络 29,308,433.94 13.33 50 300167 迪威视讯 27,952,883.36 12.71 51 300310 宜通世纪 27,828,626.19 12.66 52 300356 光一科技 26,844,427.94 12.21 53 002229 鸿博股份 26,392,617.07 12.00 54 600647 同达创业 25,671,657.13 11.68 55 002496 辉丰股份 25,657,031.25 11.67 56 002338 奥普光电 25,360,671.40 11.53 57 002280 联络互动 23,642,358.27 10.75 58 300065 海兰信 23,247,169.25 10.57 59 002354 天神娱乐 22,760,019.88 10.35 60 300071 华谊嘉信 22,072,301.40 10.04 61 300045 华力创通 20,804,914.50 9.46 62 002517 泰亚股份 20,380,120.02 9.27 63 002712 思美传媒 19,657,443.00 8.94 64 600767 运盛医疗 19,324,246.20 8.79 65 002298 中电鑫龙 19,144,598.99 8.71 66 300047 天源迪科 19,012,413.37 8.65 67 603005 晶方科技 18,933,662.20 8.61 68 300278 华昌达 18,516,233.96 8.42 69 002491 通鼎互联 18,358,303.50 8.35 70 002414 高德红外 18,173,143.27 8.26 71 002446 盛路通信 17,891,431.40 8.14 72 300063 天龙集团 17,600,036.52 8.00 73 300213 佳讯飞鸿 16,798,848.00 7.64 74 002184 海得控制 16,586,625.60 7.54 75 300002 神州泰岳 15,767,089.80 7.17 76 002373 千方科技 14,584,500.00 6.63 77 002253 川大智胜 14,551,401.38 6.62 78 300312 邦讯技术 14,266,592.81 6.49 79 600895 张江高科 14,121,879.18 6.42 80 002023 海特高新 14,011,082.11 6.37 81 601567 三星医疗 13,825,160.00 6.29 82 002065 东华软件 13,806,748.24 6.28 83 000558 莱茵体育 13,555,799.64 6.16 84 002152 广电运通 13,219,268.06 6.01 85 002094 青岛金王 13,127,249.59 5.97 86 300336 新文化 13,119,569.14 5.97 87 002404 嘉欣丝绸 12,927,785.50 5.88 88 000681 视觉中国 12,836,204.12 5.84 89 000722 湖南发展 12,804,063.48 5.82 90 601311 骆驼股份 12,678,200.00 5.77 91 002576 通达动力 12,639,940.21 5.75 92 300275 梅安森 12,106,878.90 5.51 93 002003 伟星股份 11,918,467.00 5.42 94 002727 一心堂 11,249,036.57 5.12 95 002137 麦达数字 11,244,400.00 5.11 96 600048 保利地产 10,739,610.47 4.88 97 002659 中泰桥梁 10,565,596.00 4.81 98 002279 久其软件 10,503,182.48 4.78 99 300175 朗源股份 10,489,679.00 4.77 100 300406 九强生物 10,308,623.98 4.69 101 000158 常山股份 10,212,911.49 4.64 102 000712 锦龙股份 10,184,016.13 4.63 103 000876 新 希 望 9,924,253.00 4.51 104 300300 汉鼎股份 9,846,995.00 4.48 105 300043 互动娱乐 9,713,018.00 4.42 106 002052 同洲电子 8,544,345.00 3.89 107 002553 南方轴承 8,441,662.87 3.84 108 300162 雷曼股份 8,287,083.00 3.77 109 600687 刚泰控股 8,218,827.90 3.74 110 600136 道博股份 8,064,399.00 3.67 111 300182 捷成股份 7,714,519.69 3.51 112 300006 莱美药业 7,378,420.30 3.36 113 002654 万润科技 7,150,034.00 3.25 114 000006 深振业Ａ 6,906,062.62 3.14 115 000540 中天城投 6,871,894.00 3.13 116 002044 美年健康 6,512,066.00 2.96 117 002172 澳洋科技 6,213,381.00 2.83 118 002475 立讯精密 6,193,169.85 2.82 119 002178 延华智能 5,935,639.95 2.70 120 000157 中联重科 5,879,130.24 2.67 121 002183 怡 亚 通 5,733,153.44 2.61 122 300328 宜安科技 5,709,348.00 2.60 123 000895 双汇发展 5,704,072.73 2.59 124 603118 共进股份 5,678,156.41 2.58 125 600376 首开股份 5,584,823.61 2.54 126 600657 信达地产 5,525,357.17 2.51 127 002698 博实股份 5,470,374.98 2.49 128 300379 东方通 5,442,723.00 2.48 129 300139 晓程科技 5,360,895.50 2.44 130 600829 人民同泰 5,289,479.00 2.41 131 600713 南京医药 5,087,939.27 2.31 132 002041 登海种业 4,898,953.00 2.23 133 000656 金科股份 4,857,693.65 2.21 134 601989 中国重工 4,833,906.77 2.20 135 300251 光线传媒 4,679,538.30 2.13 136 600820 隧道股份 4,637,504.71 2.11 137 300245 天玑科技 4,625,586.00 2.10 138 600284 浦东建设 4,602,198.62 2.09 139 300027 华谊兄弟 4,564,198.52 2.08 140 600502 安徽水利 4,533,293.28 2.06 141 000002 万 科Ａ 4,468,420.98 2.03 142 601688 华泰证券 4,399,200.00 2.00 注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 6,820,268,672.85 卖出股票的收入（成交）总额 4,108,974,206.05 注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3 期末其他各项资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 2,043,757.63 2 应收证券清算款 8,370,703.47 3 应收股利 － 4 应收利息 111,298.45 5 应收申购款 4,256,896.60 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 14,782,656.15 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况 说明 1 300010 立思辰 93,786,000.00 3.82 重大资产重组 2 002698 博实股份 80,070,900.00 3.26 重大事项 3 300063 天龙集团 60,228,700.00 2.45 重大资产重组 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有 份额 占总份额比例 持有 份额 占总份额比例 87,031 12,571.23 102,140,422.46 9.34% 991,945,916.08 90.66% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 1,165,624.37 0.11% 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 >100 本基金基金经理持有本开放式基金 0 注：1、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量区间为100万份以上。 2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为0。 §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2011年9月21日)基金份额总额 1,052,684,607.12 本报告期期初基金份额总额 179,211,208.52 本报告期基金总申购份额 4,482,783,262.02 减：本报告期基金总赎回份额 3,567,908,132.00 本报告期基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 1,094,086,338.54 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，本基金管理人的重大人事变动： 经富安达基金管理有限公司第二届董事会第一次会议审议通过，同意督察长陈宁同志因已届法定退休年龄辞去督察长职务，提名张丽珉同志为公司督察长。本基金管理人已于2015年3月4日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊登了富安达基金管理有限公司高级管理人变更的公告。督察长变更事项已向中国证券监督管理委员会和上海监管局报告,经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]297号文核准批复。 经富安达基金管理有限公司总经理办公会〔2015〕13号决议通过，增聘毛矛为富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。本基金管理人已于2015年5月14日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊登了富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。 经富安达基金管理有限公司总经理办公会〔2015〕13号决议通过，增聘孙绍冰为富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。本基金管理人已于2015年5月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊登了富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。 富安达基金管理有限公司经与基金托管人协商一致，于2015年7月25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊登了富安达基金管理有限公司关于"富安达优势成长股票型证券投资基金"变更基金类型并相应修订基金合同部分条款的公告，并在公司网站上刊登了修订后的基金合同及托管协议。基金变更事项已获得托管行无异议函及律所法律意见书，并报中国证券监督管理委员会上海监管局备案。 经富安达基金管理有限公司总经理办公会〔2015〕14号决议通过，免去黄强富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理职务。本基金管理人已于2015年8月12日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊登了富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。 经富安达基金管理有限公司总经理办公会〔2015〕12号决议通过，增聘李守峰富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金基金经理职务。本基金管理人已于2015年12月24日在《证券日报》、《证券时报》及公司网站上刊登了富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。 经富安达基金管理有限公司总经理办公会〔2015〕22号决议通过，增聘吴战峰为富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理。本基金管理人已于2016年1月9日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊登了富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理变更公告。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。 经富安达基金管理有限公司总经理办公会〔2016〕2号决议通过，免去孔学兵为富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理。本基金管理人已于2016年1月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊登了富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理变更公告。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。 根据《公司法》和《富安达基金管理有限公司章程》的规定，富安达基金管理有限公司于2016年2月1日在公司召开职工大会，经与会职工民主投票，免去孔学兵同志为富安达基金管理有限公司第二届职工董事，同意金领千同志为富安达基金管理有限公司第6届职工董事。 本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动： 交通银行股份有限公司(以下简称"本行") 因工作需要，刘树军先生不再担任本行资产托管业务中心总裁，任命袁庆伟女士为本行资产托管业务中心总裁。袁庆伟女士的基金行业高级管理人员任职资格已在中国证券投资基金业协会备案。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产的诉讼事项。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 报告期内应支付给会计师事务所的基金审计费用为100,000元人民币。 截至本报告期末，该事务所已向本基金提供5年的审计服务。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 2015年11月4日，富安达基金管理有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书<2015>80号《关于对富安达基金管理有限公司采取暂停办理相关业务措施的决定》，因存在部分产品由投资顾问未经公司风控系统直接下单交易的情况，缺乏有效的异常交易监控机制，暂停办理公司特定客户资产管理计划备案三个月。公司领导对此事高度重视，积极按照相关法律、行政法规及中国证监会规定的要求，立即着手整改，对问题产品采取提前清盘、产品转回公司投资风控系统、停止投顾交易改由管理人进行交易等方式进行清理整顿。目前公司已经完成相关整改工作并向中国证监会及上海证监局提交了整改工作报告，上海证监局对公司整改工作进行了现场验收。后续，公司将对此次风险事件揭示的问题长期关注，确保后续业务开展不再发生类似事件。 本报告期内，公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（稽查总队调查通字153045号）。根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，因公司在从事特定资产管理业务中，某专户产品未按规定履行管理人职责，受到立案调查。目前，案件调查工作已结束，截至报告披露日尚无结论。 上述情况均未涉及公司所管理的公募基金业务，对基金投资人利益未造成损失。 除上述情况外，本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占股票 成交总额比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 安信证券 1 27,796,114.65 0.25% 20,327.33 0.20% 光大证券 1 148,514,977.37 1.36% 138,311.93 1.38% 广发证券 2 2,076,916,577.43 19.00% 1,916,818.46 19.16% 国金证券 2 2,384,646,775.47 21.82% 2,170,983.12 21.70% 国泰君安 1 241,166,009.31 2.21% 219,557.32 2.19% 海通证券 1 180,161,183.26 1.65% 166,939.47 1.67% 南京证券 2 2,998,295,530.81 27.44% 2,729,796.45 27.29% 申银万国 1 218,188,136.34 2.00% 198,641.52 1.99% 兴业证券 1 726,472,887.54 6.65% 666,662.42 6.66% 招商证券 2 1,926,194,986.72 17.63% 1,775,566.62 17.75% 注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： （一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生； （二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； （三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务； （四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告； （五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。 ②券商专用交易单元选择程序： （一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展部部门会议讨论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商个数不得少于最后选择个数的二倍。 （二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。 （三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。 （四）若签约券商的服务不能满足要求，或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，公司可以提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。 ③在上述租用的券商交易单元中，397150（安信证券）、397115（华创证券）为本基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。 富安达基金管理有限公司 二〇一六年三月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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