最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 交银成长混合H(960016) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 502461 | ||||||||
| 基金代码 | 960016 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-06-05 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要(2009年第1号) | ||||||||
| 信息全文 | 【重要提示】 交银施罗德成长股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经2006年9月25日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】197号文核准募集。本基金基金合同于2006年10月23日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2009年4月23日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼 邮政编码：２００１２０ 法定代表人：彭纯 成立时间：２００５年８月４日 注册资本：２亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：陈超 电话：（０２１）６１０５５０５０ 传真：（０２１）６１０５５０３４ 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字［２００５］１２８号文批准设立。公司股权结构如下： （二）主要成员情况 １、基金管理人董事会成员 彭纯先生，董事长，博士学历。历任新疆财经学院讲师、教研室主任、科研处副处长、经济研究所副所长；新疆维吾尔自治区党委政研室副处长、处长；１９９４年起历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长，交通银行总行行长助理；现任交通银行执行董事、副行长。 雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。 莫泰山先生，董事，总经理，硕士学历。历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长、交银施罗德基金管理有限公司副总经理。 阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。 吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、总行预算财务部副总经理，现任交通银行总行预算财务部总经理。 葛礼达先生，董事，大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部董事、施罗德集团首席营运官，现任施罗德集团亚太地区总裁。 孙祁祥女士，独立董事，博士学历、国务院政府特殊津贴专家、博士生导师。现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。 王松奇先生，独立董事，博士学历。历任中国人民大学讲师、中国社会科学院财贸所金融研究中心研究员，现任中国社会科学院金融研究中心副主任、研究员，北京创业投资协会常务副理事长、秘书长。 陈家乐先生，独立董事，博士学历。历任香港科技大学金融学系副教授、教授，现任香港科技大学金融学系系主任。 ２、基金管理人监事会成员 徐俊康先生，监事长，学士学历。曾任职于中国人民银行长宁区办事处和工商银行长宁区办事处，历任交通银行上海分行人事教育处副处长，交通银行人事教育部副总经理、总经理，交通银行党委委员、纪委书记。 金玉凤女士，监事，学士学历。历任海通证券有限公司办公室副主任（主持工作）、交通银行信托部主任科员、交通银行基金托管部综合处副处长、交通银行资产托管部客户服务处处长，现任交银施罗德基金管理有限公司总经理助理。 裴关淑仪女士，监事，ＣＦＡ、ＣＩＰＭ、ＦＲＭ，双硕士学位。历任施罗德投资管理（香港）有限公司资讯科技部主管、业务延续计划的负责人。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员，负责营运及ＩＴ部分。现任交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。 ３、公司高管人员 彭纯先生，董事长，博士学历。简历同上。 莫泰山先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。 吴建中先生，督察长，大专学历。历任交通银行宁波分行副行长、行长、交通银行风险资产管理部副总经理、总经理、交通银行宁波分行行长、党委书记。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。经公司第二届董事会第三次会议审议通过，决定聘任谢卫先生担任公司副总经理。 ４、本基金基金经理 周炜炜先生，基金经理，ＣＦＡ，金融学硕士学位，７年基金从业经验。１９９８年加入德意志银行集团并任上海分行助理副总裁，２００１年加入美国思腾思特管理咨询公司，任中国区副总裁，２００２年加入招商基金管理有限公司，一直从事研究和投资工作，历任基金管理部副总监和基金经理。２００４年周炜炜先生率先将经济增加值（ＥＶＡ）的现代金融理念引入中国，为许多中国公司在价值创造、财务评估、资本结构、收购兼并和激励机制方面提供咨询，在财务分析、公司金融、结构融资、债务市场和风险管理方面有丰富的从业经验。周炜炜具有美国特许金融分析师资格（ＣＦＡ）和中国注册律师资格。２００５年８月至２００６年４月担任招商先锋证券投资基金的基金经理。２００６年加入交银施罗德基金管理有限公司，２００６年１０月２３日起担任本基金基金经理至今。 ５、投资决策委员会成员 主席：李旭利 （投资总监） 委员：莫泰山（总经理） 华昕（研究总监） 周炜炜（权益部副总经理） 项廷锋（固定收益部总经理） 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市海淀区西三环北路１００号金玉大厦 法定代表人：项俊波 成立时间：２００９年１月１５日 注册资金：２６００亿元人民币 存续期间：持续经营 电话：（０１０）６８４２４１９９ 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。２００９年１月１５日，中国农业银行股份有限公司正式成立，承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 ２、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工９３名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 ３、基金托管业务经营情况 截止２００９年３月３１日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共６４只，包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金，国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 １、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 ２、内部控制组织结构 风险与内控管理委员会直接负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 ３、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： １、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； ２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示； ３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼 法定代表人：彭纯 成立时间：２００５年８月４日 电话：（０２１）６１０５５０２３ 传真：（０２１）６１０５５０５４ 联系人：张蓉 客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００ 网址：ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ。 ２、代销机构 场外代销机构 （１）中国农业银行 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 传真：（０１０）８５１０９２１９ 客户服务电话：９５５９９ 网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （２）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街５５号 办公地址：北京市复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 电话：（０１０）６６１０７９００ 客户服务电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 客户服务电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （４）交通银行 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：（０２１）５８７８１２３４ 传真：（０２１）５８４０８８４２ 联系人：曹榕 客户服务电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （５）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道７０８８号 办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 法定代表人：秦晓 电话：（０７５５）８３１９８８８８ 传真：（０７５５）８３１９５１０９ 联系人：万丽 客户服务电话：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （６）上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路１６８号 办公地址：上海市银城中路１６８号 法定代表人：陈辛 电话：（０２１）６８４７５８８８ 传真：（０２１）６８４７６１１１ 联系人：张萍 客户服务电话：（０２１）９６２８８８ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （７）广东发展银行股份有限公司 住所：广州市农林下路８３号 法定代表人：李若虹 联系人：詹全鑫、张大奕 客户服务电话：（０２０）３８３２２５４２、３８３２２９７４、３８３２２７３０ 网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 电话：（０１０）６５５５７０１３ 传真：（０１０）６５５５０８２７ 联系人：金蕾 客户服务电话：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （９）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街２号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 电话：（０１０）５８３５１６６６ 传真：（０１０）８３９１４２８３ 联系人：董云巍、吴海鹏 客户服务电话： ９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：（０１０）６８０９８７７８ 传真：（０１０）６８５６０６６１ 联系人：李伟 客户服务电话：９５５９５ 网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ （１１）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路２９４号 法定代表人：陆华裕 电话：（０２１）６３５８６２１０ 传真：（０２１）６３５８６２１５ 联系人：胡技勋 客户服务电话：９６５２８（上海地区９６２５２８） 公司网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人： 徐浩明 电话：（０２１）６８８１６０００ 传真：（０２１）６８８１５００９ 联系人：刘晨 客户服务电话：１０１０８９９８ 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （１３）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市延平路１３５号 法定代表人：祝幼一 电话：（０２１）６２５８０８１８ 传真：（０２１）６２５６９４００ 联系人：芮敏棋 客户服务电话：４００－８８８８－６６６，（０２１）９６２５８８ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１４）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：黎晓宏 电话：（０１０）６５１８６０８０ 传真：（０１０）６５１８２２６１ 联系人：魏明 客户服务电话：４００－８８８８－１０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１５）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 电话：（０２１）５３５９４５６６ 传真：（０２１）５３８５８５４９ 联系人：金芸、杨薇 客户服务电话：４００－８８８８－００１，（０２１）９６２５０３ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１６）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼 法定代表人：王志伟 传真：（０２０）８７５５５３０５ 联系人：肖中梅 客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （１７）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：肖时庆 电话：（０１０）６６５６８５８７ 联系人：郭京华 客户服务电话：８００－８２０－１８６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１８）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 法定代表人：宫少林 电话：（０７５５）８２９４３６６６ 传真：（０７５５）８２９４３６３６ 联系人：黄健 客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （１９）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路９９号标力大厦 办公地址：上海陆家嘴东路１６６号中保大厦 法定代表人：兰荣 电话：（０２１）６８４１９９７４ 传真：（０２１）６８４１９８６７ 联系人：杨盛芳 客户服务电话：（０２１）６８４１９９７４ 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２０）中信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区湖贝路１０３０号海龙王大厦 办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层 法定代表人：王东明 电话：（０１０）８４５８８２６６ 传真：（０１０）８４８６５５６０ 联系人：陈忠 客户服务电话：（０１０）８４５８８９０３ 网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （２１）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：（０２１）５４０３３８８８ 联系人：黄维琳 客户服务电话：（０２１）９６２５０５ 网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （２２）联合证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 法定代表人：马昭明 电话：（０７５５）８２４９２０００ 传真：（０７５５）８２４９２９６２ 联系人：盛宗凌 客户服务电话：４００－８８８８－５５５，（０７５５）２５１２５６６６ 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （２３）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 办公地址：上海浦东陆家嘴环路９５８号华能联合大厦五层 法定代表人：陈学荣 电话：（０２１）６８６３４５１８ 传真：（０２１）６８８６５６８０ 联系人：钟康莺 客户服务电话：４００－８８８－１５５１或当地营业部客服电话 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （２４）国都证券有限责任公司 住所：深圳市福田中心区金田路４０２８号荣超经贸中心２６层１１、１２ 办公地址：北京市东东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层 法定代表人：王少华 客户服务电话：４００－８１８－８１１８ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （２５）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（０２５）８４４５７７７７－９５０、２４８ 传真：（０２５）８４５７９７７８ 联系人：李金龙、张小波 客户服务电话：（０２５）９５５９７ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２６）中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 法定代表人：刘军 电话：（０５７１）８５７８３７１５ 传真：（０５７１）８５７８３７７１ 联系人：王勤 客户服务电话：（０５７１）９６５９８ 网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ （２７）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市银城中路２００号３９层 办公地址：中国上海浦东银城中路２００号中银大厦３９－４０层 法定代表人：唐新宇 联系人：张静 客户服务电话：４００－６２０－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （２８）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市东海西路２８号 法定代表人：史洁民 客户服务电话：（０５３２）９６５７７ 网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （２９）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号 法定代表人：刘汝军 客户服务电话：（０４７１）４９６０７６２、（０２１）６８４０５２７３ 传真：（０２１）６８４０５１８１ 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （３０）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦 法定代表人：何如 电话：（０７５５）８２１３０８３３ 传真：（０７５５）８２１３３３０２ 联系人：齐晓燕 客户服务电话：９５５３６ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （３１）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路１７９号 办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 客户服务电话：４００－８８８８－７７７ 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３２）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路１１３８号 办公地址：长春市自由大路１１３８号 法定代表人：矫正中 电话：（０４３１）８５０９６７０９ 联系人：潘锴 客户服务电话：（０４３１）９６６８８－０，（０４３１）８５０９６７３３ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （３３）江南证券有限责任公司 住所：南昌市抚河北路２９１号 办公地址：南昌市抚河北路２９１号 法定代表人：姚江涛 电话：（０７９１）６７６８７６３ 传真：（０７９１）６７８９４１４ 联系人：余雅娜 客户服务电话：（０７９１）６７６８７６３ 网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （３４）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（０７５５）８２５５８３０５ 传真：（０７５５）８２５５８３５５ 联系人：陈剑虹 客户服务电话：４００－８００－１００１ 网址： ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３５）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路２号 办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层 法定代表人：汤世生 电话：（０１０）６２２９４６０８－６２４０ 传真：（０１０）６２２９６８５４ 联系人：李茂俊 客户服务电话：（０１０）６２２９４６００ 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ （３６）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（０２１）６３２１９７８１ 传真：（０２１）５１０６２９２０ 联系人：李良 客户服务电话：４００８－８８８－９９９，（０２７）８５８０８３１８ 网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ （３７）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼 办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼 法定代表人：方加春 电话：（０２１）６８７６１６１６ 传真：（０２１）６８７６７９８１ 客户服务电话：４００８－８８８－１２８ 网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （３８）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路１２８号 法定代表人：李玮 客户服务电话：９５５３８ 公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３９）江海证券经纪有限责任公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人：孙名扬 电话：（０４５１）８２２６９２８６ 传真：（０４５１）８２２６９２８６ 客服热线：４００－６６６－２２８８ 联系人：葛新 公司网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （４０）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 法定代表人：杨宇翔 电话：（０７５５）２２６２７８０２ 传真：（０７５５）８２４３３７９４ 联系人：袁月 客服热线：９５５１１，４００－８８６－６３３８ 公司网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （４１）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层 法定代表人：林义相 电话：（０１０）６６０４５５２９ 传真：（０１０）６６０４５５００ 联系人：莫晓丽 客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８ 网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ 场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员（以下简称“有资格的上证所会员”），名单详见上海证券交易所网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｓｓｅｐｏｒｔａｌ／ｐｓ／ｚｈｓ／ｈｙｚｑ／ｚｘｚｇ＿ｓｚｊｊｔ．ｊｓｐ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）份额登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 法定代表人：陈耀先 电话：（０１０）５８５９８８３９ 传真：（０１０）５８５９８９０７ 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室 办公地址：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室 负责人：廖海 电话：（０２１）５１１５０２９８ 传真：（０２１）５１１５０３９８ 联系人：廖海 经办律师：吴军娥、毛慧 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区东昌路５６８号 办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 法定代表人：杨绍信 电话：（０２１）２３２３８８８８ 传真：（０２１）２３２３８８００ 联系人：金毅 经办注册会计师：薛竞、金毅 四、基金的名称 本基金名称：交银施罗德成长股票证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约开放式 六、基金的投资目标 本基金的投资目标： 本基金属于成长型股票基金，主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有良好成长性的上市公司的股票，在适度控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资对象重点为经过严格品质筛选和价值评估，具有完善的治理结构、较大的发展潜力、良好的行业景气和成长质量优良的成长型股票，具体而言，以同时具有以下良好成长性特征的上市公司的股票为主： １、未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过ＧＤＰ增长率； ２、根据交银施罗德企业成长性评估体系，在全部上市公司中成长性综合评分排名前１０％； ３、根据交银施罗德多元化价值评估体系，投资评级不低于２级。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的６０％—９５％；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％－４０％，其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。 八、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基础上，通过优选成长性好、成长具有可持续性、成长质量优良、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额收益。 为此，本基金建立了一套上市公司成长性评价指标体系，该评价体系以上市公司未来两年的预期成长性为核心，通过定量与定性相结合的评价方法，选择出满足以下三个条件的上市公司为主要投资对象： ①未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过ＧＤＰ增长率； ②根据该成长性评价体系，在全部上市公司中成长性排名前１０％； ③根据交银施罗德多元化价值评估体系，投资评级不低于２级。 其中，对于一些高成长性行业中具备显著竞争优势的企业，或者面临重大的发展机遇，具备超常规增长潜力的公司优先考虑。满足上述条件的股票占全部股票投资组合市值的比例不低于８０％。 １、资产配置 本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定性分析和定量分析，形成对不同市场的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。 ２、重点行业选择 高成长性行业通常都是国民经济快速增长的火车头和发动机，这些行业的总体增长率往往大大超过整个市场的平均水平。本基金选择的投资重点行业以这一类行业为主，在这些高成长性行业中具备显著竞争优势和行业领先地位的企业将优先入选我们的核心股票池。 在全球经济的框架下，本基金管理人通过对宏观经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出具有良好景气和发展潜力的行业。 具体操作中，本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基本面指标评估（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等）三个方面挑选高成长性行业。一般而言，对于国民经济快速增长中的先锋行业，受国家政策重点扶持的优势行业，以及受国内外宏观经济运行有利因素影响具备高成长特性的行业，为本基金重点投资的行业。 对于挑选出的重点行业，该行业中满足下列条件、具备显著竞争优势的上市公司优先入选核心股票池： ①主营业务收入和息税前利润属于行业前２５％之列； ②市场占有率高于行业平均水平； ③拥有难以为竞争对手模仿的竞争优势，如在资源、技术、人才、资金、经营许可证、销售网络等方面的优势。 ３、股票选择 本基金综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具有高成长性特征的股票构建股票投资组合。具体分以下三个层次进行： （１）品质筛选 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备选股票池。主要筛选指标包括：盈利能力（如 Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｃａｓｈ Ｆｌｏｗ、Ｐ／ＦＣＦ、Ｐ／Ｓ、Ｐ／ＥＢＩＴ等），经营效率（如 ＲＯＥ、ＲＯＡ、Ｒｅｔｕｒｎ ｏｎ ｏｐｅｒａｔｉｎｇ ａｓｓｅｔｓ等）和财务状况（如 Ｄ／Ａ、流动比率等）等。 （２）成长性评估 对公司成长性的评估分为两个部分：收入和利润增长率预测，以及成长性综合评价。首先对未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润进行预测，对根据预测结果计算的主营业务收入和息税前利润未来两年预期的年复合增长率低于ＧＤＰ未来两年预期的年复合增长率的股票进行剔除。然后根据交银施罗德企业成长性评价体系，对公司的成长性进行综合评分并排序，挑选出其中最具成长潜力而且成长质量优良的股票进入核心股票池。交银施罗德企业成长性评价体系从宏观环境、行业前景、公司质量和成长性质量四个方面对企业的成长性进行评价，采用定性分析结合定量分析的方法对企业的成长性进行综合评分。 核心股票池的股票数量占全部上市公司数量的１０％。如果根据收入和利润增长率预测结果剔除后剩下的股票的数目不足全部上市公司数量的１０％，则这些股票全部直接进入核心股票池。 （３）多元化价值评估 对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。 ４、债券投资 在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险想匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 ５、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。 ６、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的整体业绩比较基准采用： ７５％×新华富时Ａ６００成长指数＋２５％×新华富时中国国债指数 如果新华富时指数有限公司停止计算编制上述基准指数或更改指数名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人可以视情况在经过适当的程序后调整本基金的业绩评价基准，并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只股票型基金，以具有良好成长性的公司为主要投资对象，追求超额收益，属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险的品种。 十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于２００９年４月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 报告期为２００９年１月１日至２００９年３月３１日。本报告财务资料未经审计师审计。 １、报告期末基金资产组合情况 ２、报告期末按行业分类的股票投资组合 ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ６、本基金本报告期期末未持有资产支持证券。 ７、本基金本报告期末未持有权证。 ８、投资组合报告附注 （１）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 （２）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 （３）其他资产构成 （４）本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。 （５）本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 （６）交银施罗德基金管理有限公司期末持有本基金份额２３，３３４，１３９．１８份，占本基金期末总份额的０．８７％，报告期内未发生申购、赎回。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为２００９年３月３１日，所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 １、本报告期本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较列表 ２、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 交银施罗德成长股票证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （２００６年１０月２３日至２００９年３月３１日） 注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的６个月。截至２００９年３月３１日，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、基金合同生效后的基金信息披露费用； ４、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费； ５、基金份额持有人大会费用； ６、基金的证券交易费用； ７、在有关规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，销售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明。 ８、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １、与基金运作有关的费用 （１）基金管理人的管理费 本基金的管理费按基金资产净值的１．５％的年费率计提。管理费的计算方法如下： Ｈ ＝ Ｅ×１．５％ （当年天数 Ｈ为每日应付的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （２）基金托管人的托管费 本基金的托管费按基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％ （当年天数 Ｈ为每日应支付的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （３）上述“（一）基金费用的种类”中３－８项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。 ２、与基金销售有关的费用 （１）申购费 本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收费模式。 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、份额注册登记等各项费用。 本基金的申购费率如下： 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 （２）申购份额的计算 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收费模式。 前端收费模式： 申购总金额＝申请总金额 净申购金额＝申购总金额／（１＋申购费率） 申购费用＝申购总金额－净申购金额 申购份额＝（申购总金额－申购费用）／ Ｔ日基金份额净值 例一：某投资人投资４万元申购本基金（非网上交易），申购费率为１．５％，假设申购当日基金份额净值为１．０４００元，如果其选择前端收费方式，则其可得到的申购份额为： 申购总金额＝４０，０００元 净申购金额＝４０，０００／（１＋１．５％）＝３９，４０８．８７元 申购费用＝４０，０００－３９，４０８．８７＝５９１．１３元 申购份额＝（４０，０００－５９１．１３）／１．０４００＝３７，８９３．１４份 如果投资人是场内申购，申购份额为３７，８９３份，其余０．１４份对应金额返回给投资人。 后端收费模式： 申购总金额＝申请总金额 申购份额＝申购总金额／Ｔ日基金份额净值 当投资人提出赎回时，后端认购费用的计算方法为： 后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 例二：某投资人投资４万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０４００元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为： 申购份额 ＝ ４０，０００ ／ １．０４００ ＝ ３８，４６１．５４份 即：投资人投资４万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０４００元，则可得到３８，４６１．５４份基金份额。 （３）赎回费用 赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的２５％归基金财产，其余部分作为份额注册登记等其他必要的手续费。 本基金的赎回费率如下： （４）赎回金额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为“元”，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。 如果投资人在认（申）购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如下： 赎回费用＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值×赎回费率 赎回金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值－赎回费用 例三：某投资人赎回１万份基金份额，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６０元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用 ＝ １０，０００×１．０１６０×０．５％ ＝ ５０．８０元 赎回金额 ＝ １０，０００×１．０１６０－５０．８０ ＝ １０，１０９．２０元 即：投资人赎回本基金１万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６０元，则其可得到的赎回金额为１０，１０９．２０元。 如果投资人在认（申）购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值 后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）购费率 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用 例四：某投资人赎回１万份基金份额，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６０元，投资人对应的后端申购费是１．８％，申购时的基金净值为１．０１００元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额＝１０，０００×１．０１６０＝１０，１６０元 后端申购费用＝１０，０００×１．０１００×１．８％＝１８１．８０元 赎回费用＝１０，１６０×０．５％＝５０．８０元 赎回金额＝１０，１６０－１８１．８０－５０．８０＝９，９２７．４０元 即：投资人赎回本基金１万份基金份额，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６０元，投资人对应的后端申购费是１．８％，申购时的基金净值为１．０１００元，则其可得到的赎回金额为９，９２７．４０元。 （５）转换费 １）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转入基金的申购补差费用构成。 ２）转入基金时，从申购费用低的基金或无申购费用的货币市场基金和交银增利Ｃ类基金份额向申购费用高的基金转换，收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金或无申购费用的货币市场基金和交银增利Ｃ类基金份额转换，不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。 ３）转出基金时，转出货币市场基金和交银增利Ｃ类基金份额不收取赎回费用；转出交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹和交银增利Ａ类基金份额收取赎回费用，赎回费用的２５％归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 ４）前端收费模式下的基金转换费率： ①交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹之间的转换及由上述基金转入货币市场基金（交银货币）和交银增利Ｃ类基金份额，申购补差费用为０，投资人需支付转出基金的赎回费用，具体如下： ② 货币市场基金、交银增利Ｃ类基金份额转入前端收费模式下的交银精选、交银稳健、交银成长和交银蓝筹，赎回费用为０，投资人需支付转入基金的申购费用，具体如下： ５）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整，并最迟应于调整后的收费方式和费率实施前３个工作日在中国证监会指定媒体上公告。 （６）基金转换份额的计算公式 Ａ＝［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）＋Ｆ］／Ｅ 其中： Ａ为转入的基金份额； Ｂ为转出的基金份额； Ｃ为转换申请当日转出基金的基金份额净值； Ｄ为对应的转换费率； Ｅ为转换申请当日转入基金的基金份额净值； Ｆ为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则Ｆ为０）。 转入基金份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。 例一：（前端收费模式下交银精选、交银稳健、交银成长和交银蓝筹之间进行转换）：某投资人持有交银精选前端收费模式的基金份额１００，０００份，持有期一年半，转换申请当日交银精选的基金份额净值为１．２５００元，交银稳健的基金份额净值为２．２７００。若该投资人将１００，０００份交银精选前端基金份额转换为交银稳健前端基金份额，则转入交银稳健的基金份额为： 转入份额＝［１００，０００×１．２５００×（１－０．２％）］／２．２７００＝５４，９５５．９５份 例二：（前端收费模式下交银精选、交银稳健、交银成长和交银蓝筹转换为货币市场基金或交银增利Ｃ类基金份额）：某投资人持有交银精选前端收费模式的基金份额１００，０００份，持有期一年半，转换申请当日交银精选的基金份额净值为１．２５００元，交银货币的基金份额净值为１．００元。若该投资人将１００，０００份交银精选前端基金份额转换为交银货币，则转入交银货币的基金份额为： 转入份额＝［１００，０００×１．２５００×（１－０．２％）］／１．００＝１２４，７５０．００份 例三：（货币市场基金或交银增利Ｃ类基金份额转换为前端收费模式下交银精选、交银稳健、交银成长和交银蓝筹）：某投资人持有交银增利Ｃ 类基金份额１００，０００份，转换申请当日交银增利Ｃ类基金份额净值为１．２５００元，交银精选的基金份额净值为２．２７００元。若该投资人将１００，０００份交银增利Ｃ类基金份额转换为交银精选前端基金份额，则转入的交银精选基金份额为： 转入份额＝［１００，０００×１．２５００×（１－１．５％）］／２．２７００＝５４，２４０．０９份 （７）网上交易的有关费率 本基金管理人已开通中国农业银行金穗借记卡（以下简称“农行卡”）、中国建设银行龙卡借记卡（以下简称“建行卡”）、上海浦东发展银行借记卡（以下简称“浦发卡”）、兴业银行借记卡（以下简称“兴业卡”）和中信银行借记卡（以下简称“中信卡”）的基金网上直销业务，持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续，并通过“交银施罗德基金管理有限公司ｅ网行基金网上直销系统”（以下简称“ｅ网行”）办理本基金的申购、赎回和转换等业务，通过ｅ网行办理本基金申购业务的个人投资者将享受前端申购费率的优惠，其他费率标准不变。 通过基金管理人网站（ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ）进行网上申购本基金，前端收费模式优惠费率具体如下： 通过农行卡和兴业卡进行网上申购的最高限额为单笔２００万元（不含２００万元），但不受日交易金额的限制。通过建行卡进行网上申购的最高限额为单笔２００万元（不含２００万元），每日累计认（申）购本基金管理人旗下所有基金的最高限额为５００万元（含５００万元）。通过浦发卡和中信卡进行网上申购的单笔申购及每日累计认（申）购本基金管理人旗下所有基金的最高限额为１００万元（含１００万元）。 本基金管理人于２００８年１２月１２日公告，自２００８年１２月１５日起持有农行卡的个人投资者可以通过本基金管理人ｅ网行办理网上直销定期定额投资业务并享受前端申购费率优惠，统一申购优惠费率为申购金额的０．６％。投资人通过本基金管理人ｅ网行定期定额申购本基金的单笔申购金额最低限额为人民币２００元（含２００元），不受网上直销日常申购的最低数额限制。 本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规的要求提前进行公告。 （８）销售服务费 基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不得从基金财产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。 （四）基金管理费和托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率或改变收费模式。调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同或相关法律法规另有规定；调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模式，则本基金可依法引入持续性销售服务费收费模式；若引入该类收费模式，并没有增加现有基金份额持有人的费用负担，则无须召开基金份额持有人大会，法律法规或监管机构另有规定的除外。 基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 总体更新 本次更新招募说明书主要更新了“重要提示”、“释义”、“基金管理人”、“基金托管人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的转换”、“基金的投资”、“基金的业绩”、“托管协议内容的摘要”、“对基金份额持有人的服务”以及“其他应披露事项”等内容。 “重要提示”部分 更新本招募说明书所载内容截止日和有关财务数据和净值表现截止日。 “二、释义”部分 更新“基金托管人”名称。 “三、基金管理人”部分 １、“ （一）基金管理人概况” 更新了公司旗下基金和人员情况。 ２、“ （二）主要人员情况” “３、公司高管人员” 增加一名公司高管个人简历信息及聘任信息。 “４、本基金基金经理” 更新一名基金经理的个人简历。 “四、基金托管人”部分 更新了基金托管人基本情况、托管业务经营情况等内容。 “五、相关服务机构”部分 １、“（一）基金份额发售机构” “１、直销机构” 更新个人投资者通过本公司网上交易系统办理本基金相关业务的业务范围。 “２、场外代销机构” 增加招商银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、宏源证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、江海证券经纪有限责任公司、平安证券有限责任公司和天相投资顾问有限公司作为代销机构的相关信息；更新中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、广发证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司和安信证券股份有限公司的相关信息。 ２、“（三）出具法律意见书的律师事务所” 更新经办律师信息。 ３、“（四）审计基金财产的会计师事务所” 更新普华永道中天会计师事务所有限公司的相关信息。 “八、基金份额的申购和赎回”部分 “２、代销机构” 更新广发证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司和安信证券股份有限公司的信息；增加招商银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、宏源证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、江海证券经纪有限责任公司、平安证券有限责任公司以及天相投资顾问有限公司作为代销机构的名称、网址和客服电话。 ２、“（六）基金的申购费和赎回费” “３、网上交易的有关费率”： 更新中国建设银行龙卡借记卡参加网上直销前端申购的优惠费率。增加持有中国农业银行金穗借记卡通过“交银施罗德基金管理有限公司ｅ网行基金网上直销系统”办理网上直销定期定额投资业务并享受前端申购费率优惠的有关内容。 ３、“（十三）定期定额投资计划” 增加本基金在中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、齐鲁证券有限公司、江海证券经纪有限责任公司和平安证券有限责任公司开通定期定额投资计划业务的相关信息；更新恒泰证券股份有限公司的信息。增加持有中国农业银行金穗借记卡通过“交银施罗德基金管理有限公司ｅ网行基金网上直销系统”办理网上直销定期定额投资业务并享受前端申购费率优惠的有关内容。 “４、扣款金额” 修改每月扣款金额下限的相关表述；增加通过本公司ｅ网行定期定额申购本基金的单笔申购金额最高限额的有关内容。 “６、申购费率” 增加持有中国农业银行金穗借记卡的个人投资者通过本公司ｅ网行办理网上直销定期定额投资业务享受费率优惠的有关内容。 ４、增加“（十四）定时不定额投资计划”部分 增加通过中国工商银行股份有限公司“基智定投”办理本基金定期不定额投资业务的有关内容。 “九、基金的转换”部分 １、“（三）转换业务办理地点” 增加招商银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、宏源证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司和天相投资顾问有限公司作为办理基金转换业务代销机构的有关信息；更新恒泰证券股份有限公司的信息。 ２、“（七）基金转换费用” “４、前端收费模式下的基金转换费率：” 修改转换费率表中关于转换费率的解释。 “十、基金的投资”部分 更新“（十二）基金投资组合报告”。数据截止到２００９年３月３１日。 “十一、基金的业绩”部分 更新基金的业绩，数据截止到２００９年３月３１日。 “二十一、托管协议内容的摘要”部分 更新基金托管人名称、成立时间、组织形式和注册资金。 “二十二、对基金份额持有人的服务”部分 统一相关表述。 “（二）网上交易服务” 增加关于通过本基金管理人ｅ网行办理定期定额投资业务的有关内容。 “二十三、其他应披露事项”部分 增加关于中国农业银行改制为中国农业银行股份有限公司的有关内容；更新了本次招募更新期间，涉及本基金的相关信息披露。 交银施罗德基金管理有限公司 二○○九年六月五日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |