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基金同盛(184699)  基金公开信息
流水号 5015
基金代码 184699
公告日期 2004-10-28
编号 1
标题 同盛证券投资基金2004年第3季度报告
信息全文 一、重要提示
本基金管理人长盛基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2004年10月 27日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金季度报告中的财务资料无须审计，因此本报告期的财务资料未经审计。
本报告会计期间：2004年7月1日至2004年9月30日。
二、基金产品概况
基金简称：基金同盛
交易代码：184699
基金上市地：深圳证券交易所
基金运作方式：契约型封闭式
基金合同生效日：1999年11月5日
报告期末基金份额总额：30亿份
投资目标：本基金属于成长价值复合型基金，主要投资于业绩能够持续高速增长的成长型上市公司和市场价值被低估的价值型上市公司，利用成长型和价值型两种投资方法的复合效果更好的分散和控制风险，实现基金资产的稳定增长。
投资策略：
1、资产配置策略
投资决策委员会根据市场发展情况，确定在一段时间内市场发展的总体趋势，并在此基础上确定股票和国债的配置比例以及股票投资中成长型投资和价值型投资的配置比例。当判断后市多头特征明显时，成长型股票最多可增持至股票投资总额的70%，相应地，价值型股票可减持到股票投资总额的30%；反之，当判断后市空头特征明显时，价值型股票最多可增持到股票投资总额的70%，相应地，成长型股票可减持到股票投资总额的30%。
2、股票投资策略
成长型股票的主要特征是业绩保持高速增长，因此本基金在选择成长型股票进行投资时主要考虑以下几方面：
（1）预期未来几年公司净利润的增长速度高于同行业平均水平；
（2）公司主营业务利润（含与主营业务性质相同或相似的投资收益）占利润总额的比例大于70%；
（3）在保持一定净资产收益率的前提下，预期公司未来几年的股本扩张速度高于市场平均水平；
（4）属于ST及低价重组板块，但预期其发展将发生积极变化，从而使公司未来盈利能力有实质性改善；
（5）公司在管理、科研开发、营销网络、对资源或市场的垄断等方面具有优势。
价值型股票的主要特征是市场价值的低估，因此本基金在选择价值型股票进行投资时主要考虑以下几方面：
（1）相对于公司自身的盈利能力或资产质量，公司账面价值与市场价值之比大于市场平均水平（即市净率小于市场平均水平）；
（2）公司市盈率低于行业或市场平均水平，但价值被低估并非由于公司基本面情况的不利变化，而是由于某些突发事件或不利传言等短期因素的
影响；
（3）具有隐蔽资产（有形或无形资产）。
根据对上市公司上述若干方面的分析，确定成长型和价值型股票的初选范围，并在此基础上，对每只股票进行个案分析，确定其基本投资价值（成长/价值投资特征）。在投资时，按投资决策委员会确定的成长型投资和价值型投资的配置比例，分别选取成长型特征最明显的股票和价值型特征最明显的股票进行组合投资。
由于我国证券市场发展时间较短，相关数据的数量和可比性均不理想，很难像西方成熟市场运用大量的统计数据对成长型和价值型股票进行严格的定量分析，因此本基金主要运用经验的、定性的标准来对成长型股票和价值型股票进行界定；但在实际操作中，也将会尽可能建立起量化指标体系。
业绩比较基准：无
风险收益特征：无
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
1、主要财务指标：
2004年3季度主要财务指标
指标名称 金额（人民币元）
基金本期净收益 -129,049,725.03
基金份额本期净收益（元/份） -0.0430
期末基金资产净值 2,909,939,730.17
期末基金份额净值（元/份） 0.9700
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、基金净值表现
（1）基金份额净值增长率：
阶段 净值增长率（1）净值增长率标准差（2）
2004年3季度 5.00% 0.0250

（2）、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况：
注：本基金无业绩比较基准收益率
四、管理人报告
(一)基金经理小组成员介绍
邓瑞祥，现任本基金基金经理。男，1965年6月出生，经济学硕士，高级经济师。1993年毕业于武汉大学管理学院国际金融专业；1993年8月至2001年7月，就职于深圳蓝天基金管理公司，历任证券投资部经理助理、信托资产管理一部经理、行政部经理及董事会秘书等职；2001年7月至2001年11月，任大通证券有限责任公司投资部投资总监；2001年12月至今，任长盛基金管理有限公司副总经理兼本基金经理。
田荣华，现任本基金基金经理助理。男，1967年11月出生。毕业于武汉大学管理学院，获经济学硕士学位。曾任北京证券深圳业务部总经理、国信证券深圳红荔路营业部总经理。2004年4月加入长盛基金管理有限公司。
（二）基金运作合规性声明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、《同盛证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。
（三）本基金业绩表现
截止到2004年9月30日，本基金单位净值为0.9700元，三季度净值增长率为5.00%，高于上证指数-0.21%的涨幅。
（四）三季度行情回顾和投资工作总结
1、三季度股市运行特点
三季度，随着国家宏观调控政策的逐步落实，国民经济出现了比较明显的结构性调整。在证券市场，一方面受到经济结构性调整影响的行业公司股票持续下跌，另一方面，上市公司大规模的首发融资和再融资行为及连续暴露的诚信问题和侵害流通股东利益的问题不断打击二级市场投资者的信心，导致股指一路下跌。股价的下跌既凸现了我国股市股权分割的制度性矛盾，也引发了一系列金融稳定问题，引起了政府的高度重视。国务院强调抓紧落实“国九条”政策后，市场出现快速见底反弹，政策对市场的引导和调控作用非常明显。上证指数从二季度末的1399点下跌至新低1259点后快速弹升至1496点，于9月30日收于1396点，市场总体上剧烈振荡，行业和个股的分化也日趋明显。
2、三季度本基金操作回顾
三季度，本基金逢高卖出了部分周期类和持股比较集中的银行类股票，买入了部分非周期类特别是港口运输类股票。
由于本基金在调整持仓过程中恰逢国家出台政策，市场见底快速弹升并巨幅振荡，基金9月份的投资收益不尽理想。本基金一定认真调整持仓结构，把握好第四季度的投资机会，争取取得基金年度运作的良好业绩。
（五）四季度本基金投资思路
注意仓位控制和波段操作，继续减持不看好的品种持仓，积极介入能够通过公司自身运作保持长期增长能力的非周期类特别是港口运输类和消费类公司股票；注意在市场超跌时介入在经济结构性调整中仍有持续发展能力的部分上游行业公司个股。
五、投资组合报告
1、2004年9月30日基金资产组合情况
金额（人民币元） 占总资产比例
股票市值 2,114,383,007.45 71.97%
债券市值 633,853,233.69 21.58%
银行存款和清算备付金 180,678,862.96 6.15%
其他资产 8,901,800.37 0.30%
资产合计 2,937,816,904.47 100.00%
2、2004年9月30日按行业分类的股票投资组合
序号 分 类 金额（人民币元） 占净值比例
1 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%
2 采掘业 210,958,656.75 7.25%
3 制造业 955,247,471.11 32.83%
其中：食品、饮料 29,938,568.08 1.03%
纺织、服装、皮毛 43,424,600.00 1.49%
木材、家具 0.00 0.00%
造纸、印刷 39,786,200.00 1.37%
石油、化学、塑胶、塑料 140,286,804.30 4.82%
电子 29,955,740.68 1.03%
金属、非金属 330,028,269.24 11.35%
机械、设备、仪表 281,480,258.41 9.67%
医药、生物制品 60,347,030.40 2.07%
其他制造业 0.00 0.00%
4 电力、煤气及水的生产和供应业 124,824,290.56 4.29%
5 建筑业 0.00 0.00%
6 交通运输、仓储业 230,171,793.75 7.91%
7 信息技术业 32,900,000.00 1.13%
8 批发和零售贸易 55,477,310.40 1.91%
9 金融、保险业 468,476,619.28 16.10%
10 房地产业 11,403,000.00 0.39%
11 社会服务业 0.00 0.00%
12 传播与文化产业 7,452,000.00 0.25%
13 综合类 17,471,865.60 0.60%
合 计 2,114,383,007.45 72.66%

3、2004年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 金额（人民币元） 市值占净值比例
1 600036 招商银行 27,745,128 259,694,398.08 8.92%
2 600028 中国石化 25,278,480 118,556,071.20 4.07%
3 600000 浦发银行 12,912,017 109,364,783.99 3.76%
4 600016 民生银行 14,905,163 99,417,437.21 3.42%
5 600005 武钢股份 12,275,622 98,573,244.66 3.39%
6 000039 中集集团 4,276,285 96,900,618.10 3.33%
7 600018 上港集箱 6,499,998 96,719,970.24 3.32%
8 600418 江淮汽车 6,430,000 86,805,000.00 2.98%
9 600104 上海汽车 8,000,000 63,040,000.00 2.17%
10 600900 长江电力 7,185,000 62,725,050.00 2.16%
4、2004年9月30日按券种分类的债券投资组合
金额（人民币元） 市值占净值比例
国债 599,402,142.59 20.60%
企业债 5,000,000.00 0.17%
可转债 29,451,091.10 1.01%
合计 633,853,233.69 21.78%
5、2004年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券名称 金额（人民币元） 市值占净值比例
1 20国债⑷ 216,888,640.00 7.45%
2 21国债⑶ 150,483,284.60 5.17%
3 20国债⑽ 101,209,500.00 3.48%
4 00国债01 40,521,714.29 1.39%
5 21国债⒂ 28,362,000.00 0.97%
6、投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
　（3）其他资产构成
2004年9月30日其他资产构成
金额（人民币元）
交易保证金 390,514.90
应收利息 8,496,203.20
待摊费用 15,082.27
合计 8,901,800.37
（4）持有的处于转股期的可转换债券明细：本基金期末持有可转换债券未处于转股期。
六、备查文件目录
1、关于中国证券监督委员会同意设立同盛证券投资基金的批复
2、同盛证券投资基金合同
3、同盛证券投资基金托管协议
4、报告期内披露的各项公告原件
5、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程
6、以上相关备查文件，置备于基金管理人的办公场所，在办公时间内可查阅。本季度报告分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以及基金上市交易的证券交易所，供公众查阅、复制。并将季度报告至少登载在一种由中国证监会指定的全国性报刊及本基金管理人的互联网网站上。
长盛基金管理有限公司
二零零四年十月二十八日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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