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宝盈鸿利收益混合A(213001)  基金公开信息
流水号 4987
基金代码 213001
公告日期 2004-10-27
编号 1
标题 宝盈鸿利收益证券投资基金2004年第三季度报告
信息全文 一、重要提示
本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2004年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
二、基金产品概况
基金简称：宝盈鸿利收益
基金运作方式：契约型开放式、积极成长型基金
基金合同生效日：2002年10月8日
报告期末基金份额总额：633,355,969.97份
投资目标：在严格控制投资风险的前提下，实现基金资产的稳定增长，为基金持有人谋求长期最佳收益。
投资策略：本基金为收益型基金，主要通过以下投资策略追求基金投资的长期稳定的现金红利分配和资本增值收益：
战略资产配置策略。基金正常运作时期，本基金债券投资占基金净值的比例不低于20％，股票投资占基金净值的比例不高于75％，现金留存比例为5％左右；在上述比例范围之内，基金管理人根据宏观经济形势、证券市场总体市盈率水平等指标，对不同市场的风险收益状况做出判断，据此调整股票、债券和现金资产的配置比例。
行业资金配置策略。首先由行业分析师估计各行业今后两到三年的期望增长速度，以行业增长率对该行业上市公司的总体市盈率进行调整，寻找总体投资价值被相对低估的行业。根据调整后不同行业的市盈率作为主要参考指标，结合经济发展不同阶段对不同行业的影响，决定股票投资中资金在行业之间的配置比例。
公司选择策略。在股票投资方面，发现并选择业绩能够保持高速增长的上市公司进行投资，通过公司业绩的高速增长实现投资收益。积极则是指在对所投资上市公司合理定价的基础上，以积极策略决定买入和卖出时机，当市场价格低于合理定价时买入，市场价格高于合理定价时卖出。本基金为积极成长型基金，投资于成长型企业的比例不低于基金股票投资总额的50%。
在债券投资方面，本基金综合平衡不同债券的收益性、安全性和流动性，希望通过长期持有获得稳定的现金利息收益，更好地降低基金投资组合的整体风险；同时，根据不同发行人和不同期限债券间到期收益率、即期收益率、远期收益率之间的结构性差异，积极寻求风险套利和无风险套利机会。
业绩比较基准
以中信指数×80％＋国债指数×20％（国内A股统一指数推出后则变更为国内A股统一指数×80％＋国债指数×20％）为投资的参照基准。
收益-风险特征
本基金属于积极成长型基金，风险水平和期望收益水平相对较高。
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
三、主要财务指标和基金净值表现
（一）主要会计数据和财务指标(截止2004年9月30日)
单位：人民币元

主要会计数据和财务指标 2004年9月30日
1 基金本期净收益 -37,221,678.07
2 加权平均基金份额本期净收益 -0.0596
3 期末基金资产净值 604,502,345.87
4 期末基金份额净值 0.9544

（二）同期业绩比较(截止2004年9月30日)

阶段 净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
过去3个月 3.73% 1.00% 0.27% 1.25% 3.46% -0.25%

（三）基金净值表现(截止2004年9月30日)
注：基金业绩比较基准中的国债指数最初采用天相国债全价指数。上证国债指数于2003年2月24日正式在交易所发布后，自2003年2月25日起采用上证国债指数。
四、管理人报告
1、基金经理简介
杨军先生，33岁,1993年上海财经大学毕业，现任宝盈鸿利收益证券投资基金基金经理。8年证券从业经历,曾先后供职于上海金华咨询有限公司、君安证券研究所、君安证券资产管理部。2001年1月加入宝盈基金管理有限公司，曾担任基金鸿阳助理。
2、报告期内基金运作的遵规守信情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
3、报告期内基金投资业绩的说明
截止9月30日，宝盈鸿利收益证券投资基金的净值为人民币0.9544元，本报告期内的净值升幅为3.73%。
在报告期内，对市场供需失衡的担忧，市场价值体系的重塑，对宏观经济受到宏观调控影响的评估，以及对管理层连续利好政策出台的消化，使得国内A股市场整体呈现"V"型走势，上证A股指数下跌了0.64%。
报告期内宝盈鸿利收益证券投资基金在开放式基金中业绩排名处于中游。在投资过程中，对本基金的持仓结构进行了较大规模的调整。在遵守既定的基金合同的基础上，在行业间进行了均衡的配置；突出了行业内选股的作用，在盯住市场的同时，通过行业内股票品种的选择取得一定的超额收益。
本基金在第四季度的投资运作中，将继续坚持原有的投资策略，及时跟踪资本市场政策、宏观经济走势和资本市场供需情况等不确定性不断明确的过程，进行积极的操作。在对重点行业认真研究的基础上，继续寻找具备长期投资价值的价值成长型个股，为基金持有人谋取稳定的收益。
五、基金投资组合报告
（一）基金资产组合情况

项目名称 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
银行存款和清算备付金 26,558,547.32 4.27
股票 431,918,327.62 69.48
债券 160,533,613.44 25.83
其他资产 2,628,616.81 0.42
合计 621,639,105.19 100.00

(二）行业分类的股票投资组合

序号 分类 市值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 A农、林、牧、渔业 --- ---
2 B采掘业 5,340,063.56 0.89
3 C制造业 241,190,442.78 39.90
其中：C0食品、饮料 12,730,000.00 2.10
C1纺织、服装、皮毛 24,395,241.70 4.04
C2木材、家具 --- ---
C3造纸、印刷 6,740,180.70 1.11
C4石油、化学、塑胶、塑料 42,931,279.11 7.10
C5电子 51,000.00 0.01
C6金属、非金属 89,924,137.70 14.88
C7机械、设备、仪表 30,278,477.35 5.01
C8医药、生物制品 25,761,933.50 4.26
C99其他制造业 8,378,192.72 1.39
4 D电力、煤气及水的生产和供应业 29,083,839.66 4.81
5 E建筑业 --- ---
6 F交通运输、仓储业 69,351,750.53 11.47
7 G信息技术业 45,227,536.13 7.48
8 H批发和零售贸易 21,402,995.58 3.54
9 I金融、保险业 6,338,039.76 1.05
10 J房地产业 13,983,659.62 2.31
11 K社会服务业 --- ---
12 L传播和文化产业 --- ---
13 M综合类 --- ---
合计 431,918,327.62 71.45

（三） 基金投资前十名股票明细

序号 股票代码 股票名称 库存数量（股） 期末市值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 000063 中兴通讯 1,134,774 30,309,813.54 5.01
2 600900 长江电力 2,979,307 26,009,350.11 4.30
3 600694 大商股份 2,142,442 21,402,995.58 3.54
4 000726 鲁泰A 1,723,132 20,315,726.28 3.36
5 600005 武钢股份 2,214,056 17,756,729.12 2.94
6 000630 铜都铜业 1,513,400 15,451,814.00 2.56
7 600406 国电南瑞 920,279 14,917,722.59 2.47
8 000002 万科A 2,580,011 13,983,659.62 2.31
9 600115 东方航空 2,983,947 13,875,353.55 2.30
10 000423 东阿阿胶 1,691,735 13,872,227.00 2.29

（四） 按券种分类的债券投资组合

序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国债 123,879,226.14 20.50
2 可转债 36,654,387.30 6.06
合计 160,533,613.44 26.56

（五） 基金投资前五名债券明细

序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 20国债(4) 60,864,137.10 10.07
2 04国债(1) 34,163,500.00 5.65
3 云化转债 28,328,527.30 4.69
4 20国债(10) 19,284,000.00 3.19
5 04国债01 4,880,589.04 0.81
合计 147,520,753.44 24.41

（六）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查；在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票中未有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产明细

项目名称 金额（元）
应收利息 1,613,722.76
应收股利 4.42
应收申购款 264,889.63
保证金 750,000.00
合计 2,628,616.81

4、本报告期内处于转股期的可转换债券。

代码 债券名称 期末市值（元） 占基金资产净值比例(%)
100096 云化转债 28,328,527.30 4.69
100726 华电转债 3,238,500.00 0.54

六、开放式基金份额变动
本报告期内基金份额的变动情况 单位：份

项目 份额数
1 期初基金份额总额 619,608,240.68
2 期末基金份额总额 633,355,969.97
3 基金总申购份额 19,384,967.65
4 基金总赎回份额 5,637,238.36

七、备查文件目录
1 、中国证监会批准宝盈鸿利收益证券投资基金设立的文件。
2 、《宝盈鸿利收益证券投资基金基金合同》。
3 、《宝盈鸿利收益证券投资基金基金托管协议》。
4 、宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。
5 、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。
上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有人可免费查阅。
基金管理人办公地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦15层
基金托管人办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦

宝盈基金管理有限公司
二零零四年十月二十七日
基金信息类型 投资组合
公告来源 中国证券报
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