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| 金鹰中小盘精选混合A(162102) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4969 | ||||||||
| 基金代码 | 162102 | ||||||||
| 公告日期 | 2004-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金鹰中小盘精选证券投资基金2004年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 一、重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人交通银行根据本基金合同的规定，于2004年10月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证.基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本季度报告财务报告部份未经审计。 二、基金产品概况 基金名称：金鹰中小盘精选证券投资基金 基金简称：金鹰中小盘 基金代码：162102 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2004年5月27日 报告期末基金份额总额：463,201,706.80份 投资目标：本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票，通过积极的投资组合管理，在控制风险的前提下谋求基金资产的长期稳定增值。 投资策略： 1、决策依据 本基金的投资决策依据包括： 1）宏观经济形势及前景、有关政策趋向； 2）行业发展现状及前景； 3）上市公司基本面及发展前景； 4）证券市场走势及预期； 5）股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。 2、决策程序 1）本基金管理人的研究部门基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和发展趋势的深入分析研究，和对各类别资产收益率和风险水平的合理预期，向投资决策委员会提交投资建议，投资建议包括总体资产配置建议、类别资产配置建议、个股/券种投资建议等； 2）投资决策委员会根据本基金的投资目标，结合对本基金投资相关因素的全局考虑，确定本基金的投资策略，制定总体资产配置计划； 3）本基金基金经理根据投资决策委员会制定的基金的总体资产配置计划，考虑研究部门的相关建议，拟定投资计划，报投资决策委员会批准； 4）本基金基金经理根据投资决策委员会批准的投资计划，制定具体投资方案。 3、组合原则 本基金的投资组合必须符合以下比例规定： 1）本基金投资于股票、债券的比例，不得低于基金资产总值的80%； 2）本基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的20%； 3）本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的10%； 4）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券的10%； 5）运用本基金资产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司该次的股票发售总量； 6）本基金投资于中小盘股的比例不低于本基金股票投资总额的80%； 7）有关法律法规、中国证监会及本基金契约所规定的其他比例限制。 8）法律法规或监管部门对上述比例另有规定时从其规定。 9）本基金将于成立日后三个月内达到符合规定的比例限制。 4、本基金股票投资策略 本基金采取主动的股票投资策略，在专业化研究的基础上，将系统的选股方法与积极的投资操作相结合，选择具有较高成长性、基本面良好的股票构建股票投资组合，把握投资机会，实现收益。 股票投资组合包括中小盘股票组合和其他股票组合。中小盘股票组合通过选择具有较高成长性、基本面良好的中小盘股，依据有效充分分散的原则构建。其他股票投资主要是参与有较高投资价值的新股申购、股票增发申购以及根据市场情况的短期股票投资。 5、本基金债券投资策略 采取稳健的混合管理投资策略，根据对利率、收益率走势的预测，考虑债券信用等级、期限、品种、流动性等因素，依据修正久期、凸性等指标，构建债券组合。 业绩比较基准： 本基金的业绩比较基准为75%的股票投资比较基准加上25%的债券投资比较基准。 股票投资比较基准采用50%的中信中盘指数收益率加50%的中信小盘指数收益率。债券投资比较基准采用中信国债指数。 风险收益特征 本基金属于风险水平适中、收益较高的证券投资基金品种。 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行 三、主要财务指标和基金净值表现（未经审计） 主要财务指标： 金额单位：人民币元 自2004年5月27日（基金成立日）至2004年9月30日 1、基金本期净收益 （元） 2,862,862.02 2、加权平均基金份额本期净收益 （元） 0.0054 3、期末基金资产净值 （元） 455,848,885.44 4、期末基金份额净值 （元） 0.9841 净值表现： 金鹰中小盘精选证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率① 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④ 标准差② 准收益率③ 准收益率 标准差④ 自2004年5月27日 -1.63% 0.78% -7.06% 1.17% 5.43% -0.39% （基金成立日）至2004年9月30日 金鹰中小盘精选证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注：1、本基金于2004年5月27日成立，截止2004年9月30日运作时间不满一年。 2、本基金合同规定自基金成立后三个月内，投资于股票、债券的比例不得低于基金资产总值 的80%，投资于国家债券的比例不得低于基金资产净值的20%。截至2004年8月27日前，本基金已达到上述投资比例限制。 四、管理人报告 （一）基金经理小组简介 汪昱杰,1971年出生，管理学硕士。历任广信基金投资部经理、广东证券股份有限公司研究中心研究员，现任金鹰基金管理有限公司投资管理部总监，金鹰中小盘精选证券投资基金基金经理。 此外，金鹰中小盘精选证券投资基金管理小组还配备了若干名证券投资分析人员和基金经理助理，协助基金经理从事金鹰中小盘精选证券投资基金的投资管理工作。 （二）基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其各项实施准则、《金鹰中小盘精选证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，坚持"一流人才、一流管理、一流效益"的经营理念，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金契约的规定。 （三）投资策略和业绩表现的解释与说明 2004年7、8月份股市延续续前三个月的跌势，受政策支持等利好因素影响9月14日起开始回升，但上证指数受阻于1500点心理关口。 2004第三季度是本基金的主要建仓期，本基金采取主动的股票投资策略，凭借专业化研究，在选股上，主要选择具有较高成长性、基本面良好的中小盘股票，在组合管理上，采取"适度分散"的投资策略，即个股分散、向某些行业或板块集中。 在2004第三季度初，考虑到市场处于下跌过程的实际情况，在建仓上采取"分点位逐步建仓"的做法，这样做也有利于控制成本。在上证指数跌破1350点后，本基金加快了建仓速度。 截止2004年9月30日，基金单位资产净值为0.9841元，较2004年6月30日增长0.296%，同期本基金的业绩比较基准（75%的中信中小盘指数加上25%的中信国债指数）增长0.594%，同期上证指数下跌0.176%。 基金单位资产净值增长率低于业绩比较基准增长率的主要原因：1、2004第三季度的大部分时间为建仓期，平均股票仓位比例远远低于75%；2、中信中小盘指数和本基金对中小盘股票的定义不一致；3、本基金的国债投资主要是在2004年8月底完成。 五、基金投资组合报告 1、基金资产组合 资 产 类 别 市 值 金 额 （元） 占基金总资产比例 股票投资 299,173,061.77 65.28% 债券投资 102,692,600.00 22.41% 银行存款、清算备付金合计 54,843,168.03 11.97% 其它资产 1,561,916.71 0.34% 合计 458,270,746.51 100% 2、基金股票投资组合 （一）按行业分类的股票投资组合 行 业 分 类 市 值 （元） 占基金资产净值比例% A 农、林、牧、渔业 14,775,600.16 3.24% B 采掘业 23,566,000.00 5.17% C 制造业 173,538,575.91 38.07% C0 食品、饮料 12,150,000.00 2.67% C1 纺织、服装、皮毛 16,265,022.50 3.57% C2 木材、家具 - 0.00% C3 造纸、印刷 6,866,362.00 1.51% C4 石油、化学、塑胶、塑料 56,275,346.61 12.35% C5 电子 24,793,200.00 5.44% C6 金属、非金属 19,483,106.00 4.27% C7 机械、设备、仪表 30,060,538.80 6.59% C8 医药、生物制品 7,645,000.00 1.68% C9 其他制造业 - 0.00% C99 其他制造业 - 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业33,062,231.34 7.25% E 建筑业 - 0.00% F 交通运输、仓储业 11,050,000.00 2.42% G 信息技术业 13,120,000.00 2.88% H 批发和零售贸易 9,292,254.36 2.04% I 金融、保险业 6,552,000.00 1.44% J 房地产业 - 0.00% K 社会服务业 14,216,400.00 3.12% L 传播与文化产业 - 0.00% M 综合类 - 0.00% 合 计 299,173,061.77 65.63% （二）基金投资前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量 市值（元） 占基金资产净值比例 1 600547 山东黄金 1,100,000.00 14,146,000.00 3.10% 2 600177 雅戈尔 2,000,000.00 13,240,000.00 2.90% 3 600050 中国联通 4,000,000.00 13,120,000.00 2.88% 4 600426 华鲁恒升 1,100,000.00 12,716,000.00 2.79% 5 600497 驰宏锌锗 1,037,900.00 12,600,106.00 2.76% 6 600740 山西焦化 900,000.00 12,006,000.00 2.63% 7 000037 深南电Ａ 1,000,000.00 11,960,000.00 2.62% 8 600584 长电科技 1,500,000.00 11,355,000.00 2.49% 9 600029 南方航空 2,500,000.00 11,050,000.00 2.42% 10 000731 四川美丰 900,000.00 10,161,000.00 2.23% 3、债券投资组合 债券种类 市 值 （元） 占基金资产净值比例 国债 102,692,600.00 22.53% 金融债 企业债 可转债 合计 102,692,600.00 22.53% 4、债券投资前五名明细 序 号 债券名称 市 值（元） 占基金资产净值比例 1 04国债（1） 83,944,600.00 18.42% 2 04国债（5） 18,748,000.00 4.11% 3 4 5 5、报告附注 （一）报告项目的计价方法 本基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场收市价计算，已发行未上市股票采用成本价计算。 （二）基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的10%。 （三）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查，在报告编制日前一年内也均没有受到监管部门公开谴责、处罚。 （四）本基金投资的前十名股票均属于基金合同规定的备选股票库之内。 （五）本组合报告中的其他资产由交易保证金250,000.00元、应收利息1,302,557.11元、应收申购款9,359.60元构成。 六、基金份额变动情况 自2004年5月27日（基金成立日）至2004年9月30日 期初份额总额 期末份额总额 期间申购总份额 期间赎回总份额 545,813,283.53 463,201,706.80 9,520,652.61 92,132,229.34 七、备查文件目录 1、中国证监会批准金鹰中小盘精选证券投资基金发行及募集的文件。 2、《金鹰中小盘精选证券投资基金基金契约》。 3、《金鹰中小盘精选证券投资基金托管协议》。 4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值及其他临时公告。 查阅地点：广州市沿江中路298号江湾商业大厦22楼 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 网址：http://www.gefund.com.cn 金鹰基金管理有限公司 二OO四年十月二十七日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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