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| 基金同盛(184699) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 494 | ||||||||
| 基金代码 | 184699 | ||||||||
| 公告日期 | 2000-08-30 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 同盛证券投资基金2000年度中期报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示：本基金的托管人中国银行已于2000年8月22日复核了本报告。 本基金的管理人、托管人愿就本报告中所载资料的真实性、准确性、完整性负责。本报告书中的内容由基金管理人负责解释。 一、同盛证券投资基金简介 同盛证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监基字 [1999〗30号《关于同意设立同盛证券投资基金的批复》批准,由中信证券有限责任公司、 天津北方国际信托投资有限公司、长江证券有限公司、安徽省信托投资公司和长盛基金管理有限 公司等五家联合发起,发行总规模30亿份,每份基金单位面值 1元,发起人认购3,000万份,商业保险公司认购90,000万份,社会公众认购207,000万份,于1999 年11月5日宣告成立,11月26日在深圳证券交易所挂牌交易。 (一) 基金简称：基金同盛 交易代码：4699 基金单位总份额：三十亿份基金单位 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：十五年 基金上市地：深圳证券交易所 (二) 基金管理人 法定名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层 办公地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层 邮政编码： 100028 国际互联网网址：http://www.csfunds.com.cn 法定代表人：王其华 总经理： 张佑君 负责信息管理事务人员：李燕敏 联系地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层 电话：010－64689198－651 传真： 010－64689471 (三) 基金托管人 法定名称：中国银行 注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址：北京市光华路七号汉威广场西座1603 邮政编码：100008 法定代表人：刘明康 托管部负责人：陈儒 负责信息管理事务人员：王晓涛 联系地址：北京市光华路七号汉威广场西座1603中国银行基金托管部 电话：010－65612126 传真：010－65612140 (四) 会计师事务所 法定名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京朝阳门北大街6号北海万泰大厦802－807室 办公地址：北京朝阳门北大街6号北海万泰大厦802－807室 法定代表人： 葛明 经办注册会计师：葛明、金馨 （五）律师事务所 法定名称：信利律师事务所 注册地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室 办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室 法定代表人：江山 经办律师：谢思敏、丁志钢 二、主要财务指标 截止2000年6月30日止,本基金主要财务指标如下： 基金可分配净收益 444,053,168.28元 单位基金可分配净收益 0.148元 本期基金可分配收益率 14.78％ 基金本期净收益 406,768,559.44元 基金净资产收益率 13.54％ 期末基金资产总值 3,931,589,770.86元 期末基金资产净值 3,814,344,806.48元 单位基金资产净值 1.2714元 本期基金净值增长率 26.97％ 基金累计净值增长率 27.14％ 新股配售对单位净值的贡献 0.1147元 扣除新股配售因素基金净值增长率 15.51％ 三、基金管理人报告 （一) 基金经理工作报告 1.本基金业绩表现: 截止至2000年6月30日,基金单位资产净值达到1.2714元,与期初相比,净值增长率为26.97％,扣除上半年配售新股对基金净值增长的贡献因素, 本基金净值增长率为15.51％。 本基金投资理念 本基金属于成长价值复合型基金,坚持以基本分析作为投资决策的基础,根据市场状况比例投资于朝阳行业中的成长型上市公司和传统行业中价值尚未得到充分认识的价值型上市公司,在确保基金资产安全、谋求基金长期稳定收益的前提下,力争为投资者获取最佳的复合投资效果。 本基金投资风格 （1）、以基本分析作为投资决策的基础,注重上市公司的真实素质, 深入研究和发掘其内在价值。 （2）、以市场为导向,积极调整成长型股票和价值型股票的投资比例, 遵循市场规律,顺市而为,但决不随波逐流。 （3）、投资决策过程中,在保持基金投资理念及控制风险的前提下, 注重基金经理的个性发挥,凸显基金的特点与风格。 （4）、在投资执行过程中,严格遵守基金契约的规定和本公司的投资纪律, 努力降低各种风险。 2、基金经理工作报告 2000年上半年基金运作情况回顾 2000年上半年,随着宏观经济形势的进一步好转 ,我国证券市场继续快速发展,迭创新高。截止6月30日,深沪综合指数较年初分别上涨49.70％、41.09％。 基金同盛成立于1999年11月,2000年上半年就整体而言处于调整阶段。 随着新任基金经理的到任,本基金秉承成长价值的投资理念,结合当前市场状况对基金投资组合做出了积极的调整,对市场现有网络及高科技股票进行了重新认识和评判,适时增加了对景气循环股票的投资力度,取得了较好的投资回报。 2000年下半年展望 作为经济晴雨表的证券市场长期稳步发展依托于国民经济的良性发展, 因此我们坚信随着宏观经济的根本好转,我国证券市场必将延续良好的发展态势。 随着全球新经济的迅猛发展和我国加入WTO进程的推进,传统产业的产业升级和新兴产业的崛起都将大大加速。在这种背景下, 下半年证券市场将呈现热点纷呈、投资机会涌现的局面。事实上,2000年上半年,市场从网络科技股一支独秀到传统产业精彩纷呈的演变已经预示了这种市场格局的变化。 基于上述认识,我们将坚持成长价值投资理念,潜心发掘优秀的上市公司, 积极配置投资组合,力争在保持基金净值长期稳定增长的基础上,获得最大化的复合投资收益,以回报广大投资者的信任。 （二) 内部监察报告 基金运作合规性声明： 本基金管理人在本报告期内严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《同盛证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定, 以勤勉尽责的精神、以为基金投资人谋求基金资产的长期稳定增值的原则, 管理和运用基金 资产。通过加强内部管理、规范基金运作,在严格控制和防范风险的前提下,为基金持有人创造最大的投资回报。本基金投资符合有关法规及基金契约的约定, 无损害基金持有人利益的行为。 内部监察报告： 在二○○○年上半年的内部监察稽核工作中, 我们的工作重点包括与基金投资运作有关的各个环节。由内部负责监察稽核工作的人员独立对基金投资运作各环节的具体情况进行检查,以定期和临时检查相结合的方式和程序,通过采用各种工作方法和步骤,检查基金投资运作的合法合规情况；定期作出监察稽核报告,发现违规隐患及时向管理层和监管部门报告,并及时督促整改,并将整改情况及时向管理层和监管部门报告。 内部控制的重点是确保本管理人所管理基金运作的独立性,防范内幕交易、 操纵市场行为,以及有损于基金投资人利益的关联交易。根据基金契约和规章的要求,公司按照《基金投资管理制度》,一方面严格制度管理,保证制度执行的严肃性, 严禁违规操作,稳健经营,控制风险。并随着业务的发展情况对制度进行了相应补充和完善,使制度适应新形势和新业务的发展,更具可操作性和有效性, 从而最大限度地降低投资运作中的风险性。另一方面,提高公司员工的职业素养,严格行为规范, 增强和促进员工遵守法律和公司规章制度的自觉性和主动性。 在本报告期内,本基金运作中无不当内幕交易和关联交易,未发生过本管理人所管理的各基金间的违规交叉交易行为,基金投资运作合法合规,保障了基金持有人的利益。 本管理人将通过对投资决策流程的进一步改进与完善, 通过积极推进电脑预警系统、投资监测系统的建设,使风险控制的全面性、 及时性和有效性得到了实质性的提高。以诚信的准则、尽责的精神、稳健的理念、优良的业绩,回报投资者,回报社会。 四、基金中期财务报告 (一))基金会计报告书 1、资产负债报告书 同盛证券投资基金资产负债表 二○○○年六月三十日 人民币元 资产 附注 期初余额 期末余额 99－12－31 截止00－06－30 股票投资 － 成本 3 826,736,953.58 2,258,169,525.35 债券投资 － 成本 4 812,394,586.61 其他投资 － 成本 5 2,161,100,000.00 股票投资 － 估值增值 6 －33,357,184.93 365,411,057.21 债券投资 － 估值增值 7 4,880,580.99 银行存款 345,211,957.05 249,749,850.53 应收股利 454,032.50 应收利息 1,898,019.27 404,410.33 应收帐款 8 17,909,736.34 13,911,453.83 其他应收款 40,000.00 226,214,273.51 基金资产总计 3,319,539,481.31 3,931,589,770.86 负债 应付基金管理费 3,836,396.23 4,612,888.94 应付基金托管费 639,399.37 772,334.65 应付帐款 9 308,597,107.47 9,299,612.24 应付佣金 760,134.33 2,529,836.57 其他应付款项 10 1,779,020.00 100,030,291.98 负债总计 315,612,057.40 117,244,964.38 基金净资产 基金单位总额 11 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 未分配净收益 12 37,284,608.84 444,053,168.28 未实现估值增值 －33,357,184.93 370,291,638.20 基金资产净值 3,003,927,423.91 3,814,344,806.48 所附注释为本会计报表的组成部分 同盛证券投资基金利润及利润分配表 截至二○○○年六月三十日止 人民币元 项目 附注 上期累计 本期累计 11/05/99－12/31/99 01/01/00－06/30/00 经营收入： 股利收入 13 4,765,659.83 债券利息收入 45,411.11 股票买卖价差收入 2,194,661.49 417,790,847.90 债券买卖价差收入 590,421.66 其他收入 14 48,201,953.49 13,603,991.64 收入合计 50,396,614.98 436,796,332.14 经营支出 基金管理费 6,946,951.83 25,583,713.97 基金托管费 1,157,825.31 4,271,720.00 应由基金承担的其他费用 15 5,007,229.00 172,338.73 费用合计 13,112,006.14 30,027,772.70 基金净收益及期末未分配净收益 12 37,284,608.84 406,768,559.44 注：同盛基金设立于99年11月5日,利润及利润分配表中披露的“上期累计”为99年11月5日至99年12月31日期间的发生额。 所附注释为本会计报表的组成部分 (二)基金会计报告书附注 同盛证券投资基金会计报表附注 2000年6月30日 （单位：人民币元） 附注1. 基金设立说明 同盛证券投资基金（简称同盛基金）经中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]30号文件批准,由中信证券有限责任公司、长江证券有限公司、 天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司、长盛基金管理有限公司等五家发起人共同发起并向商业保险公司及社会募集设立。其中发起人认购3,000万份基金单位,向商业保险公司配售90,000万份基金单位,向社会募集207,000万份基金单位。同盛基金于一九九九年十一月一日在深圳证券交易所公开上网定价发行。基金管理人为长盛基金管理有限公司,基金托管人为中国银行。 附注2. 主要会计政策 一、记帐本位币 以人民币为记帐本位币。记帐单位为元。 二、基金资产的估值方法 1. 上市证券按当日均价计算,该日无交易的证券,以最近一日的均价计算； 2. 未上市的股票(指新股)以其成本价计算； 3. 未上市债券及银行存款以本金加计至估值日为止的应计利息额计算； 4. 如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定基金资产价值时,基金管理人应按国家主管机关有关规定办理； 5. 估值对象为基金所拥有的股票 、债券和银行存款； 6. 每日都对基金资产进行估值； 7. 在编制本报表时,根据《证券投资基金信息披露指引》（以下简称“《准则五号》”）精神,2000年6月30日的上市证券按当日均价计算,该日无交易的证券,以最近一日的均价计算； 三、收入的确认 1. 股息收入：在除息日确认收入； 2. 债券利息收入：在债券派息日确认收入； 3. 其他收入：在实际收到时确认收入； 4. 股票、债券买卖以实际卖出股票、债券时的价格与股票、 债券成本之间的差价确认收入。 四、证券交易的成本计价方法 按加权移动平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时, 先计算成本后计算买卖证券价差。 A股票 1. 上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入过户费、 买入经手费、买入证管费和买入佣金组成； 2. 上交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税、卖出过户费、 卖出经手费、卖出证管费和卖出佣金组成 3. 深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入经手费、 和买入佣金组成； 4. 深交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税、 卖出经手费和卖出佣金组成； 5. 上海股票的佣金是按买卖股票成交金额的0.1％减去经手费和证管费计算； 深交所的佣金是按买卖股票成交金额的0.1％减经手费计算； B国债 1. 买入债券成本：由买入金额、买入经手费组成； 2. 卖出债券成本：由卖出金额减去卖出经手费组成； 3. 国债买卖不计佣金。 五、税项 根据财税字[1998]55号《关于证券投资基金税收问题的通知》精神, 对基金管理人运用基金资产买卖股票按0.4％的税率征收印花税,暂对基金不征收营业税、所得税。 六、基金的收益分配政策 基金收益分配采取现金形式,每年至少分配一次,基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。 附注3. 股票投资 － 成本 基金投资于上市股票及新股的成本价。 附注4. 债券投资 － 成本 基金投资于债券的成本价。 附注5. 其他投资 － 成本 买入返售债券的成本价。 附注6. 股票投资 － 估值增值 系股票投资的估值额与股票投资成本之差额。 附注7. 债券投资 － 估值增值 系债券投资的估值额与债券投资成本之差额。 附注8. 应收帐款 项目 期末余额 应收交易资金 13,911,453.83 附注9. 应付帐款 项目 期末余额 应付交易资金 9,299,612.24 附注10.其他应付款 项目 上期发生数 本期发生数 应付回购利息支出 30,291.98 卖出返售债券 100,000,000.00 应付配股款 1,669,020.00 应付会计师及律师费 110,000.00 合计 1,779,020.00 100,030,291.98 附注11. 基金单位总额 基金单位 比例 发起人： 中信证券有限责任公司 6,000,000 0.20％ 长江证券有限公司 6,000,000 0.20％ 天津北方国际信托投资公司 6,000,000 0.20％ 安徽省信托投资公司 6,000,000 0.20％ 长盛基金管理有限公司 6,000,000 0.20％ 小计 30,000,000 1.00％ 商业保险公司配售及社会募集： 2,970,000,000 99.00％ 合计 3,000,000,000 100.00％ 以上基金单位总额已经会计师事务所专项验证。 附注12. 未分配净收益 根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金收益分配采用现金形式,其比例不得低于基金净收益的90％。 附注13 . 股利收入 系基金投资股票所分得的股利。 附注14. 其他收入 项目 上期发生额 本期发生额 买入返售债券利息 8,930,089.16 7,517,240.84 申购资金冻结利息 10,708,627.53 发行费结余 19,983,255.27 存款利息 3,789,981.53 5,702,206.54 其他 384,544.26 48,201,953.49 13,603,991.64 附注15. 应由基金负担的其他费用 项目 上期累计 本期累计 交易费用 179,469.00 141,986.75 上市初费 30,000.00 上市年费 5,000.00 会计师费 60,000.00 律师费 50,000.00 发行费 4,650,000.00 其他 32,760.00 60.00 卖出返售债券支出 30,291.98 合计 5,007,229.00 172,338.73 附注16. 发行费明细及其结余情况 收到的总发行费 30,000,000.00 减：券商手续费 5,226,744.73 发行人协调费 3,950,000.00 上市推荐人费 700,000.00 律师费 50,000.00 会计师费 60,000.00 上市初费 30,000.00 发行费结余 19,983,255.27 附注17. 关联方关系及其交易 1. 关联方关系 企业名称 与同盛基金的关系 中信证券有限责任公司 发起人 长江证券有限公司 发起人 天津北方国际信托投资公司 发起人 安徽省信托投资公司 发起人 长盛基金管理有限公司 发起人、管理人 中国银行 托管人 2. 租用关联人席位的交易 关联人名称 1－6月成交量 占1－6月总成交量的比例 长江证券 963,355,480.49 12.20％ 安徽信托 929,894,571.11 11.78％ 天津北方国投 659,036,813.50 8.35％ 中信证券 595,835,111.59 7.55％ 关联人名称 应支付佣金 占1－6月佣金比例 长江证券 806,397.25 12.34％ 安徽信托 759,638.16 11.63％ 天津北方国投 560,174.89 8.57％ 中信证券 484,128.86 7.41％ 3.管理人费用及托管人费用 （1） 基金管理人报酬 A 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％的年费率计提。计算方法如下： H=E＊1.5％/当年天数 H为每日应支付的管理人报酬 E为前一日的基金资产净值 B 基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付；并于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人 C 至2000年6月30日止,基金共提取管理人报酬25,583,713.97元,其中 4, 612,888.94尚未支付。 （2） 基金托管人报酬 A 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25％的年费率计提。计算方法如下： H=E＊0.25％/当年天数 H为每日应支付的托管人报酬 E为前一日的基金资产净值 B 基金托管人的托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付；并于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 C 至2000年6月30日止,基金共提取托管人报酬4,271,720.00元, 其中 772,334.65元尚未支付。 附注18. 其他重要事项 无需要说明的其他重要事项。 (三) 股票持仓情况 1、截止6月30日,本基金持有股票明细如下： 序号 股票名称 数量（股） 股票市值（元） 占净值比例 1 长城电脑 17,270,000 413,616,500.00 10.8437％ 2 中信国安 5,618,040 163,372,603.20 4.2831％ 3 华北高速 19,769,000 158,547,380.00 4.1566％ 4 上港集箱 12,220,000 146,395,600.00 3.8380％ 5 中体产业 6,049,311 133,689,773.10 3.5049％ 6 雅戈尔 5,196,944 104,614,482.72 2.7427％ 7 中关村 2,930,000 96,045,400.00 2.5180％ 8 上海贝岭 3,780,200 86,755,590.00 2.2745％ 9 中国国贸 7,250,000 78,372,500.00 2.0547％ 10 中原油气 5,108,556 75,555,543.24 1.9808％ 11 北新建材 5,327,007 75,536,959.26 1.9803％ 12 华工科技 1,000,003 57,570,172.71 1.5093％ 13 托普软件 1,240,000 54,783,200.00 1.4362％ 14 海星科技 2,328,000 53,264,640.00 1.3964％ 15 中商股份 1,300,000 41,457,000.00 1.0869％ 16 首创股份 1,780,000 39,035,400.00 1.0234％ 17 广汇股份 1,407,143 36,754,575.16 0.9636％ 18 石油大明 2,628,770 33,385,379.00 0.8753％ 19 上实联合 1,482,000 33,226,440.00 0.8711％ 20 青鸟天桥 832,900 30,917,248.00 0.8106％ 21 中色建设 2,049,000 27,169,740.00 0.7123％ 22 农产品 1,274,880 24,847,411.20 0.6514％ 23 安泰科技 556,450 23,476,625.50 0.6155％ 24 中化国际 1,433,600 21,661,696.00 0.5679％ 25 中兴通讯 708,892 21,167,515.12 0.5549％ 26 大唐电信 610,617 20,779,296.51 0.5448％ 27 武汉控股 1,498,280 20,151,866.00 0.5283％ 28 深万科A 1,393,891 19,249,634.71 0.5047％ 29 首旅股份 950,000 19,190,000.00 0.5031％ 30 天香集团 1,296,814 18,933,484.40 0.4964％ 31 辽河油田 1,866,875 18,202,031.25 0.4772％ 32 龙头股份 1,164,600 17,422,416.00 0.4568％ 33 赣粤高速 1,025,000 17,384,000.00 0.4558％ 34 王府井 1,869,000 16,353,750.00 0.4287％ 35 金鹰股份 1,051,265 16,052,816.55 0.4209％ 36 国光瓷业 826,000 15,091,020.00 0.3956％ 37 招商股份 976,073 12,542,538.05 0.3288％ 38 大连金牛 1,230,250 12,265,592.50 0.3216％ 39 特发信息 415,841 12,130,081.97 0.3180％ 40 深圳方大 652,238 11,949,000.16 0.3133％ 41 春晖股份 415,850 11,793,506.00 0.3092％ 42 兴业聚酯 836,000 11,737,440.00 0.3077％ 43 金马股份 865,922 11,256,986.00 0.2951％ 44 丝绸股份 880,000 10,859,200.00 0.2847％ 45 桂冠电力 610,000 10,839,700.00 0.2842％ 46 浪潮信息 386,150 10,379,712.00 0.2721％ 47 振华科技 484,138 10,094,277.30 0.2646％ 48 东方通信 404,400 9,952,284.00 0.2609％ 49 西单商场 1,048,160 9,947,038.40 0.2608％ 50 扬子石化 1,467,700 9,451,988.00 0.2478％ 51 神州煤电 922,500 9,409,500.00 0.2467％ 52 广电股份 371,200 8,942,208.00 0.2344％ 53 隆平高科 645,000 8,372,100.00 0.2195％ 54 佛塑股份 565,000 8,362,000.00 0.2192％ 55 戴梦得 500,000 8,190,000.00 0.2147％ 56 星新材料 475,000 8,056,000.00 0.2112％ 57 顺鑫农业 598,088 8,014,379.20 0.2101％ 58 五粮液 240,000 7,908,000.00 0.2073％ 59 长源电力 534,600 7,585,974.00 0.1989％ 60 兰光科技 279,900 7,417,350.00 0.1945％ 61 乌江电力 465,000 6,933,150.00 0.1818％ 62 民丰特纸 514,627 6,844,539.10 0.1794％ 63 科龙电器 345,000 6,820,650.00 0.1788％ 64 仕奇股份 439,633 6,717,592.24 0.1761％ 65 华东医药 337,100 6,559,966.00 0.1720％ 66 凯乐股份 686,470 6,507,735.60 0.1706％ 67 青岛碱业 596,000 6,466,600.00 0.1695％ 68 方正科技 244,017 6,168,749.76 0.1617％ 69 赤天化 471,900 5,964,816.00 0.1564％ 70 美利纸业 458,418 5,853,997.86 0.1535％ 71 天水股份 415,842 5,788,520.64 0.1518％ 72 沧州大化 475,000 5,633,500.00 0.1477％ 73 凌钢股份 628,000 5,463,600.00 0.1432％ 74 北京城乡 473,400 5,036,976.00 0.1321％ 75 伊利股份 200,000 4,746,000.00 0.1244％ 76 湖北迈亚 326,700 4,237,299.00 0.1111％ 77 南方汇通 241,200 4,204,116.00 0.1102％ 78 桐君阁 250,000 4,065,000.00 0.1066％ 79 哈空调 220,000 3,999,600.00 0.1049％ 80 国电南自 120,000 3,603,600.00 0.0945％ 81 维维股份 200,000 3,590,000.00 0.0941％ 82 青旅控股 163,340 3,549,378.20 0.0931％ 83 波导股份 200,000 3,200,000.00 0.0839％ 84 浙江东日 224,200 3,197,092.00 0.0838％ 85 科苑集团 100,000 3,017,000.00 0.0791％ 86 一钢异型 178,000 2,794,600.00 0.0733％ 87 中联建设 140,400 2,608,632.00 0.0684％ 88 众生制药 135,000 2,606,850.00 0.0683％ 89 中国七砂 286,041 2,545,764.90 0.0667％ 90 大龙泉 110,060 2,504,965.60 0.0657％ 91 彩虹股份 145,000 2,241,700.00 0.0588％ 92 乐山电力 100,000 2,192,000.00 0.0575％ 93 宏图高科 100,000 2,064,000.00 0.0541％ 94 啤酒花 90,000 1,812,600.00 0.0475％ 95 深深宝A 100,000 1,610,000.00 0.0422％ 96 南化股份 226,000 1,051,026.45 0.0276％ 97 哈慈股份 84,000 968,520.00 0.0254％ 98 圣雪绒 107,000 920,200.00 0.0241％ 99 诚志股份 81,000 801,900.00 0.0210％ 100 华侨城A 50,000 707,000.00 0.0185％ 101 综艺股份 10,000 337,600.00 0.0089％ 102 大显股份 10,000 157,200.00 0.0041％ 2,623,580,582.56 2、截止6月30日,本基金新增股票明细如下： 序号 股票名称 本期买入量 本期卖出数量 一级市场认购 配股 增发 买入 送股 1 安泰科技 712900 156450 2 北京城乡 1001279 527879 3 北新建材 5506407 179400 4 波导股份 200000 0 5 彩虹股份 145000 0 6 沧州大化 950000 475000 7 长源电力 1069200 534600 8 诚志股份 81000 0 9 赤天化 943800 471900 10 春晖股份 831700 415850 11 大龙泉 110060 0 12 大显股份 10000 0 13 戴梦得 550000 50000 14 方正科技 1775141 1531124 15 佛塑股份 1130000 565000 16 赣粤高速 1420000 395000 17 广电股份 2812908 2441708 18 广汇股份 594059 813084 0 19 桂冠电力 1220000 610000 20 宏图高科 200000 100000 21 湖北迈亚 653400 326700 22 华北高速 39255185 19486185 23 华东医药 674200 337100 24 华工科技 1000003 0 25 华侨城A 50000 0 26 金马股份 680200 185722 0 27 金鹰股份 1051265 0 28 凯乐股份 686470 0 29 科龙电器 625500 280500 30 科苑集团 100000 0 31 兰光科技 559800 279900 32 浪潮信息 772300 386150 33 乐山电力 100000 0 34 联合实业 1482000 375800 375800 35 辽河油田 1866875 0 36 凌钢股份 1256000 628000 37 龙头股份 2314653 1150053 38 隆平高科 645000 0 39 美利纸业 480418 22000 40 民丰特纸 615255 100000 200628 41 南方汇通 292000 50800 42 南化股份 226000 0 43 啤酒花 125020 35020 44 青岛碱业 1192000 596000 45 青旅控股 45540 164800 47000 46 青鸟天桥 1644263 811363 47 上港集箱 12220000 0 48 深深宝A 208803 108803 49 深万科A 2437656 1043765 50 神州煤电 1845000 922500 51 圣雪绒 107000 0 52 石油大明 2628770 0 53 仕奇股份 879267 439634 54 首创股份 3560000 1780000 55 首旅股份 950000 0 56 丝绸股份 1260000 380000 57 特发信息 831683 415842 58 天水股份 831683 415841 59 天香集团 1328814 32000 60 托普软件 1930142 565606 1255748 61 王府井 3560497 1691497 62 维维食品 52000 200000 52000 63 乌江电力 930000 465000 64 西单商场 1150950 102790 65 兴业聚酯 832000 210000 206000 66 星新材料 950000 475000 67 扬子石化 4500000 3032300 68 一钢异型 178000 0 69 伊利股份 200000 0 70 招商股份 1000073 24000 71 浙江东日 227200 3000 72 振华科技 1520053 1035915 73 中国国贸 8432414 1182414 74 中国七砂 220032 66009 0 75 中化国际 2192700 1884450 2643550 76 中联建设 856568 716168 77 中色建设 2408000 359000 78 中商股份 3110300 1810300 79 综艺股份 10000 0 3、截止6月30日,本基金清仓股票明细如下： 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖出数量 一级市场认购 配股 增发 买入 送股 1 爱使股份 755647 4030115 4785762 2 安彩高科 552200 717033 3 宝华实业 39468 214578 4 宝丽华 641521 641521 5 北方股份 77000 77000 6 北京城建 1134400 1284400 7 长春高新 125780 125780 8 长春经开 14600 120300 9 诚成文化 400911 400911 10 大庆联谊 629058 11 大亚股份 110720 456820 12 电广传媒 503060 503060 13 鼎天科技 833392 833392 14 东北高速 5156624 5156624 15 东大阿派 128248 128248 16 东方电子 230000 230000 17 东方集团 691821 691821 18 东方明珠 529500 529500 19 东方热电 65740 65740 20 东方钽业 334100 772300 21 东风汽车 1355000 1355000 22 峨眉山A 53300 383740 23 丰原生化 249900 249900 24 风华高科 826312 826312 25 复星实业 498480 498480 26 赣南果业 164100 164100 27 赣能股份 124500 124500 28 格力电器 270000 270000 29 古越龙山 650197 1089000 30 广济药业 350002 1036542 31 国电电力 138980 138980 32 航天机电 333600 360000 33 航天科技 181459 34 河池化工 311960 312960 35 红河光明 213500 36 宏源信托 401221 1312121 37 湖北川绳 29760 29760 38 华光科技 508060 508060 39 华神集团 45974 190914 40 寰岛实业 1009240 1009240 41 火箭股份 20000 20000 42 江苏阳光 563200 832210 43 江苏悦达 1080000 239100 1319100 44 江钻股份 206850 421700 45 金花股份 36780 46 金陵药业 262000 262000 47 ST金马 100000 100000 48 金牛能源 270000 270000 49 金宇集团 312160 50 京西旅游 484595 484595 51 九芝堂 205000 205000 52 兰州黄河 232113 53 兰州民百 162200 162200 54 蓝田股份 129200 55 隆源实业 45472 137073 56 茂化实华 659426 929703 57 内江峨柴 323511 323511 58 草原兴发 500982 59 南方建材 106200 106200 60 南京高科 2513050 2513050 61 南京化纤 217900 217900 62 南山实业 1058840 1158840 63 南天信息 651206 985248 64 宁波富达 247400 247400 65 浦发银行 1247925 6617555 66 青百A 58000 58000 67 青岛海尔 300430 300430 68 青岛双星 1003700 1003700 69 清华同方 149300 42400 191700 70 清华紫光 158600 158600 71 燃气股份 618244 618244 72 三木集团 200609 200609 73 山东铝业 2872300 2872300 74 上海建工 498680 75 上海汽车 9466185 12974196 76 深长城A 310610 77 深发展A 3440629 8359380 78 深鸿基A 2185400 2185400 79 深康佳A 238779 1760911 80 深科技A 249514 249514 81 深天健 22400 846735 82 深招港A 1080000 1080000 83 神火股份 1144128 1299608 84 升华拜克 119000 85 生益股份 80000 86 石油济柴 822800 822800 87 实达电脑 2103171 2103171 88 世纪星源 1308750 1308750 89 双鹤药业 267700 267700 90 四川长虹 561322 670622 91 太极集团 598100 1919170 92 泰达股份 104800 104800 93 泰山旅游 100000 115600 94 天大天财 80021 80021 95 天津汽车 1483184 1483184 96 天坛生物 1000037 1000037 97 铁龙股份 200000 753200 98 同仁堂 84350 84350 99 铜城集团 769342 769342 100 万东医疗 504486 934348 101 万杰实业 1042400 1042400 102 西北化工 270100 270100 103 西飞国际 1292075 1292075 104 厦门信达 2019685 2019685 105 湘计算机 1607047 1607047 106 湘酒鬼 106575 107 小天鹅A 8900 108 新黄浦 46280 109 新希望 8440 479990 110 兴澄股份 1035709 1035709 111 兴业房产 152000 152000 112 许继电气 398517 901493 113 亚盛集团 570000 570000 114 亚通股份 162286 162286 115 燕化高新 780224 780224 116 一汽轿车 2351167 3552247 117 银广夏A 196148 196148 118 英豪科教 299100 171060 470160 119 有研硅股 10000 140420 120 宇通客车 10000 438078 121 粤美的A 838647 2676001 122 云大科技 203980 503534 123 浙大海纳 42300 42300 124 浙江创业 91821 91821 125 浙江医药 738730 1667458 126 真空电子 2234120 2234120 127 正虹饲料 60024 200080 260104 128 中国泛旅 776653 776653 129 中国服装 1432800 1432800 130 中科三环 1000000 1000000 131 中辽国际 51400 132 中通客车 200000 200000 133 中远发展 60000 110112 134 重庆东源 500000 500000 135 重庆实业 481050 481050 136 紫江企业 407111 (四) 流通受限制的证券 1、截至2000年6月30日止,基金持有流通受限制的股票明细如下： 证券名称 申购日期 预计流通日 数量（股） 首创股份 04－07－00 10－07－00 1,780,000 安泰科技 05－09－00 11－09－00 356,450 大连金牛 12－09－99 06－09－00 1,230,250 特发信息 03－27－00 09－27－00 415,841 赣粤高速 04－18－00 10－18－00 710,000 春晖股份 04－28－00 10－28－00 415,850 桂冠电力 03－06－00 09－06－00 610,000 浪潮信息 04－25－00 10－25－00 386,150 首旅股份 04－27－00 10－27－00 475,000 神州煤电 04－28－00 10－28－00 922,500 隆平高科 05－25－00 11－25－00 645,000 佛塑股份 04－19－00 10－19－00 565,000 星新材料 04－03－00 10－03－00 475,000 丝绸股份 04－20－00 10－20－00 630,000 广汇股份 04－24－00 10－24－00 297,029 长源电力 02－18－00 08－17－00 534,600 兰光科技 05－26－00 11－26－00 279,900 乌江电力 04－21－00 10－21－00 465,000 仕奇股份 05－26－00 11－26－00 439,633 青岛碱业 02－18－00 08－18－00 596,000 兴业聚酯 04－29－00 10－29－00 416,000 天水股份 03－20－00 09－20－00 415,842 沧州大化 03－20－00 09－20－00 475,000 凌钢股份 04－10－00 10－10－00 628,000 金马股份 05－19－00 11－19－00 340,100 湖北迈亚 04－10－00 10－10－00 326,700 民丰特纸 05－11－00 11－11－00 307,627 上实联合1 06－09－00 08－29－00 1,482,000 上港集箱2 06－28－00 06－28－01 12,220,000 凯乐股乐3 06－20－00 10－06－00 686,470 波导股份3 06－19－00 10－06－00 200,000 南化股份4 06－21－00 07－12－00 226,000 圣雪绒4 06－21－00 07－06－00 107,000 诚志股份4 06－23－00 07－06－00 81,000 合计 证券名称 成本（元） 市 值（元） 首创股份 15,984,400.00 39,035,400.00 安泰科技 5,339,621.00 15,038,625.50 大连金牛 5,019,420.00 12,265,592.50 特发信息 3,285,143.90 12,130,081.97 赣粤高速 7,810,000.00 12,041,600.00 春晖股份 3,609,578.00 11,793,506.00 桂冠电力 3,910,100.00 10,839,700.00 浪潮信息 2,977,216.50 10,379,712.00 首旅股份 2,788,250.00 9,595,000.00 神州煤电 4,243,500.00 9,409,500.00 隆平高科 8,372,100.00 8,372,100.00 佛塑股份 3,548,200.00 8,362,000.00 星新材料 3,044,750.00 8,056,000.00 丝绸股份 2,633,400.00 7,774,200.00 广汇股份 1,960,391.40 7,758,397.48 长源电力 3,261,060.00 7,585,974.00 兰光科技 2,429,532.00 7,417,350.00 乌江电力 3,069,000.00 6,933,150.00 仕奇股份 3,517,064.00 6,717,592.24 青岛碱业 2,252,880.00 6,466,600.00 兴业聚酯 1,830,400.00 5,840,640.00 天水股份 1,912,873.20 5,788,520.64 沧州大化 2,099,500.00 5,633,500.00 凌钢股份 3,504,240.00 5,463,600.00 金马股份 1,867,149.00 4,421,300.00 湖北迈亚 1,444,014.00 4,237,299.00 民丰特纸 1,974,965.34 4,091,439.10 上实联合1 25,727,520.00 33,226,440.00 上港集箱2 146,395,600.00 146,395,600.00 凯乐股乐3 6,507,735.60 6,507,735.60 波导股份3 3,200,000.00 3,200,000.00 南化股份4 1,051,026.45 1,051,026.45 圣雪绒4 920,200.00 920,200.00 诚志股份4 801,900.00 801,900.00 合计 288,292,730.39 445,551,282.48 2、流通受限原因 上述三十四只股票系本基金通过配售、申购等获取的新股。 3、受限期限 上述流通受限股票： （1）“上实联合”系该股票增发,向证券投资基金配售所取得。 根据该公司规定：基金配售部分自增发部分上市日起2个月后流通。 （2）“上港集箱”系本基金以公司战略投资人身份所取得。根据公司规定：自此次配售股票股份登记日起12个月后上市流通。 （3）“波导股份”、“凯乐股份”系本基金参与法人申购取得。 根据公司规定：向一般法人和证券投资基金配售部分将于本次向社会公众发行部分上市日起 3个月后上市流通。 （4）“南化股份”、“圣雪绒”、 “诚志股份“为本基金通过一级市场申购和二级市场配售所获得,自该股票上市日起即可流通。 （5）其余流通受限股票执行证监会1999年11月22 日颁布的《关于证券投资基金配售新股有关问题的补充通知》规定,获配售股票中50 ％部分自该股票上市日起流通,另外50％自配售起计算六个月内不得流通。 4、估值办法 本报告编制遵循《准则五号》规定。已上市流通受限股票按本报告截止日市场均价估值； 未上市流通受限股票按成本价估值。 已上市流通受限股票估值增值为157,258,552.09元,若扣除该项估值增值,本基金资产净值为3,657,086,254. 39元, 单位基金资产净值1.2190元。 (五) 基金投资组合 1、按行业分类的股票投资组合 序号 分类 市值（元） 占净值比例 1 电子通讯 941,658,180.57 24.69％ 2 综合 382,411,179.61 10.03％ 3 交通运输 326,531,096.00 8.56％ 4 商贸旅游 227,192,586.60 5.96％ 5 纺织服装 184,354,952.51 4.83％ 6 建材建筑 181,994,642.82 4.77％ 7 石油化工 172,930,783.94 4.53％ 8 农林牧渔 64,913,374.80 1.70％ 9 能源电力 36,960,324.00 0.97％ 10 机械制造 24,014,582.90 0.63％ 11 冶金 20,523,792.50 0.54％ 12 金融地产 19,249,634.71 0.50％ 13 酿酒食品 17,425,565.60 0.46％ 14 生物医药 14,200,336.00 0.37％ 15 家电 9,219,550.00 0.24％ 合计 2,623,580,582.56 68.78％ 其中：交通运输包括公路、铁路、水运、航空、港口、仓储等；能源电力包括煤电、水电、矿业等；医药包括中药、西药、生物制药等；汽车及配件制造包括摩托车制造、农用车制造等。 2、可转换债券投资合计 截止2000年6月30日,同盛证券投资基金持有可转换债券44,105,167.60元,占基金资产净值的1.16％。 3、国债、货币资金合计 截止2000年6月30日,同盛证券投资基金持有国债及货币资金为1,027,531,692.12元,占基金资产净值的26.94％。 4、基金投资前十名股票明细 序号 名称 市值（元） 占净值比例 1 长城电脑 413,616,500.00 10.84 ％ 2 中信国安 163,372,603.20 4.28 ％ 3 华北高速 158,547,380.00 4.16 ％ 4 上港集箱 146,395,600.00 3.84 ％ 5 中体产业 133,689,773.10 3.50 ％ 6 雅戈尔 104,614,482.72 2.74 ％ 7 中关村 96,045,400.00 2.52 ％ 8 上海贝岭 86,755,590.00 2.27 ％ 9 中国国贸 78,372,500.00 2.05 ％ 10 中原油气 75,555,543.24 1.98 ％ 5、报告附注 （1）报告项目的计价方法 本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价, 已发行未上市证券采用成本价计算。 （2）基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的 10％。 （3）货币资金由银行存款、清算备付金、应收应付交易资金净额组成。 金额分别为241,434,004.67、8,315,845.86、4,611,841.59。 （4）截止2000年6月30日,基金应收股利、股息、应付管理费、托管费、 佣金及其他应收、其他应付款等应收、应付款项合计为借方余额119,127,364.20元, 与股票市2,623,580,582.56元,债券投资44,105,167. 60元和国债及货币资金合计1,027,531,692.12元相抵后等于基金净值。 五、基金持有人结构及前十名持有人 (一)、截止2000年6月30日,本基金份额结构为： 年末持有份额 占总份额比例 发起人发起时持有 30,000,000份 1.00％ 其中：长盛基金管理有限公司 6,000,000份 0.20％ 中信证券有限责任公司 6,000,000份 0.20％ 长江证券有限公司 6,000,000份 0.20％ 天津北方国际信托投资公司 6,000,000份 0.20％ 安徽省信托投资公司 6,000,000份 0.20％ 商业保险公司及社会公众持有 2,970,000,000份 99.00％ 合 计 3,000,000,000份 100.00％ (二)、截止2000年6月30日,前十名持有人名称、持有份额及比例如下： 序号 持有人姓名 持有份额 占总份额比例 1 中国人寿保险公司 282,439,900 9.41％ 2 中国再保险公司 100,000,000 3.33％ 3 中国平安保险股份有限公司 80,907,700 2.70％ 4 中国平安保险股份有限公司 52,533,600 1.34％ 5 叶正翠 19,800,000 0.66％ 6 深圳市金鹿贸易有限公司 10,000,000 0.33％ 7 中国经济技术投资担保公司 上海分公司 9,900,000 0.33％ 8 中国平安保险股份有限公司 8,100,000 0.27％ 9 长江证券公司＊ 6,000,000 0.20％ 10 安徽省信托投资公司＊ 6,000,000 0.20％ ＊注：长江证券公司、安徽省信托投资公司在发起时各认购本基金6,000, 000份 六、重要事项揭示 1、本基金管理人、托管人在本期内未发生任何诉讼事项。 2、本基金原基金经理杨赤忠先生因工作调动,辞去本基金基金经理职务, 自二○○○年二月二十二日起由公司副总经理杨光启先生兼任本基金基金经理。该公告已于二○○○年二月二十二日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上；自二○○○年八月二十二日起,聘任肖华先生担任本基金基金经理,公司副总经理杨光启先生不再兼任本基金基金经理。该公告刊登于二○○○年八月二十一日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 3、根据有关法规的规定 ,基金管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务。长盛基金管理有限公司将严格遵循上述有关法规规定,执行董事长或其他高级管理人员的任职事宜。 4、 根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关要求,经我公司认真研究,,我们选择了中信证券股份有限公司、 长江证券有限公司、天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司、中国东方信托投资公司、国通 证券有限公司、华夏证券有限公司、南方证券有限公司、成都证券有限责任公司、大鹏证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、天津证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司这十三家券商租用交易席位。我们选择证券经营机构的标准是： （1）资力雄厚,信誉良好。 （2）财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。 （3）经营行为规范,最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。 （4）内部管理规范、严格,具备健全的内控制度, 并能满足基金运作高度保密的要求。 （5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务。 （6）研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员, 能及时为本基金提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、 个股分析报告及其他专门报告,并能根据基金投资的一定要求,提供专门研究报告。 2000年1－6月各席位股票交易量及佣金情况如下： 关联人名称 1－6月成交量 占1－6月总成 （元） 交量的比例％ 长江证券有限公司 963,355,480.49 12.20％ 安徽省信托投资公司 929,894,571.11 11.78％ 华夏证券有限公司 779,869,121.87 9.88％ 南方证券有限公司 742,713,571.10 9.41％ 申银万国股份有限公司 680,211,513.12 8.62％ 天津北方国际信托投资公司 659,036,813.50 8.35％ 中国东方信托投资公司 611,614,248.01 7.75％ 中信证券股份有限公司 595,835,111.59 7.55％ 国泰君安证券股份有限公司 538,776,250.58 6.82％ 大鹏证券有限责任公司 498,857,195.34 6.32％ 成都证券有限责任公司 315,675,447.18 4.00％ 天津证券有限责任公司 314,921,897.85 3.99％ 国通证券股份有限公司 263,891,439.27 3.34％ 7,894,652,661.01 100.00％ 6 关联人名称 应支付佣金 占1－6月 （元） 佣金比例％ 长江证券有限公司 806,397.25 12.34％ 安徽省信托投资公司 759,638.16 11.63％ 华夏证券有限公司 646,271.26 9.89％ 南方证券有限公司 605,061.72 9.26％ 申银万国股份有限公司 576,212.79 8.82％ 天津北方国际信托投资公司 560,174.89 8.57％ 中国东方信托投资公司 496,948.15 7.61％ 中信证券股份有限公司 484,128.86 7.41％ 国泰君安证券股份有限公司 451,347.79 6.91％ 大鹏证券有限责任公司 405,328.68 6.20％ 成都证券有限责任公司 256,491.15 3.93％ 天津证券有限责任公司 261,752.09 4.01％ 国通证券股份有限公司 224,299.18 3.42％ ,534,051.97 100.00％ 2000年1－6月各席位国债、回购交易量情况如下： 公司名称 国债交易量(元) 占总交易量比例 国通证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 6,591,080.70 27.88％ 天津北方国际信托投资公司 长江证券有限公司 华夏证券有限公司 申银万国证券股份有限公司 安徽省信托投资公司 17,052,881.30 72.12％ 合计 23,643,962.00 100.00％ 公司名称 回购交易量(元) 占总交易量比例 国通证券股份有限公司 2,567,200,000.00 34.85％ 国泰君安证券股份有限公司 1,478,100,000.00 20.07％ 天津北方国际信托投资公司 867,300,000.00 11.78％ 长江证券有限公司 790,700,000.00 10.73％ 华夏证券有限公司 737,100,000.00 10.01％ 申银万国证券股份有限公司 632,700,000.00 8.59％ 安徽省信托投资公司 292,400,000.00 3.97％ 合计 7,365,500,000.00 100.00％ 说明： 本基金通过单一券商席位买卖股票本期成交量均未超过本基金买卖证券本期成交总量的30％。 本基金与上述部分券商的业务关系逐步建立,所租用其交易席位陆续开通,因此,上述各席位交易量分配与部分券商服务考评结果无直接关系。 七、备查文件目录 1、关于同意设立同盛证券投资基金的批复 2、《 同盛证券投资基金契约》 3、《同盛证券投资基金托管协议》 4、报告期内披露的各项公告原件 5、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程 长盛基金管理有限公司 二○○○年八月三十日 摘自证券时报2000-08-30 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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