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| 泰康半导体量化选股股票发起式A(020476) 基金公开信息 | ||||
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| 流水号 | 4915534 | |||
| 基金代码 | 020476 | |||
| 公告日期 | 2025-12-05 | |||
| 编号 | 1 | |||
| 标题 | 泰康基金管理有限公司泰康半导体量化选股股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2025年第3次更新） | |||
| 信息全文 | 泰康基金管理有限公司 泰康半导体量化选股股票型发起式证券投 资基金更新招募说明书 （2025年第3次更新） 基金管理人：泰康基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 本基金募集申请已于2023年12月7日获中国证监会证监许可『2023』2768 号文准予募集注册，基金合同已于2024年5月7日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本 招募说明书及基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险 收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值，自 主做出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致 的投资风险，由投资者自行负担。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场 整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人未能 以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的流动性风险（包括但不 限于特定投资标的流动性较差风险、巨额赎回风险、启用摆动定价或侧袋机制 等流动性风险管理工具带来的风险等），基金投资过程中产生的操作风险，因 交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风 险，等等。 本基金可参与股指期货交易，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人 权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时 间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金可参与国债期货交易，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金 交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人 权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时 间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基 金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基 金资产并非必然投资港股通标的股票。本基金资产投资于港股通标的股票，会 面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易， 且对个股不设涨跌幅限制，港股通标的股票股价可能表现出比A股更为剧烈的 股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通 机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通 不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风 险请参见招募说明书“风险揭示”的相关内容。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金 所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。具体风险请 参见招募说明书“风险揭示”的相关内容。 本基金可投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、股价波动风险、 流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其 他风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产 投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然 投资于科创板股票。 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能 面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。具体风险请参见招募说明书 “风险揭示”的相关内容。 本基金为发起式基金，基金合同生效之日起3年后的对应日，若基金资产 净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延 续基金合同期限，基金份额持有人面临基金强制清盘的风险。 《基金合同》生效满3年后继续存续的，连续50个工作日出现基金份额持 有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将根据 《基金合同》的约定进入清算程序并终止，无须召开基金份额持有人大会审议。 投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基 金与货币市场基金。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相 应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机 制时的特定风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基 金净值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本更新招募说明书已经本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司复核， 本更新招募说明书所载内容截止日为2025年10月31日，有关财务数据和净值 表现截止日为2025年9月30日。财务数据未经审计。 目录 一、绪言........................................................1 二、释义........................................................2 三、基金管理人..................................................8 四、基金托管人.................................................17 五、相关服务机构...............................................21 六、基金的募集.................................................41 七、基金合同的生效.............................................42 八、基金份额的申购与赎回.......................................43 九、基金的投资.................................................55 十、基金的业绩.................................................69 十一、基金的财产...............................................71 十二、基金资产的估值...........................................72 十三、基金的收益与分配.........................................78 十四、基金费用与税收...........................................80 十五、基金的会计与审计.........................................83 十六、基金的信息披露...........................................84 十七、侧袋机制.................................................92 十八、风险揭示.................................................95 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算....................103 二十、基金合同内容摘要........................................105 二十一、基金托管协议内容摘要..................................122 二十二、对基金份额持有人的服务................................139 二十三、其他应披露事项........................................141 二十四、招募说明书存放及查阅方式..............................144 二十五、备查文件..............................................145 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规以及《泰康半 导体量化选股股票型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 本招募说明书阐述了泰康半导体量化选股股票型发起式证券投资基金的投 资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有 委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指泰康半导体量化选股股票型发起式证券投资基金 2、基金管理人：指泰康基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4、基金合同：指《泰康半导体量化选股股票型发起式证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰康半导体量 化选股股票型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《泰康半导体量化选股股票型发起式证 券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《泰康半导体量化选股股票型发起式证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《泰康半导体量化选股股票型发起式证券投资基 金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同 年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民 币合格境外机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者和发 起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 23、基金销售业务：指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理 基金份额发售、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账 户信息查询等活动 24、销售机构：指泰康基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为泰康基金管理 有限公司或接受泰康基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 （如遇香港联合交易所法定节假日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交易的 情形，基金管理人有权根据实际情况暂停办理基金份额的申购和赎回业务并公 告） 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《泰康基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收款项及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 52、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。在投 资者认购/申购基金时收取认购/申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基 金份额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费用而是从本类别基 金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额 53、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募 集、运作，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金 经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 54、发起资金：指用于认购本基金且来源于基金管理人股东资金、基金管 理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低 于三年 55、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的 基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高 级管理人员或基金经理等人员 56、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性 报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 57、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用 58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 59、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用 于管理信用风险的信用衍生工具 60、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方 61、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方 62、名义本金：亦称交易名义本金，是一笔信用衍生品交易提供信用风险 保护的金额，各项支付和结算以此金额为计算基准 63、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权 益不受损害并得到公平对待 64、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专 门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对 待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 65、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍 导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 66、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 67、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，通过内地与香港股票市场 交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制， 或有权机构对该交易机制的修改或调整 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰康基金管理有限公司 成立日期：2021年10月12日 住所：北京市西城区复兴门内大街156号3层1-10内302 办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦3、5层 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监许可 【2021】2839号 法定代表人：金志刚 组织形式：其他有限责任公司 注册资本：12000万元 联系电话：010-89620088 联系人：王超 股权结构：泰康资产管理有限责任公司占公司注册资本的80%；嘉兴宸泰资 产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册资本的4.3%；嘉兴舜泰资产管理合伙 企业（有限合伙）占公司注册资本的4.4%；嘉兴祺泰资产管理合伙企业（有限 合伙）占公司注册资本的4.4%；嘉兴昱泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公 司注册资本的4.4%；嘉兴崇泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册资本 的2.5%。 （二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 陈奕伦先生：董事长、提名与薪酬委员会主任委员，学士学位。曾任贵州 省黔东南苗族侗族自治州麻江县景阳布依族乡人民政府见习团委副书记，高盛 （亚洲）有限责任公司分析员，历任泰康资产管理（香港）有限公司CEO助理， 泰康资产管理有限责任公司研究部研究总监、资产配置中心投资总监，泰康人 寿保险有限责任公司投资管理部负责人，泰康资产管理（香港）有限公司首席 执行官，泰康保险集团股份有限公司投资管理部负责人，泰康基金管理有限公 司董事、副董事长。现任泰康保险集团股份有限公司管理委员会成员，泰康资 产管理有限责任公司董事、副总经理、经营管理委员会委员，泰康资产管理 （香港）有限公司副董事长，北京泰康投资管理有限公司董事长。 金志刚先生：董事，硕士研究生。曾任职于中国航天工业总公司 CAD/CAM软件开发中心、泰康人寿保险股份有限公司资产管理中心，历任泰 康资产管理有限责任公司固定收益部助理总经理、总经理，固定收益投资总监 兼固定收益投资中心负责人，副总经理兼公募事业部负责人等职务。曾兼任泰 康基金管理有限公司上海分公司负责人、深圳分公司负责人、财务负责人。现 任泰康基金管理有限公司董事、总经理、首席信息官。 李红女士：董事、审计与风险管理委员会主任委员，硕士研究生。曾任太 平洋产险总公司计划财务部预算处负责人，太平洋产险内蒙古分公司计划财务 部经理，太平洋产险总公司计划财务部财务处处长，太平洋资产管理公司财务 部总经理兼运营部副总经理，太平洋香港投资公司董事。现任泰康资产管理有 限责任公司财务负责人、北京泰康投资管理有限公司董事。 罗玉成先生：独立董事、提名与薪酬委员会委员、审计与风险管理委员会 委员，学士学位。曾任中国科学器材进出口总公司财务经理、中国科学器材进 出口总公司莫斯科代表处首席贸易代表、多伦多永道会计公司高级审计员、中 信永道会计师事务所经理等职务。现任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人、副总裁，金融业务委员会主席，兼任阳光恒昌物业服务股份有限公司 董事。 杨东先生：独立董事、审计与风险管理委员会委员，博士研究生。曾任商 务部中日法律交流项目办公室代表、中国人民大学法学院副院长、发展规划处 处长、人事处处长等职务。现任中国人民大学法学院院长，兼任工信部通信经 济专家委员、中国计算机学会（CCF）数据治理发展委员会常务委员、教育部 高等学校创新创业教学指导委员会委员、最高人民检察院民事行政诉讼监督案 件专家委员会委员、公安部第六届党风政风警风监督员、国家互联网金融安全 技术专家委员会委员、中国法学会证券法学研究会副会长、北京市数字经济与 数字治理法治研究会会长、中国高等教育学会高校人事人才与教师发展研究分 会常务理事、北京市法学会常务理事、教育部人工智能高层次人才培养专家委 员会委员、工信部信息通信科技委员会委员、国务院反垄断反不正当竞争委员 会专家咨询组成员。 张亚光先生：独立董事、提名与薪酬委员会委员，博士研究生。曾任北京 大学经济学院讲师、副教授、经济学系副主任、院长助理、副院长等职务。现 任北京大学经济学院副院长、长聘副教授、研究员，兼任四川广安爱众股份有 限公司独立董事。 2、职工监事 庞水珍女士：职工监事，硕士研究生。曾任北京佑瑞持投资管理有限公司 交易员、东莞银行股份有限公司交易员，历任泰康资产集中交易室固定收益交 易员、公募事业部集中交易室负责人等职务。现任泰康基金管理有限公司职工 监事、集中交易室负责人。 3、总经理及其他高级管理人员 金志刚先生：董事、总经理、首席信息官，硕士研究生。曾任职于中国航 天工业总公司CAD/CAM软件开发中心、泰康人寿保险股份有限公司资产管理中 心，历任泰康资产管理有限责任公司固定收益部助理总经理、总经理，固定收 益投资总监兼固定收益投资中心负责人，副总经理兼公募事业部负责人等职务。 曾兼任泰康基金管理有限公司上海分公司负责人、深圳分公司负责人、财务负 责人。现任泰康基金管理有限公司董事、总经理、首席信息官。 蒋利娟女士：副总经理，硕士研究生。曾任泰康资产管理有限责任公司集 中交易室交易员，固定收益部固定收益投资经理，公募事业部固定收益基金经 理、固定收益投资负责人等职务。现任泰康基金管理有限公司副总经理、固定 收益投资部负责人。 吴辉先生：副总经理，硕士研究生。曾任中国银河证券股份有限公司郑州 丰产路营业部交易部经理，长盛基金管理有限公司北京分公司总经理助理、郑 州分公司总经理、市场销售总部总监，方正富邦基金管理有限公司副总经理， 泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场部负责人等职务。现任泰康基金管 理有限公司副总经理、上海分公司负责人、市场部负责人。 代胜伟先生：副总经理、财务负责人，硕士研究生。曾任诺亚舟科技公司 人力资源经理，中国邮政储蓄银行人力资源经理，泰康资产管理有限责任公司 招聘与员工关系主管、人力资源管理总监、执行总监，公募事业部人力行政部 负责人等职务。现任泰康基金管理有限公司副总经理、财务负责人、深圳分公 司负责人、人力行政部负责人兼财务部负责人。 陈玮光先生：督察长，博士研究生。曾任湖南省永州市地方税务局人事教 育科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者调查中心副总监，安徽省宿松 县人民政府副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服务一部、办公室、会 员管理部主任，中聚资产管理有限公司董事长，诺德基金管理有限公司督察长、 泰康资产管理有限责任公司公募合规负责人兼公募事业部监察稽核部负责人等 职务。现任泰康基金管理有限公司督察长、监察稽核部负责人。 苏小娅女士：风控负责人，硕士研究生。曾任北京市君泽君律师事务所律 师，泰达宏利基金管理有限公司高级法律专员，英大基金管理有限公司监察稽 核部副经理（部门负责人），国开泰富基金管理有限公司监察稽核部（法律合 规部）副总经理（主持部门工作），北京天和思创投资管理有限公司公募基金 筹备组组长，泰康资产管理有限责任公司公募事业部风险控制部负责人等职务。 现任泰康基金管理有限公司风控负责人、风险控制部负责人。 4、本基金基金经理 袁帅先生，硕士研究生。2018年6月加入泰康公募，现任泰康基金量化基 金经理。2024年6月7日起至今担任泰康中证港股通大消费主题指数型发起式 证券投资基金基金经理。2024年6月7日起至今担任泰康港股通中证香港银行 投资指数型发起式证券投资基金基金经理。2025年2月7日起至今担任泰康中 证500指数增强型发起式证券投资基金基金经理。2025年2月7日起至今担任 泰康中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金经理。2025年2月7日起至 今担任泰康半导体量化选股股票型发起式证券投资基金基金经理。2025年6月 30日起至今担任泰康上证科创板综合指数增强型证券投资基金基金经理。2025 年10月28日起至今担任泰康沪深300指数增强型证券投资基金基金经理。 本基金过往基金经理 魏军先生，博士研究生。2024年5月7日-2025年5月29日担任泰康半导 体量化选股股票型发起式证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员名单 金志刚先生，投资决策委员会主席，现任泰康基金管理有限公司董事、总 经理、首席信息官。 蒋利娟女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金管理有限公司副总经理、 固定收益投资部负责人、固定收益基金经理。 宋仁杰先生，投资决策委员会委员，现任泰康基金管理有限公司权益投资 部临时负责人、股票基金经理。 苏小娅女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金管理有限公司风控负责 人、风险控制部负责人。 庞水珍女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金管理有限公司职工监事、 集中交易室负责人。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产。对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度报告、中期报告和年度报告。 7、计算并公告基金净值信息。 8、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务。 9、按照规定召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低 于法律法规规定的最低期限。 11、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 12、法律法规及中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）承销证券。 （4）违反规定向他人贷款或者提供担保。 （5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资。 （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营。 （2）违反基金合同或托管协议。 （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。 （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。 （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。 （6）玩忽职守、滥用职权。 （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场 价格，扰乱市场秩序。 （10）贬损同行，以提高自己。 （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。 （12）以不正当手段谋求业务发展。 （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。 （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益。 （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动。 （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 为了加强公司内部控制，促进诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利 益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效 的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现部门和公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金 资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司管理运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 内部控制制度由公司章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等部分组成。内部控制大纲是对内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度 的纲要和总揽。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制 度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和 紧急情况处理制度等制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 4、内部控制的主要内容 （1）公司投资决策业务 投资决策严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、 投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权制度， 明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；投资决策应当有充分 的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录； 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；建立 科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和 决策程序、基金绩效归属分析等内容。 （2）公司研究业务 研究工作保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有 效的研究方法；建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金合同要求，在充 分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持通 畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系。 （3）公司交易业务 基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或 者直接进行交易；公司建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相 关的安全设施；投资指令进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如 出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员；公司执 行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；建立完善 的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；建立科学的 交易绩效评价体系。 （4）信息披露 公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度， 保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时；公司有相应的部门或岗位负责 信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布；公司加强对公司信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对信息披露出现的失误提出处理 意见，并追究相关人员的责任；公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不 得泄露其内容。 （5）信息技术 公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定信息系统的管理制度。 信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求， 编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制， 并保证计算机系统的可稽性；信息技术系统投入运行前，需经过需求部门、使 用部门和合规部门等审批通过。 （6）会计核算 公司以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在 名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与 公司会计核算相互独立。 （7）监察稽核 公司设督察长，督察长是高级管理人员，直接向董事会负责，对公司及其 工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 公司设立监察稽核部门，开展监察稽核和合规管理工作，对督察长负责。 公司保证监察稽核部门的独立性和权威性。公司明确监察稽核部门及内部各岗 位的具体职责，配备充足的监察稽核和合规管理人员，严格监察稽核和合规管 理人员的专业任职条件，严格监察稽核和合规管理的操作程序和组织纪律。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市博成路1388号浦银中心A栋 法定代表人：张为忠 成立时间：1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营 业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理 票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供 保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外 汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和 代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、 咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金 托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：朱萍 联系电话：（021）31888888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务 发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管 部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、 内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能 处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资 基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户 资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、 银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可 满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 张为忠，男，1967年出生，硕士研究生。曾任中国建设银行大连市分行开 发区分行行长，中国建设银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建设银行 湖北省分行纪委书记、副行长、党委委员，中国建设银行普惠金融事业部（小 企业业务部）总经理，中国建设银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银 行股份有限公司委员会书记、董事长。 李国光，男，1967年出生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总经理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总经理，总行资 产负债管理委员会主任，总行清算作业部总经理，沈阳分行党委书记、行长。 现任上海浦东发展银行总行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2025年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 15490.37亿元，托管证券投资基金共523只。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、上海浦东发展银行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关 法律法规、监管部门监管规则和上海浦东发展银行规章制度，形成守法经营、 规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整， 确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、上海浦东发展银行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控 制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。 总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管 业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全 行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责 托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施:上海浦东发展银行已建立完善的内部控制制度。 内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和 各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防 范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制 的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业 务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责 和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务 管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产 及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立 完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运 作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制； 定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措 施实施业务监控，排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监 督依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 上海浦东发展银行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所 托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管 理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投 资人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定 期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基 金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予 纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违 规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构 （1）直销中心柜台 名称：泰康基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街156号3层1-10内302 办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦3层、5层 法定代表人：金志刚 全国统一客户服务电话：4001895522 传真：010-89620100 联系人：曲晨 电话：010-89620091 网站：www.tkfunds.com.cn （2）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、 基金管理人手机客户端、基金管理人微信公众号以及基金管理人另行公告的其 他电子交易系统等）办理本基金的开户及申购等业务。 网上交易请登录：https://newtrade.tkfunds.com.cn/ APP：基金管理人手机客户端 微信公众号：tkfunds 2、其他销售机构 （1）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：缪建民 联系人：王俊峰 客服电话：95555 网站：www.cmbchina.com （2）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：张为忠 联系人：肖武侠 客服电话：95528 网站：www.spdb.com.cn （3）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦17层 法定代表人：王晟 联系人：赵乐山 客服电话：95551或4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （4）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：张剑 联系人：王昊洋 客服电话：95523/400-889-5523 网站：www.swhysc.com （5）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人：王献军 联系人：王昊洋 客服电话：95523/400-889-5523 网站：www.swhysc.com （6）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22- 25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 客服电话：95511-8 网站：stock.pingan.com （7）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区光华路10号 法定代表人：刘成 联系人：陈海静 客服电话：4008-888-108 网站：www.csc108.com （8）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 联系人：李昭璇 客服电话：95597 网站：www.htsc.com.cn （9）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 法定代表人：霍达 联系人：业清扬 客服电话：95565 网站：www.newone.com.cn （10）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：杨柳 客服电话：95548 网站：www.cs.ecitic.com （11）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层 法定代表人：肖海峰 联系人：赵如意 客服电话：95548 网站：sd.citics.com （12）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001 室（部位：自编01号） 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：陈可可 联系人：何雯 客服电话：95396 网站：www.gzs.com.cn （13）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：郑洁 客服电话：95553 网站：www.htsec.com （14）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼 法定代表人：张纳沙 联系人：李亚坤 客服电话：95536 网站：www.guosen.com.cn （15）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦36层 法定代表人：林传辉 联系人：雷鹏 客服电话：95575 网站：www.gf.com.cn （16）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址：上海市世纪大道1198号一座世纪汇广场30楼 法定代表人：刘正斌 联系人：奚博宇 客服电话：95579/4008-888-999 网站：www.95579.com （17）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：付静雅 客服电话：95360 网站：www.nesc.cn （18）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦 L4601-L4608 办公地址：深圳市福田区益田路荣超商务中心A栋第18-21层 法定代表人：王建力 联系人：陈梓基 客服电话：95532/400-600-8008 网站：www.china-invs.cn （19）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：王苏望 联系人：彭洁联 客服电话：95517 网站：www.essence.com.cn （20）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座11楼 法定代表人：戴彦 联系人：刘钰 客服电话：95357 网站：www.xzsec.com （21）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 客服电话：95582 网站：www.west95582.com （22）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号证券大厦 法定代表人：王洪 联系人：张雪雪 客服电话：95538 网站：www.95538.cn （23）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层 法定代表人：郭川舟 联系人：彭莲 客服电话：95564 网站：www.ykzq.com （24）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦2、3、4层 法定代表人：刘加海 联系人：闪雨晴 客服电话：400-820-9898 网站：www.cnhbstock.com （25）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：赵海帆、陈瑀琦 客服电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn （26）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39,40,41层；北京市 西城区西单北大街110号7层 法定代表人：周权 联系人：初晓 客服电话：400-620-8888、021-61195566 网站：www.bocichina.com （27）国泰海通证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通金融广场B栋10层 法定代表人：朱健 联系人：黄博铭 客服电话：95521 网址：www.gtht.com （28）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （29）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路32号 办公地址：重庆市江北区金沙门路32号 法定代表人：姜栋林 联系人：冉绪 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn （30）麦高证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K） 办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号 法定代表人：宋成 联系人：马鸿烈 客服电话：400-618-3355 网址：www.mgzq.com （31）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路278号中海中心32F-34F 法定代表人：邓晖 联系人：丛瑞丰 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com （32）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号9楼 法定代表人：杨炯洋 联系人：侯茂东 客服电话：95584 网站：www.hx168.com.cn （33）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座7楼 法定代表人：其实 联系人：曾鑫杰 客服电话：400-1818188 网站：www.1234567.com.cn （34）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场商务楼14层 法定代表人：陶怡 联系人：赫崇喆 客服电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （35）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 法定代表人：吴强 联系人：费超超 客服电话：952555 网站：www.5ifund.com （36）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地） 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号3楼 法定代表人：王强 联系人：黄欣文 客服电话：400-821-5399 网站：www.noah-fund.com （37）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 联系人：陈慧慧 客服电话：400-920-0022 网站：www.hexun.com （38）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6 层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6 层） 法定代表人：陈祎彬 联系人：江怡 客服电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （39）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：曾帅 客服电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com （40）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业 园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心B座31层 法定代表人：张斌 联系人：孙博文 客服电话：400-066-1199转2 网站：www.new-rand.cn （41）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：王腾 客服电话：4006-433-389 网站：www.vstonewealth.com （42）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金丽南路3号院2号楼1至16层01内六层1-253 室 办公地址：北京市丰台区金丽南路3号院2号楼1至16层01内六层1-253 室 法定代表人：吴志坚 联系人：沈晨 客服电话：4008-909-998 网站：www.jnlc.com （43）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路15号科兴科学园B栋 B3-1808 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元11层1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 客服电话：400-9302-888 网站：www.jfzinv.com （44）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201- 1203 法定代表人：肖雯 联系人：高皓辉 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （45）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 法定代表人：王伟刚 联系人：史春晖 客服电话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com （46）上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号 208-36室 办公地址：上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53F 法定代表人：李兴春 联系人：伍豪 客服电话：400-921-7755 网站：www.leadfund.com.cn （47）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团 总部A座17层 法定代表人：王珊珊 联系人：文雯 客服电话：95118 网站：kenterui.jd.com （48）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：李关洲 客服电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （49）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 客服电话：400-118-1188 网站：www.66liantai.com （50）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼 法定代表人：周欣 联系人：宋芳馨 客服电话：400-101-9301 网站：www.tonghuafund.com （51）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层 12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 客服热线：4006-788-887 交易网站：www.zlfund.cn 门户网站：www.jjmmw.com （52）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网站：www.ifastps.com.cn （53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人：王珺 联系人：刘清华 客服电话：95188-8 网站：www.fund123.cn （54）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区融新科技中心C座22层 法定代表人：李楠 联系人：朱晓燕 客服电话：400-061-8518 网站：https://danjuanapp.com/ （55）嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市吉阳区迎宾路198号的三亚太平金融产业港项目2 号楼13层1315号房 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：经雷 联系人：黎华 客服电话：400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （56）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路116、128号7层（名义楼 层,实际楼层6层）03室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室 法定代表人：郑新林 联系人：邓琦 客服电话：021-68889082 网站：www.pytz.cn （57）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道听海大道5212号腾讯数码大厦 2栋（南塔）L1401-L1501 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：谭广锋 联系人：胡世铭 客服电话：95017 网站：www.tenganxinxi.com （58）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心5层 法定代表人：李科 联系人：杨超 客服电话：95510 网站：http://fund.sinosig.com/ （59）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 法定代表人：李柳娜 联系人：李柳娜 客服电话：010-62675369 网站：www.xincai.com （60）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座 办公地址：上海市浦明路1500号万得大厦8楼 法定代表人：简梦雯 联系人：徐静蕊 客服电话：400-799-1888 网站：www.520fund.com.cn （61）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 法定代表人：彭浩 联系人：孙小梦 客服电话：400-004-8821 网站：www.taixincf.com （62）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 客服电话：010-66154828 网站：corp.5irich.com （63）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号12层01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 法定代表人：汤蕾 联系人：汤蕾 客服电话：400-6099-200 网站：www.yixinfund.com （64）博时财富基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦 19层 法定代表人：王德英 联系人：侯博远 客服电话：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com （65）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢 1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、08 单元 法定代表人：粟旭 联系人：张宇明、王梦霞 客服电话：021-53398816 网站：www.luxxfund.com （66）玄元保险代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇� | |||