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| 中欧鼎利分级债券(16601C) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 489277 | ||||||||
| 基金代码 | 16601C | ||||||||
| 公告日期 | 2016-01-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第1号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二〇一六年一月 重要提示 本基金经2011年4月13日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于核准中欧鼎利分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]550号文）核准，进行募集。本基金基金合同于2011年6月16日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本摘要根据《中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金合同》和《中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日2015年12月15日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日（财务数据未经审计）。 目 录 一、基金管理人 5 二、基金托管人 9 三、相关服务机构 11 四、基金的名称 30 五、基金的类型 30 六、基金的投资目标 30 七、基金的投资方向 30 八、基金的投资策略 31 九、基金的业绩比较基准 34 十、基金的风险收益特征 34 十一、基金的投资组合报告 34 十二、基金的业绩 40 十三、基金的费用与税收 41 十四、对招募说明书更新部分的说明 42 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1．名称：中欧基金管理有限公司 2．住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦五层 3．办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦五层、上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦八层 4．法定代表人：窦玉明 5．组织形式：有限责任公司 6．设立日期：2006年7月19 日 7．批准设立机关：中国证监会 8．批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9．存续期间：持续经营 10．电话：021－68609600 11．传真：021－33830351 12．联系人：袁维 13．客户服务热线：021－68609700、400－700－9700（免长途话费） 14．注册资本：1.88亿元人民币 15．股权结构： 意大利意联银行股份合作公司（简称UBI）出资6,580万元人民币，占公司注册资本的35%； 国都证券股份有限公司出资3760万元人民币，占公司注册资本的20%； 北京百骏投资有限公司出资3760万元人民币，占公司注册资本的20%； 上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）出资3,760万元人民币，占公司注册资本的20%； 万盛基业投资有限责任公司出资940万元人民币，占公司注册资本的5%。 上述5个股东共出资18,800万元人民币。 （二）主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA，中国籍。中欧基金管理有限公司董事长，民航投资管理有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Marco D’Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行（CAB) 国际部总监，联合信贷银行(Unicredit) 米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信贷银行东京分行资金部经理，并曾在Credito Italiano(意大利信贷银行) 圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及米兰总部工作，之后担任意大利意联银行股份合作公司（UBI）机构银行业务部总监。 朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都证券股份有限公司投资银行总部业务董事、投资银行业务内核小组副组长，兼任国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司、大连柏荣工程技术有限公司，国都证券有限责任公司计划财务部高级经理、副总经理。 刘建平先生，北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北京大学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson先生，英国籍。现任IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生，北京大学法学博士（国际经济法），美国哈佛大学法学硕士（国际金融法），美国南美以美大学法学硕士（国际法/比较法），中国籍。现任北京大学法学院教授、院长助理、中欧基金管理有限公司独立董事。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。 2．基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券有限责任公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财经大学证券期货系学士， 13年以上证券及基金从业经验。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士，中欧基金管理有限公司客户服务总监，中国籍，同济大学计算机应用专业学士， 17年以上证券及基金从业经验。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3．公司高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司研究总监、事业部负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，10年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大学金融学硕士，14年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经理助理。 黄桦先生，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。复旦大学经济学硕士，25年以上证券及基金从业经验。历任上海爱建信托公司场内交易员，上海万国证券公司部门经理助理、部门经理，申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门经理，光大证券有限责任公司助理总经理，光大保德信基金管理有限公司信息技术部总监，信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监，中欧基金管理有限公司分管运营副总经理。（经公司第四届董事会会议审议通过，同意黄桦先生辞任公司督察长。公司已按相关法律法规要求报送中国证券投资基金业协会备案，自2015年12月31日正式离任，上述事项已于2016年1月5日进行了信息披露。） 4．本基金基金经理 （1）现任基金经理 尹诚庸先生，中欧鼎利分级债券型证券投资基金（LOF）基金经理，中国籍。美国莱斯大学统计学专业硕士，4年以上证券及基金从业经验。历任招商证券股份有限公司固定收益总部研究员、投资经理。2014年12月加入中欧基金管理有限公司，曾任基金经理助理兼研究员，现任中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金经理（2015年3月23日起至今）、中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金经理（2015年5月25日起至今）、中欧纯债分级债券型证券投资基金基金经理（2015年5月25日起至今）、中欧天禧纯债债券型证券投资基金基金经理（2015年12月31日起至今）。 吴启权先生，中欧鼎利分级债券型证券投资基金（LOF）基金经理，中国籍。天津大学管理科学专业博士，7年以上证券及基金从业经验。历任中信建投证券股份有限公司研究发展部高级副总裁。2015年3月加入中欧基金管理有限公司，曾任基金经理助理兼研究员，现任中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金经理（2015年5月25日起至今）、中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年5月25日起至今）、中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年5月25日起至今）、中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年5月25日起至今）、中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年5月25日起至今）、中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年11月17日起至今）、中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年11月17日起至今）。 （2）历任基金经理 聂曙光先生，于2011年6月16日至2014年5月7日期间担任中欧鼎利分级债券型证券投资基金（LOF）基金经理。 袁争光先生，于2014年5月7日至2015年5月25日期间担任中欧鼎利分级债券型证券投资基金（LOF）基金经理。 5．公司投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘建平、分管投资副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、曹剑飞、刘明月、周玉雄、曲径、赵国英，风控部总监卞玺云组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦北楼 法定代表人：常振明 成立时间：1987年4月7日 组织形式：股份有限公司 注册资本：467.873亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 010-89936330 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于1987年，原名中信实业银行，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于2005年8月，正式更名“中信银行”。2006年12月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势互补的战略合作关系。2007年4月27日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金）70.32%股权。经过二十多年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 2009年，中信银行通过了美国SAS70内部控制审订并获得无保留意见的SAS70审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。 （二）主要人员情况 李庆萍，行长，高级经济师。1984年8月至2007年1月，任中国农业银行总行国际业务部干部、副处长、处长、副总经理、总经理。2007年1月至2008年12月，任中国农业银行广西分行党委书记、行长。2009年1月至2009年5月，任中国农业银行零售业务总监兼个人业务部、个人信贷业务部总经理。2009年5月至2013年9月，任中国农业银行总行零售业务总监兼个人金融部总经理。2013年9月至2014年7月，任中国中信股份有限公司副总经理。2014年7月，任中国中信股份有限公司副总经理、中信银行行长。 杨毓先生, 中信银行副行长，分管托管业务。1962年12月生，2011年4月起担任中国建设银行江苏省分行行长，党委书记；2006年7月至2011年3月担任中国建设银行河北省分行行长，党委书记；1982年8月至2006年7月在中国建设银行河南省分行工作，历任计划财务处科员，副处长，信阳地区中心支行副行长，党组成员，计划处处长，中介处处长，郑州市铁路专业支行行长，党组书记，郑州分行行长，党委书记，金水支行行长，党委书记，河南省分行副行长，党委副书记。 刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，经济学博士。1996年8月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、总行资产保全部主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。 （三）基金托管业务经营情况 2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。 截至2015年6月30日，中信银行已托管63只开放式证券投资基金及证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模突破4万亿元人民币。 三、相关服务机构 （一）场内发售机构 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告） （二）场外发售机构 1．直销机构： （1）中欧基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层 联系人：袁维 电话：021－68609602 传真：021－68609601 客服热线：021－68609700、400－700－9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com （2）中欧基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.zofund.com 2．代销机构（排名不分先后） （1）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服热线：95555 公司网站：www.cmbchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话：010-66215533 传真：010-66218888 客服热线：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：杨娟 电话：010-68858076 传真：010-68858057 客服热线： 95580 网址：www.psbc.com （5）兴业银行股份有限公司 住所：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话：021-52629999-218966 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：穆婷 电话：010-57092845 传真：010-57092611 客服热线：95568 网站：www.cmbc.com.cn （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：王媛 电话：010-65556689 传真：010-65550828 客服热线：95558 网址：bank.ecitic.com （8）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系人：潘逸 电话：020-38322888 传真：020-87310779 客服热线：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn （9）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行27F 法定代表人：孙建一 联系人：王敏 电话：021-38637673 传真：0755-82080387 客服热线：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （10）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：李慧 电话：010-85238670 传真：010-85238680 客服热线：95577 网址：www.hxb.com.cn （11）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183389 传真：010-64482090 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com （12）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82960141 客服热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （13）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130578 传真：0755-82130573 客服热线：400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （14）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址：广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87550265 传真：020-87553600 网址：www.gf.com.cn （15）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服热线：400-888-8108 网址：www.csc108.com （16）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：福建省福州市湖东路268号;上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20-22层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：0591-38507869 传真：0591-38507538 客服热线：95562c 网址：www.xyzq.com.cn （17）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线: 95525、400-888-8788 网址：www.ebscn.com （18）华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-96326 传真：010-88085195、010-88085265-8191 客服热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn （19）中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话：010-66568062 传真：010-66568704、010-66568532、010-66568640 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （20）齐鲁证券有限公司 住所: 济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人: 李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889118 传真：0531-68889093 客服热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn （21）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：储晓明 联系人：黄莹 电话：4008895523 传真：021-33388224 客服热线：95523 网址：www.swhysc.com （22）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （23）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：王立群 电话：021-23219000 传真：021-63410707、021-63410627 客服热线：95553 网址：www.htsec.com （24）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法人代表：蔡咏 联系人：李飞 电话：0551-62207323 传真：021-38670767 客服热线：95578、400-888-8777 网址：www.gyzq.com.cn （25）平安证券有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 法定代表人：杨宇翔 联系人：吴琼 电话：0755-22622268 传真：0755-82400862 客服热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （26）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海浦东新区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676798 传真：021-38670798 客服热线：4008888666 网址：www.gtja.com （27）安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：牛冠兴 联系人：张晨 电话：021-66581727 传真：010-66581721 客服热线：4008-001-001 网址：www.essences.com.cn （28）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63080985 传真：010-63081173 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （29）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：孔晓君 电话：0755-82943666 传真：025-84579938、025-84579778 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn （30）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616-8259 传真：021-68761616 客服热线：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （31）英大证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：李欣 电话：0755-83007179 传真：0755-83007167 客服热线：4008-698-698 网址：www.ydsc.com.cn （32）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：010-60836030；0755-23835383 传真：010-60836031；0755-23835525 客服热线：95558 网址：www.citics.com （33）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022313 传真：0532-85022301 客服热线：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （34）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪城 电话：0755-23953913 客户热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （35）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：郭林 联系人：戴莉丽 电话：021-32229888 传真：010-60836221 客服热线：021-63340678 网址：www.ajzq.com （36）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025500 传真：0755-83025625 客服热线：4008-888-228 网址： www.jyzq.cn （37）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服热线：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （38）联讯证券有限责任公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人：宋航 电话：0752-2119391 传真：0931-4890628 网址：www.lxzq.com.cn （39）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服热线：0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618 网址：www.hlzqgs.com （40）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 联系人： 李慧灵 电话：010-85556100 传真：010- 85556153 客服热线：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （41）民族证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法人代表人：赵大建 联系人：李微 电话：400-889-5618 传真：010-66553216 客服热线：400-889-5618 网址：www.e5618.com （42）东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人： 方晓丹 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 客服热线：400-860-1555 网址：www.dwzq.com.cn （43）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679535 客服热线：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn （44）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045152 传真：010-66045518 客服热线：010-66045678 网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn （45）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 众禄基金销售网：www.zlfund.cn 基金买卖网：www.jjmmw.com （46）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （47）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话：021-58788678 传真：021-58787698 客服热线：400-089-1289 网址：www.erichfund.com （48）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦25楼C区 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话：021-68419822 传真：021-68419822-8566 客服热线：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （49）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （50）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （51）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：李广宇 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （52）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：李晓涛 联系人：汪林林 电话：0571-88920810 传真：0571-86800423 客服热线：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （53）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366 传真：010-62020355 客服热线：400-818-8000 网址：www.myfp.cn （54）上海陆金所资产管理有限公司? 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户热线： 400-821-9031 网址：www.lufunds.com （55）上海汇付金融服务有限公司? 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客户热线： 400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 （三）基金注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：朱立元 电话：010－59378839 传真：010－59378907 （四）律师事务所与经办律师 律师事务所名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：吕红、黎明 电话：021－31358666 传真：021－31358600 联系人：吕红 （五）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 电话：021－23238888 传真：021－23238800 联系人：俞伟敏 经办会计师：单峰、俞伟敏 四、基金的名称 中欧鼎利分级债券型证券投资基金。 五、基金的类型 契约型。 六、基金的投资目标 在控制风险的基础上，力争为持有人创造稳定的长期回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、地方政府债券、短期融资券、资产支持证券、可转债、可分离交易可转债、债券回购等固定收益类证券的比例不低于基金资产的80%。 本基金可以从二级市场买入股票、权证等非固定收益类资产，本基金投资于股票、权证等非固定收益类证券的比例不超过基金资产的20%，其中权证资产比例不超过基金资产净值的3%。 中欧鼎利份额开始办理申购赎回业务后，本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 1．资产配置策略 本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定影响证券市场前景的相关方面，包括宏观经济趋势、利率走势、证券市场收益率、市场情绪等四个方面。本基金定期对上述四个方面进行评估和评分，评估结果分为非常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。 本基金加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分并据此调整大类资产的配置比例。 2．固定收益类资产投资策略 （1）久期配置策略 久期反映了利率变化对债券价格的敏感程度，本基金将通过对宏观经济趋势和利率走势的预判确定组合整体久期，有效的控制组合的利率风险。预期利率上升时，本基金降低组合久期；预期利率下行时，拉长组合久期。 （2）利率期限结构配置策略 在确定投资组合久期后，本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种供求状况等的分析，预测未来收益率曲线形状的可能变化。一般情况下，在债券收益率曲线变陡时，采取子弹型策略组合；在债券收益率曲线变平时，采取哑铃型策略组合；在预期收益率曲线不变或平行移动时，则采取梯形策略。 （3）骑乘策略 在预期未来收益率曲线变动较为平稳时，通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。 （4）息差策略 当回购利率低于债券收益率时，本基金可先投入初始资金买入国债，并用所持有的国债进行回购，回购后的资金再买入收益率高于回购利率的其他国债或金融债、企业债，并在回购期末，出售全部现券，并偿还回购融入资金。 （5）信用策略 本基金通过对行业及个券信用评级等方法有效的控制投资的信用风险，在承担适度信用风险的基础上，挖掘收益能有效覆盖风险的投资品种来获取较高的收益，力争做到投资组合安全与收益相结合。 （6）可转债投资策略 本基金在充分研究的基础上，选择条款有利、行业前景看好、公司基本面良好的可转债进行一级市场申购，并根据二级市场转债价格的估值水平、股性特征和债性特征评估等进行二级市场投资。 （7）资产支持证券投资策略 资产支持证券是指将缺乏流动性但可预测未来现金流的资产组成资产池并以其所产生的现金流作为偿付基础的证券品种。本基金充分分析基础资产质量及未来现金流，严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资。 （8）流动性策略 本基金还将根据个券发行总量、流通量、上市时间、交易量等流动性指标，决定该个券投资总量的上限。 3．非固定收益类资产投资策略 （1）二级市场股票投资策略 本基金的股票类资产投资作为整体投资组合管理的辅助工具，为投资人提供适度参与股票市场的机会。 本基金的备选股票库由公司投研团队负责建立和维护。投研团队通过分析上市公司公告信息、上市公司所处行业考察、上市公司实地调研等，预测上市公司未来盈利前景，并据此申请将股票纳入备选股票库。 在备选股票库的基础上，本基金量化考察上市公司净资产收益率等财务指标和市净率、市盈率等估值指标以及市盈增长比率等指标，以兼顾和平衡公司增长能力和股票估值水平。同时，本基金根据公司投研团队的研究成果，对个股基本面进行定性分析，选择具有增长潜力且估值水平合理的个股进行投资。 （2）新股申购策略 本基金将综合考虑近期市场估值水平、上市首日涨幅、新股中签率和申购机会成本、锁定期限内股价表现和市场资金供求关系等因素，结合公司基本面研究和定价分析，选择行业前景看好、公司基本面良好、定价偏低的个股进行申购，规避质量较差的公司。 （3）权证投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，同时还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。 （二）投资决策 1．投资决策依据 投资决策依据包括：国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定；宏观经济发展趋势、微观企业运行趋势；证券市场走势。 2．投资决策原则 合法合规、保密、忠于客户、资产分离、责任分离、谨慎投资、公平交易及严格控制。 3．投资决策机制 本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资事业部负责人、基金经理、研究部和中央交易室，投资过程须接受监察稽核部的监督和基金运营部的技术支持。 其中，投资决策委员会作为公司基金投资决策的最高机构，对基金投资的重大问题进行决策，并在必要时做出修改。 投资事业部负责人负责本事业部内投资管理和内外部沟通工作，并监控、审查基金资产的投资业绩和风险。 基金经理根据投资决策委员会的原则和决议精神，结合股票池及有关研究报告，负责投资组合的构建和日常管理，向中央交易室下达投资指令并监控组合仓位。 4．投资决策程序 本基金通过对不同层次的决策主体明确投资决策权限，建立完善的投资决策体系和投资运作流程： （1）投资决策委员会会议：由投资决策委员会主席主持，对基金总体投资政策、业绩表现和风险状况、基金投资授权方案等重大投资决策事项进行深入分析、讨论并做出决议。 （2）在借助外部研究成果的基础上，研究部同时进行独立的内部研究。 （3）基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究部的研究支持下，拟定投资计划，并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中，基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。 （4）中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担负一线风险监控职责。 5．风险分析与绩效评估 数量分析师负责定期和不定期就投资目标实现情况、业绩归因分析、跟踪误差来源等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。基金经理可以据此评判投资策略，进而调整投资组合。 6．组合监控与调整 基金经理将跟踪宏观经济状况和发展预期以及证券市场的发展变化，结合基金当期的申购和赎回现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：中国债券总指数×90%＋沪深300指数×10%。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。其中，鼎利A份额表现出低风险、收益稳定特征，其预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额。鼎利B份额表现出较高风险、收益相对较高的特征，其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额，类似于具有收益杠杆性的债券型基金份额。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金2015年第3季度报告，所载数据截至2015年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1．报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 14,761,215.04 1.65 其中：股票 14,761,215.04 1.65 2 固定收益投资 806,855,099.98 90.25 其中：债券 786,850,988.20 88.01 资产支持证券 20,004,111.78 2.24 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 56,789,242.58 6.35 7 其他资产 15,653,231.19 1.75 8 合计 894,058,788.79 100.00 2．报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 2,965,997.12 0.46 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － － E 建筑业 2,870,000.00 0.45 F 批发和零售业 － － G 交通运输、仓储和邮政业 1,739.76 － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,746,090.00 0.90 J 金融业 － － K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 3,177,388.16 0.50 S 综合 － － 合计 14,761,215.04 2.31 3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 600845 宝信软件 116,200 5,746,090.00 0.90 2 000681 视觉中国 119,992 3,177,388.16 0.50 3 002675 东诚药业 75,000 2,964,750.00 0.46 4 000090 天健集团 200,000 2,870,000.00 0.45 5 600270 外运发展 88 1,739.76 0.00 6 600686 金龙汽车 44 782.32 0.00 7 600418 江淮汽车 35 464.80 0.00 4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 34,751,500.00 5.44 2 央行票据 － － 3 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 265,978,488.20 41.62 5 企业短期融资券 280,601,000.00 43.90 6 中期票据 205,520,000.00 32.16 7 可转债 － － 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 786,850,988.20 123.12 5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 122097 11浦路桥 600,000 62,382,000.00 9.76 2 101554018 15鲁宏桥MTN001 500,000 51,145,000.00 8.00 3 011510007 15中电投SCP007 500,000 49,970,000.00 7.82 4 1282394 12新奥MTN1 400,000 41,492,000.00 6.49 5 011599522 15魏桥铝电SCP005 400,000 40,032,000.00 6.26 6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 119163 15中和1A 100,000 10,000,000.00 1.56 2 123708 15环球B 80,000 8,000,000.00 1.25 3 119164 15中和1B 20,000 2,004,111.78 0.31 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用 10．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 （3）本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 11．投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,389,177.73 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 14,263,259.81 5 应收申购款 793.65 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 15,653,231.19 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2011年6月16日，基金业绩截止日2015年9月30日。 1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2011.6.16-2011.12.31 -0.60% 0.18% 0.47% 0.18% -1.07% 0.00% 2012.1.1-2012.12.31 4.93% 0.16% 0.31% 0.14% 4.62% 0.02% 2013.1.1-2013.12.31 4.41% 0.16% -5.33% 0.18% 9.74% -0.02% 2014.1.1-2014.12.31 18.64% 0.29% 11.43% 0.18% 7.20% 0.11% 2015.1.1-2015.6.30 5.78% 0.32% 3.39% 0.25% 2.39% 0.07% 2015.1.1－2015.9.30 6.21% 0.27% 1.50% 0.29% 4.71% -0.02% 2011.6.16－2015.9.30 37.23% 0.22% 7.90% 0.20% 29.33% 0.02% 数据来源：中欧基金 Wind 2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 中欧鼎利分级债券型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2011年6月16日-2015年9月30日） 数据来源： 中欧基金 Wind 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1．基金管理人的管理费； 2．基金托管人的托管费； 3．基金财产拨划支付的银行费用； 4．基金合同生效后的基金信息披露费用； 5．基金份额持有人大会费用； 6．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 7．基金的证券交易费用； 8．基金上市费； 9．依法可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1．基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2．基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3．除管理费、托管费外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 （五）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2015年7月刊登的《中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下： （一）“重要提示”部分 更新本更新招募说明书所载内容的截止时间和有关财务数据和净值表现的截止时间。 （二）“三、基金管理人”部分 更新了基金管理人住所、办公地址信息、股权结构、董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理和公司投资决策委员会成员基本信息。 （三） “四、基金托管人”部分 更新了基金托管人的相关信息。 （四）“五、相关服务机构”的部分 更新了代销机构和会计师事务所的信息。 （五）“十、中欧鼎利份额的场外申购、转换与赎回” 新增了养老金客户的优惠费率。 （六）“十三、基金的投资”部分 更新了“（十）基金投资组合报告” 的内容，数据截至2015年9月30日。 （七）“十四、基金的业绩”部分 更新了“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”和“基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，数据截至2015年9月30日。 （八）“二十五、基金合同的内容摘要”部分 更新了管理人的住所、办公地址信息。 （九）“二十六、基金托管协议的内容摘要”部分 更新了管理人的住所、办公地址信息。 （十）“二十八、其他应披露事项”部分 更新了自2015年6月16日至2016年12月15日涉及本基金的相关公告。 以下为本基金管理人自2015年6月16日至2016年12月15日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。 序号 公告事项 披露日期 1 中欧基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2015/6/20 2 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金场外单笔最低申购金额的公告 2015/6/25 3 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行开展的网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告 2015/6/30 4 中欧基金管理有限公司关于旗下基金2015年6月30日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告 2015/7/1 5 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金所持停牌股票估值方法的公告 2015/7/11 6 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与平安证券有限责任公司费率优惠活动的公告 2015/7/17 7 中欧鼎利分级债券型证券投资基金2015年第2季度报告 2015/7/20 8 中欧基金管理有限公司关于网上直销系统开通通联支付渠道并实施费率优惠的公告 2015/7/28 9 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2015年第2号） 2015/7/30 10 中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015年第2号） 2015/7/30 11 中欧基金管理有限公司关于官方淘宝店上线基金费率优惠活动调整的公告 2015/7/30 12 中欧基金管理有限公司关于网上直销系统通联支付渠道实施费率优惠调整的公告 2015/7/31 13 中欧基金管理有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金开通转换、定期定额投资和费率优惠业务的公告 2015/8/5 14 中欧基金管理有限公司关于网上直销系统通联支付渠道延长费率优惠活动的公 2015/8/14 15 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国国际金融股份有限公司费率优惠活动的公告 2015/8/19 16 中欧鼎利分级债券型证券投资基金2015年半年度报告 2015/8/26 17 中欧鼎利分级债券型证券投资基金2015年半年度报告（摘要） 2015/8/26 18 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与国都证券股份有限公司费率优惠活动的公告 2015/8/27 19 中欧基金管理有限公司办公地址变更公告 2015/9/25 20 中欧基金管理有限公司关于新增中信期货有限公司为旗下基金代销机构并开通转换和定投的公告 2015/10/14 21 中欧鼎利分级债券型证券投资基金2015年第3季度报告 2015/10/24 22 中欧基金管理有限公司关于旗下理财交易及客户服务平台上线的公告 2015/10/30 23 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金新增汇付金融为代销机构并开通定期定额投资和费率优惠的公告 2015/11/27 24 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金通过汇付金融开通转换业务的公告 2015/12/9 上述内容仅为摘要，须与本基金《更新招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。 中欧基金管理有限公司 2016年1月29日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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